CC BY
209
II. ЭКОНОМИКА И ФИНАНСЫ 14. ЭКОНОМИКА И УПРАВЛЕНИЕ НАРОДНЫМ ХОЗЯЙСТВОМ,ПРЕДПРИНИМАТЕЛЬСТВО, МАРКЕТИНГ, МЕНЕДЖМЕНТ
14.1. ПОДХОДЫ К ОЦЕНКЕ ВЛИЯНИЯ ИНСТИТУЦИОНАЛЬНЫХ ФАКТОРОВ НА ЭКОНОМИЧЕСКИЙ РОСТ
Рябов И. В., к.э.н.
Место работы: Российская академия народного
хозяйства и государственной службы при Президенте Российской Федерации, г. Москва Смирнова О. О., к.э.н.
Место работы: Российская академия народного
хозяйства и государственной службы при Президенте Российской Федерации, г. Москва
Агапова Е. В.
Место работы: Российская академия народного
хозяйства и государственной службы при Президенте Российской Федерации, г. Москва
tatikab@rambler.ru
Аннотация: В статье рассматриваются вопросы оценки влияния структуры институциональной среды на
экономический рост, взаимного влияния компонентов институциональной среды, а также определения институциональной комплиментарности. На основе исследования существующей классификации факторов институциональной среды определяются подходы к оценке институциональной структуры на экономический рост.
Ключевые слова: институты, институциональная среда, экономический рост, инновации, институциональная комплиментарность.
ASSESSMENT OF INSTITUTIONAL FACTORS ON ECONOMIC GROWTH: APPROACHES TO THE EVALUATION AND MODELLING
Ryabov I. V., Ph.D. in economy
Place of employment: The Russian Presidential Academy of National Economy and Public Administration under the President of the Russian Federation, Moscow
Smirnova O. O., Ph.D.in economy
Place of employment: The Russian Presidential Academy of National Economy and Public Administration under the President of the Russian Federation, Moscow Agapova E.V.
Place of employment: The Russian Presidential Academy of National Economy and Public Administration under the President of the Russian Federation, Moscow
tatikab@rambler.ru
Annotation: This article assess the impact of the structure of the institutional environment for economic growth, the mutual influence of the components of the institutional environment, as well as the definition of institutional complementarity. Based on a study of the existing classification of the institutional environment
factors determined approach to the assessment of the institutional framework for economic growth.
Keywords: institutions, institutional environment, economic growth, innovation, institutional complementarity
Анализ современных исследований в области
экономического роста показывает отсутствие должного внимания специфике развития отдельных отраслей, однако, отмечается важность роли промышленности в экономическом развитии. При этом исследования в области институциональной экономической теории показывают, что по мере усложнения внутренних и внешних связей между участниками рыночных отношений, все более существенное влияние на
экономический рост оказывает структура
институциональной среды. Таким образом, важной задачей в рамках выработки государственной политики стимулирования экономического роста, является определение направлений по изменению структуры институциональной среды на уровне отдельных отраслей. Не смотря на рост публикаций по
исследованиям экономического роста и накоплению фактического материала, расширяющего возможности анализа, исследования в данной области, как правило, продолжают носить узкую направленность.
Согласно современным исследованиям, основная проблема оценки влияния институтов на экономический рост заключается в сложности исследования механизмов влияния институтов на экономические процессы. Также, ограничивает возможности анализа взаимное влияние институтов: выявление последствий изменения одного института не гарантирует того, что это изменение не будет компенсировано изменением остальных.
Поэтому, с целью оценки влияния сложившейся структуры институциональной среды на экономический рост с учетом взаимного влияния институтов необходимо:
- рассмотреть подходы к определению структуры институциональной среды;
- проанализировать роль институциональной среды в функционировании экономики.
В целом, согласно исследованиям Радыгина А.Д. и Энтова Р.М. [6] к функциям институциональной среды относят создание предпринимательского и инвестиционного климата, защиту прав собственности (прежде всего акционеров, инвесторов и кредиторов), развитие корпоративного управления, финансового рынка, рынка земли и недвижимости, поддержание конкуренции (включая антимонопольное регулирование, стимулирование малого и среднего бизнеса), укрепление контрактной дисциплины (включая процедуры банкротства).
Согласно современным исследованиям,
институциональная среда влияет на экономический рост путем создания индивидуальных и организационных стимулов, формирующих процессы стимулирования накопления ресурсов и модернизации, развития и распространения технологий, эффективного
взаимодействия покупателей и продавцов на рынках. Кроме того, институты влияют на качество и количество производственных ресурсов экономической системы. В частности, с помощью таких инструментов, как образовательные стандарты, режимы прав собственности, налоговое законодательство,
определяющее режимы ускоренной амортизации.
