CC BY
108
УДК 344.985
Серебров Дмитрий Олегович Serebrov Dmitry Olegovich
кандидат юридических наук, преподаватель кафедры криминалистики
Нижегородская академия МВД России (603950, Нижний Новгород, Анкудиновское шоссе, 3) сandidate of sciences (law), lecturer in criminology
Nizhny Novgorod academy of the Ministry of internal affairs of Russia (3 Ankudinovskoye shosse, Nizhny Novgorod, 603950)
E-mail: dmitry888@list.ru
Пироженков Сергей Александрович Pirozhenkov Sergei Alexandrovich
кандидат юридических наук, начальник ФДПО
Нижегородская академия МВД России (603950, Нижний Новгород, Анкудиновское шоссе, 3) сandidate of sciences (law), head of FDPO
Nizhny Novgorod academy of the Ministry of internal affairs of Russia (3 Ankudinovskoye shosse, Nizhny Novgorod, 603950)
E-mail: S.Pirozhenkov@mail.ru
Особенности производства допросов при расследовании преступлений в сфере инвестиционной деятельности
Features of the production of interrogation in the investigation of crimes
in the sphere of investment activity
В статье освещены криминалистические основы и тактико-методические особенности производства допросов основных участников уголовного судопроизводства (потерпевших, подозреваемых, свидетелей) при расследовании преступлений в сфере инвестиций. Обращено внимание на необходимость четкого установления предмета преступной деятельности в области инвестиционной деятельности для выработки версий по делу, для определения последовательности производства допросов в комплексе производства иных следственных действий и для правильного формулирования перечня вопросов во время допросов при расследовании дел о преступлениях в сфере инвестиционной деятельности.
Ключевые слова: расследование преступлений, допрос, доказывание, инвестиционная деятельность.
In article covered forensic basics and methodical features of the production of the interrogation of the main participants in the criminal proceedings (victims, suspects, witnesses) during the investigation of offences in the sphere of investments. Attention to the necessity of clearly establishing the subject of criminal activity in the sphere of investment activities to develop versions of the case, to determine the sequence of production interrogations in the complex production of other investigative actions and for the correct formulation of the list of issues during interrogation at the investigation of offences in the sphere of investment activity.
Keywords: investigation of crimes, the interrogation, prove, the investment activity.
Последовательность производства допросов по уголовным делам о преступлениях в сфере инвестиционной деятельности зависит от ситуации: имеется ли в начале предварительного следствия необходимость в процессуальном задержании лиц, подозреваемых в совершении преступления. Все зависит от внутреннего убеждения и самостоятельного решения следователя и наличия основания полагать, что лицо скроется от следствия и суда.
В большинстве своем подозреваемые по делам в сфере инвестиционных отношений имеют сильные социальные привязанности (родителей,
детей, хорошие условия жизни), поэтому сами заинтересованы в том, чтобы своевременно являться по вызовам к следователю и оставаться на свободе до суда и во время суда. В этом случае допросы подозреваемых лучше отложить на некоторое время (пока идет сбор доказательств их вины). Однако если есть основания полагать (согласно данным оперативных сотрудников), что преступники имеют счета в банках и недвижимость за рубежом, то таких лиц целесообразно задерживать сразу (во всяком случае на первое время), пока не будет наложен арест на их движимое и недвижимое имущество
Серебров Д.О., Пироженков С.А. Особенности производства допросов при расследовании преступлений в сфере инвестиционной деятельности
Серебров Д.О., Пироженков С.А. Особенности производства допросов при расследовании преступлений в сфере инвестиционной деятельности
и счета в банках). Позднее в отношении таких лиц можно избрать меру пресечения в виде залога либо домашнего ареста.
Как правило, дела о преступлениях в сфере инвестиций групповые и многоэпизодные. Если подозреваемые (или некоторые из них) задержаны сразу, то целесообразно сразу провести обыски и наложение ареста на их имущество и счета в банках. Эти действия по поручению следователя (руководителя группы) могут производить оперуполномоченные ОЭП и ПК и (или) другие следователи из следственно-оперативной группы (далее — СОГ).
Одновременно основной следователь (руководитель СОГ) принимает меры к допросу заявителей (потерпевших, их представителей), к производству выемки необходимых документов (если они ранее не изъяты) для производства последующих судебных экспертиз. Затем допрашиваются свидетели и производятся другие типичные (обозначенные ниже) для такого рода дел следственные и иные процессуальные действия.
