CC BY
58
В.Ю. Сокол
РАСТРОВЫЙ РОЗЫСК ПРЕСТУПНИКОВ В ГЕРМАНИИ
В последние 30 лет в мире активно используется термин «информационное общество», отражающий объективную тенденцию нового витка эволюции цивилизации, когда информация становится одной из основных ценностей в жизни людей [1, с. 3].
Однако бурный рост объемов информации не позволяет ее эффективно обрабатывать и анализировать старыми методами. Все более актуальной становится проблема оптимизации работы с информацией, повышения эффективности ее извлечения, обработки, хранения, передачи и дальнейшего использования. Внедрение автоматизированных средств обработки информации, прежде всего компьютеров, позволяет ее потребителям реализовывать накопленный информационный потенциал. Изложенное в полной мере относится к применению компьютеров и основанных на их использовании методов информационного обеспечения криминалистической деятельности.
С изобретением компьютерной техники криминалисты, по существу, сразу же стали прорабатывать вопрос о возможностях ее использования для целей борьбы с преступностью [2, с. 8]. Компьютеризация криминалистических средств и методов рассматривается как одно из наиболее значимых и перспективных направлений влияния научно-технического прогресса на криминалистику [3, с. 101-102] как одно из важнейших направлений дальнейшего совершенствования криминалистической деятельности [4, с. 162].
Первый опыт использования правоохранительными органами средств вычислительной техники в России (СССР) относился к середине 60-х годов прошлого века и использовался для ведения криминалистических учетов, обработки статистической информации о деятельности правоохранительных органов, а также для контроля за регистрацией и рассмотрением заявлений и сообщений о преступлениях [5, с. 131-132].
В настоящее время в деятельности отечественных правоохранительных органов используются различные компьютерные системы, ориентированные на решение различных криминалистических задач в целях повышения эффективности раскрытия, расследования и предупреждения преступлений. Это касается не только традиционных АИПС, используемых в системе криминалистической регистрации, но и появившихся в последние десятилетия автоматизированных рабочих мест, банков и баз данных, методик расследования отдельных видов и групп преступлений [3, с. 4]. С помощью компьютерной техники не только рационализируются информационные процессы, но и внедряются компьютеризированные системы поддержки принятия следователями, экспертами, оперативными работниками, судьями соответствующих решений [6, с. 68].
Вместе с тем, как обоснованно отмечается в литературе, методам информационно-аналитической работы в криминалистике, в том числе связанным с использованием компьютеров, по-прежнему в нашей стране уделяется недостаточно внимания [6, с. 67]. В этой связи важное значение приобретает изучение зарубежного опыта использования правоохранительными органами различных компьютерных технологий в практике борьбы с преступностью, в частности использования правоохранительными органами Германии так называемого растрового розыска (Rasterfahndung) [7, с. 366; 8, с. 85-86].
Растровый розыск входит в систему методов раскрытия преступлений, связанных с обработкой различных баз персональных данных. Наряду с растровым розыском к ним относится розыск в полицейских информационных системах; розыск в иных базах данных, формируемых в интересах уголовного преследования; «сетевой розыск», связанный с обработкой персонифицированных данных, собранных в ходе проверок людей на границе или в контрольных пунктах, и т.п.
Сущность же растрового метода заключается в том, что он представляет собой автоматизированный метод поиска неизвестных преступников путем электронной обработкой различных массивов данных, первоначально собранных для целей иных, нежели цели уголовного преследования.
При растровом розыске обработка широкого круга персональных информационных массивов государственных и негосударственных организаций (учреждений) осуществляется с учетом разрабатываемого правоохранительными органами в поисковых целях так называемого «профиля» (или поискового портрета предполагаемого преступника, криминалистической модели преступника и т.п.), представляющего собой набор типичных признаков преступников, совершающих данный вид преступлений.