На основе современных исследований можно систематизировать следующие функции
институциональной среды:
1. Создание и обеспечение соблюдения правил - в случаях, когда индивидуалистическое поведение не приводит к наиболее эффективному совместному результату, институты могут способствовать более эффективному использованию ресурсов за счет уменьшения количества возможных выборов для индивидов.
2. Агрегирование информации и предпочтений -предоставление или потребление товаров и услуг с комплексными характеристиками - в том числе общественные блага и экстерналии, предоставление которых затруднено при использовании рыночных механизмов. В этих случаях институты создаются с целью агрегирования информации и с целью предоставления выбора для максимально эффективного использования ресурсов.
3. Распределение рисков и уменьшения неопределенности - институты могут оказывать существенное влияние на распределение рисков. То есть, институты обеспечивают инфраструктуру для осуществления транзакций, что снижает уровень неопределенности и позволяет группам и отдельным лицам увеличить количество доступных выгодных обменов более эффективно распределить риски между членами группы.
4. Оптимизация использования ресурсов - институты объединяют индивидуальные возможности и ресурсы для увеличения общественного продукта способами, которые могут предоставить экономическим агентам дополнительные возможности эффективного использования ресурсов.
5. Перераспределение ресурсов - институты могут быть использованы для изменения распределения ресурсов с эффектом отличным от рыночного. В этой роли институты отражают отношение общества к состоянию определенных групп или условиям, в которых они находятся (например, пенсионеры, инвалиды и пр.).
Таким образом, с помощью указанных функций, институциональная среда влияет на техническую, координационную и распределительную
эффективность экономической системы. Поэтому несогласованные и постоянно меняющиеся правила снижают экономическую эффективность путем изменения структуры инвестиционных приоритетов, сокращая ресурсы для производительной деятельности, замедляя принятие решений, создавая неопределенность и снижая оперативную гибкость деятельности фирм.
Оценка влияния институтов на экономический рост в аспекте взаимного влияния институтов проводится на основе концепции «институциональной
комплементарности», основная идея которой состоит в том, что сосуществование двух (или более) институтов совместно влияет на стратегический выбор действующих агентов и расширяет возможности для достижения ими целей. В современных исследованиях институциональной среды доказано, что
существование определенных типов структуры институциональной среды является следствием комплементарности ее компонентов.
Для выявления структуры компонентов институциональной среды, влияющих на
формирование факторов экономического роста с учетом наличия комплементарных объединений, необходимо систематизировать показатели состояния институциональной среды и ее связи с другими группами факторов экономического роста. Согласно классификации финского исследователя Хамалайнена Т. [3] определено семь взаимозависимых групп факторов, определяющих конкурентоспособность и рост в экономических системах (рис.1).
Рынки готовой продукции
Характер спроса, конкуренция
Рис.1. Система институциональных факторов экономического роста
Выявить факторы экономического роста возможно на основе анализа различных уровнях социальноэкономических систем, например, на национальном и региональном. При этом институты на всех уровнях
оказывают существенное влияние на эффективность процессов производства и распределения, формируя сложные механизмы взаимодействия между институтами различных уровней экономических систем.
При этом данные институционального взаимодействия могут существенно отличаться в зависимости от вида экономической деятельности в рамках национальной экономики. Так, некоторые отрасли, относящиеся к сферам естественных монополий, могут быть либерализированны, а остальные скоординированы государством.
Например, аэропортовая деятельность в Российской Федерации является в настоящее время одной из основных сфер естественных монополий, в отношении которой было успешно реализована политика либерализации. Базовым нормативным актом, на основании которого были реализованы меры по развитию конкурентных отношений на рынках смежных с рынком естественных монополий, является
Постановление Правительства РФ от 22.07.2009 № 599 «О порядке обеспечения доступа к услугам субъектов
естественных монополий в аэропортах». При этом,
наиболее значимым результатом ведения правил недискриминационного доступа стало изменение схемы реализации авиакеросина в аэропортах федерального значения. Так, вместо предоставления комплексной услуги авиатопливообеспечения (заправка «в крыло») авиакомпании получили возможность самостоятельно закупать, хранить и осуществлять заправку
авиакеросином в аэропортах.
В результате, в 2010 году по сравнению с 2009 годом произошло резкое изменение конкурентной среды услуг топливно-заправочных комплексов аэропортов (таблица 1), в частности, резко снизилось количество аэропортов, предоставляющих только комплексную услуг авиатопливообеспечения.
Таблица 11.
