CC BY
324 ТЕХНИЧЕСКОЕ РЕГУЛИРОВАНИЕ Компетентность / Competency (Russia) 1/2023
DOI: 10.24412/1993-8780-2023-1-04-13
Совершенствование СМК интегрированных структур: «перекрестный» аудит второй стороны
Рассматривается метод совершенствования систем менеджмента качества (СМК) интегрированных структур оборонно-промышленного комплекса с помощью проведения совместных аудитов СМК этих предприятий на примере нашей организации для реализации требований п. 10 «Улучшение» ГОСТ РВ 0015-002-2020, а также снижения рисков и повышения возможностей метода «перекрестных» аудитов СМК. УДК статьи 658.511; 658.56
Г.Ф. Биктимирова1
АО «НПО Энергомаш имени академика В.П. Глушко», канд. техн. наук,
biktimirova.guzel.fanisovna@mail.ru
Д.В. Фофанов2
АО «НПО Энергомаш имени академика В.П. Глушко», FOFANOV_DV@npoem.ru
1 главный специалист отдела аудиторов, г. Химки, Московская область, Россия
2 заместитель генерального директора — директор по качеству,
г. Химки, Московская область, Россия
Для цитирования: Биктимирова Г.Ф., Фофанов Д.В. Совершенствование СМК интегрированных структур: «перекрестный» аудит второй стороны // Компетентность / Competency (Russia). — 2023. — № 1. DOI: 10.24412/1993-8780-2023-1-04-13
ключевые слова
аудит, совместный аудит, постоянное улучшение, корпоративные системы менеджмента качества, интегрированные структуры
ребования ГОСТ РВ 0015-002-2020 (ГОСТ Р ИСО 9001-2015) [1] к СМК организаций оборонно-промышленного комплекса (ОПК) в области повышения конкурентоспособности нацеливают высокотехнологичные организации на командную работу, риск-ориентированное мышление при реализации запросов потребителей и качественное управление жизненным циклом продукции. Рассматривая успешную деятельность в этом направлении, обратим внимание на системы менеджмента интегрированных структур оборонно-промышленного комплекса, которые, являясь центрами компетенций, расширяют возможности предприятий данной отрасли [2, 3]. Высокотехнологичные организации ОПК, объединенные в интегрированные структуры (ИС) с разными формами интеграции и правового управления, широко представлены на отечественном рынке. Наибольший научный интерес представляет управление СМК интегрированных структур оборонно-промышленного комплекса, объединенных по тематическому направлению в рамках доверительного управления головной организацией, поскольку совершенствование СМК разных уровней зрелости и выявление перспективных взаимовыгодных форм взаимодействия предприятий остается сложной задачей.
Одним из путей совершенствования СМК интегрированных структур оборонно-промышленного комплекса, оценки их соответствия требованиям государственных, отраслевых стандартов, внутренних стандартов организаций, идентификации узких мест жизненного цикла продукции является аудиторская деятельность. Организации ИС инициируют и принимают
участие в комплексной проверке своей системы менеджмента качества, включающей ее внутренние аудиты, аудиты СМК поставщиков, проверки со стороны потребителя, а также сертификационные (ресертификационные) аудиты СМК. Каждое направление имеет свои особенности, разную степень «погружения» в проблему, каждое способствует достижению устойчивого успеха СМК интегрированных структур ОПК, но в рамках командной деятельности наибольший интерес представляет метод «перекрестных» аудитов (табл. 1).
В этом случае аудиторская группа формируется из представителей организаций, входящих в ИС, которые имеют теоретический и практический опыт по направлениям проверки и способны оценить возможности, а также выявить риски в проверяемых областях СМК. «Перекрестные» аудиты приносят системе менеджмента качества добавочную ценность за счет обмена информацией (опытом), выявления и применения лучших практик.
Метод «перекрестных» аудитов СМК, включающий этапы планирования, выполнения, контроля, анализа и корректировки полученных результатов (аудиты «второй стороны»), был использован при изучении деятельности головной организации отечественной ракетно-космической отрасли (НПО Энергомаш), а именно для оценки эффективности СМК интегрированных структур ракетного двигателе-строения (ИСРД).
Рассмотрим особенности данного метода более подробно.
