CC BY
116
3. Винокуров А.Ю. К вопросу о совершенствовании правовых основ организации и деятельности прокуратуры Российской Федерации // Современные тенденции в развитии правового статуса и основных направлений правозащитной деятельности прокуратуры Российской Федерации. - М.: Акад. Ген. прок. РФ, 2010. - С. 15-19.
4. Ергашев Е. Проблемы правового статуса прокурора в досудебном производстве по уголовному делу // Уголовное право. - 2008. - № 4. - С. 89-96.
5. Соколов А. Проблемы и практика применения прокурором требования об устранении нарушений федерального законодательства в уголовном процессе // Уголовное право. - 2009. - № 2. -С. 120-129.
6. Ястребов В.Б. Процессуальный статус прокурора в досудебных стадиях уголовного судопроизводства // Российский следователь. - 2012. -
№ 6. - С. 11-13.
7. Информационное письмо Генеральной прокуратуры РФ от 19.12.2012 года «О состоянии законности в сфере правовой статистики».
8. Кожевников О.А. Прокурорский надзор за исполнением законов органами расследования. -Екатеринбург: УрГЮА, 1994. - 74 с.
9. Буланова Н.В. Обеспечение прав человека в уголовном судопроизводстве средствами прокурорского надзора // Законы России: опыт, анализ, практика. - 2011. - № 11. - С. 33-40.
10. Ергашев Е.Р. Понятие и классификация правовых средств, применяемых органами прокуратуры // Российский юридический журнал. - 2007. -№ 1. - С. 115-120.
11. Бызова М.В. Представление прокурора: Дис. ... канд. юрид. наук. - Екатеринбург, 2009. -217 с.
УДК 343; 342.9
Туленев Анатолий Иванович
Российская таможенная академия [email protected]
ОСОБЕННОСТИ НЕПРОЦЕССУАЛЬНОЙ ФОРМЫ ИСПОЛЬЗОВАНИЯ СПЕЦИАЛЬНЫХ ЗНАНИЙ ПРИ РАССЛЕДОВАНИИ ТАМОЖЕННЫХ ПРЕСТУПЛЕНИЙ
Статья посвящена непроцессуальным формам использования специальных познаний при расследовании таможенных преступлений. Автором раскрыты виды и особенности использования познаний сведущими лицами непроцессуальных форм в служебной деятельности и их дифференцирование при расследовании таможенных преступлений на современном этапе.
Ключевые слова: криминалистические учеты, информационные системы ФТС РФ, справочно-информационные фонды, криминалистическая регистрация, предварительные (оперативные, внеэкспертные) исследования.
В настоящее время непроцессуальная деятельность сведущих лиц при расследовании таможенных преступлений представляет собой самостоятельные формы действий, не предусмотренные УПК РФ ввиду их незначительности для процесса расследования. Разделяя взгляды Е.В. Селиной, следует определить непроцессуальную форму использования специальных знаний в расследовании преступлений как не противоречащую закону, но по решению законодателя не столь значимую, чтобы быть закрепленной в УПК РФ, систему правил применения специальных знаний в расследовании преступлений [11, с. 82]. Основная цель непроцессуальной формы заключается в своевременном получении следователем от специалистов криминалистически значимой информации, позволяющей: правильно выбрать порядок, время и место процессуального действия; подобрать его участников, технические средства и методы; избрать тактические приемы, верно сориентироваться в создавшейся обстановке и т.д. [5, с. 316].
К непроцессуальным формам использования специальных познаний относятся: консультативно-
справочная деятельность сведущих лиц; осуществление предварительного исследования материальных объектов; участие специалистов в подготовке к проведению отдельных оперативно-разыскных мероприятий (ОРМ); оказание технической помощи следователю или оперативному сотруднику и т.д.
Однако в настоящее время вызывают недоумение рекомендации ряда ученых-процессуалистов (Е.П. Ищенко, А.А. Топоркова) [7, с. 474] отнести к числу непроцессуальных форм использования специальных познаний ведомственные исследования и документальные ревизии. На наш взгляд, согласиться с этой конструкцией нельзя по ряду причин. Во-первых, они проводятся ведомственными органами в соответствии со специальными правилами и положениями. Во-вторых, по результатам таких проверок, в большинстве случаев, принимаются решения о возбуждении уголовного дела и передаче материалов в правоохранительные органы. В свою очередь, проверки могут осуществляться параллельно с расследованием и проводиться независимо от правоохранительной деятельности. В силу этого наделять участвующих в ведомственных исследованиях и документальных ревизиях
должностных лиц статусом специалиста необоснованно.
