CC BY
58
тривуня молодого ученого
УДК 343.9
Самороковский Сергей Андреевич Samorokovskiy Sergey A.
адъюнкт
Воронежский институт МВД России (394065, Воронеж, пр. Патриотов, 53) post-graduate cadet
Voronezh institute of the Ministry of the interior of Russia (53 Patriotov av., Voronezh, 394065) E-mail: [email protected]
Особенности оперативного обеспечения предварительного следствия по
делам о хищениях в сфере ЖКХ
Features for operational support of the preliminary investigation on affairs about plunders in sphere of housing and communal services
Научная статья представляет собой исследование, посвященное специфике деятельности сотрудников оперативных подразделений органов внутренних дел, связанной с обеспечением предварительного следствия по делам о хищениях в сфере ЖКХ.
Ключевые слова: оперативное обеспечение предварительного следствия, хищения в сфере жилищно-коммунального хозяйства, следственно-оперативная группа.
Presented a scientific paper is a study on specificity of activity of operative subdivisions of internal affairs bodies related to the provision of preliminary investigation on affairs about plunders in housing and communal services.
Keywords: operational support of the preliminary investigation, theft in the sphere of housing and communal services, investigative team.
Эффективное взаимодействие следственных и оперативных подразделений в борьбе с хищениями в сфере ЖКХ является одним из важнейших условий выполнения стоящих перед ними задач. В определенных ситуациях указанные подразделения не могут функционировать изолированно и разобщенно — их сотрудничество не представляется возможным без четкого определения места и роли в мероприятиях по борьбе с преступностью.
В связи с изложенным заслуживает внимания мнение профессора Б.П. Смагоринского о том, что оперативно-разыскное сопровождение представляет собой комплекс проводимых сотрудниками оперативных подразделений ОВД оперативно-разыскных мероприятий по собиранию фактических данных, оказывающих влияние на событие преступления, выявление лиц, их совершивших, возможность использования этих данных в уголовном процессе, их «легализацию» с целью получения судебных доказательств [1, с. 28—35].
Важно отметить, что в теории оперативно-разыскной деятельности не существует единого понимания сущности и содержания рассматри-
ваемого вида деятельности. Некоторые ученые утверждают, что существует понятие «оперативно-разыскное обеспечение», другие — «оперативно-разыскное сопровождение». В то же время в них вкладывается различное содержание. Наличие большого числа определений рассматриваемой деятельности, представляется вполне объяснимым фактом, так как, рассматривая один и тот же объект, в нашем случае — оперативно-разыскное обеспечение, каждый исследователь рассматривает его специфические стороны в первую очередь с позиций предметного рассмотрения, с применением различной совокупности приемов и способов практического и теоретического освоения существующей реальности.
В современных условиях оперативное обеспечение предварительного следствия, несмотря на относительно кратковременный характер его осуществления, устанавливает тесную связь с процессом расследования уголовного дела, а обеспечение состоит в том, что подключение сотрудников оперативных подразделений ЭБиПК здесь происходит по мере необходимости. Полагаем, что инициатива в данном случае
должна исходить от следователя, в чьем производстве находится уголовное дело.
Учитывая опыт практической работы в подразделениях ЭБиПК, а также изученные научные труды, считаем, что обеспечение по своей сути является важным элементом оперативно-розыскной деятельности, осуществляемым в интересах следствия, и несет комплексный характер. Перечень мероприятий при оперативно-разыскном обеспечении во многом зависит от задачи, поставленной следователем перед оперативником. При этом следует иметь в виду то, что следователь не вправе указывать оперативнику, какие именно оперативно-разыскные мероприятия и каким образом целесообразно осуществлять. Как известно, выбор оперативно-тактической ситуации [2, с. 264] является прерогативой самого оперативника и его руководства.
Следует обратить внимание и на то, что оперативно-разыскное обеспечение предварительного следствия по делам о хищениях, совершенных в сфере ЖКХ, по мнению большинства опрошенных оперативных сотрудников ЭБиПК, является крайне неэффективным.