На этапе «Планирование» одно из подразделений головной организации, ответственное за организационное обеспечение аудиторской деятельно-
Таблица 1
Сравнение основных элементов аудитов СМК высокотехнологичного предприятия ИС ОПК
[QMS audits main elements comparison for a high-tech enterprises of defense industry integrated structures]
Элементы аудита СМК [Elements of the QMS audit] Внутренний аудит СМК подразделений организации [Internal QMS audit of the organization's divisions] Аудит СМК поставщика со стороны организации [Audit of the QMS supplier's by the organization] Аудит СМК организации органом по сертификации [Audit of the QMS organization by the certification body] Аудит СМК организации со стороны потребителя [Audit of the QMS organization by the consumer] «Перекрестный» аудит СМК организаций ИС [Cross audit of the QMS IS organizations]
Цель аудита Получение информации, что СМК соответствует требованиям организации к ее СМК, требованиям внешней нормативной документации (НД), СМК результативно внедрена и функционирует ► Получение информации, что СМК поставщика соответствует установленным требованиям организации ► Оценка возможностей поставщика выполнять требования организации по исполнению контракта (оценка рисков: поставки продукции, не соответствующей требованиям, и нарушения сроков исполнения контрактов) Демонстрация свидетельств того, что СМК организации: ► соответствует установленным требованиям; ► позволяет последовательно реализовывать принятую политику, достигать поставленных целей; ► внедрена результативно Демонстрация свидетельств того, что СМК организации соответствует установленным требованиям потребителя Демонстрация свидетельств соответствия СМК: требованиям организации к СМК и внешней нормативной документации ► СМК результативно внедрена и функционирует
Область аудита Процессы и виды деятельности СМК организации, процессы жизненного цикла (ЖЦ) продукции СМК поставщика, процессы ЖЦ продукции СМК организации СМК организации, процессы ЖЦ продукции Процессы, элементы СМК организации, процессы ЖЦ продукции
Ресурсы Сотрудники организации (общая практика: функции не выделены в отдельное подразделение) Сотрудники организации (общая практика: функции в службе СМК или в службе по закупкам) Сотрудники сертификационного органа, одобренные организацией Сотрудники организации-потребителя Сотрудники организаций ИС (сборные группы квалифицированных специалистов по областям аудита)
Квалификация, компетенция аудиторов ► Внешнее обучение при вводе в действие новой версии ГОСТа или внутреннее обучение ► Практика аудитов в рамках внутренних процессов организации ► Внешнее обучение при вводе в действие версии ГОСТа ► Практика аудитов СМК в рамках процессов ЖЦ поставляемой продукции ► Обучение с периодичностью раз в три года ► Высокая компетентность, достаточная практика аудитов СМК в разных организациях ► Внешнее обучение при вводе в действие версии ГОСТа ► Высокая компетентность, достаточная практика аудитов СМК в разных организациях ► Внешнее обучение при вводе в действие версии ГОСТа или внутреннее обучение ► Высокая наработка компетентности в аудиторской деятельности ► Достаточная практика аудитов СМК в организациях ИС
Затраты Заработная плата сотрудников Заработная плата сотрудников, затраты на командировку Затраты по договору сертификационного органа и на организацию аудита Затраты на организацию аудита Заработная плата сотрудников, затраты на командировку
Последующие действия по результатам аудита(риски, возможности) В большей части устранение несоответствий, также выявление и влияние на причины. Оценка результативности предпринятых мер. Общая практика: аудиторы в ситуации: «Нет пророков в своем отечестве» ► Устранение несоответствий ► Общая практика: аудиторы в ситуации: «Поставщик — монополист» ► Устранение несоответствий и их причин более системно ► Оценка результативности предпринятых мер ► Устранение несоответствий и их причин более системно ► Оценка результативности предпринятых мер ► Доверительная проверка. Выявление лучших практик, изучение опыта внедрения в организациях ИС ► Формирование неформальных связей по компетенциям ► Устранение несоответствий и их причин с последующей оценкой результативности предпринятых мер
Степень независимости аудита Низкая Средняя Высокая Высокая Высокая
Объединение с другими аудитами «Перекрестный» аудит «Перекрестный» аудит (если организация — поставщик по кооперации в рамках ИС) Объединение с другими аудитами проблематично из-за высокой трудоемкости Объединение с другими аудитами проблематично из-за высокой трудоемкости Внутренний аудит, аудит поставщика по кооперации в рамках ИС
со о
m X Л
s л m
О ^
О m
"О
m
ь s
"О
О
m >
л s m
(Л
ПРОГРАММА ПРОВЕДЕНИЯ АУДИТОВ СМК ОРГАНИЗАЦИЙ ИНТЕГРИРОВАННОЙ
СТРУКТУРЫ РАКЕТНОГО ДВИГАТЕЛЕСТРОЕНИЯ на 20_г.