Также в научной литературе высказывается мнение о том, что техническая помощь сведущего лица («установление существенных признаков разыскиваемых объектов по их отображениям; группировка объектов или их отображений по определенным классификационным признакам; составление схем, планов, рисунков; техническое описание объектов; изготовление слепков, копий документов и т.д.») [12, с. 161-162] является непроцессуальной формой его деятельности. Однако перечисленные действия входят в набор функций, выполняемых специалистом в ходе участия в производстве следственного действия, и это никем не ставится под сомнение. Отражения в протоколе такие манипуляции не получают, но это не служит критерием их отнесения к непроцессуальной деятельности, в противном случае таковой следует признать все, кроме применения фото-, видеотехники, описания и упаковки объектов (поскольку эти действия обязательно фиксируются в протоколе) [4].
На различных этапах предварительного следствия и в судебном разбирательстве при необходимости используется консультативно-справочная деятельность сведущих лиц. Как писал В.А. Жбанков, следователи и судьи обращаются к ним за консультацией по самым различным вопросам, возникающим в связи с расследованием и судебным разбирательством уголовных дел. Советы сведущих лиц процессуально не оформляются, но в то же время они помогают правильно организовать расследование и судебное разбирательство, служит установлению истины по делу [2, с. 13]. Так, при расследовании таможенных преступлений следователь может не обладать достаточным объемом познаний в таможенном деле. В то же время подозреваемый, воспользовавшись более глубокими знаниями, может запутать следователя, создать у него впечатление случайности события и своей невиновности. Для разъяснения отдельных вопросов данной деятельности привлекаются специалисты в области таможенного дела, которые способствуют более полному расследованию, раскрытию всех обстоятельств, подлежащих установлению, выявлению причин и условий, способствовавших совершению преступления.
Консультации можно обозначить как научно обоснованный профессиональный совет, даваемый специалистом по поводу использования конкретных научно-технических приемов и средств для разрешения возникающих задач с учетом возможностей криминалистических исследований в определенной следственной ситуации. Консультации и справки специалистов даются как в письменной, так и в устной форме. Письменная информация приобщается к уголовному делу или к материалам предварительной проверки [8, с. 443]. Так, М.В. Савельева
и А.Б. Смушкин считают, что близка консультационной деятельности и помощь специалиста в планировании процессуальных действий. Специалист может посоветовать применение определенных технических средств. Немаловажен при проведении следственных действий учет психологической специфики данного действия, а при проведении действий, связанных с получением информации от другого лица (допросов, очных ставок, проверок показаний на месте и т.д.), - учет психологической специфики личности. Специалист-психолог может посоветовать использование при допросе определенных тактических приемов и тактических комбинаций для налаживания психологического контакта с допрашиваемым, получения от него правдивых показаний, снижение конфликтности ситуации допроса и т.д. [9, с. 56-57].
Справочная деятельность сводится к предоставлению сведущим лицом информации об интересующих суд, прокурора, следователя, дознавателя явлениях, процедуре, свойствах объекта и т.д., обладание знанием о которых входит в его профессиональную компетенцию.
Справочная информация, как правило, основывается на криминалистических учетах и предполагает использование информации: концентрирующейся в картотеках, следотеках, коллекциях; составляющей содержание какой-либо отрасли знания; полученной путем умозаключений специалистов одной или различных областей знаний [8, с. 443].
В настоящее время в специальной литературе введен термин «учеты, содержащие криминальную информацию», что значительно шире понятия криминалистических учетов. Учеты, содержащие криминальную информацию, могут быть классифицированы на виды по следующим, наиболее существенным основаниям: а) по функциональному признаку (назначению): на оперативно-справочные, разыскные и криминалистические учеты; б) по объектовому признаку (объектам учета): на учеты физических и юридических лиц, преступлений (правонарушений) и предметов (следов); в) по степени централизации: на федеральные, региональные и местные учеты; г) по способу фиксации информации: используемой в регистрационных массивах: описательный, дактилоскопический, фотографический, коллекционный, на компакт-дисках, иных носителях для ЭВМ и смешанные учеты; д) по форме ведения учетов: картотеки (фотокартотеки), журналы (фотоальбомы), видеотеки, фонотеки, коллекции, автоматизированные банки данных (АБД) на основе ЭВМ и смешанные формы.
