CC BY
175ИСТОРИЯ финансовой мысли
Ключевые слова:
Дж. М. Кейнс, «Общая теория», кейнсианство, макроэкономика
М. П. Афанасьев, проф., д. э. н., зав. кафедрой «Финансы»
Академии бюджета и казначейства Минфина России (e-mail: [email protected])
«Общая теория» Дж. М. Кейнса: истоки и будущность
(к 75-летию со дня первой публикации)*
В феврале этого года исполняется три четверти века с момента первой публикации работы Дж. М. Кейнса «Общая теория занятости, процента и денег» (1936). Появление этой монографии имело эффект разорвавшейся бомбы в мировом экономическом и политическом сообществе. Дискуссии вокруг этой книги, как и вокруг яркой личности самого автора, не затихают до сих пор. Более того, как только мировая конъюнктура становится сложней, споры усиливаются и интерес к идеям Дж. М. Кейнса вспыхивает вновь. Последний мировой финансовый кризис 2008-2009 гг. наглядно это показал1.
В нашей стране по идеологическим причинам в советский период изучению кейнсианских концепций уделялось крайне мало внимания, а если они и изучались, то прежде всего в духе разоблачительной критики. Хотя зачастую под покровом политизированной критики Дж. М. Кейнса научному экономическому сообществу предлагались развернутое изложение и первоначальный анализ его теорий. В то же время прямого практического применения в отечественной экономической политике того периода кейнсианские идеи не нашли.
Первый отечественный перевод «Общей теории» появился достаточно рано, уже в 1948 г. Инициатора этого перевода и автора предисловия И. Г. Блюмина (1897-1959) можно по праву считать первым российским комментатором данного труда. С тех пор в России уже более шестидесяти лет идут систематические исследования кейнсианской теории. Из новейших работ о Дж. М. Кейнсе и его теории за последние три года следует прежде всего отметить научные и научно-популяризаторские труды Н. А. Макашевой, В. Е. Маневича, И. В. Розмаинского, А. С. Скоробогатова, К. А. Холодилина и ряда других авторов.
* Автор хотел бы выразить искреннюю благодарность своему коллеге и другу проф., д. э. н. Бернару Шавансу (Prof. Dr. Bernard Chavance) из Университета Дидро — Париж 7 за замечания к данной статье.
1 См., например: Аганбегян А. Г Кризис: беда и шанс для России. — М.: Астрель, 2009; Аттали Ж. Мировой экономический кризис: что дальше? — СПб: Питер, 2009; Кругман П. Возвращение великой депрессии? — М.: Эксмо, 2009; и др.
Сегодня популярность идей Дж. М. Кейнса в научных и политических кругах нашей страны исключительно высока. Связано это в первую очередь с тем, что «его целью было, — отмечает лучший биограф великого экономиста Р. Скидельски (р. 1939), — охватить экономическую действительность во всем ее богатстве и сложности и предложить инструментарий для экономической политики»2. Однако творческий путь автора к этой работе не был простым и скорым.
ПРЕДПОСЫЛКИ СОЗДАНИЯ «ОБЩЕЙ ТЕОРИИ»
Создание Дж. М. Кейнсом «Общей теории» произошло под воздействием двух важнейших факторов: внутреннего и внешнего.
Под внутренним фактором понимается собственно развитие созидательной мысли мастера, которое началось уже в начале 20-х гг. ХХ в. Он уделял пристальное внимание проблемам государственных долгов, безработицы, золотого стандарта, критике финансовой политики У. Черчилля (1874-1965) — канцлера казначейства в 1925 г. При прочтении работы Дж. М. Кейнса «Конец laissez-faire» (1926) становится понятным, что кейнсианство как интеллектуальное явление в экономической мысли возникло уже тогда. В середине 20-х гг. ХХ в. для этих идей не хватало только перспективной теоретической оболочки, которая появилась в 1932-1936 гг.