В ходе исследования хотелось бы выделить ряд негативных факторов, влияющих на процесс оперативного обеспечения таких уголовных дел. Среди них доминируют следующие:
— отсутствие практики у следователей по вопросам расследования уголовных дел об экономических преступлениях, совершенных в сфере ЖКХ. Оперуполномоченный ЭБиПК, представивший в следственное подразделение результаты оперативно-разыскной деятельности, полученные в процессе оперативно-разыскного документирования, обладает более полной информацией о фабуле легализуемых материалов, а также об объеме фактических данных, собранных в отношении каждого из фигурантов. В результате этого, на наш взгляд, облегчается изучение и их анализ следователем;
— периодические реформы в системе МВД включая оперативные подразделения ЭБиПК (пересмотр, зачастую, в сторону сокращения штатных единиц в связи с уточнением задач и функций). Целесообразно разработать научно обоснованные критерии перед тем, как проводить сокращение штатной численности сотрудников указанных подразделений. На совещаниях и коллегиях МВД, в ходе оценки результатов оперативно-служебной деятельности сотрудников подразделений ЭБиПК в первую очередь подчеркиваются их неудовлетворительные показатели профессионального мастерства;
— наличие коррупционных связей преступников, в том числе с сотрудниками правоохранительных органов. Расследующий уголовное дело по экономическим преступлениям в сфере ЖКХ следователь не всегда сможет преодолеть в одиночку оказываемое на него давление криминалитета;
— широкое распространение хищений, совершенных путем «обналичивания» денежных средств населения, предназначаемых для оплаты коммунальных услуг. Так, к примеру, чтобы незаконно обналичить денежные средства через расчетные счета фирм-«однодневок», открытых в коммерческих банках, как правило, криминально активные граждане организуют целое преступное сообщество, члены которого выполняют строго отведенную лидером функцию. Полученные денежные средства, сумма которых может исчисляться миллионами рублей, выводятся в теневой оборот;
— многообразие источников получения бюджетных денежных средств для последующего хищения. В последнее время в сфере ЖКХ широкое распространение получили факты хищений бюджетных денежных средств, выделенных на ремонт и благоустройство многоквартирных домов. Так, основной массив расследуемых уголовных дел (более 57%) составляют уголовные дела о преступлениях, связанных с неправомерным использованием денежных средств, выделяемых на выполнение ремонтно-строительных работ [3, с. 11]. В процессе расследования уголовных дел необходимо устанавливать обстоятельства получения и расходования подрядчиком денежных средств, в том числе за фактически невыполненные работы. Как показывает практика, эффективно это можно доказать с помощью оперативно-розыскных средств. Важное внимание здесь должно уделяться анализу банковских счетов, проверке движения денежных средств по счетам, процедуре вывода денег через фирмы-«однодневки», допросам лиц, обналичивающих денежные средства для руководителей подрядных организаций. В данном направлении необходимо более активное взаимодействие следственных органов и оперативных подразделений ЭБиПК, при этом помощь в раскрытии преступления могут оказывать также сотрудники Росфинмониторинга;
— трудности в установлении имущества, подлежащего конфискации. Преступники вынуждены принимать меры по созданию видимости легального приобретения имущества либо получения прав на него. Так, например, только за первое полугодие 2014 года на территории
Российской Федерации в ходе расследования уголовных дел, связанных с преступлениями в сфере ЖКХ, наложен арест на имущество обвиняемых на общую сумму 465 млн 71 тыс. 359 рублей [3, с. 10]. По данным ФКУ «ГИАЦ МВД России», уже в 2015 г. правоохранительными органами было выявлено 2,6 тыс. преступлений в сфере ЖКХ (подразделениями ОВД — 2,2 тыс.). Раскрыто 1,9 тыс. преступлений, при этом выявлено 1,2 тысячи лиц их совершивших. Ущерб от указанных преступных посягательств составил внушительную сумму — 6,5 млрд рублей.
Оперативники ЭБиПК, принимая во внимание эти факторы, уже на стадии доследствен-ной проверки должны разрабатывать и осуществлять комплекс оперативно-разыскных мероприятий по выявлению и закреплению оперативной информации, которая в последующем в процессе расследования может быть использована в рамках доказательств. Нередки ситуации, когда следователь закрепляет процессуальным путем только то, что было установлено оперативным путем на этапе доследственной проверки. Во многом, на наш взгляд, это обусловлено низким уровнем их квалификации.
Руководствуясь спецификой расследования и раскрытия уголовных дел о хищениях в сфере ЖКХ, необходимо отметить, что непосредственно после возбуждения уголовного дела целесообразно проводить следующие мероприятия:
— обыски и выемки предметов и документов, предназначенных для производства судебной экспертизы (эффективным приемом является проведение обысков (выемок) у злоумышленников по месту их работы и жительства, что позволило бы не только обнаружить вещественные доказательства, но и внушить правонарушителям ощущение серьезности ситуации, в которой они находятся, и неизбежности установления всех криминальных обстоятельств);
— экспертизы (исследования) документов, оформляемых при проведении сделок, выписок по расчетным счетам, бухгалтерской документации предприятий или организаций сферы ЖКХ.
