CC BY
20
УДК: 338.124.4
РЕГУЛИРОВАНИЕ ПОТЕНЦИАЛА ИННОВАЦИОННОЙ АКТИВНОСТИ КАК ИНСТРУМЕНТ ВЫХОДА ИЗ РЕЦЕССИИ
Г.В. Заорский, Д.А. Динец
В статье рассмотрены ключевые проблемы государственного регулирования потенциала инновационной активности с позиции влияния на структуру общественного воспроизводства посредством изменения уровня насыщенности потребления. Предпринята попытка структурирования основных факторов нерационального распределения и перераспределения результатов инновационной активности хозяйствующих субъектов; предложены методологические основы процесса регулирования инновационной деятельности с целью повышения потенциала инновационной активности российской экономики.
Ключевые слова: инновационная активность, капитал, распределение,
государственное регулирование, насыщенность потребления.
REGULATION OF THE FACILITY OF INNOVATIVE ACTIVITY AS A TOOL OF
RECESSION RECOVERY
G.V. Zaorski, D.A. Dinec
In this article we considered the key problems of state regulation of the potential of innovative activity from the position of impact on the structure of public reproduction by changing the level of intensity of consumption. We made an attempt to structure the main factors of the national allocation and redistribution of the results of innovative activity of the main subjects; offered methodological foundations of the regulation process of innovative activity to increase the potential on innovative activity of Russian economy.
Key words: innovative activity, capital, distribution, state regulation, intensity of consumption.
Методы государственного стимулирования инновационной активности через формирование и регулирование инвестиций, направляемых на финансирование инновационных проектов, неизбежно демонстрируют нулевые возможности влияния на качество экономического роста. Такая ситуация, на наш взгляд, обусловлена рядом факторов экономического и институционального характера, однако главным из них можно считать искажение самих предпосылок внедрения инноваций как на уровне целеполагания, так и при фактическом вложении средств.
Основной целью размещения средств в проекты инновационного характера в условиях стагфляционной экономики должно стать сокращение уровня ценовой эластичности по объему занятого капитала [1], а также сокращение длительности микроциклов и глубины рецессии в реальном секторе.
Сглаживание циклов посредством использования механизмов инновационного регулирования может и должно применяться в экономиках, не имеющих для этого достаточного арсенала финансовых рычагов управления, поскольку это становится единственной возможной стратегией влияния на уровень конкурентоспособности, не прибегая к девальвации и без того неустойчивой национальной валюты.
Таким образом, размещение капитала в инновационные проекты должно преследовать цели расширения возможностей формирования макроэкономического стабилизатора динамики экономического роста, а не изолированный рост производственных мощностей в несвязанных друг с другом и со структурой потребления отраслях народного хозяйства (в докладе О.С. Сухарева на конференции «Управление
развитием крупномасштабных систем (MLSD,2013)» прозвучала схожая позиция по этому поводу).
Инновационная активность и капитал, направляемый из различных источников на поддержание этой активности, еще на стадии планирования результатов не могут привести к повышению качества роста и выходу российской экономики из стадии рецессии, если основной целью проектов будет оставаться рост технологичности производства, а не формирование встроенных стабилизаторов экономического цикла.
В табл. 1 представлена сравнительная характеристика текущей модели планирования инноваций и предлагаемой концепции.
Таблица 1
Параметры регулирования инновационной активности
Параметр Текущее состояние Целевая модель
Цель внедрения инноваций Развитие приоритетных отраслей промышленности Качество экономического роста
Объект управления Оснащенность производственного процесса Уровень насыщенности внутреннего потребления
Инструменты управления Распределение полезного эффекта между различными получателями Эластичность цен по объему занятых ресурсов. Длительность микроциклов. Диффузия инноваций и мультипликатор инвестиций
Кроме того , существенных фактором, снижающим эффективность
восприимчивость структуры национального производства к внедрению инноваций, является определение источников финансирования инновационных проектов. При действующей системе источники финансирования определяются в соответствии со структурой получателей полезного эффекта от внедрения и посредством прямого государственного распределения обязанностей. Для достижения устойчивости экономического роста финансирование инновационных проектов должно осуществляться на конкурентной основе с позиций определения фактических конечных производителей потребительских благ. И конкуренция эта должна носить не финансовый характер и определяться не противостоянием за государственный заказ, а быть обусловленной необходимостью повышения экономической эффективности и целесообразности вложения средств.
