CC BY
272
I_I
ВЫЯВЛЕНИЕ, РАСКРЫТИЕ
и расследование преступлений
Ю. В. ГАВРИЛИН,
профессор кафедры управления органами расследования преступлений, доктор юридических наук, доцент E-mail: [email protected]
И. П. МОЖАЕВА,
главный научный сотрудник научно-исследовательского центра, доктор юридических наук (Академия управления МВД России) E-mail: [email protected]
Научная специальность: 12.00.12 -криминалистика; судебно-экспертная деятельность; оперативно-розыскная деятельность.
Ju. V. GAVRILIN,
Doctor of Law, Associate Professor, Professor at the Department of Management of Crimes' Investigation by Bodies and Units
I. P. MOZHAEVA, Doctor of Law,
Chief Researcher at the Research Centre, (Management Academy of the Ministry of the Interior of Russia)
Scientific speciality: 12.00.12 — Criminalistics; Forensic Work; Operational and Investigate Activities.
УДК 343.98.067
Совершенствование технологий планирования расследования преступлений на современном этапе развития криминалистических знаний
Improving Technologies of Planning Crime Investigation at the Present Stage of Development of Forensic Knowledge
В статье рассматриваются современное состояние и перспективы развития криминалистического учения о планировании расследования. Обозначено состояние научной дискуссии по актуальным вопросам планирования расследования, включая вопросы алгоритмизации расследования и использования метода сетевого планирования. Обоснована возможность применения технологий проектного управления применительно к планированию расследования преступлений.
Версии, планирование, проектное управление.
The article considers modern condition and perspectives of improving forensic teaching about planning investigation. It marks the condition of scientific discussion on topical issues about planning investigation including issues of algorithmi-zation investigation and usage of the networking method. The article substantiates the possibility of using project management technologies with regard to planning crime investigations.
Versions, planning, project management.
Современные условия работы органов рас- Однако не везде в практику внедряются более
следования преступлений предъявляют совершенные формы и методы организации
новые требования к технологии управления деятельности, в том числе и планирования рас-
и повышению его организационного уровня. следования преступлений. Планированиерассле-
дования, являясь одним из обязательных условий его эффективности, позволяет наиболее рационально организовать следствие, способствует быстроте, объективности, полноте и всесторонности в установлении фактических обстоятельств события, а также розыску и изобличению виновного.
Анализ следственной практики показывает, что решение задач соблюдения законности, повышения качества и результативности деятельности в сфере борьбы с преступностью возможно только путем реализации новых подходов к обработке информации, широкого внедрения информационных технологий и т. д.
Вопросы планирования расследования преступлений относятся к числу глубоко разработанных криминалистикой. Труды ряда выдающихся ученых, образующих «золотой фонд» науки криминалистики, в частности Л. Е. Ароц-кера, Г. В. Арцишевского, О. Я. Баева, Р. С. Белкина, А. Н. Васильева, И. А. Возгри-на, В. К. Гавло, И. Ф. Герасимова, С. А. Голун-ского, В. И. Громова, Л. Я. Драпкина, В. Д. Зеленского, А. Н. Колесниченко, Н. И. Кулагина, А. М. Ларина, И. М. Лузгина, Я. Пещака, Л. А. Соя-Серко, С. И. Цветкова, Н. А. Якубовича, посвящены методологическим основам планирования расследования (включая понятие, принципы, задачи), а также его практической значимости, видам планов и технике планирования расследования.
Современные исследователи продолжают развивать данное криминалистическое учение. Работы С. В. Кузьмина, Н. Б. Семьи-ной, К. О. Сливинского, О. М. Соловьевой, И. Н. Яковенко и других ученых внесли существенный вклад в развитие как теории, так и практики планирования расследования преступлений.
Вместе с тем содержательный анализ деятельности органов предварительного следствия и дознания свидетельствует о следующем:
— планирование расследования осуществляется зачастую на низком профессиональном уровне, ненаступательно;
— отсутствие своевременной разработки и реализации планов подготовки и производства как отдельных следственных действий, так и расследования в целом, приводит к тому, что необходимые следственные действия проводятся несвоевременно, не в полном объеме, либо не проводятся вообще;
— организация взаимодействия при раскрытии и расследовании преступлений не соответствует современным реалиям.