Под внешним фактором, конечно, следует понимать события Великой депрессии, начавшейся в 1929 г., когда почти вся мировая экономика страдала от беспрецедентного сокращения производства и невероятной безработицы (только в США — до 25 %). Это стало первоочередной проблемой практически для всех государств и правительств мира. «Деморализация мировых рынков, — писал Д. Ллойд-Джордж (1863-1945), — обрекла на безработицу сравнительно большую часть нашего рабочего населения, нежели в какой-либо другой европейской стране»3. Экономические проблемы вышли на первый план, хотя политики ведущих держав были заняты послевоенным урегулированием. «Промышленный кризис, — утверждал Ф. Нитти (1868-1953), — и неслыханная безработица опаснее аннулирования долгов, которые большей частью и не могут быть покрыты»4.
События этого кризиса вошли в прямое противоречие с бытовавшими тогда представлениями экономической теории, убеждавшими население и политиков, что обычные рыночные механизмы смогут самостоятельно преодолеть крупномасштабный спад и хроническую безработицу. Но классическая теория не работала. Надо было искать другие теоретические объяснения и готовить иные политические рецепты.
Именно Дж. М. Кейнс первым разработал теоретическую модель возникновения мирового кризиса 30-х гг. и предложил работающую программу действий правительств. Конечно, надо иметь в виду, что авторитет экономической школы британского Кембриджского университета был огромен, и поэтому идеи Дж. М. Кейнса тоже получили широкую общественную огласку и практически немедленно вошли в научный и политический оборот.
В построении своей теории Дж. М. Кейнс опирался на работы титанов экономической мысли прошлого. Он вдохновлялся идеями эффективного спроса Т. Мальтуса (1786-1846) и вынужденных сбережений И. Бентама (1787-1900). Любопытно отметить, что ученый неожиданно выделил французского философа Ш. Монтескье (16891755) как предтечу своей теории процента, хотя в «Общей теории» ни имя последнего, ни его мысли не упоминаются ни разу5.
2 Скидельски Р Джон Мейнард Кейнс. 1883-1946. Экономист, философ, государственный деятель. Т. 2. — М.: МШПИ, 2005. — С. 156.
3 Ллойд-Джордж Д. Европейский хаос. — Л.: Петроград, 1924. — С. 131.
4 Нитти Ф. Европа без мира. — Л.: Петроград, 1923. — С. 214.
5 «Мы разделяем доктрины старых экономистов, предшественников XIX века. Эта истина, например, была со всей очевидностью описана Монтескье. Монтескье — самый великий французский экономист, которого следует сравнивать с Адамом Смитом и который далеко обошел физиократов своей проницательностью, ясностью идей и здравым смыслом (качествами, которыми должен обладать каждый экономист)» (Keynes J. M. Preface de la premiere edition frangaise // Keynes J. M. Theorie generale de I'emploi, de I'interet et de la monnaie. — P.: Payot, 1942. — P 7).
Дж. М. Кейнс в процессе выработки собственных взглядов активно и критически отталкивался от концепций Ж.-Б. Сэя (1767-1832) — «предложение порождает спрос» — и особенно Д. Рикардо (1772-1832), с которым не был согласен практически ни по одному вопросу. Собственно, именно теориями и работами этих двух авторов описывается классическая теория, «которая, как и сто лет назад, господствует над практической и теоретической мыслью правящих и академических кругов нашего поколения... (ее) проповедование сбивает с пути и ведет к роковым последствиям при попытке применить теорию в практической жизни»6.
Из своих современников Дж. М. Кейнс выделял Р. Кана (1905-1988), у которого воспринял теорию мультипликатора, и И. Фишера (1867-1947) за его теорию процента. Хотя надо отметить, что о своих интеллектуальных предшественниках он пишет весьма скупо, максимально дистанцируясь от старой, «классической» теории.