Представляется важным, особое внимание на первоначальном этапе расследования следует уделить допросу подозреваемых, обвиняемых и свидетелей. Основной задачей, как правильно отмечается в литературе, является получение от допрашиваемого правдивых показаний в полном объеме его осведомленности об обстоятельствах, имеющих значение для дела [4, с. 49]. По нашему мнению, успешное разрешение указанной задачи невозможно без грамотного применения тактических приемов
допроса, избираемых, как правило, с учетом имеющейся оперативной информации. Следует при этом учесть мнение отдельных правоведов о том, что в ходе предварительного расследования по делам о преступлениях, совершенных организованными преступными группами, в большинстве случаев свидетели либо дают ложные показания, либо вовсе отказываются от них [5, с. 109]. При проведении допросов таких лиц оперативным сотрудникам целесообразно использовать в качестве психологического воздействия такие приемы, как убеждение в неотвратимости установления истины по делу; разъяснение закона о смягчающих ответственность обстоятельствах; обращение к моральным и нравственным нормам и качествам допрашиваемого; создание преувеличенного впечатления об осведомленности правоохранительных органов о преступных умыслах допрашиваемого; использование противоречий в показаниях допрашиваемых, которые не оказались действенными. При этом ни в коем случае нельзя противопоставлять целесообразность законности, то есть методы работы со свидетелями не должны противоречить нормам законодательства.
В рамках расследования уголовных дел, возбужденных по фактам хищений бюджетных средств, выделенных на выполнение капитального ремонта жилого фонда, следует провести очные ставки с руководителями подрядных организаций, а также с лицами, принимавшими работы, установив при этом обстоятельства оформления актов приемки выполненных работ, справок о стоимости выполненных работ формы КС-2 и КС-3, сдачи и приема выполненных работ. На основе анализа заключений проведенных экспертиз можно выявить информацию о том, что работы в полном объеме выполнены не были, либо их стоимость завышена, а также установить факты сговора между заказчиком и подрядчиком на хищение денежных средств.
На наш взгляд, правдивые показания могут быть получены только в результате совокупного использования различных тактических приемов, скрупулезного исследования изъятой документации. Следует учесть, что тактика проведения допроса и очной ставки должна быть согласована с процессом проведения других следственных действий, а также оперативно-разыскных мероприятий и подчинена общей цели расследования.
Дальнейшее направление, а также объем следственных действий и оперативно-разыскных мероприятий могут определяться результатами работы, а также оперативно-разыскной
информацией. Составляемый при этом индивидуальный план мероприятий по уголовному делу должен предусматривать:
— определение конкретных приемов и методов преступных действий и методику их фиксации;
— выявление возможных мест хранения похищенного имущества либо денежных средств с целью возмещения ущерба;
— проведение наблюдения за фигурантами, прослушивание их телефонных переговоров, получение оперативной информации с помощью технических средств (в т. ч. для установления круга сообщников).
Таким образом, основные этапы осуществления запланированных мероприятий определяются исходя из анализа всей совокупности сведений по уголовному делу.
Необходимо иметь в виду, что доказательств, которые получены в ходе проведения комплекса оперативно-разыскных мероприятий и следственных действий, может быть недостаточно для предъявления обвинения и направления дела в суд. С нашей точки зрения, это обусловлено тем, что одним из важных доказательств, играющих определяющую роль в расследовании преступления, является заключение экспертов, контролирующих и ревизионных органов, иных структур, подведомственных Министерству строительства и ЖКХ России.
Таким образом, оперативно-разыскное обеспечение уголовного судопроизводства по делам о хищениях в сфере ЖКХ нуждается в совершенствовании, что подтверждается и результатами опроса оперативников подразделений ЭБиПК, проведенного в рамках исследования.
Стоит отметить, что практические сотрудники и ученые-криминологи прогнозируют в указанной сфере экономики развитие таких негативных явлений, как:
— рост теневого оборота в финансовом секторе;
— увеличение фактов хищений бюджетных денежных средств руководителями подрядных организаций, специализирующихся на капитальном ремонте многоквартирных домов;
— рост числа криминальных банкротств управляющих организаций;
— увеличение числа фактов «обналичивания» денежных средств населения, задействованных в сфере управления жилым фондом, с целью их последующего хищения.
Безусловно, в этих условиях потребность в оперативном обеспечении будет возрастать. Но оно не может осуществляться успешно без опоры на научно-методический и правовой инструментарий.
В качестве примера можно привести работу Т.Ф. Скогоревой [6], где установлены основные требования к организации взаимодействия правоохранителей в рамках расследования уголовных дел в целом.
