CC BY
235
Фамилия Имя Отчество Знаменский Владимир Всеволодович
Информация кандидат экономических наук, профессор. Московский Г осударственный машиностроительный университет «МАМИ»
Контактный телефон и факс
Адрес электронной почты znamensky.vladimir@yandex.ru
Желаемый месяц публикации август 2012 г.
Аннотация
Цель исследования - уточнить основные понятия движения экономической системы (предприятия): «равновесие-неравновесие», «устойчивость» и «кризис».
Рассмотрение экономики с точки зрения ее динамики приводит к новому восприятию всех указанных категорий. Кризис рассматривается как период в жизни системы. Вводится понятие «границы кризиса». Показано, что предприятию как экономической системе, свойственно внутрисистемное неравновесие и одновременно - равновесие в отношениях со средой. Экономическая система способна сохранять неравновесие длительное время, то есть обладает свойством устойчивости. Обосновываются концепции экономического неравновесия и устойчивости системы.
Objective of the study is to clarify the basic concepts of the movement of the economic system (enterprise): «state of equilibrium and disequilibrium», «stability» and «crisis». Review of the economy from the point of view of its dynamics leads to a new perception of all of these categories. The crisis is viewed as a period in the life of the system. The notion of «border of the crisis». It is shown, that the enterprise as an economic system, tend to internal imbalances and at the same time the balance in the relations with the environment. The economic system is able to store imbalance for a long time, that is, has the property of sustainability. The author grounds the concept of economic imbalances and sustainability of the system.
Ключевые слова.
Равновесие, устойчивость, кризис, экономические системы.
Balance, stability, crisis, the economic system.
Знаменский Владимир Всеволодович, кандидат экономических наук, профессор.
Московский Г осударственный машиностроительный университет «МАМИ»
Равновесие, устойчивость, кризисы в динамике экономических систем
Znamensky.vladimir@yandex.ru
Ситуация в Российской экономике показывает, что экономическая динамика требует более глубокого изучения, чем это было до сих пор.
Понятия «Равновесие», «финансовая устойчивость», «кризис», характеризующие экономическую динамику, четко не определены, особенно по отношению к экономике предприятий. Рассмотрим их более глубоко, и попытаемся выработать о них более четкое представление.
1. Кризис
Кризис, как явление, стал реальной угрозой для стабильности реформированной российской экономики, предприятий, набирающих опыт работы в рыночных условиях. В менеджменте выделилось направление «Антикризисное управление предприятием», делаются попытки разработать теорию антикризисного управления, разработаны учебные курсы антикризисного управления предприятием. Прошла первая научнопрактическая конференция «Трансформация антикризисного управления в современных условиях развития экономики» (состоялась 20 апреля 2012 г. в Финансовом университете при правительстве Российской Федерации). На конференции справедливо отмечалось, что «главным сдерживающим фактором развития антикризисного управления является отсутствие внятной методологии и единой концепции».
Действительно, единого понимания феномена кризиса нет. «Кризис -(от греч. клв1в - решение, поворотный пункт, исход) - переломный момент, тяжелое переходное состояние, обострение противоречий в развитии какой-либо сферы человеческой деятельности, опасное неустойчивое положение».
В самом этом определении кроется неоднозначность. Кризис - это: 1) переломный момент, 2) переходное состояние, 3) обострение противоречий, 4) неустойчивое положение, 5) исход. В результате ученые и специалисты, принимая тот или иной аспект этого неоднозначного определения за основу, развивают разные методические подходы к управлению кризисом экономической системы (предприятия).
Различаются определения кризиса на макро- и микро-уровне. В макроэкономике под «кризисом» понимается «окончание фазы подъема и начало фазы спада; исходная фаза экономического цикла»; на микро-уровне -
уровне предприятия: «кризис - это крайнее обострение противоречий в социально-экономической системе (организации), угрожающее ее жизнестойкости в окружающей среде» (3).
Рассмотрим явление кризиса с точки зрения динамики экономической системы (предприятия, организации).
Экономическое движение можно рассматривать с двух сторон: как движение внутри системы и как участие системы в движении в надсистеме, в воспроизводственном процессе. Поэтому причин остановки, прекращения движения в системе может быть два вида: внутрисистемные и внешние. Внутрисистемные причины - это вызывающие замедление или прекращение движения в системе (нарушение баланса между «входом» и «выходом» системы), ненадлежащие действия по управлению внутренними потоками, процессом «потребление/производство», инновационным процессом. Результатом становится нарушение отношений системы со средой. Имеется в виду воздействие системы на среду, причем, не только через «выход» системы - неадекватность предложения спросу, но и через «вход» -нарушения восприятия системой ингредиентов из среды. Внешние причины кризиса системы, - это нарушение проточности в воспроизводственном процессе, в который «встроена» система (предприятие), и, как результат, непоступление ингредиентов из среды или невосприятие продукта системы средой в связи с макроэкономическими кризисными или другими (например, природными) явлениями. Последствия остановки движения в системе сказываются на воспроизводственном процессе.