В результате обработки этих баз данных с помощью специальной компьютерной программы из огромного массива проверяемых лиц выбираются те, которые соответствуют заявленному растру, исключая всех тех, кто не совпадает с поисковыми критериями. По итогам применения растрового метода остается достаточно большая группа людей, которые в той или иной мере соответствуют поисковым признакам потенциального подозреваемого. Их дальнейшая проверка на причастность к
преступной деятельности осуществляется с использованием традиционных оперативно-разыскных и процессуальных действий (электронного наблюдения, опросов, допросов, обысков и т.д.).
Применение в Германии указанного метода с конца 60-х годов прошлого столетия связывается с именем Хорста Херольда - тогдашнего руководителя Федерального ведомства уголовной полиции [9, с. 188-189]. Х. Херольд обратил внимание на то, что традиционными криминалистическими способами все сложнее становилось выявлять и привлекать к ответственности членов организованных преступных формирований, прежде всего террористических. Большинство из них проживали в крупных городах, не привлекая к себе внимания со стороны окружения, поскольку вели себя в соответствии с ожиданиями соседей и полиции: своевременно оплачивали найм жилья, коммунальные услуги, проезд в общественном транспорте и другие счета, были приветливы с соседями, использовали имеющие вид подлинных документы, изменяли внешность и т.п. «Нормальное», социально приспособленное поведение, не вызывающее к ним по внешним признакам никаких подозрений, позволяло террористам и их пособникам маскировать перед окружением свою причастность к преступной деятельности. К тому же правоохранительным органам все меньше приходилось рассчитывать на помощь со стороны жертв преступлений, которые чаще всего не могли сообщить какую-либо значимую информацию, способную привести к установлению личностей террористов. Настоятельно требовалась разработка новых методов раскрытия и расследования подобных преступлений.
Однако социально приспособленное поведение преступников все же не может полностью сделать их «незаметными» для правоохранительных органов, а в результате анализа различных массивов данных можно выявить признаки, типичные для лиц, причастных к преступной деятельности. Основная идея нового метода выявления преступников заключалась в нахождении четких признаков, проводящих различие между «нормальным» поведением добропорядочного гражданина и поведением преступников. Прежде всего это проявлялось в различного рода регистрационных отношениях, которые содержали возможность привлечения к гражданам повышенного внимания со стороны полиции или других правоохранительных органов, например, при регистрации (прописке) в полиции по месту жительства, обмене документов, открытии счетов в банке, приобретении на свое имя автомобиля и т.п., которых преступники старались в максимальной мере избегать.
Представления о «нормальности» поведения законопослушных граждан предлагали исследование различных баз данных (обязательной прописки, оплаты коммунальных и других услуг посредством банковских операций, обучения в различных учебных заведениях, регистрации в органах социального обеспечения, получения кредитов и т.д.), характеризовавших среднестатистического добропорядочного жителя, который не должен был попасть в «сети» уголовного преследования. Основная задача состояла в том, чтобы наиболее точно определить поисковые признаки разыскиваемых преступников. Чем более индивидуален был растр, тем больше непричастных лиц он исключал из дальнейшей проверки.
Тем самым изменялись подходы к организации деятельности по выявлению и розыску неустановленных преступников. Если ранее сведения о преступниках (подозреваемых) искали главным образом в полицейских массивах данных, то теперь стали использоваться и различные другие массивы данных, включая базы данных телефонных станций, почтамтов, транспортных и иных компаний, учебных заведений и т.д. Очевидно, что использование растрового розыска стало возможным в Германии в силу того, что с 60-х годов прошлого столетия там активно стали формироваться различные массивы персональных данных, аккумулирующие разнообразную информацию в отношении немецких граждан.
До 1992 года применение указанного метода не было законодательно урегулировано. Полиция при его применении ссылалась на общие положения уголовно-процессуального законодательства об ее обязанности выявлять преступления и предотвращать угрозу опасности. Правовое регулирование растровый метод выявления преступников получил лишь в 1992 году в статье 3 Закона о борьбе с незаконной торговлей наркотиками и другими формами организованной преступности (OrgKG), а затем и в § 98а-Ь УПК ФРГ. Учитывая, что применение этого метода розыска неустановленных преступников было связано с существенным вмешательством в частную жизнь граждан, германский законодатель четко определил правовые основания и порядок его проведения.