В то же время Дж. М. Кейнс охотно, ярко и много критиковал работы своего коллеги А. Пигу (1877-1959), посвященные занятости, так же, как и идеи Ф. А. фон Хайека (1899-1992), с которым в начале 30-х гг. активно переписывался. В ответ на это Ф. А. фон Хайек возглавил либертарианскую критику работ Дж. М. Кейнса, прежде всего его «Трактата о деньгах» (1930).
Некоторые «хайекианские» методологические подходы к критике кейнсианства используются современными исследователями и поныне. В первую очередь Ф. А. фон Хайек последовательно настаивал на том, что «поскольку факторы, определяющие занятость, — иные, чем конечный спрос, что фатальным образом не принимается во внимание кейнсианской макроэкономикой, стоит пересмотреть оценки ее исторической роли в экономической теории»7.
Кроме того, следует отметить, что интеллектуальный разрыв Дж. М. Кейнса со своим учителем, создателем кембриджской школы А. Маршаллом (1842-1924) никогда не был (и не мог быть) окончательным. Р. Скидельски прямо указал: «.правда, что Кейнс определенно остался маршаллианцем»8. В этом смысле Дж. М. Кейнс продолжил совершенствование кембриджской школы в экономической теории, перейдя на следующую ступень в ее развитии.
КЛЮЧЕВЫЕ ИДЕИ «ОБЩЕЙ ТЕОРИИ»
В своей главной работе Дж. М. Кейнс руководствовался стремлением установить связь между фактами реальной экономики и изменениями, происходящими в сфере денежного обращения. По его мнению, доход определяется уровнем текущих инвестиций, а они зависят от нормы процента (устанавливаемой соотношением денежного спроса и денежного предложения), которую Дж. М. Кейнс увязывает с совокупным спросом и предложением товаров.
Основным пунктом общей теории Дж. М. Кейнса стало положение о том, что рыночная (капиталистическая) экономика не имеет способности к гибкой и оперативной самонастройке. Стандартные условия ее функционирования на практике не обеспечивают отсутствия безработицы и условий для наращивания объема производства. Более того, экономика подвержена значительным колебаниям из-за воздействия на поведение потребителей психологических мотивов сбережения и инвестирования. Соответственно, эти колебания ведут к падению выпуска и росту безработицы. А номинальный уровень заработной платы не является достаточно гибким для самостоятельной адаптации к конъюнктуре рынка.
6 Keynes J. M. The General Theory of Employment, Interest and Money. — N.Y.: BN Publishing, 2008. — P. 9.
7 Hayek F. A. The Keynes century: the Austrian critique // Hayek F. A. The collected works. Vol. IX. Contra Keynes and Cambridge. — Chicago: UCP, 1995. — P 250.
8 Skidelsky R. John Maynard Keynes. Vol. 2. The economist as savior 1920-1937. — L.: Papermac, 1994. — P 418.
Важнейшими тезисами, выдвинутыми Дж. М. Кейнсом в «Общей теории», являются следующие:
1. При данных экономических условиях реальный и денежный доходы зависят от уровня занятости в экономике.
2. Соотношение между совокупным доходом и ожидаемыми расходами на потребление зависит от предельной склонности общества к потреблению.
3. Объем затрат труда, на который предъявлен спрос, зависит от ожидаемых расходов общества на потребление и инвестиции, т. е. от эффективного спроса.
4. Ожидаемый расход общества на новые инвестиции является разностью функций совокупного предложения и склонности к потреблению.
5. Равновесный уровень занятости зависит от трех параметров: совокупного предложения, склонности к потреблению и объема инвестиций.
6. Объем занятости не может превысить уровня, при котором реальная заработная плата снижается до равенства с предельной тягостью труда. Поэтому следует отказаться от предпосылки о постоянстве денежной заработной платы.
7. При росте занятости ожидаемое потребление будет увеличиваться, но в меньшей мере, чем эффективный спрос, т. к. темпы роста потребления всегда отстают от темпов роста доходов.