Поэтому из приведенного выше сложного определения кризиса, по нашему мнению, наиболее адекватно следующее: кризис - это переходное состояние системы (предприятия). Мы имеем в виду, используя терминологию описания биологических систем, «переход» экономической системы от «жизни» к «смерти». «Жизнь» системы - это движение, оборот, «смерть» системы - это остановка движения, прекращение экономического оборота. Значит кризис, как переходное состояние, должен характеризоваться замедлением движения.
Такое определение корреспондирует с определением кризиса на макроуровне.
Кризис может возникнуть не только как результат текущего неудовлетворительного управления системой или сильного внешнего воздействия, но может быть и этапом эволюции системы, ее жизненного цикла.
Итак, если кризис - это «период» в «жизни» системы, то он должен характеризоваться продолжительностью. Последняя зависит от причины -фактора или совокупности факторов, действующих в направлении остановки движения, а также способности противостоять этим силам, и «воли к жизни» самой системы. Защитная реакция системы по отношению к негативным факторам может проявляться как «инерционность» динамики. В результате у менеджмента появляется возможность предпринять меры защитного характера, такие как «расшивка узких мест», реструктуризация или маневрирование продуктом (с целью улучшения восприятия его средой), вариации с ресурсами, поставками и поставщиками, маневрирование финансовыми средствами, ценой.
Продолжительность и исход борьбы системы с факторами, действующими в направлении остановки движения, зависят от резервов системы, ее потенциала (имеется в виду потенциал, как способность системы выполнить определенную работу за счет собственных ресурсов).
Поскольку кризис это период в жизни системы, период ее борьбы с замедляющими движение факторами, правомерен вопрос: в какой момент процесс «обычной жизни» системы переходит в процесс борьбы за выживание - кризис? Правомерно введение понятия «границы», как момента смены состояния системы». Тогда к какому периоду отнести состояние банкротства: это кризисное состояние, или один из возможных исходов кризиса?
Признание системы банкротом, по нашему мнению, - это признание ее «смерти», то есть такого состояния, которое находится уже за границей кризиса. Это - исход (результат) кризиса. Признание несостоятельности есть
констатация «смерти» системы, потери всякого смысла в существовании ее как данного качества, в частности, при данной организации, данном способе управления или/и при выпуске данного продукта.
По нашему мнению, отнесение банкротства к периоду кризиса, ошибочно. Такое заблуждение связано с возможностью реанимации признанных несостоятельными предприятий путем привлечения внешних сил и источников. Реанимация предприятия - банкрота отличается от самостоятельного выхода предприятия из кризиса тем, что самостоятельно предприятие-банкрот восстановить свое экономическое состояние не может. Решение о целесообразности его дальнейшего существования за него принимают сторонние независимые специалисты.
С помощью извне в принципе можно оживить (реанимировать) любую систему, правда, для обеспечения ее жизнеспособности понадобится сильно изменить (за редким исключением) ее качество. Практически реанимация (выведение из состояния, соответствующего «клинической смерти» живого организма) возможна в течение ограниченного времени, то есть до момента, когда начнется неуправляемый процесс деградации системы, аналогичного наступлению биологической смерти организма.
Все эти рассуждения приводят к определению границ кризиса, то есть «моментов» смены качества состояния системы, отделяющих состояние кризиса системы от состояния нормальной работы, с одной стороны, и собственно «смерти» - банкротства - с другой (рис. 1).