Каждый правоохранительный орган, в составе которого имеются следственные подразделения или подразделения дознания, оперативно-разыскные и экспертно-криминалистические службы, формирует и ведет свои криминалистические учеты. Но
поскольку эти подразделения достаточно немногочисленны, подследственность их также включает, как правило, несколько составов преступлений, то по месту сосредоточения учеты могут быть подразделены на: учеты, осуществляемые Главным информационно-аналитическим центром МВД России (ГИАЦ МВД России) и его подразделениями на местах; учеты, осуществляемые Экспертно-криминалистическим центром МВД России (ЭКЦ МВД России) и его подразделениями на местах [6, с. 202].
Подобная организационная система криминалистических учетов России сложилась исторически. Несмотря на то что элементы системы находятся в различных правоохранительных ведомствах России и даже в системе международных организаций, осуществляющих борьбу с преступностью, все они реализуют функцию по информационному обеспечению процесса раскрытия, расследования и предупреждения преступлений.
Следует отметить, что очень мало научных исследований по данной проблеме. Редким исключением являются работы А.Е. Акимова, В.А. Жбанкова, А.В. Нестерова, В.А. Поликарпова.
Информационные системы ФТС РФ созданы для информационного обеспечения деятельности таможенных органов при реализации экономической, правоохранительной и других функций. Они включают криминалистические учеты правоохранительных органов: Управления таможенных расследований и дознания, Главного управления по борьбе с контрабандой, Центрального экспертнокриминалистического таможенного управления, а также информационные системы других подразделений - Центрального информационно-технического таможенного управления, Главного управления организации таможенного оформления и таможенного контроля, Управления товарной номенклатуры и торговых ограничений [10]. Криминалистические учеты, картотеки и коллекции являются централизованной системой ФТС РФ и формируются в криминалистических подразделениях таможенных органов в целях наиболее полного использования предметов, документов, следов и вещественных доказательств, а также других источников криминалистически значимой информации в выявлении, раскрытии, расследовании и предотвращении таможенных правонарушений.
Картотеки характеристик (криминалистических, оперативных) правонарушений предназначены для получения обобщенных данных о способе совершения, механизме и типичных следах подготавливаемого либо совершенного правонарушения или преступления, личности, чертах, свойствах и особенностях действий виновного лица. Типовую структуру криминалистической характеристики преступления образуют формализованные данные: о материальных следах; способе совершения и со-
крытия; месте и времени совершения; механизме; обстановке совершения; предмете посягательства; целях и мотивах; личностных свойствах виновного субъекта, а также потерпевшего; обстоятельствах, способствовавших совершению деяния. При этом таможенными органами ведутся родовые, групповые и видовые характеристики правонарушений, образующие специализированные картотеки. Данные из картотек могут обрабатываться специальными программными аналитическими и статистическими средствами, а также в установленном порядке накапливаться и передаваться по ведомственным и межведомственным информационным каналам. Видовые (конкретного деяния) характеристики составляются по каждому регистрируемому и расследованному таможенному преступлению и правонарушению.
Справочно-информационные фонды криминалистических подразделений таможенных органов создаются в целях накопления и обмена информацией, получения сведений, необходимых при выдвижении версий о событии правонарушения и подозреваемых лицах, определения направления поиска виновного лица, производства исследований и экспертиз, ведения учетов, картотек, коллекций.
Хранение информации в каждом конкретном случае может осуществляться в виде картотек, коллекций натурных объектов, фототек, видеофонограмм, фонотек, альбомов, журналов, атласов, каталогов, информационно-поисковых и аналитических систем на базе компьютерной техники. Структура справочно-информационных фондов определяется оперативной обстановкой, а также наличием в таможенном органе соответствующих специалистов. Она должна обеспечивать формирование единых банков данных в системе таможенных органов, взаимодействие с иными базами и банками данных иных органов и учреждений с целью получения возможно более полной справочной, аналитической и статистической информации [6, с. 228-233].
Вместе с тем В.А. Поликарпов отмечает, что 41% сотрудников правоохранительного блока таможенных органов не знает криминалистических регистрационных систем ФТС РФ. Среди дознавателей данный показатель составляет 30%. При этом дознаватели таможенных органов в 65% случаев обращались в базы данных (далее БД) электронных копий ГТД и БД «Автоконтроль»; в 52% случаев в БД «Автотранспорт» и БД «Автоконтроль», а к базе данных Управления товарной номенклатуры и торговых ограничений - только 3%. Для следователей МВД России, ФСБ России данный показатель еще ниже и составляет всего 10%, поэтому уровень использования криминалистических учетов при расследовании таможенных преступлений оставляет желать лучшего [10].