Цели программы_
№ п/п Наименование организации ИСРД Цели аудитов Состав группы по аудиту (аудиторы организаций ИСРД) Сроки проведения Отметка о выполнении (№ отчета)
1 2 3 4 5 6
1.
2.
Рис. 1. Фрагмент формы программы проведения аудитов СМК организаций [A fragment of the form of the program for conducting of the QMS organizations audits]
сти, разрабатывает программу аудитов СМК организаций ИСРД (далее — СМК организаций) на предстоящий год, совместно с заместителями руководителей организаций по качеству определяет и согласовывает актуальные области проверки, время проведения данных аудитов с учетом сроков прохождения плановых внутренних проверок СМК и СМК поставщиков (при необходимости). Также указываются цели конкретного аудита, уточняется состав экспертных групп для каждой проверки. Фрагмент формы программы аудитов СМК организаций представлен на рис. 1.
Более подробно цели проверок представлены в табл. 2. Важно отметить, что целевая составляющая повторного аудита СМК (второе полугодие) представляет собой оценку результативности ранее выполненных мероприятий. Приложением к программе аудитов СМК организаций может быть типовой план, где определены области и критерии предстоящей проверки (рис. 2).
Таблица 2
Примеры целей аудитов СМК организаций ИСРД
[Examples of the QMS audits of organizations' objectives.
Этапы проверки [Verification steps] Цели аудитов СМК организаций [QMS audits of organizations' objectives] Период проведения аудита [Audit period]
Аудит СМК 1. Оценка текущего состояния, результативности внедрения и поддержания в рабочем состоянии СМК 2. Выявление отрицательных и положительных факторов СМК организации 3. Определение возможностей и формирование предложений по совершенствованию сМк организаций ИСРД 1, 2, 3 кварталы
Повторный аудит СМК 1. Контроль реализации и оценка результативности корректирующих действий 2. Оценка изменений в области развития и совершенствования СМК 3, 4 кварталы
«Перекрестный» аудит систем менеджмента качества организаций включает в себя анализ следующих областей СМК:
1. Реализация ранее проведенных корректирующих действий.
2. Аттестация персонала, участвующего в выполнении особо ответственных операций.
3. Качество подготовки рабочего места к выполнению производственного задания и исполнения требований технологических процессов (технологическая дисциплина).
4. Авторский надзор главного конструктора в процессе производства.
5. Производственная среда. Обеспечение промышленной чистоты и необходимых параметров для функционирования процессов.
6. Качество технологической документации.
7. Средства технологического оснащения, технические средства и программное обеспечение для осуществления процессов.
8.Метрологическое обеспечение подразделения. Управление оборудованием для мониторинга и измерения. Поверка и калибровка средств измерений. Метрологический надзор.
9. Учет, хранение и выдача материалов, деталей, сборочных единиц, припоев, оснастки, инструмента, дополнительных технологических элементов.
10. Управление несоответствующей продукцией.
11. Управление корректирующими действиями.
12. Метрологическая экспертиза технической документации. Аттестация методик измерений.
13. Управление испытательным и контрольным оборудованием.