Устойчивое дви - Кризис - переходное состояние между «жизнью» и Прекращение дви-
жение, нормальная «смертью» системы Замедление движения в системе, жения, оборота,
«жизнь» системы борьба за выживание «смерть»
Рис. 1. Три состояния экономической системы и две границы кризиса
Итак, банкротство это - результат кризиса, точнее, один из двух возможных (позитивного и негативного) результатов, а именно, негативный. Другим результатом является благополучное возвращение к «нормальной жизни» - выход из кризиса, позитивный результат. Таким образом, у периода кризиса есть две границы - два «переломных момента», отделяющих кризис
от «нормальной жизни» или «смерти» системы. Остается только четко определить указанные состояния. Констатация несостоятельности (банкротства) - это четкая граница кризиса. Назовем ее «нижняя граница кризиса». Она определяется, с экономической точки зрения, как нецелесообразность или невозможность оборота капитала в рамках данной системы, а с юридической - как констатация банкротства. Тогда какова граница с другой стороны? Назовем ее «верхняя граница кризиса». То есть предстоит выяснить, что такое «нормальная жизнь», «нормальное состояние» системы. Пока можно констатировать, что у кризиса, как состояния экономической системы, есть две границы - нечеткая - входа в состояние кризиса, и четкая - негативного исхода кризиса.
В практике бытует представление о кризисе, как финансовой проблеме предприятия. Но сущность его - более широкая, экономическая. Объективно, кризис системы - это процесс постепенной потери (утраты) способности выполнять свою миссию, то есть - утраты целесообразности существования. Для доказательства такого (экономического) определения кризиса предприятия представим человека как единство четырех ипостасей: человек-потребитель, человек-носитель трудового потенциала, человек-владелец капитала и человек-биологическая система, по-своему заинтересованных в существовании системы. Получается своеобразный «крест ипостасей» человека (рис. 2)
Рис. 2. Единство четырех ипостасей - «Крест ипостасей» человека
В связи с этим один и тот же человек, в одно и то же время, в отношении одной и той же системы, может иметь разные, порой противоречащие друг другу интересы - «квартет интересов» (рис. 3).
Изначально предприятие возникает как способ производства продукта или услуги для удовлетворения конкретной потребности человека -потребителя (это соответствует первой ипостаси человека). Поэтому, главным фактором в определении кризиса является продукт системы, его нужность потребителю, наличие потенциального маржинального эффекта, который способен дать продукт потребителю. Относительно второй ипостаси
Рис. 3. Единство и различие интересов человека, сходящихся в экономической системе - «квартет интересов» человека
- это целесообразность существования системы, как способа приращения капитала человеком - владельцем капитала. В - третьих - предприятие, как способ заработать деньги, продавая свой труд, способ обеспечения жизнедеятельности человека - наёмного работника. В-четвертых - продление жизни человека через улучшение или, по крайней мере, ненанесение ущерба среде обитания, здоровью человека - биологической системы (экологическая нейтральность системы). Отсюда следует, во-первых, что миссия экономической системы, создаваемой человеком - сложное понятие. Во-вторых - несоблюдение системой хотя бы одного из перечисленных условий (соответствия интересам человека) может стать причиной несостоятельности системы в экономическом смысле этого слова,
неспособности отвечать по своим обязательствам пред обществом, не соответствовать своему предназначению в обществе - своей миссии.
Однако нет необходимости строить модель системы, выполняющей свою миссию, учитывающую большое количество факторов, множество интересов человека. Все указанные интересы удовлетворяются путем производства и реализации системой продукта. А факторы укладываются в математическую модель - производственную функцию.
К «квартету интересов» человека можно добавить и интересы общества в результатах работы экономической системы, как фактора среды.
В немалой степени причиной неразработанности понятия «кризис» является недостаточное внимание экономической теории к проблеме экономического равновесия применительно к микроуровню.
Итак, выше мы установили, что нижняя граница кризисного состояния
- это признание факта полной несостоятельности системы. А как установить верхнюю границу кризиса, границу, разделяющую «нормальную жизни» системы и состояние кризиса? Для этого необходимо рассмотреть проблему равновесия экономической системы.
2. Равновесие экономической системы
2.1. Экономическая теория рассматривает экономическое равновесие на микро-уровне, как сугубо рыночное, как равновесие между предложением и спросом (продукта), «частичного», по определению Л. Вальраса.
В практике получило распространение понятие финансового равновесия. Финансовое равновесие определяется как «вероятность того, сможет ли предприятие выполнить свои обязательства в срок, реализовав свои активы. ... Поддержание финансового равновесия ... требует определенного соотношения между степенью ликвидности активов и степенью возможности возвратности кредиторской задолженности». (5, с. 41)
Доступность финансовых показателей, относительная легкость оперирования финансовыми показателями, формальной финансовой оценки состояния предприятия породили миф о том, что кризис, равновесие,
устойчивость - финансовые проблемы. Однако, все гораздо сложнее. Это -проблемы экономического движения.
