CC BY
9
Можаева Ирина Павловна Ониани Маиа Гивиевна
Правовое регулирование и совершенствование организации расследования преступлений
в сфере долевого участия в строительстве многоквартирных домов
В статье рассматривается не утратившая до сегодняшнего дня проблема организации деятельности органов предварительного следствия МВД России по расследованию преступлений, совершенных в сфере долевого строительства многоквартирных домов. Авторами представлена характеристика правового регулирования отношений в сфере долевого участия в строительстве многоквартирных жилых домов; осуществлен мониторинг судебно-следственной практики; выявлены проблемные вопросы, возникающие при возбуждении и расследовании уголовных дел, в том числе причины длительного срока предварительного следствия по указанным делам; изучены проблемные ситуации, а также предложены направления совершенствования деятельности органов предварительного следствия по расследованию и профилактике преступлений, совершенных в сфере долевого строительства многоквартирных домов.
Ключевые слова: преступление, долевое участие в строительстве, организация расследования преступлений, оптимизации деятельности.
Legal regulation and improvement of the organization of the investigation of crimes in the field of equity participation in the construction of apartment buildings
The article is devoted to the problem of organizing the activities of the preliminary investigation bodies of the Ministry of Internal Affairs of Russia to investigate crimes committed in the field of shared construction of apartment buildings, which has not lost to this day. The authors present a characteristic of legal regulation in the field of equity participation in the construction of multi-apartment residential buildings; monitoring of judicial and investigative practice was carried out; problematic issues that arise when initiating and investigating criminal cases are identified, including the reasons for the long period of preliminary investigation in these cases; problematic situations were studied, as well as directions for improving the activities of the preliminary investigation bodies for the investigation and prevention of crimes committed in the field of shared construction of apartment buildings.
Keywords: crime, equity participation in construction, organization of crime investigation, optimization of activities.
В рамках предмета научного познания данной статьи представляется возможность раскрыть ряд значимых в аспекте заявленной темы вопросов.
Во-первых, изучить теоретико-прикладные исследования, в которых рассматривается проблематика противодействия преступлениям в сфере долевого строительства жилья и иных объектов недвижимости. Так, профессор А.В. Варданян особое внимание уделяет изучению проблем нововведений в законодательстве и правоприменительной практике [1]. Весьма сложная задача использования специальных знаний в процессе расследования
преступлений, совершаемых в сфере строительства, эксплуатации зданий и сооружений нашла разрешение в трудах И.В. Веренича и А.М. Кустова [2]. Помимо этого, в исследованиях И.А. Макаренко и С.А. Григорян всесторонне раскрываются особенности уголовно-правовых и криминалистических аспектов [3]. Нельзя также не отметить диссертационное исследование М.С. Крюченко на тему «Организация расследования преступлений в сфере строительства многоквартирных жилых домов» (2020 г.) [4].
Во-вторых, охарактеризовать некоторые направления правового регулирования в сфере
43
долевого участия в строительстве многоквартирных жилых домов.
В-третьих, выявить проблемные вопросы, возникающие при возбуждении и расследовании уголовных дел.
В-четвертых, акцентировать внимание на направлениях совершенствования указанной деятельности.
Система правового регулирования в сфере долевого участия в строительстве многоквартирных жилых домов в последние годы претерпела значительные изменения. Данный факт обусловлен потребностями в эффективном функционировании строительной отрасли и защите прав дольщиков от возможных противоправных посягательств.
Анализируя сферу правового регулирования, важно обратить внимание на наличие трех уровней: федерального, федеральных органов исполнительной власти и регионального. Нормативные правовые акты федерального органа исполнительной власти в сфере внутренних дел призваны способствовать увеличению степени соответствия положений, закрепленных федеральным законодательством и подзаконными нормативными правовыми актами, специфике оперативно-служебной деятельности.
В числе основных нормативных правовых актов, регламентирующих функционирование строительства многоквартирных жилых домов, первоочередным является Федеральный закон от 30 декабря 2004 г. № 214-ФЗ «Об участии в долевом строительстве многоквартирных домов и иных объектов недвижимости и о внесении изменений в некоторые законодательные акты Российской Федерации» (с учетом последующих изменений) [5, 6]. Договор долевого участия в строительстве, с одной стороны, позволил застройщикам напрямую привлекать денежные средства от покупателей, с другой - предоставил большей части населения реальную возможность приобретения недвижимости на различных этапах строительства. При этом специального правового регулирования до принятия указанного Федерального закона в 2004 г. этот договор не имел.