На наш взгляд целевая схема регулирования инновационной активности должна выглядеть следующим образом:
1.1. Цель инновационной активности - повышение качества экономического роста, выход из рецессии без использования инфляционных методов и девальвации.
1.2. Объект приложения инновационной активности - целевая структура потребления конечных благ.
1.3. Определение отраслей повышенной инновационной активности на основании расчета мультипликатора инвестиций и скорости диффузии инноваций в смежные отрасли.
1.4. Определение источников финансирования возросшей инновационной активности. Разработка конкурентных методов (исключающих прямое субсидирование) управления в инновационных отраслях.
1.5. Результат роста инновационной активности - сокращение ценовой эластичности, рост потребления, сокращение глубины и продолжительности экономического спада.
Для определения реальной возможности реализации предложенной схемы необходимо рассмотреть основные факторы, оказывающие влияние на инновационную активность хозяйствующих субъектов (табл. 2).
Таблица 2
Факторы инновационной активности
Фактор Механизм влияния на инновационную активность
Соотношение динамики производительности труда и заработной платы Через соотношение с нормой прибыли на капитал Степень технологичности экономической системы
Стимулирование производства и потребления предметов роскоши Эффект моды из области потребления переходит в область инновационных технологий. Как результат рост отраслей, не востребованных функционалом национального хозяйства, то есть, использование финансовых ресурсов не в соответствии со сферами их эффективного и востребованного общественным воспроизводством размещения Рост производства и потребления предметов роскоши создает иллюзию насыщенности потребительских благ, что приводит к изменениям относительных цен [2] посредством механизма замещения. В результате при ненасыщенном потреблении базовыми товарами растет потребление предметов роскоши, как правило, имеющих высокий уровень добавленной стоимости. Как результат - сокращается уровень инновационной активности в отраслях, производящих базовую продукцию Приобретение предметов престижа на уровне капитальных вложений, в том числе, с участием государственных капиталов (Олимпиада - 2014, Чемпионат Мира по футболу) при урезании расходов бюджета с учетом соответствующего сжатия инновационной активности в реальном секторе Эффект дохода. Эффект замещения Задолженность домохозяйств в процентах от ВВП определяет гибкость структуры национального производства и возможность потребления продуктов инновационной активности
Стимулирование строительной отрасли Разница в ценах приобретения недвижимости и ценах аренды -надувание «пузыря» на рынке недвижимости, искусственный рост цен, рост кредитного плеча, сокращение возможностей роста инновационной активности в строительной отрасли.