В работе (1, с.44) дается определение финансово-экономического равновесия. «Состояние финансово-экономического равновесия заключается в том, что реальные, производительные (долгосрочные и текущие нефинансовые) активы обеспечиваются собственным капиталом предприятия (капиталом и резервами, в терминологии бухгалтерского баланса)»
В некоторых источниках равновесие на уровне предприятия определяется набором пропорций: объема произведенной и реализованной продукции, объема продукции в натурально-вещественной и денежной форме, цены продукции и затрат на ее производство, объема инвестиций и дохода по ним и др. (6, с. 11). Здесь просматривается попытка более широкого, экономического взгляда на проблему, хотя применение термина «пропорции», к установлению равновесия, по нашему мнению, не корректно.
С точки зрения экономического движения, равновесие - это баланс между «входом» и «выходом» системы. С одной стороны состояния равновесия позволяет добиться свойство проточности экономической системы, с другой - то, что само движение объективно необходимо. Чем обусловлена необходимость внутрисистемного движения?
Используя системный подход, можно говорить об основах экономического движения, о так называемом равновесном и неравновесном порядке (4). Равновесный порядок присущ естественным системам и характеризуется равенством физических параметров (например, температуры, давления) системы аналогичным параметрам окружающей среды. Неравновесный порядок характерен для систем искусственного происхождения. Он существует только при условии постоянной подачи энергии (или питательной массы) извне.
Неравновесность, неодинаковость параметров системы и среды, вызывает движение, потоки тепла и массы, «утечки энергии», диссипацию. Поэтому для поддержания порядка требуется компенсировать потери, к которым приводят необратимые «выравнивающие» потоки. Другими
словами, нужны постоянные энергетические затраты. Если «подпитку» искусственной системы прекратить, то она, как организация, прекратит свое существование, рассыплется на элементы, сольется с физической средой, придет в состояние равновесного порядка.
Человеческий организм существует в состоянии неравновесного порядка. Когда его жизненный путь заканчивается, он переходит в состояние полного равновесия с окружающей средой (равновесный порядок).
Таким образом, неравновесный порядок, - это условие физического существования искусственных, в том числе экономических, систем, сохранения их структур.
Применительно к экономическим системам можно сказать, что им присущи два уровня равновесия - неравновесия: физическое (как
фундаментальное) и экономическое (как надстроечное).
Экономические системы - особый вид искусственных систем. Они создаются человеком для обеспечения продуктами и услугами самого человека, как источниками жизни, для поддержания физического неравновесия по отношению к материальной среде. Поддержания жизненного потенциала.
Элементарной экономической системой является сам человек. Таким образом, можно заключить, что экономическая система - живая и что ей присуще свойство физического неравновесия - неравновесного порядка.
2.2. Теперь отдельно об экономическом равновесии-неравновесии. Окружение экономических систем - неоднородное. Кроме природной (естественной) среды, это - множество экономических и других искусственных систем. Поэтому правомерно говорить об особом, «экономическом» равновесии по отношению к среде.
Понятие экономического равновесия-неравновесия - сложное. Экономическое равновесие-неравновесие системы определяется двумя характеристиками: как внутрисистемное и, одновременно, - в
отношениях системы со средой.
Равновесие в отношениях «система-среда» однозначно
определяется адекватностью реакции системы на акции внешней среды.
Финансовое равновесие как раз относится к разряду отношений «система-среда».
Необходимость поддерживать равновесие между системой и средой предполагает внутрисистемное движение, которому способствует
проточность и открытость экономической системы. Поэтому правомерно говорить о внутрисистемном равновесии. Здесь реализуется условие баланса, равновесия: «выход» = «вход» или input = output (I =А). Заметим, что речь идет о натурально-вещественном потоке.
Если отмечается неравновесие между «входом» (I) и «выходом» (А) системы, то это означает, что либо она находится на стадии накопления потенциала (I >А), либо на стадии снижения, потери потенциала (I <А) -кризиса.
Внутрисистемное движение имеет свои особенности. Они
определяются Законом сохранения энергии, в соответствии с которым поток передаваемой системе энергии делится на две части: на создание или поддержание организации системы и на прямое противодействие действиям внешней среды, уравновешивание потребности среды в продукте. В терминологии экономической теории - деление на «поток»1 и «запас». Это соответствует представлению о соотношении «оборотных активов» и «реальных производительных активов» (1, с. 44).
По нашему мнению, в наибольшей степени указанному отношению «поток/запас» на уровне предприятия соответствует коэффициент фондоотдачи, только рассчитанный по стоимости основных производственных фондов на конец года2.
Внутрисистемное движение определяется в целом проточностью системы, а значит - и пропорциями разветвления потока на собственно поток и запас.