Абзац 1 параграфа 98а УПК ФРГ определяет растровый розыск таким образом, что личностные (персональные) данные о лицах, которые соответствуют некоторым (известным) вероятным проверяемым признакам преступника, сопоставляются машинным способом с другими данными в целях исключения непричастных к преступлению лиц или выявления лиц, которые соответствуют важным для розыска проверочным признакам.
Для применения растрового розыска требуется наличие у правоохранительных органов (полиции и прокуратуры) исходных фактических данных о том, что было совершено одно из преступлений, указанных в специальном перечне параграфа 98а УПК ФРГ, в частности, относящихся к сфере оборота запрещенных наркотических средств или оружия, подделки денежных знаков или ценных бумаг; к
области охраны государства (§ 74a, 120 Закона о судоустройстве ФРГ); против здоровья или жизни, сексуального самоопределения или личной свободы; членами преступных формирований и т.д.
Германский законодатель предусмотрел обязательность получения судебного распоряжения (разрешения) о проведении растрового розыска и обязательной передаче соответствующих данных его инициатору. В случаях экстренной необходимости прокурор имеет право отдать соответствующее распоряжение, которое в течение трех суток должно быть подтверждено судьей.
Другим существенным условием применения растрового розыска является то, что он возможен только в том случае, если раскрытие преступления или установление местонахождения преступника другим способом значительно затруднено или вообще не может привести к успеху.
После окончания мероприятия носители запрошенных данных должны быть возвращены их владельцам, а перенесенные на другие носители сведения удалены (стерты). Полученные в ходе растрового розыска сведения могут использоваться в качестве доказательств, в том числе и по другим уголовным делам, если речь идет о преступлении, подпадающем под перечень параграфа 98а УПК ФРГ.
Таким образом, схематично использование растрового розыска может быть представлено следующим образом:
1. Составляется растр (профиль, портрет) подозреваемого, состоящий из набора типичных поисковых признаков лиц, совершающих подобного рода преступления.
2. Устанавливается круг тех баз данных, которые будут использоваться для последующей машинной обработки в соответствии с определенными поисковыми признаками (растром).
3. Государственным и негосударственным структурам, обладающим полномочиями владения, пользования и распоряжения соответствующими информационными ресурсами, предъявляется требование предоставить указанные данные. Эти инстанции обязаны сотрудничать с правоохранительными органами и предоставлять запрашиваемые сведения, за исключением отдельных ограничений, установленных федеральным и земельным законодательством. При необходимости истребуемые правоохранительными органами массивы данных могут быть выделены из других баз данных.
4. После получения соответствующих электронных баз данных правоохранительный орган (инициатор) организует их машинную обработку. Используя формализованные критерии (поисковые признаки), специальная компьютерная программа производит обработку (просеивание) данных.
5. По результатам машинной обработки массивов данных отбирается круг людей, соответствующих заявленному растру (профилю), которые подвергаются дальнейшей проверке с применением традиционных криминалистических методов и средств в целях получения доказательств причастности конкретных лиц к преступлению.
Несмотря на трудности технического характера, а также связанные с формированием адекватного профиля и четкой формализацией поисковых признаков, растровый розыск активно используется правоохранительными органами Германии в борьбе с терроризмом [10, с. 107].