8. Экономическая система может находиться в устойчивом равновесии с уровнем занятости меньшим, чем полная занятость, и это равновесие соответствует точке пересечения совокупного спроса и совокупного предложения.
На основании вышеперечисленных выводов была создана новая дисциплина — макроэкономика. Впервые термин «макроэкономика» (как и термин «эконометрика») ввел в литературный оборот Р. Фриш (1895-1973) в своей книге (1933)9. Однако именно Дж. М. Кейнс в «Общей теории» создал современную макроэкономику как научную дисциплину10. Самый продаваемый в мире учебник — самуэльсоновский «Экономикс», вышедший в 1948 г. и состоявший из разделов о микро- и макроэкономике, был посвящен изложению именно учения Дж. М. Кейнса об агрегированных экономических показателях.
Новаторскими категориями кейнсианской теории стали: модель «доходов-расходов», «ловушка ликвидности», «предпочтения ликвидности», «кейнсианский крест», «денежная экономика» и т. д. Все последующие теоретики последовательно излагали идеи Дж. М. Кейнса, развивая или жестко критикуя их. Практически каждая глава современного учебника по макроэкономике начинается с обозначения позиции Дж. М. Кейнса по обсуждаемому вопросу, а затем приводятся аргументы и новые данные в поддержку или в опровержение его подхода к данной теме. Без «Общей теории» невозможно представить себе современную макроэкономику.
Благодаря новым идеям, предложенным «Общей теорией», возникла кейнсианская экономика, которая положила начало кейнсианской революции в экономической науке в 40-50 гг. ХХ в. В результате возник «третий» путь в осмыслении экономики: не ортодоксия (классика), не гетеродоксия (радикализм), а кейнсианство (включая пост-, неоновое» и т. д.). Яркими представителями этого направления стали Э. Хансен (1887-1975), Р. Харрод (1900-1978), Дж. Робинсон (1903-1983), Н. Калдор (1908-1986), П. Самуэль-сон (1915-2009), Д. Патинкин (1922-1995), Р. Эйснер (1922-1998), Р. Клауэр (р. 1926), П. Дэвидсон (р. 1930), Дж. Стиглиц (р. 1943), П. Кругман (р. 1953) и др.
В настоящее время макроэкономисты стали причислять себя к одному из двух основных лагерей — кейнсианцев и некейнсианцев, хотя нельзя не отметить, что новые экономические вызовы ведут к сближению этих течений. Как прямо заявил еще в 1975 г. Х. Мински (1919-1996): «.аутентичное кейнсианство более соответствует современной ситуации, чем консервативное благоразумие»11.
9 См. : Frisch R. Propagation Problems and Impulse Problems in Dynamic Economics. — L.: Allen&Unwin, 1933.
10 Первым макроэкономистом справедливо считать Ф. Кенэ, создавшего «Экономические таблицы»(1758).
11 Minsky H. P Joan Maynard Keynes. — N.Y.: McGraw-Hill, 2008. — P 141.
С большим интересом современная макроэкономика продолжает изучать «психологический» закон Дж. М. Кейнса (рост потребления с ростом дохода, но в меньшей пропорции). Однако, как отметил У. Мерестэ: «Еще Саймон Кузнец показал на основе фактических данных с гражданской войны в США до тридцатых годов, что не подтверждается вывод о падении средней склонности к потреблению по мере роста дохода»12.
Разумеется, накопленный фактический опыт хозяйственной политики и багаж научного экономического знания позволяют критиковать и активно не принимать некоторые идеи и предложения Дж. М. Кейнса. Однако это никак не умаляет достоинств его труда.
«ОБЩАЯ ТЕОРИЯ» СЕГОДНЯ
Многие идеи «Общей теории» оказались востребованными современной наукой, политикой, преподаванием. Политики черпают в ней вдохновение для своих амбициозных проектов или же обращаются к ней как к последней надежде на спасение. Апеллируя к кейнсианским идеям (прежде всего к положению о том, что прирост совокупного дохода обуславливается мультипликатором инвестиций), современные правительства обосновывают необходимость активного государственного вмешательства в формирование народно-хозяйственных пропорций и распределение факторов производства.