По решению руководства ФТС РФ в региональных таможенных управлениях с учетом специфи-
ки оперативной обстановки в регионе деятельности и исходя из штатной численности криминалистических подразделений (сотрудников по криминалистической работе) могут быть созданы и другие криминалистические учеты, картотеки, коллекции.
С учетом сказанного выше, автор в целом соглашается с определением, данным В.А. Поликарповым: криминалистическая регистрация - информационная система, элементами которой являются криминалистические учеты правоохранительных ведомств РФ и международных организаций, включающая научные положения и основанные на них криминалистические средства, приемы и рекомендации по выявлению, собиранию, фиксации, систематизации, хранению информации об учитываемых объектах и выдаче ее пользователям в целях раскрытия, расследования и предупреждения преступлений [10].
Наиболее распространенной непроцессуальной формой помощи специалиста оперативному составу, по мнению Е.П. Ищенко, является проведение предварительных (оперативных, внеэкспертных) исследований в рамках доследственной проверки сообщения о преступлении, проводимой в порядке статьи 144 УПК РФ. Основанием для этого служит отношение, подписанное руководителем оперативной службы [5, с. 317]. Виды исследований встречаются самые разнообразные, они ничем не ограничены: криминалистические, физические, химические, биологические, исследования пищевых продуктов и т.д. [8, с. 444].
Представляется возможным согласиться с Н.А. Трифоновой, выделяющей два вида предварительных исследований, а именно: предварительное исследование материальных следов на месте происшествия; проведение исследований сотрудниками экспертно-криминалистических подразделений [12, с. 83]. Подобной точки зрения придерживаются и другие авторы: А.М. Зинин, В.Н. Хруста-лев, Р.Ю. Трубицын и др., - понимая под предварительным исследованием непроцессуальное применение специальных познаний для определения относимости обнаруженных следов к расследуемому событию, получения данных о механизме их образования, установления признаков следообразующих объектов и сбора сведений о возможных приметах, привычках и других данных, характеризующих лиц, принимавших участие в указанном событии [1]. Результаты исследований специалист излагает в справке, при этом, в отличие от эксперта, не осуществляя инструментальных исследований материальных объектов (ч. 3 ст. 80 УПК РФ) [8, с. 444].
Результаты предварительных исследований могут быть использованы для: а) решения вопроса о возбуждении уголовного дела; б) построения и проверки следственных версий; в) разработки ОРМ; г) решения вопроса о приобщении объекта
к делу в качестве вещественного доказательства; д) построения тактики отдельных следственных действий; е) назначения экспертизы и оценки заключения эксперта [1, с. 17].
Участие сведущих лиц в ОРМ сводится к тому же набору функций, что и участие специалиста в следственных действиях. Помощь специалиста в ОРД происходит на основании Федерального закона от 12.08.1995 № 144-ФЗ (ред. от 05.04.2013) «Об оперативно-разыскной деятельности». Отличие заключается в формальной, а не содержательной компоненте деятельности, поскольку ОРД не входит в уголовный процесс, а является самостоятельным видом законодательно регулируемой деятельности [4]. Деятельность специалиста в оперативно-разыскной сфере используется также в форме консультаций, исследования, выдачи справок, технической помощи и др. Непосредственное участие в ОРМ, которые проводятся как гласно, так и негласно, заключается: в осмотре различных объектов и выявлении на них следов рук или изменений, вызванных расследуемым событием; отборе образцов для сравнительного исследования; сборе информации, основанной на изучении следов и других объектов, обнаруженных в ходе самого мероприятия; воспроизведение (моделирование) отдельных обстоятельств; составление субъективных портретов неизвестных преступников и т.д.
Выдача справок предполагает использование информации: концентрирующейся в картотеках, следотеках, коллекциях; сосредоточенной в какой-либо отрасли знания; полученной путем умозаключений специалистов одной или различных областей знаний [5, с. 317].