Рассматривая сущностные стороны договора долевого участия в строительстве, необходимо отметить, что предметом договора выступает возведение одной из сторон многоквартирного дома либо иного объекта недвижимости с последующей передачей его другой стороне (дольщику) в обмен на уплату установленной договором суммы денежных средств.
Законодатель, закрепляя правовой статус договора долевого участия в строительстве, ставил целью определение его принципиаль-
ных отличий от других договоров. Договор долевого участия в строительстве заключается в отношении, как правило, двух объектов: 1) строящегося многоквартирного жилого дома либо иного объекта недвижимости; 2) расположенной в доме квартиры. Указанные объекты соотносятся как часть и целое. В данном случае целым является весь создаваемый застройщиком объект недвижимости, а частью - именно то, что закон называет «объектом долевого строительства». При этом договор долевого участия в строительстве является самостоятельным видом гражданско-правового договора, направленным на урегулирование отношений в сфере купли-продажи недвижимости [4].
Несмотря на принимаемые на государственном уровне системные меры по декриминализации строительной отрасли [7, 8], остаются проблемными вопросы правового регулирования, введения в эксплуатацию объектов капитального строительства, отсутствия прозрачности и значительного объема финансовых операций, наличия коррупции и др.
Ключевым моментом, определившим начало перехода от долевого участия в строительстве к проектному финансированию строительства, стало принятие Правительством Российской Федерации постановления от 15 февраля 2018 г. № 158 «О программе "Фабрика проектного финансирования"». Целью настоящей Программы является создание механизма проектного финансирования инвестиционных проектов, предусматривающего предоставление денежных средств заемщикам на основании договоров синдицированного кредита (займа).
С целью обеспечения сохранности и в последующем реализации денежных средств участников долевого строительства Правительство Российской Федерации приняло постановление от 18 июня 2018 г. № 697 «Об утверждении критериев (требований), которым в соответствии с Федеральным законом "Об участии в долевом строительстве многоквартирных домов и иных объектов недвижимости и о внесении изменений в некоторые законодательные акты Российской Федерации" должны соответствовать уполномоченные банки и банки, которые имеют право на открытие счетов эскроу для расчетов по договорам участия в долевом строительстве» [9]. Указанным постановлением ряду банков предоставлено право оказания услуг по открытию эскроу-счета. В результате договор долевого участия в строительстве стал трехсторонним и предполагает участие кредитной организации (банка). Более того, с целью создания конкуренции среди фи-
44
нансово-кредитных учреждений постановлением Правительства Российской Федерации от 16 мая 2019 г. № 606. «О внесении изменения в Постановление Правительства Российской Федерации от 18 июня 2018 г. № 697» [10] снижены требования к кредитному рейтингу банков, в которых допускается открытие эскроу-счетов.
Таким образом, денежные средства потенциальных участников долевого строительства передаются в банк, который финансирует проведение работ на объекте капитального строительства. На период проведения строительства денежные средства дольщиков резервируются на указанном счете и передаются девелоперу только в случае выполнения условий договора долевого участия. После сдачи дома денежные средства, находящиеся на эскроу-счете, могут быть использованы застройщиком для погашения кредита перед финансировавшим строительство банком. В ситуации банкротства либо при невыполнении застройщиком обязательств по договору денежные средства со счета банка возвращаются дольщикам, если иное не предусмотрено договором. Все строительные организации, задействованные в долевом участии, обязаны открыть расчетные счета в одном и том же банке, т.е. привязываются к одной кредитной организации. Банки, в свою очередь, наделяются правами контроля по каждой операции, проводимой по счету [9, 10].
Проведенный анализ правового регулирования сферы строительства жилых домов выявил ряд преимуществ проектного финансирования строительства, а именно: 1) наличие готового жилья, которое по факту приобретения сразу переходит в собственность покупателя; 2) минимизация рисков, приводящих к проблемам ввода объекта капитального строительства в эксплуатацию. Риски недостроя или долгостроя остаются в любом случае. Помимо этого, не исключены случаи банкротства застройщика или отзыва лицензии банка (в данном случае стройка автоматически приобретает статус долгостроя).
В целях декриминализации сферы долевого участия в строительстве многоквартирных жилых домов в современных условиях вырабатываются:
1. Меры, направленные на восстановление прав граждан - участников строительства путем совершенствования правового регулирования общественных отношений в рассматриваемой сфере. В их числе Федеральный закон от 20 апреля 2021 г. № 92-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации», который в соответствии со ст. 3 внес в п. 2 ст. 396 Земельного кодекса Российской Федерации дополнительные подп. 32
и 33, регламентирующие вопросы банкротства, для обеспечения исполнения обязательств застройщика перед гражданами, денежные средства которых привлечены для строительства, в том числе с привлечением публично-правовой компании «Фонд защиты прав граждан - участников долевого строительства» [11].