Следствием подобного положения является присутствие в правоприменительной практике организационных, процессуальных, тактико-криминалистических ошибок, которые при-
водят к снижению раскрываемости преступлений и увеличению количества уголовных дел, производство по которым приостанавливается, а также принятию необоснованных и преждевременных процессуальных решений, подлежащих отмене.
По уголовным делам, не представляющим значительной сложности в расследовании, допускаются волокита, несоблюдение требований Уголовно-процессуального кодекса Российской Федерации о разумных сроках уголовного судопроизводства, и как следствие — многочисленные жалобы участников уголовного процесса как со стороны защиты, так и со стороны обвинения. Таким образом, обеспечение эффективности планирования расследования преступлений не потеряло актуальности и в настоящее время, о чем указывается и в криминалистической литературе [10, с. 157].
Теоретический анализ современного состояния криминалистического учения о планировании расследования преступлений и практики его реализации в целях организационного обеспечения деятельности правоохранительных органов, а также тенденции развития его аспектов позволяют тезисно обозначить наиболее значимые обстоятельства.
1. Вопросы планирования расследования преступлений входят в предмет исследования различных областей научных знаний. В связи с этим планирование расследования преступлений — проблема межнаучная, многоаспектная и многоуровневая.
2. Планирование расследования преступлений представляет собой мыслительный процесс, заключающийся в определении задач следствия, путей и способов их решения в соответствии с требованиями закона.
Мыслительный процесс, который лежит в основе планирования, включает в себя логические операции, ощущения, восприятия, различные психологические акты, посредством которых осуществляется творческий поиск вариантов наилучшего построения деятельности в сфере уголовного судопроизводства, путей и способов отыскания доказательств и в целом — установления истины по делу.
3. Эффективность планирования обеспечивается соблюдением принципов конкретности, научной обоснованности, индивидуальности, динамичности, реальности, экономичности и др.
4. Содержание планирования расследования составляет материальное отражение тактического замысла по разрешению сложившейся ситуации расследования.
5. Функционально планирование расследования лежит в основе организации расследования.
144
6. Неотъемлемыми элементами планирования расследования преступлений является следующее:
— сбор исходной информации посредством неотложных следственных действий, оперативно-разыскных и иных непроцессуальных мероприятий;
— систематизация и оценка исходной информации, определение неустановленных обстоятельств;
— выдвижение версий относительно неустановленных обстоятельств на основе анализа исходной информации и криминалистических знаний;
— определение обстоятельств, подлежащих установлению, в целях проверки выдвинутых версий как закономерно вытекающих из нее следствий;
— выбор способов и конкретных правовых средств установления данных обстоятельств, включая перечень необходимых следственных действий и организационных мероприятий, подлежащих проведению;
— установление сроков и последовательности проведения обозначенных мероприятий, а также их исполнителей;
— составление письменного плана (на бумажном или электронном носителе), его согласование и утверждение;
— доведение содержания плана, а также иной необходимой информации до исполнителей;
— контроль исполнения сроков и содержания выполнения плана;
— целенаправленная корректировка плана в процессе исполнения.
7. Содержание планирования расследования преступлений дифференцируется в зависимости от этапа расследования; уровня (планирование следственного действия, эпизода преступления, уголовного дела в целом, нескольких уголовных дел, находящихся в производстве); сроков (календарные планы на определенный период времени); используемых технологий.
8. Исследование в рамках криминалистики теоретических и прикладных вопросов планирования расследования преступлений должно обеспечить выработку наиболее эффективных научно-практических рекомендаций по повышению эффективности расследования преступлений, а также их реализацию применительно к различным видам деятельности, осуществляемой в сфере уголовного судопроизводства.
Несмотря на то, что криминалистическое учение о планировании расследования является достаточно разработанным, в нем существуют дискуссионные вопросы, требующие всесторонней научно-практической разработки.
В числе наиболее актуальных в современных условиях являются следующие вопросы: во-первых, исследование возможностей использования «автоматизированных методик» расследования преступлений в качестве основы планирования расследования; во-вторых, применение информационных технологий, в частности сетевого метода, в процессе планирования расследования преступлений.
Научная дискуссия по обозначенным проблемам насчитывает многолетнюю историю. Так, именно вышеуказанные вопросы (в несколько иной редакции) более двадцати лет назад профессор Р. С. Белкин выделял в своей фундаментальной работе «Курс криминалистики» в числе проблем совершенствования техники и методики планирования расследования [3, с. 276—297]. Какое же развитие получила эта дискуссия в наши дни?