Влияние изменения институциональной среды было поддержано развитием вертикально-интегрированных субъектов, осуществляющих весь комплекс наземного обслуживания или топливного обеспечения в нескольких аэропортах в пределах одного федерального округа -таких как группа компаний «Аэрофьюэлс» или группа «Базовый элемент» (дочерняя компания «Базэл Аэро» -оператор аэропортов в Сочи, Краснодара, Геленджика,
1 Данные систематизированы на основе сведений официальных сайтов аэропортов федерального значения
Анапы, Ейска2). То есть, на данный процесс оказало влияние нескольких типов институтов.
При этом, аналогичный нормативный документ, регулирующих условия доступа к услугам по
транспортировке газа (Постановление Правительства РФ от 14.07.1997 № 858 «Об обеспечении доступа
независимых организаций к газотранспортной системе открытого акционерного общества «Газпром») не оказал существенного влияния на состояние рынков.
В целях выявления областей связи между различными системами институтов необходимо разделить комплексные институциональные структуры этих систем. Т. Холлизвортом [3] с этой целью предлагается использовать отличия во взаимодействии отраслевых и технологических систем.
Так как механизмы влияния различных институциональных систем на экономический рост значительно различаются, для выявления и оценки этого влияния необходимо рассмотреть классификацию институциональных структур. Существует значительное количество исследований группирующих характеристик этих механизмов, однако с позиции оценки влияния институциональной среды на экономический рост наиболее значимой является классификация, предложенная Т. Холлизвортом, разделяющая институциональные структуры по степени их стабильности, включающая в себя следующие уровни:
- институты;
- институциональные механизмы;
- институциональные отрасли;
- организации;
- формальное закрепление (законы) и производительность.
Первый уровень включает в себя основные институты,
определенные принятыми в обществе нормами и ценностями.
Институциональные механизмы связаны с координацией субъектов и представляют собой рынки, иерархии, ассоциации, сети, государство и общины.
Институциональные отрасли включают все организации, которые поставляют определенную услугу или продукт, а также их координационные механизмы (например, крупные поставщики, источники финансирования, регулирующие органы, и так далее).
К четвертому уровню относятся организации, так как организационные структуры оказывают существенное влияние на институциональные нормы и правила.
К пятому уровню относятся уставы, административные решения и конкретные политики, а также новые продукты, новые технологии и рыночные стратегии.
Данная классификация может быть адаптирована в целях институционального анализа экономических систем и оценки влияния институциональных факторов на экономический рост. Использование показателя институциональной стабильности в качестве критерия для дифференциации затруднительно, так как стабильность зависит от многих контекстных условий и институциональных связей. Поэтому для целей данного исследования возможно ограничиться только рассмотрением трех квазистабильных уровней агрегирования институтов (рис. 3):
- регулирующие, нормативные и когнитивные институты;
- сочетания институциональных механизмов координации;
- пересечения с институциональными секторами.
2 Официальный сайт группы «Базовый элемент» http://www.basel.ru/structure/avia/
Схема организации оказания услуг по обеспечению авиаГСМ До утверждения правил доступа к услугам субъектов естественных монополий в аэропортах (2009 год) После утверждения правил доступа к услугам субъектов естественных монополий в аэропортах
(2010 год) 1 кв. 2012
Комплексная услуга авиатопливо- обеспечения 26 17 14
Хранение топлива поставщиков 8 8 8
Комплексная услуга авиатопливо-обеспечения, хранение топлива авиакомпаний 6 3 5
Комплексная услуга авиатопливо-обеспечения, хранение топлива авиакомпаний 2 7 8
Хранение топлива поставщиков и авиакомпаний 3 2 2
Все виды услуг 4 10 10
Рис. 3. Компоненты структуры институциональной среды
На основе предложенного подхода были систематизированы компоненты институциональной среды, оказывающие влияние на отраслевой рост (Таблица 2).
Таблица 2.