Распределение потока ингредиентов регулируется, то есть распределяется пропорционально оттоку, «выравнивающему потоку» в
каждой из ветвей. Примером может служить поток электричества, который в точке разветвления распределяется обратно пропорционально сопротивлению каждой из ветвей. В экономической системе одной ветви «потока» процессу оттока соответствует непосредственно процесс потребление/производство продукта, другому - непосредственно износ производственного аппарата, и опосредованно, - затраты, связанные с поддержанием организации (порядка)3.
Если нужно увеличить объем производства - нужно увеличить «поток» и увеличить «запас» пропорционально коэффициенту отдачи «запаса» -сложившемуся соотношению этих категорий в данной конкретной системе. Баланс входного и выходного потоков Gl = GA возможен при условии, если система организована, и ее потенциал относительно внешней среды уже создан и пополняется по мере текущего расходования. Вариант Gl > GA будет характерен для периода накопления потенциала, вариант Gl < GA - для
4
периода свертывания системы .
В целом во внутрисистемных отношениях, лежит принцип равновесия потоков: Gl = GA. Это справедливо, если потоки представлены и в натурально-вещественной, и денежной форме. В то же время необходимо поддерживать неравновесие, чтобы обеспечить движение, что является условием существования экономической системы в экономической среде.
Это противоречие разрешается благодаря способности системы создавать новую потребительную стоимость, для чего система и предназначена. Произведенная потребительная стоимость (произведенное благо) должна быть больше, чем потребленная потребительная стоимость (потребленное благо): ПС >ППС.
Потребитель согласится на цену на новый продукт, которая будет выше себестоимости. Величина неравенства - прибыль - есть цель текущего функционирования экономической системы. Это соответствует выражению: себестоимость < себестоимость + прибыль, что отражает неравновесие.
2.3. Есть еще одна особенность динамики экономической системы. В экономической системе равновесие не абсолютно, как физическое, а относительно. Здесь возможно отклонение от равновесия не в одну сторону, как при физическом неравновесии, а в две стороны. Отклонение в положительную сторону - это «хорошее» или желаемое неравновесие, и в отрицательную - «плохое», нежелательное. Границей неравновесий -«хорошего» и «плохого» будет равновесие (рис. 4). Попадание в зону «плохого» неравновесия - это попадание системы в ситуацию недоверия со стороны среды и ненужности потребителю, что равносильно самоуничтожению. Лишаясь входного потока ресурсов, или, в ситуации невостребованности продукта, система лишается возможности поддержания «хорошего» неравновесия, «сваливается» в зону «плохого» неравновесия, «свертывается».
моменты равновесия
моменты
равновесия
«рождение» экономическая физическая
системы «смерть» «смерть»
системы системы
Рис. 4 Экономическая и физическая стороны «жизни» экономической системы
Фактически, равновесие является индикатором границы кризисной зоны системы. Собственно, это и есть граница. Таким образом, нормальное соотношение «выход»/«вход» (в стоимостном выражении) должно быть неравновесным в положительную сторону (^4т > GIm).
То есть нормальные внутрисистемные отношения - неравновесные.
2.4. Если равновесие - это баланс между «входом» и «выходом», который регулируется (определяется) внутренними пропорциями между
потоком и запасом (в широком смысле), то, как отмечалось выше, на первое место выходит понятие «отклонение от равновесия». Практически - это накопление запасов на складах по разным причинам, приобретение оборудования впрок, вложение в строительство (незавершенное строительство), в НИОКР, накопление нереализованной продукции на складе готовой продукции, создание резервов. В результате получается замедление движения капитала, оборота. Но возможно и другое отклонение: вовлечение в оборот залежавшихся на складе материалов, пуск новых производственных мощностей, распродажа накопившейся на складе продукции, распродажа устаревшего оборудования, мобилизация резервов роста производства. Это -ускорение движения капитала. Значит, замедление и ускорение оборота капитала - это и есть отклонения от равновесия, то есть равновесию соответствует равномерное движение капитала. При этом замедление оборота капитала - это неблагоприятное отклонение от равновесия, а ускорение - положительное. Значит, переход от ускорения к замедлению оборота капитала - это и есть «переломный момент» в динамике системы -верхняя граница зоны кризиса. Замедление оборота капитала означает снижение эффективности использования капитала, снижение съема продукции с единицы вложенного в производство капитала, снижение коэффициента фондоотдачи - соотношения «поток/запас», снижение выпуска продукции. Переход от роста производства к падению - будет сигналом об угрозе перехода линии равновесия - верхней границы зоны кризиса! В свою очередь, рост объема произведенной продукции пропорционально росту капитала предприятия, будет равновесным ростом системы. Это вариант роста принято называть экстенсивным. Возможен и неравновесный рост -опережение роста производства по отношению к росту капитала (интенсивный). Тревожным является замедление роста производства по отношению к росту капитала. В то же время, опережение роста капитала по отношению к росту производства, говорит о периоде формирования производственного потенциала системы. Идентификация состояния системы не допускает формального подхода.