С учетом этого в основе взаимодействия при расследовании преступлений в сфере ЖКХ должны использоваться следующие принципы:
— персональной ответственности следователя, сотрудников оперативных подразделений ЭБиПК за проведение и результаты следственных действий (СД) и оперативно-разыскных мероприятий (ОРМ);
— самостоятельности следователя в принятии решений, за исключением случаев, предусмотренных уголовно-процессуальным законодательством;
— самостоятельности сотрудников оперативных подразделений ЭБиПК при выборе методов и средств оперативно-разыскной деятельности в рамках действующего законодательства;
— согласованности в совместном планировании СД и ОРМ;
— непрерывности взаимодействия в организаторской деятельности, расследовании и раскрытии преступлений в сфере ЖКХ до принятия решения по уголовному делу.
Положительным примером является создание специализированной и постоянно действующей следственно-оперативной группы (СОГ) по контролю за выявлением, раскрытием и расследованием преступлений в сфере ЖКХ на территории Свердловской области [7]. В связи с осуществлением постоянного контроля сотрудниками специализированной СОГ за расследованием дел данной категории, в том числе в следственных подразделениях Свердловской области, за 12 месяцев 2014 года по сравнению с 2013 годом количество уголовных дел, находившихся в производстве следователей, увеличилось на 4% и составило 70 дел (2013 г. — 67); за четыре месяца 2015 года — уже 45 дел. Число уголовных дел, направленных в суд, возросло на 2,9% и составило 35 (2013 г. — 34). К примеру, в 2012 году в суд было направлено всего 16 дел. Лишь за четыре месяца 2015 года в суд уже было передано 17 уголовных дел. Количество прекращенных уголовных дел следователями сократилось на 62% с 8 до 3. При этом 2 прекращенных уголовных дела возбуждены дознанием.
Таким образом, в процессе обеспечения предварительного следствия по делам о хищениях в сфере ЖКХ сотрудник оперативного подразделения ЭБиПК должен мыслить нестан-
тривуня молодого ученого
дартно, творчески подходить к решению поставленных задач. В данном случае стоит обращать внимание на те или иные оперативно-тактические ситуации, складывающиеся в процессе расследования. Важное значение следует уделять изучению сведений о личности преступников, совершающих данные преступления. Указанное выше может предопределить выбор наиболее эффективных оперативно-разыскных мероприятий, с помощью которых вина преступников будет доказана в полном объеме и впоследствии они предстанут перед судом.
Примечания
1. Смагоринский Б.П. Проблемы совершенствования оперативно-розыскного сопровождения предварительного расследования тяжких преступлений // Тактика, методика и психология расследования тяжких преступлений: сборник научных трудов. Волгоград, 1994.
2. Давыдов С.И. Ситуационный подход в теории и практике оперативно-розыскной деятельности органов внутренних дел. Барнаул, 2009.
3. Гелюс Т.Ф. Расследование преступлений, совершаемых в сфере жилищно-коммунального хозяйства: научно-практическое пособие. М., 2015.
4. Карнеева Л.М. Судебная этика и тактика допроса // Этика предварительного следствия. Волгоград, 1976.
5. Кружилин В.С., Тямкин А.В., Осипенко А.Л. Оперативно-розыскные особенности борьбы с кражами на металлургических предприятиях: монография. Воронеж, 2013.
6. Скогорева Т.Ф. Следственно-оперативная группа как одна из организационных форм повышения
качества следственной и оперативной работы при раскрытии и расследовании преступлений // Вопросы современной юриспруденции. 2013. № 28.
7. Общественная палата Свердловской области. [Электронный ресурс]. URL: http://www.opso66. ru/upload_files/news/informatsionno-analiticheskaya-spravka-zhkkh.pdf (дата обращения: 19.10.2016).
Notes
1. Smagorinsky B.P. Problems of improving the operational-investigative support of the preliminary investigation of serious crimes // Tactics, technique and psychology of serious crimes: collection of scientific works. Volgograd, 1994.
2. Davydov S.I. Situational approach to the theory and practice of operational-investigative activity of internal affairs bodies. Barnaul, 2009.
3. Gelus T.F. Investigation of crimes committed in the sphere of housing and communal services: scientific and practical guide. Moscow, 2015.
4. Karneeva L.M. Judicial ethics and interrogation tactics // Ethics preliminary investigation. Volgograd, 1976.
5. Kruzhilin V.S., Tamkin A.V., Osipenko A.L. Investigative features to combat thefts at the metallurgical enterprises: monograph. Voronezh, 2013.
6. Skogoreva T.F. Investigative team as one of the organizational forms of improving the quality of investigative and operative work in the disclosure and investigation of crimes // Questions of modern jurisprudence. 2013. № 28.
7. The public chamber of the Sverdlovsk region. [Electronic resource]. URL: http://www.opso66.ru/up-load_files/news/informatsionno-analiticheskaya-sprav-ka-zhkkh.pdf (accessed: 19.10.2016).