Механизмы воспроизводства основного капитала Амортизация Качество прибыли Прибыль как источник чистого денежного потока Вендорное финансирование Краудсорсинг Устойчивость экономического роста как производная операционной и финансовой политики Нехватка мощностей Коэффициент использования производственных мощностей Темп роста технической системы (как величина разницы реальной текущей стоимости и балансовой стоимости этой
системы с поправкой на норму отдачи капитала) [2]
Проектный характер инновационной активности Способность экономики поглощать инновационные продукты. Отсутствие производства продуктов потребления сокращает возможности расширения инноваций в сфере производства факторов производства. Как результат - рост предельных издержек на производство, сокращение конкурентоспособности национальной товарной базы, импортируемая инфляция «Поскольку общественные выгоды от проведения НИОКР на долгосрочных интервалах преобладают над частными, постольку роль государства в распределении результатов фундаментальной науки и НИОКР должна быть доминирующей» [2] Уровень мультипликатора в отраслях инновационной активности - оказывает влияние на перераспределение капиталов через изменение уровня эластичности цен по объему занятых ресурсов [1] Кумулятивный характер научно-технического прогресса Экстенсивный характер инноваций [2] Регистрация патентов на высокотехнологичные разработки в стране и их импорт из-за рубежа
Инфраструктурные проекты Распределение финансовых ресурсов организаций между объектами инвестирования по отраслям Высокий уровень вмененных издержек, провоцирующий рост требуемой нормы доходности при реализации инфраструктурных проектов
Рост цен факторов производства. Неинфляционный рост цен Неравномерность инфляционных процессов. Нестабильность цен базиса. Диспропорции в изменении цен, выраженных в других товарах (золоте) и различных валютах Источники финансирования вложений в основной капитал
Производительность добывающих отраслей Меньшая степень зависимости от производительности факторов производства. Неэластичность цен по объему занятости ресурсов не стимулирует рост инновационной составляющей, за счет чего возникает ситуация подавления мелкого и среднего бизнеса в добывающих отраслях Постоянное снижение эффективности нефтегазовой отрасли, и, как результат, рост инфляции издержек Рост добычи золота и драгоценных камней в условиях низкого уровня эффективности обрабатывающей промышленности создает предпосылки оттока финансовых ресурсов из области финансирования инновационных проектов
Разница в уровне предельных издержек Рентные способы перераспределения капитала. Разница в динамике относительных цен Разница в предельных издержках в экспортно-импортных операциях приводит к сокращению конкурентоспособности национального производства, что при неконкурентоспособности национальной валюты приводит к сокращению возможностей роста инновационной активности в промышленности Рентное ценообразование как механизм прямого распределения ресурсов Разница в стоимости простого и сложного труда Методы присвоения ренты: монополизм, неэластичный спрос,
спекуляции, целевые бюджетные программы, преференции, специальные налоговые режимы, выделение приоритетных отраслей без общественной в них необходимости, акцизы Распределение доходов между разными уровнями иерархии регулирования инновационной активности
Структура производства Подавленная инфляция. Товарные дефициты. Рост торговли при неизменном уровне производства Деиндустриализация экономики. Товарные дефициты как механизм скрытой инфляции, приводят не к сокращению потребления, а к росту цен Уровень концентрации капитала порождает разницу в нормах накопления капитала, как результат - рост точки безубыточности во всех отраслях экономики либо из-за отрицательного эффекта масштаба, либо за счет роста предельной цены источников финансовых ресурсов, что сокращает возможности бесприбыльного существования на ранних стадиях инновационного процесса Динамика относительных цен на факторы производства как инструмент прямого перераспределения финансовой ренты (процесс усугубляется наличием финансовых посредников) Существенные различия в уровне аллокативной эффективности инноваций, и как результат инфляция издержек Функциональная полезность (согласно ординалистской теории) использования факторов производства с позиции влияния на общественное воспроизводство капитала не совпадает с полезностью факторов с позиции предельного продукта. Такая ситуация может быть вызвана тем, что структура производства определяется не общественной необходимостью, а доступными способами и факторами производства. Как результат - прямое сокращение инновационного потенциала Ценообразование комплементарных товаров Уровень относительных цен в смежных отраслях «Рост ресурса ... определяется отдачей на капитал в данной экономической системе, а также возможностями реинвестирования прибыли» [2]. Рост зависит от величины капитала и скорости его приспособления, а также издержек адаптации [2]. Высокий уровень издержек адаптации инновационных продуктов обусловлен недостаточной институциональной обеспеченностью процесса формирования инновационной активности Доминирование рентных отраслей в структуре производства Нецелесообразная для общества структура производства инновационных продуктов Разделение экономического роста на позитивный и негативный (отрасли, способствующие росту социально-экономических показателей и отрасли, рост которых свидетельствует о проблемах в обществе, например, алкогольная и табачная продукция, фармацевтическая отрасль) - без учета таких корректировок нельзя говорить о качестве экономического роста «Средневзвешенная ежегодных изменений доли быстро растущих отраслей в продукции, занятости и основном