Использование информационных технологий в расследовании преступлений является проявлением всеобщей информатизации, проникшей во все без исключения сферы общественной жизни. Это объективный процесс, который носит очевидный характер и отрицать его бессмысленно. Более того, действующее законодательство этому активно способствует. Так, интенсификация развития и использования информационных и телекоммуникационных технологий документами стратегического планирования определена в качестве государственного приоритета (п. 22)1. Кроме того, ч. 1 ст. 11 Федерального закона «О полиции» императивно предписывает, что полиция в своей деятельности обязана (курсив наш — Ю. Г., И. М.) использовать достижения науки и техники, информационные системы, сети связи, а также современную информационно-телекоммуникационную инфраструктуру2.
В криминалистической науке вопросам использования информационных технологий в деятельности по расследованию преступлений посвящены труды Е. П. Ищенко, Н. С. Полевой, Н. А. Селиванов, С. И. Цветков, А. А. Эйс-ман и других видных ученых. Еще с 70-х гг. ХХ в. применяются типовые программы действий следственно-оперативной группы, выезжающей на место происшествия.
В современных условиях некоторые ученые предлагают «в целях ускорения развития криминалистики как науки на основе инновационных компьютерных технологий... приступить к формированию в рамках криминалисти-
1 О Стратегии развития информационного общества в Российской Федерации на 2017-2030 годы [Электронный ресурс]: указ Президента РФ от 9 мая 2017 г. № 203. Доступ из справ.-правовой системы «КонсультантПлюс».
2 О полиции: федер. закон от 7 февраля 2011 г. № З-ФЗ (ред. от 03.07.2016) // СЗ РФ. 2011. № 7. Ст. 900.
ческой техники нового направления — системы автоматизированных методик расследования отдельных видов преступлений, а также приемов, методов и рекомендаций по их использованию в деятельности органов предварительного расследования» [4, с. 10]. Обозначенный подход подвергает критике А. Ю. Головин, отмечая, что частные криминалистические методики рассматриваются в четвертом разделе криминалистики, а не в рамках криминалистической техники; разработанные в рамках частных методик программные продукты не влияют на их содержание и порядок применения; качество существующих программных продуктов не обеспечивает эффективную поддержку принятия решений в конкретных следственных ситуациях [5, с. 7].
Поддерживая в целом обозначенные доводы, представляется необходимым все же заметить, что активно развивающиеся в настоящее время технологии искусственного интеллекта, анализа больших объемов данных уже в самое ближайшее время могут и должны найти свое широкое применение и в частных криминалистических методиках, и в планировании расследования преступлений. Так, в литературе получило освещение использование методов искусственного интеллекта в изучении личности серийных убийц на основе опыта разработки нейронной сети, обучаемой на данных известных серийных убийц, включающих их биологические, социальные и психологические параметры [11, с. 423—430]. Разрабатываются и внедряются в практическую деятельность экспертные правовые системы поддержки принятия решений. Такие системы уже находят свое практическое применение при расследовании хищений в строительстве, расследовании преступлений в сфере безопасности движения и эксплуатации транспорта и др. [2, с. 191—198]. При планировании расследования преступлений развиваются системы компьютерного моделирования [6, с. 111—123], а также программные средства управления проектами, о которых речь пойдет ниже.
Говоря о современных возможностях применения метода сетевого планирования расследования, представляется необходимым отметить, что в 60—70 гг. XX в. метод сетевого планирования представлялся как весьма перспективный, способный повысить эффективность следственной деятельности. Возможности его использования в расследовании преступлений описывались в работах А. П. Сырова [9], А. Р. Ратинова [8], А. М. Ларина [7] и других ученых. Обстоятельный анализ направлений реализации данного метода при планировании расследования преступлений дал и Р. С. Белкин [3, с. 276-291].
Основные идеи метода сетевого планирования сводятся к следующему:
— в основе планирования лежит сетевой график, в котором события обозначаются геометрическими фигурами (квадраты, овалы, круги и пр.);
— события соединяются стрелками, обозначающими работу;
— последовательность (цепочка) событий означает путь, длина которого составляет сумма длительностей всех работ, входящих в состав пути;
— критический путь — это путь с максимальной длиной;
— для построения сетевого графика предварительно составляется полный перечень всех работ с учетом длительности и очередности.