2.5. В движении экономических систем, в оценке состояния системы решающую роль играет факт «собственности», принадлежности средств той или иной из взаимодействующих систем. Ведь несостоятельность системы характеризуется именно отсутствием возможности покрыть обязательства «собственными» средствами. Здесь проявляется условие опоры на собственный потенциал.
Между тем, без взаимного использования в обороте «чужих» средств обойтись невозможно. Происходит как бы взаимопроникновение, взаимоиспользование капитала взаимодействующих систем, заем -кредитование.
Здесь раскрывается еще один аспект экономического движения: нарушение потока поступления эквивалента от покупателя влечет за собой необходимость его замещения в обороте средствами, не принадлежащими системе, то есть привлеченными средствами.
Первая мысль о равновесии в отношениях системы со средой - это обеспечение баланса между дебиторской и кредиторской задолженностью. Но этот вариант возможен только в определенных пределах, когда дебиторская и, соответственно, кредиторская задолженности не будут превышать определенного предела (допустимого процента от оборотных средств).
Временное использование не принадлежащих системе средств играет большую роль в обеспечении равномерности движения, то есть обеспечения «желательного неравновесия», нарушаемого разрывом во времени между поставкой и оплатой.
2.6. Подтверждением гипотезы, что внутрисистемное неравновесие -это норма «жизни» системы, является - требование эффективности. Эффективность - соотношение «выхода» и «входа», напрямую характеризует проточность, и состояние равновесия системы. В этом соотношении отражается специфическое условие движения экономической системы: «выход» должен быть больше «входа»! Получается, что неравновесие
обязательно! Эффективность (рентабельность продукции, капитала) - это особое, обязательное условие «жизни» экономических систем.
Руководствуясь этим условием, владелец капитала вкладывает средства в предприятие!
Но потенциальная потребительная стоимость созданного продукта -переменная величина! Ее размер зависит от маржинального эффекта! Следовательно, и прибыль от производства конкретного продукта - величина непостоянная, имеющая тенденцию к снижению.
Вообще достижение эффективности деятельности - это великий стимул для развития экономических систем! Так можно сделать еще один побочный вывод: показатель «эффективности» должен обязательно
участвовать при определении динамического неравновесия экономических систем.
Необходимо добавить. Картина была бы однобокой, если предприятие (систему) представляли только как производителя продукта. Оно еще и потребитель и в этом качестве предъявляет требования к продуктам, получаемым из среды, относительно наличия потенциального маржинального эффекта.
2.7. Итак, вырисовывается концепция равновесия - неравновесия экономической системы как условия экономического движения, «жизни».
Внутрисистемное неравновесие - нормальное состояние экономической системы.
Однако чтобы однозначно это утверждать, необходимо четко представлять систему как материальное образование и как собственно экономическую систему
Обязательность материального движения - это фундаментальное условие жизни экономической системы, как материального образования. Это адекватная реакция на требование среды - материального мира.
В экономическом плане, то же движение натурального потока имеет несколько иное содержание: (созданная потребительная стоимость > потребленная потребительная стоимость), то есть другое условие
неравновесия, которое тоже является условием «жизни» и «смерти» системы.
Тот же натуральный поток в денежном выражении5 подтверждает условие неравновесия: только при условии - выход>вход
(цена>себестоимость) в денежном выражении - существование экономической системы имеет смысл.
Все сказанное относится к внутрисистемному состоянию. Но, поскольку среда диктует требования системе, то отношения системы и среды - это отношения адекватной реакции системы на требования среды, то есть отношения равновесия. Экономические отношения система-среда -нормально равновесные и в натуральном и денежном смысле.
Есть, правда, принципиальное условие в отношениях система-среда, которое нужно учитывать: требования среды меняются во времени. Отношения эти реализуются через производимые системой продукты и потребляемые ресурсы. Среда предъявляет требования к продукту (потребительная стоимость), касающиеся эффективности в сфере потребления, (маржинальный эффект). По мере насыщение сферы потребления данным продуктом маржинальный эффект продукта падает. Спрос на продукт падает. Падает прибыль. Стремясь соблюсти равновесие в отношениях система-среда, система снижает объем производства продукта. Но при этом нарастает опасность погибнуть, так как снижение объема производства в перспективе имеет остановку производства, то есть движения. Два состояния - внутрисистемное неравновесие и равновесие отношения «система-среда» приходят в противоречие.