№ Проверяемые процессы, деятельность, продукция (виды работ) [Checked processes, activities, products (types of work)] Критерии аудита (документ, пункт документа) [Audit criteria (document, document item)] Аудиторы (график работы) [Auditors (schedule)]
Предварительное совещание группы по аудиту с руководящим составом
1 Реализация ранее определенных корректирующих действий п. 10.2 ГОСТ Р ИСО 9001-2015 п. 10.2 ГОСТ РВ 0015-002-2020 п. 10.2 ОСТ 134-1028-2012 с изм.1 НД организации ИСРД
2 Обеспечение промышленной чистоты изделий п. 8.5 ГОСТ Р ИСО 9001-2015 п. 8.5 ГОСТ РВ 0015-002-2020 п. 8.5 ОСТ 134-1028-2012 с изм. 1 НД организации ИСРД
3 Качество подготовки рабочего места к выполнению производственного задания и исполнение требований технологических процессов (технологическая дисциплина) п. 8.5 ГОСТ Р ИСО 9001-2015 п. 8.5 ГОСТ РВ 0015-002-2020 п. 8.5 ОСТ 134-1028-2012 с изм. 1 НД организации ИСРД
4 Управление качеством технологической документации на этапах жизненного цикла изделия п. 8.5 ГОСТ Р ИСО 9001-2015 п. 8.5 ГОСТ РВ 0015-002-2020 п. 8.5 ОСТ 134-1028-2012 с изм. 1 РД 92-0115-87 НД организации ИСРД
5 Управление испытательным и контрольным оборудованием п. 7.1.5 ГОСТ Р ИСО 9001-2015 п. 8.5 ГОСТ РВ 0015-002-2020 п. 8.5 ОСТ 134-1028-2012 с изм. 1 НД организации ИСРД
6 Управление программами и проектами п. 8.3 ГОСТ Р ИСО 9001-2015 п. 8.3 ГОСТ РВ 0015-002-2020 п. 8.1, 8.3.3 ОСТ 134-1028-2012 с изм. 1 СМК организаций ИСРД НД организации ИСРД
7 Внедрение и выполнение корпоративных ДС СМК НД СМК организации ИСРД
Анализ результатов аудита. Оформление отчета
Заключительное совещание
Составил:
Руководитель группы по аудиту_
Подпись Дата Ф.И.О.
Рис. 2. Фрагмент примера типового плана аудита СМК организаций [A fragment of an example of a standard audit plan for the QMS of organizations]
14. Управление программами и проектами.
15. Внедрение и выполнение корпоративных нормативных документов (НД) СМК.
Программа «перекрестного» аудита может быть произвольной (вариативной), обязательной проверке подлежат лишь пункт 1 (Реализация ранее проведенных корректирующих действий) и пункт 3 (Технологическая дисциплина) вышеуказанного списка.
Второй этап — «Выполнение». Его также осуществляет подразделение головной организации ИСРД: готовит документацию, необходимую для работы аудиторов (нормативные акты, информационные материалы и т.д.), формирует группы экспертов (табл. 3). Важно отметить, что при аудите СМК головной организации группу экспертов возглавляет заместитель руководи-
Таблица 3
Выполненная программа аудитов СМК организаций в 2021 году. Состав аудиторских групп [The completed program of the QMS organizations audits in 2021. Composition of audit groups]
Наименование организации [Organization] Состав организаций, участвующих в аудите СМК [Composition of organizations participating in the QMS audit]
1. АО «КБхиммаш им. А.М. Исаева» АО «НПО Энергомаш» АО КБ Химавтоматики ИС НПО Энергомаш АО «ОКБ Факел»
2. АО «НПО Энергомаш» имени академика В.П. Глушко АО «НИИМаш» АО «Протон-ПМ» АО «ОКБ Факел» АО «КБХМ»
3. АО «ОКБ Факел» АО «НПО Энергомаш» АО «НИИМаш» АО «КБХМ»
4. АО КБХА АО «НПО Энергомаш» АО «НИИМаш» АО «Протон-ПМ»
5. АО «Турбонасос» АО «НПО Энергомаш» АО «КБхиммаш им. А.М. Исаева»
6. АО «Протон-ПМ» АО «НПО Энергомаш» АО «КБхиммаш им. А.М. Исаева»
7. АО «НИИМаш» АО «НПО Энергомаш» АО «ОКБ Факел»
Ответственный от головной Организационная работа с проверяемой организацией: ► согласование сроков проведения аудита; ► запрос НД по областям аудита; ► направление НД участникам группы по аудиту; ► запрос дополнительной информации (при необходимости); ► запрос на оформление пропусков
План аудита СМК
организации ИС
Руководитель группы Подготовительная работа участников группы по аудиту: ► изучение НД руководства по качеству, внутренней НД; ► подготовка чек-листов для проведения аудита СМК; ► запрос дополнительной информации по темам аудита (при необходимости)
Чек-листы для проведения аудита СМК
по аудиту, аудиторы
Руководитель группы Сбор группы по аудиту СМК на территории проверяемой организации ИС. Проведение организационного совещания с участием ответственных представителей организации. Встреча с директором организации (при необходимости)
Уточнение плана аудита (при необходимости)
по аудиту, аудиторы
Руководитель группы по аудиту, аудиторы
Проведение аудита на месте, консультирование аудиторов по вопросам, сбор свидетельств аудита. Устранение несоответствий во время аудита
Проект отчета о проведении аудита СМК