капитале» не соответствует потребностям экономики в инновационных продуктах Конверсионность различных отраслей экономики Рост новой нормы прибыли
Структура капитала Для развитых стран преимущественным является преобладание человеческого капитала в структуре национального богатства, для России - природных ресурсов и физического капитала. Как результат - прямое сокращение инновационного потенциала Способы использования национального богатства Уровень аллокативной эффективности и предельные нормы замещения между различными видами ресурсов в процессе формирования инновационного продукта Предельная норма трансформации как мера способности экономической системы к перцепции продуктов инновационной активности
Инструменты привлечения иностранных инвестиций Территориальная дислокация фирм в зависимости от возможностей вовлечения в глобальные инвестиционные потоки
Структура ВВП Уровень личного потребления и инвестиций в зависимости от отраслевой структуры экономики. Структура доходов в ключевых отраслях как инструмент прямого распределения финансовых ресурсов Доля прибыли корпораций в ВВП страны (как источник финансирования инновационной активности) Мультипликация военных расходов в гражданские отрасли. Мультипликация инвестиций. Акселератор национального дохода Монопольная рента Рентабельность трансакционного и финансового сектора в сравнении с рентабельностью реального сектора. Как результат -существенные искажения в структуре номинального и реального ВВП и низкая инновационная активность в реальном секторе. Проектный подход к экономике в целом [2] Перераспределительный характер социальных реформ Удельный вес сферы услуг в ВВП. Затраты человеческих ресурсов в сфере услуг. Развитие сервисного сектора. Баланс между сервисным и промышленным секторами. Доля аутсорсинга в ВВП.
Уровень развития логистических систем Необходимость финансирования процессов снабжения. Невозможность применения аутсорсинга даже при наличии потребностей в нем Развитие транспортных коридоров между Азией и Европой в обход российской территории. Глобальное потепление Оптимальность цепочек поставок
Т ехнологический уклад Степень переработки исходного сырья. Цена производства факторов производства внутри страны и за рубежом. Уровень потребления продукции высокотехнологичных отраслей. Конкуренция между исследователями и разработчиками [2]
Интеграция промышленного и интеллектуального капитала «Совершенствование технических систем происходит за счет снижения эффективности, что не позволяет достичь Парето-оптимального результата в распределении ресурсов, так как конкурентное равновесие не достигается» [2]
«С точки зрения оценки экономической структуры возникает новая ситуация, при которой рост экономики не способствует росту числа рабочих мест в силу опережающих технологий и т.п. возросшая заработная плата выполняет
рольинституционализатора данного состояния, то есть не способствует росту занятости и сокращению безработицы» [2]
Игнорирование перечисленных факторов при формировании инновационной активности влечет за собой сокращение потенциала внедряемых инноваций к формированию положительного экономического эффекта от осуществления вложений, в результате чего инновационная активность превращается в проциклический инструмент развития экономики и усугубляет общую деструктивность процесса общественного воспроизводства капитала. Результатом внедрения инноваций при этом может стать только рост инфляции, рост рентабельности в трансакционном и финансовом секторах и сокращение возможностей роста аллокативной эффективности, то есть, усугубление имеющихся в экономике проблем.
Таким образом, политика регулирования потенциала инновационной активности должна строиться на системном представлении инновационного процесса и анализе взаимосвязей между структурой внутреннего потребления и размещением инновационного капитала между отраслями. Для каждого конкретного инновационного процесса должны быть простроены системы взаимосвязей между показателями качества экономического роста через набор факторов, оказывающих влияние на возможности использования результатов внедрения инноваций в формировании эффективной структуры потребления.
В противном случае возникнет ситуация, при которой меры прямого государственного субсидирования инновационной активности в отрыве от реальных потребностей структуры потребления приведут к росту потребностей в предельных инвестициях без соответствующего роста нормы прибыли на инвестированный капитал и без формирования внутренних стабилизаторов экономического цикла. В результате качественный переход в фазу экономического роста так и не будетдостигнут ввиду изоляции результатов внедрения инноваций от структуры национального хозяйства (схема 1).