Для разрешения этого противоречия, продления «жизни» системы, ее движения, необходимо перейти на производство нового продукта, обладающего потенциалом маржинального эффекта. Или создать новую систему. То есть в период кризиса наблюдается противоречие внутрисистемного состояния и состояния система - среда.
Поддержать внутрисистемное неравновесие (движение) помогает рост спроса на новый продукт. При этом необходима смена соотношения
«поток/запас». Рост капитала в этот период превышает рост производства продукта. И т.д.
Что касается отношений система-среда, то они осуществляются через сферу обмена. Поэтому можно говорить о поддержании рыночного равновесия.
3. Устойчивость экономической системы
Понятие экономическая «устойчивость» - тесно связано с понятием экономическое «равновесие». Анализ определений устойчивости систем экономических и неэкономических позволил выявить неоднозначность понимания этого феномена в физических и экономических системах.
В физических системах определение устойчивости системы основано на принципе Ле-Шателье6: устойчивость системы определяется свойством системы, выведенной из состояния равновесия, самостоятельно возвращаться к исходному состоянию.
Приведенное определение устойчивости предполагает наличие механизма саморегулирования системы.
Под устойчивостью экономической системы понимается финансовоэкономическая устойчивость - это поддержание платежеспособности длительное время с соблюдением условия финансового равновесия между собственными и заемными финансовыми средствами (2).
Иногда эти условия уточняются: «... наибольшую устойчивость с позиций платежеспособности имеет организация, у которой доля собственного оборотного капитала в сумме оборотных средств составляет 60% и более. Однако это условное предположение, так как это соотношение в большей степени зависит от вида и периода деятельности организации» (6, 56).
Приведенное определение финансово-экономической устойчивости отражает не свойство системы, а условие поддержания состояния платежеспособности организации во времени. Причем, это - подход аналитический, то есть состояние системы определяется по данным за
прошедший период. Достоинство его заключается в конкретности, измеримости.
Исходя из логики нашего анализа можно сформулировать определение экономической устойчивости - более общее. Экономическая устойчивость
- это способность экономической системы длительное время выполнять свою миссию. Под миссией подразумевается смысл, заложенный нами в это понятие.
Последнее определение указывает, прежде всего, на «способность системы», то есть подчеркивает, что данное свойство в нее заложено, она саморегулируется, отвечая основным требованиям человека. Это, по-существу, - условие длительного существования системы, то есть имеет стратегическое значение. Попадание в кризисное состояние - это результат потери качества саморегулирования.
Из анализа видно, что приведенные здесь определения могли бы дополнить друг друга и, таким образом, сформировалось бы комплексное представление об устойчивости экономической системы.
Однако ряд вопросов требует уточнения. Первое, что необходимо уточнить: нужно ли поддерживать именно состояние экономического «равновесия» системы? Может быть корректнее говорить о «нормальном» состоянии? Поскольку оно, как мы выяснили, сложное: применительно к внутреннему состоянию экономической системы - неравновесное, а - к отношению «система-среда» - равновесное.
Второе, что требует осмысления. Насколько реально существование механизма поддержания «нормального» состояния экономической системы? В случае физических систем отклонение от состояния равновесия регулируется механизмом действия консервативных сил. В экономике -механизмы строятся на другой основе. Вместо «консервативной» силы здесь используются интересы людей, понуждая последних к достижению поставленной цели. По нашему мнению саморегулирование для экономической системы реально, ведь база существования механизма
поддержания экономической устойчивости есть - «квартет интересов» человека.
И, еще, - может ли быть устойчивым экономический «поток»? Это возможно, но только определенное время, пока продукт обладает потенциалом маржинального эффекта. По мере насыщения сферы потребления продуктом «поток» начнет также устойчиво (неуклонно) снижаться (под действием уже другого механизма, основанного на интересе человека-потребителя).
Финансовая устойчивость - это только часть картины устойчивости экономической системы. Полная картина открывается только при учете всех интересов человека. Достижение устойчивой нормальной работы - есть основное условие жизни экономической системы.
Заинтересованность и способность менеджмента вырабатывать контрмеры по отношению к отрицательным акциям среды, то есть обеспечивать условия нормальной работы системы длительное время - в этом и заключается реализация механизма устойчивости системы.