Руководитель группы Заключительное совещание. Рассмотрение проекта отчета. Снятие вопросов, консультирование по областям аудита. Рассылка отчета о проведении аудита СМК заинтересованным сторонам ИС
Утвержденный отчет о проведении аудита СМК
по аудиту, аудиторы
Руководитель группы по аудиту совместно
с ответственным от головной организации
Ответственный от проверяемой организации ИС
Ответственный от проверяемой организации ИС
Оценка аудита СМК организаций ИСРД
Заполненный чек-лист оценки проведенного аудита СМК организаций ИСРД
Нет
Разработка и утверждение ответственным организации плана мероприятий по устранению несоответствий и их причин Утвержденный план мероприятий по устранению несоответствий и их причин
1
Выполнение плана мероприятий по устранению несоответствий и их причин, направление ежеквартального уведомления о выполнении работ Запросы организации ИСРД об опыте решения аналогичных вопросов
(Ь Уточненная внутренняя нормативная документация
)
План мероприятий с отметками о выполнении
Ответственный от головной Подготовка доклада на совещание «День качества» организации ИС. Сбор статистических данных за прошлый период Презентация об итогах аудита проверяемой организации ИС на совещание «День качества»
организации ИС
Ответственный от головной Организационная работа с проверяемой организацией: ► согласование сроков проведения повторного аудита; ► запрос дополнительной информации (при необходимости); ► запрос на оформление пропусков
План мероприятий по устранению несоответствий и их причин с отметками о выполнении
организации ИС
Руководитель группы Сбор группы по аудиту СМК на территории проверяемой организации ИС, проведение организационного совещания с участием представителей организации. Проведение аудита, консультирование аудиторов по вопросам. Сбор свидетельств выполнения и результативности мероприятий. Перенос оценки результативности мероприятий, срок которых не подошел
Проект отчета о проведении аудита СМК
по аудиту, аудиторы
Ответственный от головной Заключительное совещание. Рассмотрение проекта отчета о проведении аудита. Снятие вопросов, консультирование по областям аудита. Согласование отчета аудита, с последующим стартом разработки мероприятий (при необходимости)
Согласованный и утвержденный отчет о проведении аудита СМК
организации ИС
Ответственный от проверяемой организации ИС
Рассылка отчета о проведении аудита СМК заинтересованным сторонам ИС
Утвержденный отчет о проведении аудита СМК
Ответственный от головной организации ИС
Подготовка доклада на совещание «День качества» организации ИС на основе данных о результативности выполненных мероприятий. Формирование информации для планирования аудита СМК в следующем отчетном периоде
Презентация о результатах аудита проверяемой организации ИС на совещание «День качества»
Документированная информация для планирования аудита СМК
теля организации по качеству другой интегрированной структуры.
Каждый аудит СМК организации проводится по классической схеме (рис. 3), где принимающая сторона — служба качества проверяемой организации — обеспечивает поддержку аудиторской группы.
В ходе проверки аудиторы анализируют Руководство по качеству, внутреннюю нормативную документацию организации на предмет ее соответствия требованиям государственных, отраслевых, корпоративных стандартов, оценивают выполнение фактических работ на местах, охватываемых процессами систем менеджмента ка-
частва. Особое внимание уделяется проверке процессов жизненного цикла (ЖЦ) изделий.
Каждая область «перекрестного» аудита СМК исследуется в соответствии с замкнутым циклом управления: «Планирование — Выполнение — Контроль — Анализ и корректировка» с последующим выявлением элементов СМК, требующих улучшения. (Благодаря активной предварительной проработке экспертами внутренней НД проверяемой организации перед выездом на площадку аудиты проходят в конструктивном режиме.)
Итогом работы экспертной группы становится отчет о проведении
Рис. 3 . Алгоритм проведения «перекрестных» аудитов СМК организации [Algorithm for conducting cross QMS audits of organization]
А
Рис. 4. Фрагмент формы плана мероприятий по устранению несоответствий и их причин, разрабатываемого по результатам аудита организаций [A fragment of the action plan form to eliminate inconsistencies and their causes, developed based on the results of an audit of organizations]
аудита, где указываются достоинства системы менеджмента качества проверяемой организации, ее положительные практики, даются рекомендации и определяются области СМК, которым необходимо улучшение. Отчет структурируется по областям проверки, в которых информация излагается также в соответствии с замкнутым циклом управления.