2. Меры, направленные на совершенствование правового регулирования деятельности публично-правовой компании «Фонд защиты прав граждан - участников строительства».
Органы внутренних дел продолжают активизировать оперативно-служебную деятельность по противодействию преступлениям экономической направленности. Проведенный анализ показал, что основным обстоятельством, способствовавшим совершению преступлений в сфере долевого строительства1, является ненадлежащее исполнение уполномоченными сотрудниками контролирующих и надзорных органов государственной власти возложенных на них обязанностей, связанных с исполнением федерального законодательства, регламентирующего обозначенную сферу деятельности. При этом в подавляющем большинстве случаев представления в порядке ч. 2 ст. 158 УПК РФ направлялись в адрес руководителей органов Государственного строительного надзора, департаментов архитектуры и градостроительства, а также глав административно-территориальных единиц с указанием конкретных причин и условий, требующих устранения.
Согласно статистическим данным ФКУЗ «ГИАЦ МВД России», за 12 месяцев 2021 г. в производстве следственных подразделений находились уголовные дела о 2055 преступлениях (АППГ 2044), связанных с долевым участием граждан в строительстве многоквартирных домов, в том числе 688 преступлений (АППГ 1194), совершенных в сфере долевого строительства, выявлено 187 лиц (АППГ 130), совершивших указанные преступления, что на 30,5% больше, чем в 2020 г.
Доля имущества и денежных средств, в отношении которых приняты меры к возмещению ущерба, увеличилась2. Принимаемые меры
1 Преступления в сфере строительства многоквартирных жилых домов квалифицируются согласно действующему уголовному законодательству по различным составам преступлений (в частности, по ст. 159, 160, 165, 2003, 201 УК РФ).
2 В 2019 г. причиненный ущерб составил 40 млрд руб., приняты меры к возмещению 22,3 млрд руб., что составило 55,7%, в 2020 г. - 16,5 млрд руб., приняты меры к возмещению 12,7 млрд руб., что составило 77%, в 2021 г. -22,9 млрд руб., приняты меры к возмещению 26,1 млрд руб., что составило 113,9%.
45
обеспечительного характера имущественных прав потерпевших в результате преступлений в сфере долевого участия в строительстве многоквартирных жилых домов свидетельствуют о том, что доля имущества и денежных средств, в отношении которых приняты меры к возмещению ущерба, увеличилась. Изложенное подтверждает эффективность принимаемых организационно-распорядительных мер по оптимизации расследования преступлений в сфере долевого участия в строительстве многоквартирных жилых домов.
Проведенный анализ позволил выявить факты прекращения уголовного преследования в связи с отсутствием в деянии состава преступления. Как правило, прекращение уголовных дел по реабилитирующим основаниям, приостановление предварительного следствия в связи с неустановлением лиц, подлежащих привлечению в качестве обвиняемых, зачастую обусловлены преждевременным возбуждением дел по неполным и некачественным материалам проверок.
С целью стабилизации оперативной обстановки и совершенствования организации работы по выявлению, раскрытию и расследованию преступлений в сфере долевого участия в строительстве многоквартирных жилых домов Следственным департаментом МВД России:
1) осуществляется мониторинг организации работы по данному направлению деятельности и результатов предварительного расследования;
2) налажено взаимодействие с различными субъектами, компетентными в указанной сфере противодействия преступности; 3) обобщаются и анализируются сведения о национальных проектах, государственных программах и подпрограммах, находящихся на исполнении, реестры государственных контрактов, заключенных для исполнения национальных проектов, проверяется аффилированность коммерческих организаций - победителей конкурсов к должностным лицам органов власти, наличие у коммерческих организаций возможностей исполнения условий государственных контрактов и требований технических заданий.
Анализ судебно-следственной практики позволил выявить ряд проблем, влияющих на результаты предварительного следствия, в их числе: криминалистическая сложность расследования преступлений, совершаемых в сфере долевого участия в строительстве многоквартирных жилых домов; недостатки в процессе принятия решения о возбуждении уголовного дела о преступлении указанной категории и его дальнейшего расследования, обуслов-
ленные преждевременным возбуждением уголовных дел по неполным и некачественным материалам проверок; прекращение уголовного преследования в связи с отсутствием в деянии состава преступления; недостаточно обоснованное принятие решения о приостановлении предварительного следствия (отсутствие выполнения комплекса необходимых следственных действий, принятые не должным образом меры обеспечительного характера имущественных прав потерпевших); недостатки в организации взаимодействия при выявлении и пресечении преступлений; сложности при обеспечении возмещения ущерба; длительность расследования уголовных дел, обусловленная производством комплексных (строительно-технических) экспертиз; отсутствие в ряде экспертно-криминалистических подразделений МВД России экспертов, специализирующихся на производстве строительно-технических экспертиз; большие временные затраты на ознакомление обвиняемых с материалами уголовных дел в соответствии со ст. 217 УПК РФ.