Есть еще один момент, который нужно прояснить. Понятие «устойчивость», воспринимаемое в экономике как положительное, на самом деле не всегда является таковым. Устойчивость может быть присуща не только «нормальной», но «кризисной» динамике систем. При управлении движением экономических систем в одних случаях возникает задача обеспечить устойчивость динамики, а в других - ее преодолеть, когда речь идет о выведении системы из кризисного состояния, когда устойчивость сложившейся тенденции не целесообразна или опасна.
Решить задачу можно только познав действие механизмов, обеспечивающих устойчивость сложившейся тенденции.
Устойчивости тенденции способствует возникающая при набранной скорости экономического оборота инерция7. Ее определение близко к тому, что называется принципом Ле-Шателье. Это тоже надо учитывать при обеспечении устойчивости системы.
Подытоживая анализ проблем устойчивости экономических систем, можно заключить, что экономическая устойчивость - это способность системы сохранять приданную ей траекторию, несмотря на действие факторов (внешних и внутренних) уводящих систему с заданной траектории. Эта может быть траектория как роста, равновесной работы системы, так и снижения объема производства, продаж и эффективности процесса производства, замедления оборота капитала - прогрессирующего кризиса (нарастающей угрозы несостоятельности).
В заключение хочется сказать, что, взяв за основу исследования экономическое движение, как форму жизни экономических систем, автор рассмотрел три атрибута движения систем: равновесие, устойчивость, кризисы. Попытался выяснить их сущность. В результате вырисовалась некая концепция важнейших состояний экономической динамики. Это, по мнению автора, должно способствовать совершенствованию управления
экономическими системами.
11 Поток - движущаяся масса чего-либо. Поток ( G) - скалярная физическая величина, характеризующая перенос некоторой материальной субстанции (М) через некую границу в единицу времени (I). В общем случае G=dM/dt.(Физика - механика)
2/ Применяя экономические категории «запас» и «поток» следует иметь в виду, что размер запаса определяется одномоментно («на дату»), а поток - как изменение запаса, количество перемещаемого ингредиента в пространстве и изменяющегося во времени. Таковы особенности пропорции поток/запас.
3/ В соответствии с экономической теорией в самом отношении поток/запас есть «нормальная» или «равновесная» пропорция, отклонение от которой является причиной циклических колебаний.
4/ Этот процесс хорошо моделируется движением самолета. Для взлета нужно набрать такую скорость, чтобы преодолеть силу гравитации Земли, далее, достигнув нужной высоты (что соответствует накоплению определенного потенциала), самолет переходит на «крейсерский режим» полета, выполняя свою основную работу -передвижение из одного пункта в другой, далее, замедляя движение, самолет, снижая скорость, (теряя высоту, потенциал) садится на Землю, потеряв потенциал, придя в состояние равновесия относительно сил гравитации Земли.
Потоки натурально-вещественный и денежный противоположны. Поэтому подчеркнем, что речь идет о натурально-вещественном потоке, представленном в денежном выражении.
6/ «... В природе равновесного порядка заложено противодействие любым возмущениям состояния системы (такое явление в термодинамике называется принципом Ле-Шателье)».
... «Способность возвращаться к исходному состоянию - непременное свойство так называемых саморегулирующихся систем....В реальности процессы саморегулирования в природе встречаются часто». (4).
7/
В механике инерция (inertia) - свойство материальных тел, заключающееся в том, что тело стремится сохранить свое состояние движения или покоя и сопротивляться любым внешним воздействиям. При резких внешних воздействиях инерция обнаруживается тем, что объект изменяет свое состояние не мгновенно, а плавно, с запаздыванием.
Использованная литература
1. Абрютина М.С., и Грачев А.В. Анализ финансово-экономической деятельности предприятия. - М. «Дело и сервис», 2001.
2. Грачев А. Анализ и управление финансовой устойчивостью предприятия: Учебно-практическое пособие. - М.: «Финпресс», 2002 г.
3. Кочеткова А.И. Основы управления в условиях хаоса (неопределенности) - М.: Рид Групп, 2012.
4. Мучник Г. «Порядок и хаос». Интернет: К-Т.т/Текущие
публикации/Мир, в котором мы живем.
5. Финансовый менеджмент: учебник /колл. авторов под ред. проф. Е.И.Шохина. - М.: КНОРУС, 2010,
6. Жарковская Е.П., Бродский Б.Е., Бродский И.Б. Антикризисное управление - М.: «Омега-Л», 2011.