На заключительном совещании обсуждаются итоги проделанной работы, отчет утверждается заместителем руководителя по качеству головной организации и рассылается всем участникам ИСРД. Особое внимание уделяется обратной связи от заказчика аудита и потребителя результатов проверки. Руководитель экспертной группы направляет чек-лист для оценки проведенного аудита заместителю руководителя по качеству проверяемой организации и заместителю руководителя по качеству головной организации для получения информации о степени удовлетворенности заказчика. Получив обратную связь, руководитель группы при необходимости проводит «работу над ошибками» и принимает меры по улучшению аудиторской деятельности.
Проверяемая организация ИСРД разрабатывает план мероприятий по устранению обнаруженных несоответ-
ствий и их причин в форме, указанной в нормативной документации по аудитам (рис. 4), с перечнем планируемых отчетных документов. Аудиторская группа анализирует план на полноту содержания, затем он утверждается руководителем данной организации.
Конечно, проведение «перекрестных» аудитов СМК отвлекает сотрудников проверяемых организаций от постоянного места работы, вызывает временной дефицит, а также затраты на финансирование командировок специалистов. Тем не менее, руководители организаций ИСРД поддерживают участие своих сотрудников в «перекрестных» аудитах, поскольку это дает возможность «погрузиться» во внутреннюю среду соседних организаций и сравнить достигнутые ими наработки в определенной области проверки. Поэтому в экспертных группах, помимо универсальных аудиторов систем менеджмента качества, участвуют специалисты, компетентные в конкретных областях аудита СМК. Они являются неформальным каналом распространения улучшений системы менеджмента качества организаций, а также лучших практик в процессах на этапах жизненного цикла продукции, таких как ее прослеживаемость, порядок разработки технологических процессов, использование удобных
ПЛАН
мероприятий по устранению несоответствий и их причин
по результатам аудита_, проведенного в период с_по
№ п/п Описание несоответствия (в соответствии с протоколом/ отчетом аудита). Описание причины несоответствия Содержание мероприятий по устранению несоответствия и его причин. Свидетельства выполнения мероприятия Ответственный за выполнение мероприятия. Срок выполнения мероприятия Отметка о выполнении мероприятия
1 2 3 4 5
1. Описание несоответствия Устранение несоответствия. ... Свидетельство устранения несоответствия:
Причина несоответствия: Описание причины несоответствия Корректирующее действие. ... Свидетельства применения корректирующего действия:
Заместитель руководителя организации ИСРД по качеству
Подпись Инициалы, фамилия Дата Руководитель группы по аудиту _
Подпись Инициалы, фамилия Дата
форм документов (чек-листы, памятки) и т.д.
Третий этап «перекрестных» аудитов — «Контроль». Здесь проверяется результативность выполненных мероприятий, рекомендованных в рамках программы аудитов СМК организаций (рис. 3). Организационно-методическое сопровождение на этом этапе также осуществляет ответственное подразделение головной организации. В отчете о проведении аудита отмечаются выполненные (невыполненные), результативные (нерезультативные) мероприятия, повторяющиеся несоответствия (при обнаружении), а также информация о предстоящих проверках мероприятий в следующем отчетном периоде (срок которых к моменту проведения данного аудита СМК не подошел).
На четвертом этапе «Анализ и корректировка» ответственное лицо головной организации, осуществляющее информационно-аналитическое сопровождение «перекрестного» аудита, оценивает качество выполненной работы. Анализируется статистическая информация как по ИСРД в целом, так и по каждой организации в сравнении с прошлым периодом. Для оптимизации аналитического процесса выработаны кодификаторы типовых причин, выявленных несоответствий, типовых групп коррекций, корректирующих мероприятий, разрабатываемых по итогам аудита СМК.
Рассмотрим статистическую информацию для аналитики, полученную по результатам «перекрестных» аудитов СМК:
► количество несоответствий, в том числе повторяющихся;
► количественное распределение несоответствий по пунктам ГОСТ Р ИСО 9001;
► количественное распределение групп причин несоответствий;
► количественное распределение групп мероприятий по устранению несоответствий и причин;
► количество мероприятий, выполненных / невыполненных / срок не подошел;
► информация о результативности выполненных мероприятий: результативны / нерезультативны;
► лучшие практики элементов СМК организаций.