Допросы заявителей, потерпевших (представителей потерпевших), от которых поступила информация (сообщение, заявление) о совершенных деяниях в сфере инвестиционных отношений, подпадающих под признаки различного рода преступлений, связанных с хищением инвестиций и (или) предполагаемой прибыли. Потерпевшие — это лица, которым нанесен ущерб от указанных ими в заявлениях деяний. Они могут допрашиваться как на начальном, так и на последующем этапе расследования. Если они допрошены на начальном этапе, то на последующем этапе проводят дополнительные допросы (по мере поступления сведений о новых обстоятельствах по преступным деяниям).
С процессуальной стороны допросы потерпевших регламентируются статьями 187—190 УПК РФ, но отличаются от прочих допросов тем, что им дополнительно разъясняются права потерпевших, предусмотренные частью 2 статьи 42 УПК РФ. На потерпевших (как и на свидетелей) распространяется конституционная норма, предусмотренная частью 1 статьи 51 Конституции РФ (никто не обязан свидетельствовать против себя самого, своего супруга и близких родственников).
Поскольку потерпевшая сторона сама является инициатором передачи информации в правоохранительные органы, то от нее обычно поступает правдивая и довольно полная информация о преступной деятельности. Целесообразно сначала выслушать потерпевшего (чтобы уловить дополнительную, неизвестную следователю информацию), а потом планомерно по необходимым (спланированным) вопросам зафиксировать его показания на бумажном или электронном носителе.
Однако не всегда потерпевшие и заявители по такого рода делам могут быть в одном лице. Иногда информация о преступных деяниях поступает от контролирующих органов, от других учредителей, от других работников, связанных с регистрацией и деятельностью данных обществ. В этом случае к
оценке показаний потерпевших надо относиться с осторожностью (особо тщательно перепроверять их с помощью других доказательств), так как со стороны потерпевших может иметь место заинтересованность (или недобросовестность) в силу различных причин (например, если они сами не заявляли о преступлении по причине шантажа).
Основные вопросы, которые (согласно анализу уголовных дел) целесообразно задавать потерпевшим на допросе, связаны с необходимостью установления обстоятельств, предусмотренных статьей 73 УК РФ (как при совершении любого преступления), но особо — по поводу установления вида и размера ущерба от преступления. Устанавливают что похищено — инвестиции и (или) прибыль. Перечень вопросов для потерпевшего зависит от ситуаций: а) является ли потерпевший преемником лица, совершившего преступление, и когда приступил к выполнению функциональных обязанностей или б) потерпевшей стороной является другое общество, с которым были заключены инвестиционные договоры на вложение инвестиций и (или) на подрядные работы [см. об этом: 1, с. 242].
Примерный перечень вопросов для допроса потерпевших:
1) когда должностное лицо (организовавшее и (или) совершившее преступление) было избрано (например, общим собранием участников ООО, акционеров и пр.), назначено на соответствующую должность и приступило к работе;
2) сколько времени до избрания данного лица функционировало общество, когда и кем было организовано, сколько учредителей у этого общества, когда и как принимался устав общества, какие учредительные документы у общества, какие основные виды деятельности осуществляло общество до вступления лица (организовавшего преступную деятельность) в должность и после его вступления в должность;
3) до какого времени это лицо осуществляло свои полномочия; что явилось причиной сложения полномочий (если это произошло до возбуждения уголовного дела); на основании каких решений и документов лицо прекратило свои полномочия;
4) как производились налоговая и иные виды отчетности; когда, кем и какие виды проверок проводились;
5) время и обстоятельства заключения инвестиционных контрактов (договоров), договоров подряда и пр.; какой полный перечень документов был составлен при (и после) подписании контракта;
6) в каких банках осуществлялись расчеты общества (банк обслуживания) и в какие банки (и на чьи счета) поступали инвестиционные средства;
7) знали ли другие учредители общества о заключении «мнимых» инвестиционных договоров и о дальнейшей судьбе инвестиций и предполагаемой прибыли;
8) какие документы и операции могут подтвердить недобросовестность лица (лиц), совершившего преступление;
136
Юридическая наука и практика
9) кем — единолично или в определенной (предполагаемой) группе лиц могло быть совершено расследуемое преступление;
10) по какой «схеме», каким способом предположительно произошли хищения;
11) каков вид и размер ущерба потерпевшей стороны;
12) где могут находиться похищенные инвестиции и (или) предполагаемая прибыль (куда — в деятельность каких обществ или имущество вложены, куда перечислены и т. п.).
Допросы подозреваемых. Время и место фактического задержания каждого из подозреваемых, необходимость их дальнейшего процессуального задержания и очередность их допросов либо избрание в отношении кого-либо из них меры пресечения до предъявления обвинения (для постановки его в процессуальный статус подозреваемого и последующего допроса в качестве подозреваемого) зависят от ситуации по конкретному уголовному делу и определяются индивидуально (по каждой личности подозреваемого) следователем.