Необходимо отметить, что вопросы оптимизации судебно-экспертной деятельности, определения механизмов финансирования производства судебных экспертиз (исследований), в том числе субсидирования судебных экспертиз (исследований) в интересах силовых ведомств, неоднократно становились предметом обсуждения на государственном уровне. В целях совершенствования практики назначения и производства судебных экспертиз (исследований) в интересах органов внутренних дел в сторонних организациях важно установить потребность в судебных экспертах по специальным исследованиям, которая имеется в каждом регионе: 1) по видам экспертиз, которые могут проводиться в экспертно-криминалисти-ческих подразделениях МВД России; 2) по видам исследований, которые не предусмотрены ведомственными приказами. Помимо этого, необходимо сформировать алгоритм назначения судебных экспертиз во вневедомственных организациях на возмездной основе с учетом позиции экспертно-криминалистических подразделений и согласования центрами финансового обеспечения территориальных органов МВД России на окружном, межрегиональном и региональном уровнях.
Меры по обеспечению эффективного функционирования строительной отрасли и защите прав дольщиков от возможных противоправных посягательств путем перехода от долевого участия в строительстве к проектному финан-
46
сированию строительства, принимаемые на государственном уровне, встречают противодействие со стороны преступных элементов, в том числе в виде создания новой схемы мошенничества с эскроу-счетами и др. В связи с этим Комитет Государственной Думы по строительству и ЖКХ обратился в Генпрокуратуру России и Минстрой России с просьбой пресечь махинации девелоперов с эскроу-счета-ми, которые в последнее время увеличились в разы.
Резюмируя изложенное, следует подчеркнуть, что оптимизация деятельности по расследованию преступлений в сфере строительства многоквартирных жилых домов должна, на наш взгляд, осуществляться с учетом сле-
1. Варданян А. В. Преступления в сфере долевого строительства жилья и иных объектов недвижимости: проблемы законодательства и правоприменительной практики // Всероссийский криминологический журнал. 2022. Т. 16, № 1.
2. Веренич И.В., Кустов А.М. Использование специальных знаний в процессе расследования преступлений, совершаемых в сфере строительства, эксплуатации зданий и сооружений. М., 2013.
3. Макаренко И.А., Григорян С.А. Преступные нарушения законодательства об участии в долевом строительстве жилья и иных объектов недвижимости: уголовно-правовые и криминалистические аспекты // Сибирские уголовно-процессуальные и криминалистические чтения. 2021. № 1(31). С. 71-80.
4. Крюченко М.С. Организация расследования преступлений в сфере строительства многоквартирных жилых домов: дис. ... канд. юрид. наук. М., 2020.
5. Об участии в долевом строительстве многоквартирных домов и иных объектов недвижимости и о внесении изменений в некоторые законодательные акты Российской Федерации: федер. закон от 30 дек. 2004 г. № 214-ФЗ // Собр. законодательства РФ. 2005. № 1. Ст. 40.
6. О внесении изменений в Федеральный закон «Об участии в долевом строительстве многоквартирных домов и иных объектов недвижимости и о внесении изменений в некоторые законодательные акты Российской Федерации» и отдельные законодательные акты Российской Федерации: федер. закон от 1 июля 2021 г. № 273-ФЗ. Доступ из справ. правовой системы «КонсультантПлюс».
дующих положений и рекомендаций: 1) информационное обеспечение расследования; 2) получение криминалистически значимой информации и ее анализ; 3) принятие на основе полученной криминалистически значимой информации процессуальных и криминалистических решений; 4) анализ сложившейся следственной ситуации; 5) построение, проверка версий и планирование расследования указанных преступлений; 6) организация взаимодействия различных субъектов, в компитенцию которых входит противодействие преступлениям в сфере строительства; 7) профилактическая деятельность; 8) организационно-управленческая деятельность руководителя, реализуемая в соответствии с функциями управления.
1. Vardanyan A.V. Crimes in the sphere of shared construction of housing and other real estate objects: problems of legislation and law enforcement practice //All-Russian Criminological Journal. 2022. V 16. No. 1.
2. Verenich I.V., Kustov A.M. The use of special knowledge in the process of investigating crimes committed in the field of construction, operation of buildings and structures. Moscow, 2013.