Данная информация оформляется в виде презентаций и озвучивается руководителем подразделения, ответственного за организационно-методическое сопровождение аудиторской деятельности головной организации, на совещаниях коллегиальных органов «День качества» ИСРД. Также полученные сведения обобщаются в годовом отчете с последующим утверждением его руководителем головной организации. Годовой отчет рассылается всем заинтересованным лицам для обмена информацией и улучшения деятельности своих предприятий.
В 2021 году проведение «перекрестных» аудитов СМК семи организаций ИСРД повысило качество проверок, их достоверность и объективность. Количество выявленных несоответствий по сравнению с предыдущим годом увеличилось на 30 %.
Изменился качественный и количественный состав корректирующих мероприятий, разрабатываемых организациями ИСРД по итогам проведения «перекрестных» аудитов СМК. Количество мероприятий, нацеленных на разработку, изменение внутренней нормативной документации, а также уточнение форм записей, за это же время выросло на 27 %. Были инициированы запросы к разработчикам внешней нормативной документации по разъяснению, правильному толкованию некоторых пунктов требований.
Кроме того, рассмотрены возможности применения организациями ИСРД лучших практик в области авторского надзора главного конструктора, автоматизации процессов контроля мероприятий, учета производственных потерь, сопровождения метрологического обеспечения, а также методов мотивации персонала. Растет число компетентных аудиторов, повышающих квалификацию для привлечения их
Статья поступила в редакцию 10.10.2022
в экспертные группы «перекрестных» аудитов СМК организаций.
Также метод «перекрестных» аудитов является одним из способов обеспечения приоритетного направления «Программы инновационного развития государственной корпорации по космической деятельности «Рос-космос» на 2019-2025 годы», предусматривающего совершенствование системы качества и надежности ракетно-космической техники, включая разработку средств метрологического обеспечения, модернизацию эксплуатации систем обеспечения технического состояния и надежности изделий [4].
Выводы
Разработан метод «перекрестных» аудитов СМК высокотехнологичных организаций ОПК, рассмотрено практическое применение данного метода в интегрированных системах ракетного двигателестроения и его головной организации — АО «НПО Энергомаш имени академика В.П. Глушко».
Новый метод отличается от традиционных аудитов составом экспертных групп, сформированных из компетентных специалистов организаций, входящих в ИСРД, и доверительными отношениями заинтересованных сторон к полученным результатам. Метод «перекрестных» аудитов систем менеджмента качества обеспечивает совершенствование СМК организаций ИС за счет улучшений внутренней нормативной документации, выявления и применения лучших практик, в том числе в процессах жизненного цикла изделий. При этом совершенствуется деятельность интегрированных структур, обеспечивается под-
держка ИСРД, внедряющих лучшие практики.
Данный метод способствует формированию неформальных каналов взаимодействия сотрудников интегрированных структур, являющихся проводниками улучшений потоков создания ценности в СМК организаций, а также совершенствует их базы знаний.
Рассмотрено взаимовыгодное взаимодействие служб качества и других подразделений организаций ИСРД в рамках командной корпоративной аудиторской деятельности. Продемонстрированы конкретные формы документированной информации для использования в проверках высокотехнологичных организаций ИС, создана основа для цифровизации информационно-аналитического сопровождения аудитов СМК интегрированных систем.
Пятилетний опыт аудиторской деятельности в организациях ИСРД с помощью метода «перекрестных» аудитов повысил уровень зрелости СМК организаций, укрепил заинтересованность сотрудников в важности совместной работы по дальнейшему совершенствованию систем менеджмента качества интегрированных систем.
Благодарность
ыражаем благодарность службам качества организаций ИСРД АО «КБ Химмаш имени А.М. Исаева», АО «ОКБ Факел», АО «Турбонасос», АО КБХА, АО «НИИМаш», АО «Протон-ПМ», АО «НПО Энергомаш» за поддержку, лидерство и нацеленность на результат в совершенствовании систем менеджмента качества организаций интегрированных структур ракетного двигате-лестроения. ■
Список литературы
1. Животкевич И.Н., Сидорин В.В. ГОСТ РВ 0015-002-2020 — новый подход к разработке и совершенствованию системы менеджмента качества организаций оборонно-промышленного комплекса // Вестник Качества. — 2021. — № 3.
2. Федотов А.Г. Менеджмент качества в интегрированных структурах оборонно-промышленного комплекса // Вестник Военного Регистра. — 2002. — № 4.