Схема 1. Возможности использования инноваций в целях антициклического регулирования (фазы экономического цикла):
1. Реализация цепочки: рост инновационной активности - рост производства конечной продукции - рост нормы прибыли - рост товарной массы - сокращение инфляции - выход из рецессии
2. Реализация цепочки: изолированный рост инновационной активности в
приоритетных отраслях за счет государственных субсидий - рост денежной массы в обращении - рост инфляции - определение изолированных получателей полезного эффекта - рост потребности в дополнительных субсидиях - дальнейший рост инфляции.
Таким образом, фактическим механизмом перераспределения капитала посредством использования методов стимулирования инновационной активности можно назвать изолированное проектное финансирование инноваций в рамках определенных Правительством приоритетных отраслей. Продолжение подобных тенденций в экономике грозит ростом длительности и глубины рецессии.
Направленная на развитие экспортных отраслей политика государства в области регулирования инновационной активности приводит к росту зависимости национальной экономики от экспорта, а национального рынка промышленных и потребительских товаров - от импорта. То есть, возникает ситуация, при которой инновационно активные субъекты хозяйствования не оказывают существенного влияния на структуру предложения товаров на внутреннем рынке, а влияют только на величину денежного предложения путем ввоза в страну избыточной долларовой массы и обмена ее на рубли. В результате инновационная деятельность не изменяет существенным образом качество жизни населения, а также способы производства в смежных отраслях, поскольку результаты внедрения инноваций в виде экспортных товаров вывозятся за пределы государства.
В свою очередь, рост денежного предложения в результате превышения экспорта над импортом приводит к росту цен на импортные товары, что в денежном эквиваленте компенсирует недостаточность объемов производства товаров конечного потребления национальными производителями (в соответствии с логикой уравнения обмена И. Фишера). То есть, государственное стимулирование инновационной активности в экспортных отраслях посредством инфляционного механизма приводит к сокращению уровня благосостояния конечных потребителей, поскольку приводит к структурным дисбалансам между денежным предложением и товарной массой.
БИБЛИОГРАФИЧЕСКИЙ СПИСОК
1. Кейнс Дж. М. Общая теория занятости, процента и денег. Избранное. М. : ЭКСМО, 2007.958 с.
2. Сухарев О.С. Эволюционная экономика. М. : Финансы и статистика, 2012. 800 с.
3. Charles P. Kindleberger Manias. Panics and crashes. A history of financial crises. СПб. : Питер, 2010. 544 с.
4. Ruchir Sharma Breakout Nations in pursuit, of the next economic miracles. М. : Изд-во «Манн, ИвановиФербер», 2013. 335 с.
5. The Stiglitz report Reforming the international monetary and financial systems in the wake of Global Crisis: докладкомиссиифинансовыхэкспертовООН. М. : Междунар. отношения, 2012. 328 с.
Информация об авторах
Заорский Григорий Вадимович, доктор экономических наук, профессор, директор Центра дополнительного профессионального образования Г АСИС Иркутского государственного технического университета, тел.: (+7)9646500788, e-mail:
[email protected], 664047, г. Иркутск, ул. Карла Либкнехта, 153.
Динец Дарья Александровна, кандидат экономических наук, доцент, тел.: (+7)9501061970, e-mail: [email protected]; Иркутский государственный университет путей сообщения, 664074, г. Иркутск, ул. Чернышевского,15.
Information about the authors
Zaorski G.V., Doctor of Economical Sciences, professor, director of the Centre of Continuing Professional Education GASIS of Irkutsk State Technical University, tel.: (+7)9646500788, e-mail: [email protected]; 153 Karla Liebknecht St., Irkutsk, 664047.
Dinec D.A., Candidate of Economical Sciences, associate professor, tel.: (+7)9501061970, e-mail: [email protected]; Irkutsk State University of Railroads, 15 Chernyshevsk St., Irkutsk, 664074.