Допросы подозреваемых проводят в порядке, предусмотренном уголовно-процессуальным законодательством, то есть в соответствии с требованиями части 2 статьи 46, статей 189 и 190 УПК РФ. До начала допроса подозреваемому по его просьбе в соответствие с частью 4 статьи 92 УПК РФ обеспечивается свидание с защитником наедине и конфиденциально [2, с. 223].
Целесообразно проводить допросы подозреваемых с помощью научно-технических средств, позволяющих фиксировать его поведение, голос, реакцию на вопросы.
Какие доказательства, добытые по делу, необходимо представлять при допросе подозреваемого (для изобличения в преступной деятельности), решает следователь индивидуально. Как правило, на первоначальном этапе расследования при допросе подозреваемых можно (по определенному плану) использовать доказательственную базу в виде изъятых по делу документов (или части их). Надо подробно допрашивать подозреваемых по определенным периодам выполнения ими своих полномочий и выполнения полномочий возможными соучастниками, вплоть до мелочей, которые могут сыграть существенную роль для дальнейшего сбора доказательств и изобличения иных лиц.
Вопросы, которые ставят перед подозреваемыми по преступлениям в области инвестирования (в форме капитальных вложений), зависят от того:
— осуществляло ли лицо (лица) свою производственную деятельность до момента изобличения в преступлениях либо сложило свои полномочия раньше этого момента;
— является ли потерпевшей стороной по делу преемник уволенного лица, совершившего преступления, или это иной субъект инвестиционных отношений: инвестор, заказчик, подрядчик, субподрядчик, потребитель (он же инвестор).
Подробный (примерный) перечень вопросов для допроса подозреваемых в зависимости от изложенных ситуаций приведен нами выше в рубрике «Допрос заявителей, потерпевших (представителей потерпевших)». Этот перечень основных вопросов (по ситуациям) не является исчерпывающим, он дополняется вопросами по каждому конкретному уголовному делу для установления наиболее оптимального круга обстоятельств, предусмотренных статьей 73 УПК РФ.
Допросы свидетелей. Свидетелями по уголовным делам в области экономических отношений субъектов инвестиционной деятельности могут быть другие учредители и члены обществ, финансовые директора и бухгалтеры, работники субподрядных организаций и пр., которые не состояли в преступном сговоре с основными фигурантами по уголовному делу, а также представители налоговых органов, контролирующих органов, аудиторы и т. п.).
Для того чтобы вовремя сориентироваться, кем являются названные лица — свидетелями или подозреваемыми (и работать с ними в определенном процессуальном статусе), изначально следователю по этому вопросу надо владеть информацией (наработанной и предоставленной сотрудниками БЭП). Также следователь должен подкрепить эту информацию легальными доказательствами, полученными в ходе производства первоначальных следственных действий (из допросов заявителей, потерпевших, из осмотров документов, из возможно уже произведенных судебных экспертиз и т. д.).
Свидетелей по преступлениям в области инвестиционных отношений следует распределять по следующим категориям (и планомерно их допрашивать):
1. Представители вышестоящих организаций, проводивш их ведомственные проверки, ревиз ии в обществе (учреждении, организации и пр.) в периоды, касающиеся времени совершения преступных деяний (в области инвестиционных отношений).
Этой категории лиц могут быть заданы вопросы о том, какими документами регламентирована деятельность сотрудников общества, учреждения, организации (как руководящего, так и иного состава); какие инвестиционные договоры (контракты) и с кем были заключены; в качестве какого субъекта инвестиционных отношений выступало данное общество; когда (за какой период), какого вида и кем проводилась проверка (ревизия) по поводу инвестиционной и иной производственной деятельности; какие были выявлены нарушения и какие были приняты меры реагирования на них; кто осуществлял учет, отчетность и контроль в данном хозяйствующем субъекте; кто мог быть причастен к совершению преступлений.
2. Сотрудники налоговых и иных контролирующих органов, проводившие вневедомственные проверки, ревизии, обследования в обществе (ином субъекте инвестиционных отношений). Такие проверки могли быть и плановыми, и в связи с нарушениями в производственной деятельности (как
Серебров Д.О., Пироженков С.А. Особенности производства допросов при расследовании преступлений в сфере инвестиционной деятельности
Серебров Д.О., Пироженков С.А. Особенности производства допросов при расследовании преступлений в сфере инвестиционной деятельности
связанными, так и не связанными с инвестиционной деятельностью).
Как правило, представители этой категории лиц объективны и беспристрастны (если сами «не прикрывают» деятельность преступной группы и не заинтересованы в результатах расследования уголовного дела). Они могут дать объективные ответы на вопросы о полноте, беспристрастности и правильности ведомственных проверок; о возможных совершаемых преступлениях в хозяйствующем субъекте и о способе их совершения (в том числе в сфере инвестиционных отношений). Эти лица могут выступать в роли специалистов (консультантов) оперативных сотрудников и следователей по обстоятельствам, входящим в предмет доказывания по уголовному делу (предусмотренным ст. 73 УПК РФ).