Достоинства данного метода заключаются в том, что он позволяет четко сформулировать конечные и промежуточные цели и задачи; наглядно отражать зависимость между действиями и их результатами, а также структуру определенных процессов; прогнозировать сроки решения тех или иных задач и всего расследования в целом; корректировать план исходя из его фактической реализации.
К недостаткам данного метода можно отнести затруднительность определения на первоначальном этапе расследования полного перечня предстоящих работ; сложности в прогнозировании развития следственной ситуации в условиях противодействия расследованию и тактического риска; неопределенность продолжительности тех или иных работ, которая зависит от внешних факторов, возможности воздействия на которые минимальны; предположительный характер конечного результата вследствие отсутствия сведений о результатах промежуточных работ; техническая сложность реализации метода на практике.
Большинство рассмотренных недостатков обусловлено отсутствием доступного и эффективного технического инструментария, позволяющего применять данный метод на практике.
Вместе с тем в настоящее время существует достаточно широкий спектр программного обеспечения, реализующего методы проектного управления. Последнее представляет собой применение знаний, умений и навыков управления к проектной деятельности для удовлетворения предъявляемых к проекту требований [1, с. 13]. Основные понятия проектного управления и их взаимосвязь, а также требования к управлению проектом для обеспечения эффективного достижения целей проекта содержатся в национальном стандарте Российской Федерации ГОСТ Р 54869-2011 «Проектный менеджмент. Требования к управлению проектами».
146
Также одним из наиболее известных программных продуктов для управления проектами является Microsoft Project. Существуют и российские аналоги данной программы. Разработка программного обеспечения для управления проектами представляет собой активно развивающийся в настоящее время сектор ИТ-индустрии.
Ключевым достоинством таких программ является возможность визуализации плана мероприятий с использованием диаграмм Ганта, представляющих собой разновидность горизонтальных столбчатых диаграмм, ориентированных вдоль оси времени. Каждый столбец иллюстрирует ту или иную задачу, начало и окончание столбца соответствуют началу и окончанию процесса, а протяженность столбца — длительности процесса.
Применительно к процессу расследования подобные программные решения позволяют визуализировать структуру перечня следственных действий, иных процессуальных и непроцессуальных мероприятий, а также контролировать своевременность завершения запланированных мероприятий на определенный момент времени. Это позволяет использовать программы управления проектами не только для планирования расследования преступлений, но и для осуществления процессуального контроля за соблюдением сроков расследования, избрания меры пресечения и т. д.
Кроме того, диаграммы Ганта позволяют отражать так называемые вехи — определенные значимые события, имеющие определяющее значение для реализации проекта в целом. В уголовно-процессуальной деятельности такими вехами могут являться вышеупомянутые процессуальные сроки: сроки расследования, задержания подозреваемого, действия меры пресечения и пр.
Еще одной функцией программ управления проектами является расчет критического пути. Применительно к следственной деятельности это означает определение наиболее длительной последовательности выполнения всех видов работ по уголовному делу от момента получения сообщения о преступлении до утверждения прокурором обвинительного заключения или какого-то отдельного этапа расследования.
Список литературы:
1. Балашов А. И. Управление проектами: учебник / под общ. ред. Е. М. Роговой. М., 2016.
2. Баранов С. А. Информационные технологии в юридической деятельности: учеб. пособ. Иркутск, 2015.
3. Белкин Р. С. Курс криминалистики: в 3-х т. М., 1997. Т. 3.
При этом планирование с использованием технологий проектного управления применительно к определенному этапу, а не ко всему расследованию в целом представляется более рациональным и обоснованным, поскольку носит более определенный и точный характер.
Заслуживает внимания содержащаяся в программах управления проектами возможность использования встроенных шаблонов типовых действий (алгоритмов) в определенной ситуации расследования. Такие шаблоны создаются на основе рекомендаций частных криминалистических методик, что позволяет не осуществлять планирование «с чистого листа», а воспользоваться научно обоснованными криминалистическими рекомендациями. Содержание, степень детализации и полноты таких типовых алгоритмов определяются предварительной настройкой программы. Индивидуальные настройки позволяют также автоматизировать процесс подготовки отчетной документации в зависимости от заданных параметров.