Система выявления институциональных факторов
экономического роста
Уровни измен- чивости институтов Группы факторов экономического роста Институциональные факторы
Регулирующие, нормативные и когнитивные институты производственн ые ресурсы законы, регулирующие трудовые отношения, добычу полезных ископаемых, финансовую деятельность, контрактные отношения; кадровая политика предприятий; уровень образования; отношение к труду;
технологии технические регламенты и ГОСТы; стратегии внедрения инноваций и обновления технологий; приоритет эффективности
организационна я эффективность организационная структура компании; делегирование ответственности; структура мотивации персонала; стратегии слияний и поглощений; характеристики решений "таке-ог-Ьиу", аутсорсинг; корпоративная социальная ответственность;
характеристики товарных рынков структура рынков готовой продукции и полуфабрикатов; стратегия диверсификации товарного ассортимента; антимонопольное законодательство; стратегии ценообразования; контрактные обязательства; неформальный кодекс поведения в отрасли; стратегии ведения переговоров; раскрытие компаниями внутренней информации;
внешнеэкономи -ческая деятельность стратегии взаимодействия на международных рынках;
институциональ ная среда традиции использования продукции; традиции в дизайне и технологиях
деятельность правительства требования к отчетности; структура налогообложения; промышленная политика; структура законодательства; формы ответственности за нарушение законов; социальная политика; антимонопольное законодательство; неформальные взаимодействия между бизнесом и властью; коррупция; механизмы создания и принятие законов, лоббирование;
Таблица 2. (продолжение)
Координационные механизмы производственны е ресурсы рынки труда, капитала, сырьевых ресурсов, перевозок; информационная инфраструктура; законодательство об инвестициях;
технологии научные объединения, исследовательские подразделения компаний, соглашения о поставках оборудования, национальные и наднациональные отраслевые ассоциации
организационная эффективность антимонопольное регулирование при слияниях и поглощениях; отраслевые и региональные бизнес-ассоциации;
характеристики товарных рынков системы заключения крупных контрактов; отраслевые и региональные бизнес ассоциации и сети;
внешнеэкономиче ская деятельность Международные торговые объединения; Международные товарные биржи; протекционистская политика; законодательство о внешнеэкономической деятельности; структура таможенного оформления грузов;
институциональна я среда национальные и наднациональные отраслевые ассоциации; информационные структуры потребителей продукции отрасли; выставки и конференции;
деятельность правительства отраслевые министерства и рабочие группы; частно-государственное партнерство; антимонопольные организации;коррупция;
Институциональные сектора производственны е ресурсы образовательная система, банковская система и финансовые рынки, добывающие отрасли, отрасли энергетики, полуфабри като в.
технологии Научно исследовательский сектор, отрасли по производству машин и оборудования.
организационная эффективность образовательная система; бизнес-образование;
характеристики товарных рынков отрасли-производители товаров заменителей и дополнителей; отрасли потребители продукции
внешнеэкономиче ская деятельность международные торговые объединения стран (ВТО);
институциональна я среда национальная и международная культура; политическая система; система международных отношений
деятельность правительства правительство, министерства и ведомства, госкорпорации, налоговая система, система лицензирования и аккредитации, социальная политика
Предложенный подход к анализу структуры институциональной среды позволяет выявлять компоненты институциональной среды, которые могут повлиять на ход экономического развития отрасли или определять стратегии заинтересованных участников. В каждом конкретном случае системы институтов должны быть оценены с точки зрения их влияния на конкретную отрасль. При этом необходимый перечень институтов можно определить только эмпирическим путем. Предложенный подход может быть использован для определения возможных областей влияния институтов и институциональных структур на функционирование отраслевых систем.
Список литературы:
1. Gregory R. Comparative economic systems./Paul R. Gregory, Robert C. Stuart - Houghton Mifflin Co., 1999. 502 p.
2. Hall, P. A. Varieties of Capitalism: The Institutional Foundations of Comparative Advantage./Hall, Peter A. and Soskice, David. - Oxford: Oxford University Press. 2001. 540p.
3. Hamalainen, T. J. National competitiveness and economic growth: the changing determinants of economic performance in the world economy. Cheltenham, Edward Elgar 2003. 380p.
4. Hollingsworth, J. Rogers, Robert Boyer. Contemporary Capitalism: The Embeddedness of Institutions. Cambridge Studies in Comparative Politics , 1997. Cambridge: Cambridge University Press.
5. Клейнер Г.Б. Государство, общество, бизнес:
взаимодействие в целях модернизации // Россия в глобализующемся мире: модернизация российской
экономики. - М.: Наука, 2007. - С. 157-187
6. Радыгин А., Энтов Р. В поисках институциональных характеристик экономического роста (новые походы на рубеже XX-XXI веков) // Вопросы экономики. 2008. № 8. - С. 24
Reference list:
1. Gregory R. Comparative economic systems./Paul R. Gregory, Robert C. Stuart - Houghton Mifflin Co., 1999. 502 p.
2. Hall, P. A. Varieties of Capitalism: The Institutional Foundations of Comparative Advantage./Hall, Peter A. and Soskice, David. - Oxford: Oxford University Press. 2001. 540p.
3. Hamalainen, T. J. National competitiveness and economic growth: the changing determinants of economic performance in the world economy. Cheltenham, Edward Elgar 2003. 380p.
4. Hollingsworth, J. Rogers, Robert Boyer. Contemporary Capitalism: The Embeddedness of Institutions. Cambridge Studies in Comparative Politics , 1997. Cambridge: Cambridge University Press.
5. Kleiner G.B. Government, society, business: modernization relationships // Russia in globalization: modernization of Russian economy. - М.: Science, 2007. - P. 157-187
6 .Radigin A., Inton R. In search of the institutional characteristics of economic growth (new trips at the turn of XX-XXI centuries) // Problems of economic. 2008. № 8. - P. 24