3. Представители органов государственного управления, вышестоящих организаций, муниципальных органов местного самоуправления (не состоявшие в преступной группе и не оказывавшие ей содействия).
Данная категория лиц, хоть и не участвует в проверках в области инвестиционной деятельности, но в силу служебных полномочий взаимодействует с хозяйствующими субъектами. Эти лица могут ответить на вопросы, характеризующие хозяйственную деятельность субъекта инвестирования в целом и отдельных должностных лиц: о компетентности должностных лиц (например, генерального директора, финансового директора, главного бухгалтера и пр.); о (возможных) нарушениях в области финансовой дисциплины; об уровне учета и отчетности; о наличии жалоб; о мерах по устранению (или о не-устранении) причин и условий, способствующих нарушениям в ходе хозяйственной (производственной) деятельности субъекта инвестирования.
4. Представители государственных и коммерческих банков (если нарушается финансовая дисциплина субъектами инвестиционных отношений).
Эти лица допрашиваются о порядке и своевременности расчетов, о допущенных нарушениях, о мерах по их устранению, о порядке учета и пр.
5. Сотрудники общества (предприятия, учреждения, организации), где совершены преступления в сфере инвестиционной деятельности.
Если речь идет о деятельности устойчивой преступной группы, то возникает необходимость допросов свидетелей — сотрудников нескольких обществ (учреждений, организаций) — субъектов инвестиционной деятельности. Причем допрашиваются сотрудники основных подразделений общества (предприятия, учреждения, организации) и с потерпевшей стороны, и с виновной стороны. Перечень основных вопросов для них приведен в рубрике «Допрос заявителей, потерпевших (представителей потерпевших)».
6. Иные лица, не вовлеченные в сферу инвестиционных отношений на момент обнаружения преступлений. К данной категории могут относиться:
а) свидетели (из числа знакомых, родственников), которые могут охарактеризовать лиц, совер-
шивших преступления; могут предоставить дополнительную информацию об их образе жизни, связях и фактах преступных деяний; о месте нахождения ценностей, счетов в банках, движимого и недвижимого имущества (принадлежащих подозреваемым);
б) бывшие сотрудники: уволившиеся по собственному желанию; ушедшие на пенсию; уволенные из числа «неугодных команд», не пожелавших участвовать в нарушениях в сфере инвестиционной деятельности, и др. Этих лиц можно допрашивать по вопросам поведения и образа жизни подозреваемых лиц; об их взаимоотношениях с сотрудниками; об имевшихся нарушениях финансовой дисциплины и конкретных преступных проявлениях; о времени, способе и иных обстоятельствах совершения преступлений в сфере инвестиционных отношений [1, с. 246—247, 250—251].
По конкретному уголовному делу перечень категорий лиц, которых следует допрашивать (и перечень вопросов к их допросам), может быть следователем расширен в зависимости от целей и задач расследования по делу и количества субъектов инвестиционной деятельности, вовлеченных в сферу уголовного судопроизводства.
После проведенных допросов потерпевшей стороны, подозреваемых и свидетелей при необходимости (в случаях наличия существенных противоречий в показаниях ранее допрошенных лиц) проводятся очные ставки по процессуальным правилам статьи 192 УПК РФ.
Надо учесть, что устранение противоречий может быть осуществлено не только с помощью очных ставок, но и других следственных действий. По рассматриваемой категории дел целесообразно провести все остальные (не вербальные) процессуальные действия, закрепить и оценить доказательства в комплексе, а потом уже проводить очные ставки. Если же есть основания полагать, что на свидетелей или некоторых подозреваемых (начавших сотрудничать со следствием) будет оказано психологическое или физическое воздействие, то очные ставки проводят сразу после проведения допросов.
Примечания
1. Криминалистическое обеспечение экономической безопасности и борьбы с коррупцией: учебно-практическое пособие / под ред. А.Ф. Лубина и С.Ю. Журавлева. Н. Новгород, 2012.
2. Каныгин В.И., ЛубинА.Ф., Серебров Д.О., Сереброва С.П. Расследование преступлений против личности и собственности: курс лекций. СПб., 2008.
Notes
1. Criminalistic economic security and the fight against corruption: the training-handbook / ed. by A.F. Lubin and S.Yu. Zhuravlev. Nizhny Novgorod, 2012.
2. Kanygin V.I., Lubin A.F., SerebrovD.O., Serebrova S.P. Investigation of crimes against the person and property rights: a course of lectures. St. Petersburg, 2008.
ІЗ8
Юридическая наука и практика