Основными формами применения криминалистических средств и методов в ОРМ являются: исследование различных вещественных объектов в целях выявления криминалистических признаков, имеющих значение для раскрытия преступления и установления преступников; составление разыскных таблиц с использованием криминалистической информации о лицах, предметах, орудиях преступления и т. д.; изготовление субъективных портретов неустановленных преступников; сбор идентификационной информации для отождествления личности неопознанных трупов; оказание помощи в отборе образцов для сравнительного исследования; участие в разработке разыскных версий на основании криминалистического изучения следов и вещественных доказательств; использование экспертно-криминалистических картотек и коллекций. Специалист-криминалист, участвуя в оперативно-разыскных мероприятиях, не подменяет оперативного работника и не несет ответственности за проводимое мероприятие в целом. Действуя самостоятельно, специалист-криминалист отвечает за правильность применения специальных познаний [13].
Л.Я. Драпкин утверждает, что, оказывая техническую помощь, специалист может: установить существенные признаки разыскиваемых объектов по их отображениям; сгруппировать объекты или их отображения по определенным классификационным признакам; отобрать те или иные объекты для последующего изъятия и исследования; составить схемы, планы, рисунки, сделать техническое описание объектов; изготовить слепки, копии документов и т.д.
Профилактическая работа основана на обобщении практики производства исследований или участии специалиста в ОРМ, на изучении вопросов, относящихся к проблеме предупреждения преступлений в конкретных отраслях или направлениях производственной деятельности [5, с. 318].
Подводя итог, необходимо отметить, что непроцессуальная информация может быть использована в доказывании по уголовным делам, так как она обладает одним из свойств уголовно-процессуальных доказательств - свойством относимости, ибо указывает на факты, образующие предмет доказывания по уголовному делу [14, с. 109].
Библиографический список
1. Дворкин А.И. Предварительное исследование доказательств при расследовании преступлений: Автореф. дис. ... канд. юрид. наук. - М., 1974. -С. 17.
2. Жбанков В.А., Лузгин И.М., Седых-Бондаренко Ю.П. Основы советской криминалистической экспертизы. - М., 1975. - С. 13.
3. Зинин А.М. Криминалист в следственных действиях. - М., 2004. - С. 53; Хрусталев В.Н., Трубицын Р.Ю. Участие специалиста-криминалис-та в следственных действиях. - СПб., 2003. - С. 39.
4. Использование специальных знаний в современной практике противодействия преступности [Электронный ресурс]. - Режим доступа: http://
referatwork.ru/refs/source/ref-28312.html (дата обращения: 04.06.2013).
5. Ищенко Е.П. Криминалистика: учебник. -3-е изд., испр. и доп. - М.: Юридическая фмрма «Контракт» Волтерс Клувер, 2011. - С. 316.
6. Ищенко Е.П., Егоров Н.Н. Криминалистика для следователей и дознавателей: научно-практическое пособие / под общ. ред. А.В. Аничина. - М.: Юридическая фирма «КОНТРАКТ»: «ИНФРА-М», 2010. - С. 202.
7. Ищенко Е.П., Топорков А.А. Криминалистика: учебник. -2-е изд., испр. и доп. / под ред. Е.П. Ищенко. - М., «Инфра-М», 2005. - С. 474.
8. Криминалистика: учебник для бакалавров / под. ред. Л.Я. Драпкина. - М.: Издательство Юрайт, 2013. - С. 443.
9. Криминалистика: учебник / М.В. Савельева, А.Б. Смушкин. - 2-е изд. - М.: Изательско-торго-вая корпорация «Дашков и К», 2012. - С. 56-57.
10. Поликарпов В.А. Криминалистические учеты при расследовании таможенных преступлений: Автореф. дис. ... канд. юрид. наук. - М., 2008. - 27 с.
11. Селина Е.В. Применение специальных познаний в российском уголовном процессе: Дис. ... д-ра юрид. наук. - Краснодар, 2003. - С. 82.
12. Трифонова Н.А. Специальные знания в раскрытии и расследовании корыстно-насильственных преступлений: Дис. ... канд. юрид. наук. - Иркутск, 2006. - С. 161-162.
13. Хрусталев В.Н. Участие специалиста-кри-миналиста в следственных действиях: учеб. пособие [Электронный ресурс]. - Режим доступа: http:// www.piter-press.ru/attachment.php?barcode= 978594723395&at=exc&n=0 (дата обращения: 18.06.2013).
14. Шейфер С.А. Доказательства и доказывание по уголовным делам: проблемы теории и правового регулирования. - М.: Норма: ИНФРА-М, 2012. - C. 109.