Точное замечание сделал Ж. Абраам-Фруа (р. 1948): «Все виды современной экономической политики имплицитно или эксплицитно основываются на формулировках, вытекающих из кейнсианского анализа»13. Ученых, экономистов-теоретиков продолжает справедливо завораживать инструментарий кейнсианского экономического анализа. Отсюда дискуссии о правильном истолковании идей Дж. М. Кейнса, об аутентичности его современных интерпретаций. Хотя количество прямых противников кейнсианских идей не уменьшается — идет интеллектуальная конвергенция в рамках основного течения (англ. — main stream) современной экономической мысли. Интерес представляет замечание П. Кругмана о новаторских идеях «Общей теории», которые значимы для современного мира: 1) экономики могут страдать и часто страдают от общего недостатка спроса, который неминуемо ведет к нежелательной безработице; 2) автоматическая тенденция экономики корректировать недостаток спроса, если таковая и существует, действует медленно и болезненно; 3) правительственная политика увеличения спроса, наоборот, может резко сократить безработицу; 4) иногда рост предложения денег не будет достаточен для того, чтобы убедить частный сектор тратить больше, и тогда в ход должны пойти расходы правительства14.
Проницательность Дж. М. Кейнса как ученого и политика была исключительной. Он ясно осознавал, при каких условиях предложенные им в «Общей теории» концептуальные подходы будут работать со всей очевидностью. «Теория агрегированного производства, — писал он, — которая является сюжетом данной книги, однако, может быть, намного легче приспособлена к условиям тоталитарного государства [ernes totalen Staates], чем теория производства и распределения этого же производства, при условии свободной конкуренции и большой степени невмешательства. Это — одна из причин, которая оправдывает факт, что я называю мою теорию общей теорией»15.
Дж. М. Кейнс настаивал именно на том, что он создал свою «Общую теорию», «акцентируя внимание на определении “общая”»16. Однако с позиций сегодняшнего дня становится очевидным, что именно «общего» в теории Дж. М. Кейнса не хватает. Эту интересную ситуацию впервые отметил еще в 1936 г. Дж. Хикс: «.это не есть общая теория. Мы можем назвать ее, если угодно, специальной теорией г-на Кейнса»17.
12 Mereste U. Majandusleksikon, I kd. — T.: EEK, 2003. — lh. 363.
13 Abraham-Frois G. Keynes et la macroeconomie contemporaine. — 2 ed. — P.: Economica, 1989. — P 112.
14 См. : Introduction by Paul Krugman to the General Theory of Employment, Interest and Money, by John Maynard Keynes (http://economistsview.typepad.com/economistsview/2006/03/paul_krugmans_i.html).
15 Keynes J. M. Foreword to the German edition of the General Theory (http://tmf.floonet.net/artiles/foregt.html).
16 Keynes J. M. The General Theory of Employment, Interest and Money. — N.Y. : BN Publishing, 2008. — P 9.
17 Хикс Дж. Г-н Кейнс и «классики»: попытка интерпретации // Истоки. Вып. 3. — М.: ВШЭ, 2001. — С. 299.
Мировая экономика изменилась, и очень серьезно. Сейчас, например, для анализа занятости необходимо изучение институтов рынка труда: контракты, сети, издержки. Современные условия энергопотребления вынуждают пристально изучать шоки предложения, в частности связанные с резкими изменениями цен на энергоносители. Комплексного подхода требует решение проблемы стагфляции — феномена, которого во времена Дж. М. Кейнса просто не существовало.
Тем не менее идея создания «общих теорий» всегда была исключительно плодотворной для значительного числа экономистов. Справедливо, что наука постоянно нуждается в серьезных обобщениях и общих подходах. Существуют, в частности, в экономике «общая теория бюджета» Г. Жеза (1869-1953), «общая теория народонаселения» А. Сови (1898-1990) и др.