3. Федотов А.Г. Системы качества корпоративных систем: принципы построения и развития // Вестник Военного Регистра. 2001. — № 10.
4. Программа инновационного развития Государственной корпорации по космической деятельности «Роскосмос» на 20192025 годы, утв. протоколом Наблюдательного совета Госкорпорации «Роскосмос» от 18.02.2021 № 45-НС.
Kompetentnost / Competency (Russia) 1/2023
ISSN 1993-8780. DOI: 10.24412/1993-8780-2023-1-04-13
Improving of the Integrated Structures QMS: Cross Audit of the Second Party
G.F. Biktimirova1, JSC Academician V.P. Glushko NPO Energomash, PhD (Tech.), biktimirova.guzel.fanisovna@mail.ru. D.V. Fofanov2, JSC Academician V.P. Glushko NPO Energomash, FOFANOV_DV@npoem.ru
1 Chief Specialist of Auditor Department, Khimki, Moscow Region, Russia
2 Deputy General Director — Quality Director, Khimki, Moscow Region, Russia
Citation: Biktimirova G.F., Fofanov D.V. Improving of the Integrated Structures QMS: Cross Audit of the Second Party, Kompetentnost / Competency (Russia), 2023, no. 1, pp. 4-13. DOI: 10.24412/1993-8780-2023-1-04-13
key words
audit, joint audit, continuous improvement, corporate quality management systems, integrated structures
References
We propose a method of improving QMS of integrated structures of the military-industrial reduce complex by organizing joint audits of the QMS between enterprises. For as an chosen example NPO Energomash.
In addition, we identified ways to reduce risks and increase the possibilities of the method of cross QMS audits are considered. This method leads to the formation of informal channels of interaction between employees of integrated structures. This allows you to improve the value streams in the QMS of organizations, as well as improve the knowledge bases of organizations.
We considered the mutually beneficial interaction of quality services and other departments of organizations within the framework of team corporate audit activities. Also, specific forms of documented information were demonstrated for use in audits of high-tech organizations, a basis was created for digitalization of information and analytical support for QMS audits of integrated structures.
1. Zhivotkevich I.N., Sidorin V.V. GOST RV 0015-002-2020 — novyy podkhod k razrabotke i sovershenstvovaniyu sistemy menedzhmenta kachestva organizatsii oboronno-promyshlennogo kompleksa [GOST RV 0015-002-2020 — a new approach to the development and improvement of the quality management system of organizations of the military-industrial complex], Bulletin of Quality, 2021, no. 3,
pp. 3-51.
2. Fedotov A.G. Menedzhment kachestva v integrirovannykh strukturakh oboronno-promyshlennogo kompleksa [Quality management in the integrated structures of the military-industrial complex], Bulletin of the Military Register, 2002, no. 4, pp. 10-21.
3. Fedotov A.G. Sistemy kachestva korporativnykh sistem: printsipy postroeniya i razvitiya [Quality systems of corporate systems: principles of construction and development], Bulletin of the Military Register, 2001, no. 10, pp. 20-32.
4. The program of innovative development of the State Corporation for Space Activities Roscosmos for 2019-2025 approved by the minutes of the Roscosmos State Corporation Supervisory Board of 18.02.2021 N 45-NS.
НОВАЯ КНИГА
Лемешева О.И., Павлов В.Е.
Подтверждение соответствия в Российской Федерации и ЕАЭС
Учебное пособие. Изд. 2-е, перераб. и доп. — М.: АСМС, 2022
Процедура декларирования претерпела кардинальные изменения в связи с вступлением в действие нового порядка регистрации деклараций о соответствии продукции и фактическим прекращением регистрации деклараций органами по сертификации. Описывается динамика развития процедур подтверждения соответствия, освещаются актуальные вопросы в сфере технического регулирования Таможенного союза и гармонизации законодательств Российской Федерации, Евразийского экономического союза и Всемирной торговой организации, подходы в области подтверждения соответствия, включая вопросы сертификации и декларирования в странах Европейского союза, а также направления сближения систем регулирования рынка.
По вопросам приобретения обращайтесь по адресу: Академия стандартизации, метрологии и сертификации (АСМС), 109443, Москва, Волгоградский пр-т, 90, корп. 1. Тел. / факс: 8 (499) 742 4643. Факс: 8 (499) 742 5241. E-mail: info@asms.ru