В 70-е годы прошлого столетия указанный метод успешно применялся как эффективный инструмент выявления квартир и других мест, используемых террористами «Фракции Красной армии» (RAF). В последние годы в общефедеральном масштабе этот метод применялся для выявления так называемых «спящих ячеек» исламистских террористов в Германии. Правоохранительными органами было проверено практически все взрослое мусульманское население страны и выявлено несколько сот лиц, косвенно причастных к террористической деятельности. К числу поисковых признаков относились, в частности, следующие: мужчина в возрасте от 18 до 40 лет, исламского вероисповедания без признаков фундаменталисткой направленности, легально находящийся на территории Германии, не имеющий собственных детей, знающий несколько языков, часто путешествующий, финансово независимый, студент или обучавшийся техническим или естественнонаучным специальностям в период с 1996 по 2001 гг. и др.
В 2005 году Верховный суд ФРГ признал неконституционным широкомасштабное использование растрового метода, мотивируя свое решение необходимостью обеспечения гарантируемого Основным законом ФРГ права граждан на «информационное самоопределение». Правоохранительным органам разрешено использование данного метода только на основе соответствующего решения суда и при наличии конкретных признаков угрозы подготовки и совершения террористических актов в Германии.
Сотрудники правоохранительных органов ФРГ считают растровый розыск достаточно эффективным методом особенно в тех ситуациях, когда у органов уголовного преследования еще нет никаких обоснованных подозрений в отношении конкретных лиц об их причастности к террористической деятельности.
В условиях, когда терроризм приобрел характер одной из наибольших угроз внутренней и международной безопасности, реакция на его проявления требует комплексного характера. При разработке мер по борьбе с терроризмом в России, обеспечивающих соблюдение баланса между
безопасностью и соблюдением демократический прав и свобод граждан, важное значение приобретает изучение соответствующего положительного опыта правоохранительных органов зарубежных демократических стран, к которому следует отнести и такой метод, используемый при выявлении, раскрытии, расследовании и предупреждении террористических преступлений, как растровый розыск террористов и их сообщников.
Литература
1. Рейман Л.Д. Информационное общество и роль телекоммуникаций в его становлении // Вопросы философии. 2001. № 3.
2. Скорченко П.Т. Автоматизированные дактилоскопические системы и их использование // Проблемы разработки, внедрения и практического использования криминалистических автоматизированных систем при проведении следственных действий, производстве судебных экспертиз, ведении криминалистических учетов: Материалы научно-практических семинаров по криминалистической технике, состоявшихся в рамках «ИНТЕРПОЛИТЕХ» в 2004-2005 годах. М.: ИНТЕРПОЛИТЕХ, 2004-2005.
3. Ищенко Е.П. Криминалистические автоматизированные информационные системы и их защита // Проблемы разработки, внедрения и практического использования криминалистических автоматизированных систем при проведении следственных действий, производстве судебных экспертиз, ведении криминалистических учетов: Материалы научно-практических семинаров по криминалистической технике, состоявшихся в рамках «ИНТЕРПОЛИТЕХ» в 2004-2005 годах. М.: ИНТЕРПОЛИТЕХ, 2004-2005.
4. Криминалистика: Учебник для вузов / Отв. ред. Н.П. Яблоков. М.: БЕК, 1995.
5. Крылов В.В. Современная криминалистика. Правовая информатика и кибернетика. М.: ЛексЭст, 2007.
6. Ищенко Е.П., Топорков А.А. Криминалистика: Учебник / Под ред. Е.П. Ищенко. М.: КОНТРАКТ: ИНФРА-М, 2007.
7. Ackerman R., Clages H., Roll H. Handbuch der Kriminalistik. Kriminaltaktik fcr Praxis und Ausbildung. Stuttgart-Drezden: Boorberg, 2007.
8. Meyer H., Wolf K., M^ler R. Kriminalistisches Lehrbuch der Polizei. Verlag Deutsche Polizeiliteratur GmbH Buchvertrieb, Hilden/Rhld, 2003.
9. Becker P. Dem ^ter auf der Spur. Eine Geschichte der Kriminalistik. Darmstadt: Primus Verlag, 2005.
10. Сокол В.Ю., Бураков В.В., Останин В.В. Особенности борьбы с экстремизмом и терроризмом в Германии. Краснодар: Краснодарский университет МВД России, 2008.