3. Makarenko I.A., Grigoryan S.A. Criminal violations of the legislation on participation in the shared construction of housing and other real estate objects: criminal law and forensic aspects // Siberian Criminal Procedure and Criminalistic Readings. 2021. No. 1(31). P. 71-80.
4. Kryuchenko M.S. Organization of the investigation of crimes in the construction of multiapartment residential buildings: diss. ... Candidate of Sciences in Jurisprudence. Moscow, 2020.
5. On participation in shared construction of apartment buildings and other real estate objects and on amendments to some legislative acts of the Russian Federation: fed. Law d.d. Dec., 30, 2004 No. 214-FZ // Coll. legislation of the Russian Federation. 2005. No. 1. Art. 40.
6. On Amendments to the Federal Law "On Participation in Shared Construction of Apartment Buildings and Other Real Estate and on Amendments to Certain Legislative Acts of the Russian Federation" and individual legislative acts of the Russian Federation: fed. law d.d. July 1, 2021 No. 273-FZ. Access from reference legal system "ConsultantPlus".
7. On the issues of protecting the rights of citizens - participants in shared construction [Web resource]: order of the President of the Russian Federation d.d. Aug. 3, 2016 No. PR-1520. URL: http://www.kremlin.ru/
47
7. О вопросах защиты прав граждан -участников долевого строительства [Электронный ресурс]: поручение Президента РФ от 3 авг. 2016 г. № ПР-1520. URL: http://www. kremlin.ru/acts/assignments/orders/52653 (дата обращения: 25.03.2020).
8. О модернизации строительной отрасли и повышения качества строительства [Электронный ресурс]: поручение Президента РФ от 19 июля 2018 г. ПР-1235. URL: http://docs. cntd.ru/document/550966183 (дата обращения: 25.03.2020).
9. Об утверждении критериев (требований), которым в соответствии с Федеральным законом «Об участии в долевом строительстве многоквартирных домов и иных объектов недвижимости и о внесении изменений в некоторые законодательные акты Российской Федерации»: постановление Правительства РФ от 18 июня 2018 г. № 697 // Собр. законодательства РФ. 2018. № 27. Ст. 4066.
10. О внесении изменения в Постановление Правительства Российской Федерации от 18 июня 2018 г. № 697: постановление Правительства РФ от 16 мая 2019 г. № 606 // Собр. законодательства РФ. 2019. № 21. Ст. 2568.
11. О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации: фед. закон от 20 апр. 2021 г. № 92-ФЗ. Доступ из справ. правовой системы «Консуль-тантПлюс».
acts/assignments/orders/52653 (date of access: 03.25.2020).
8. On the modernization of the construction industry and improving the quality of construction [Web resource]: order of the President of the Russian Federation d.d. July 19, 2018 PR-1235// URL: http://docs.cntd.ru/document/550966183 (date of access: 03.25.2020).
9. On the approval of the criteria (requirements), which, in accordance with the Federal Law "On participation in shared construction of apartment buildings and other real estate objects and on amendments to certain legislative acts of the Russian Federation": decree of the Government of the Russian Federation d.d. June 18, 2018 No. 697 // Coll. legislation of the Russian Federation. 2018. No. 27. Art. 4066.
10. On amending the Decree of the Government of the Russian Federation of June 18, 2018 No. 697: decree of the Government of the Russian Federation d.d. May 16, 2019 No. 606 // Coll. legislation of the Russian Federation. 2019. No. 21. Art. 2568.
11. On the introduction of amendments to certain legislative acts of the Russian Federation: fed. Law d.d. Apr. 20, 2021 No. 92-FZ. Access from reference legal system "ConsultantPlus".
СВЕДЕНИЯ ОБ АВТОРАХ
Можаева Ирина Павловна, доктор юридических наук, доцент, главный научный сотрудник отдела по исследованию проблем отраслевого управления научно-исследовательского центра Академии управления МВД России; e-mail: mirina-crim@yandex.ru;
Ониани Маия Гивиевна, старший научный сотрудник отдела по исследованию проблем стратегического управления научно-исследовательского центра Академии управления МВД России; e-mail: maiya_09@mail.ru
INFORMATION ABOUT AUTHORS
I.P. Mozhaeva, Doctor of Sciences in Jurispudence, Associate Professor, Chief Scientific Researcher of the Scientific Research Center of the Academy of Management of the Ministry of the Interior of Russia; e-mail: mirina-crim@yandex.ru;
M.G. Oniani, Senior Research Fellow of Department for the Study of Strategic Management Problems of the Scientific Research Center, Academy of Management of of the Ministry of the Interior of Russia; e-mail: maiya_09@mail.ru
48