Решительный шаг вперед, который сделала вся современная экономическая наука в области экономического анализа с публикацией Дж. М. Кейнсом его работы, позволил существенно расширить границы понимания окружающей нас хозяйственной действительности. Значение кейнсианской революции в экономической теории несомненно было и останется исключительным. Труд Дж. М. Кейнса дал мощный импульс развитию экономической мысли. Этот импульс не только не пропал, но и получает новую мыслительную энергию экономистов и политиков.
Библиография
1. Аганбегян, А. Г. Кризис: беда и шанс для России. — М.: Астрель, 2009.
2. Аттали, Ж. Мировой экономический кризис: что дальше? — СПб: Питер, 2009.
3. Гэлбрейт, Дж. К. Великий крах 1929 года. — Минск: Поппури, 2009.
4. Кругман, П. Возвращение великой депрессии? — М.: Эксмо, 2009.
5. Ллойд-Джордж, Д. Европейский хаос. — Л.: Петроград, 1924.
6. Нитти, Ф. Европа без мира. — Л.: Петроград, 1923.
7. Скидельски, Р. Джон Мейнард Кейнс. 1883-1946. Экономист, философ, государственный деятель.
Т. 2. — М.: МШПИ, 2005.
8. Хикс, Дж. Г-н Кейнс и «классики»: попытка интерпретации // Истоки. Вып. 3. — М.: ВШЭ, 2001.
9. Черчилль, У Мировой кризис 1918-1925. — М.: Либроком, 2010.
10. Abraham-Frois, G. Keynes et la macroeconomie contemporaine. — 2 ed. — P.: Economica, 1989.
11. Davidson, P. John Maynard Keynes. — N.Y.: Palgrave Macmillan, 2009.
12. Frisch, R. Propagation Problems and Impulse Problems in Dynamic Economics. — L.: Allen&Unwin, 1933.
13. Hamouda, O. F. Money, Invesment and Consumption: Keynes’s macroeconomics rethought. — N.Y.: Edward Elgar, 2010.
14. Hayek, F. A. The Keynes century: the Austrian critique // Hayek F. A. The collected works. Vol. IX, Contra Keynes and Cambridge. — Chicago: UCP, 1995.
15. Mereste, U. Majandusleksikon, I kd. — T.: EEK, 2003.
16. Minsky, H. P. Joan Maynard Keynes. — N.Y.: McGraw-Hill, 2008.
17. Keynes, J. M. The General Theory of Employment, Interest and Money. — N.Y.: BN Publishing, 2008.
18. Keynes, J. M. Foreword to the German edition of the General Theory [Электронный ресурс]. — Режим доступа: http://tmf.floonet.net/artiles/foregt.html.
19. Keynes, J. M. Preface de la premiere edition frangaise // Keynes J. M. Theorie generale de l’emploi, de l’interet et de la monnaie. — P.: Payot, 1942.
20. Introduction by Paul Krugman to The General Theory of Employment, Interest and Money, by John Maynard Keynes [Электронный ресурс] / Economists View. — 2006. — 10 марта. — Режим доступа: http://economistsview.typepad.com/economistsview/2006/03/paul_krugmans_i.html.
21. Skidelsky, R. John Maynard Keynes. Vol. 2. The economist as savior 1920-1937. — L.: Papermac, 1994.
22. Экономика [Электронный ресурс]. — Режим доступа: http://economics.wideworld.ru/economist/keynes/.
23. Сайт econom.ucoz.ru [Электронный ресурс]. — Режим доступа: http://econom.ucoz.ru/load/
kejns_dzhon_mejnard_keynes_john_maynard/1-1-0-31.
24. Онлайн-библиотека www.xserver.ru [Электронный ресурс]. — Режим доступа: http://www.xserver.ru/ user/osekt.shtml.