Следует также отметить такие возможности программ управления проектами, как наличие интеллектуальных подсказок, информирующих о дополнительных параметрах процесса (определяются настройками), возможность менять период выполнения задач (при необходимости), моделировать варианты развития событий.
Разумеется, приведенные направления возможного применения методов проектного управления в расследовании преступлений не дают основания для их повсеместного использования применительно к расследованию любого уголовного дела. Планирование призвано оптимизировать деятельность по раскрытию и расследованию преступлений, а не порождать дополнительные трудозатраты, в которых нет необходимости. С учетом вышеизложенного представляется, что использование методов и средств проектного управления в практике расследования преступлений особо эффективно по объемным, многоэпизодным уголовным делам. При этом совершенствование технологий планирования расследования на современном этапе развития криминалистических знаний позволит оптимизировать процесс раскрытия и расследования преступлений.
References:
1. Balashov A. I. Upravlenie proektami: ucheb-nik / pod obsch.red. E. M. Rogovoj. M., 2016.
2. Baranov S. A. Informacionnye tehnologii v ju-ridicheskoj dejatel'nosti: ucheb. posob. Irkutsk, 2015.
3. Belkin R. S. Kurs kriminalistiki: v 3-h t. M., 1997. T. 3.
4. Вехов В. Б. Автоматизированные методики расследования преступлений как новое направление в криминалистической технике // Известия Тульского государственного университета. Экономические и юридические науки. 2016. № 3.
5. Головин А Ю, Головина Е. В. К вопросу о разработке «автоматизированных методик» расследования преступлений» // Известия Тульского государственного университета. Экономические и юридические науки. 2016. № 4.
6. Ковалев С. А, Смагоринский Б. П. Использование криминалистического компьютерного моделирования при планировании расследования преступлений // Юридическая наука и правоохранительная практика. 2013. № 4 (26).
7. Ларин А М. Расследование по уголовному делу. Планирование. Организация. М., 1970.
8. Ратинов А. Р. Судебная психология для следователей. М., 1967.
9. Сыров А П. Сетевое планирование и управление в расследовании уголовных дел. М., 1968.
10. Тайнов С. В. Особенности планирования расследования преступлений, связанных с хищениями в сфере дорожного строительства // Вестник Дальневосточного юридического института МВД России. 2016. № 3 (36).
11. Ясницкий Л. Н, Валуева С. В., Сафонова Д. Н, Черепанов Ф. М. Использование методов искусственного интеллекта в изучении личности серийных убийц // Всероссийский криминологический журнал. 2015. № 3.
4. Vehov V. B. Avtomatizirovannye metodiki rassledovanija prestuplenij kak novoe naprav-lenie v kriminalisticheskoj tehnike // Izvestija Tul'skogo gosudarstvennogo universiteta. 'Eko-nomicheskie i juridicheskie nauki. 2016. № 3.
5. Golovin A. Ju, Golovina E. V. K voprosu o raz-rabotke «avtomatizirovannyh metodik» rassledovanija prestuplenij» // Izvestija Tul'skogo go-sudarstvennogo universiteta. Ekonomicheskie i juridicheskie nauki. 2016. № 4.
6. Kovalev S. A, Smagorinskij B. P. Ispol'zovanie kriminalisticheskogo komp'juternogo mod-elirovanija pri planirovanii rassledovanija prestuplenij // Juridicheskaja nauka i pravoohranitel'naja praktika. 2013. № 4 (26).
7. Larin A M. Rassledovanie po ugolovnomu delu. Planirovanie. Organizacija. M., 1970.
8. Ratinov A R. Sudebnaja psihologija dlja sledo-vatelej. M., 1967.
9. Syrov A P. Setevoe planirovanie i upravlenie v rassledovanii ugolovnyh del. M., 1968.
10. Tainov S. V. Special features of planning investigation of crimes involving theft in road construction // Vestnik of Far Eastern Law Institute of the Ministry of Internal Affairs of the Russia. 2016. № 3 (36).
11. Jasnickij L. N., Valueva S. V., Safonova D. N., Cherepanov F. M. Ispol'zovanie metodov iskusstvennogo intellekta v izuchenii lichnos-ti serijnyh ubijc // Vserossijskij kriminologi-cheskij zhurnal. 2015. № 3.
147
