CC BY
197
ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ
УДК 34 ББК 67
О РАЗВИТИИ ТЕОРИИ И МЕТОДИКИ СУДЕБНО-ПОЧЕРКОВЕДЧЕСКОЙ ЭКСПЕРТИЗЫ ТЕКСТОВ МАЛОГО ОБЪЕМА И КРАТКИХ ЗАПИСЕЙ
СТАНИСЛАВ МИХАЙЛОВИЧ БОБОВКИН,
адъюнкт факультета подготовки научно-педагогических и научных кадров Московского университета МВД России имени В.Я. Кикотя
E-mail: s.m.bobovkin@yandex.ru
Научный руководитель: Т.В. Аверьянова, профессор кафедры управления органами расследования преступлений Академии управления МВД России, Заслуженный деятель науки РФ, доктор юридических наук, профессор Рецензент: А.В. Ефименко, заместитель начальника кафедры экспертно-криминалистической деятельности Московского университета МВД России имени В.Я. Кикотя, кандидат юридических наук Научная специальность 12.00.12 — криминалистика; судебно-экспертная деятельность; оперативно-разыскная деятельность
Citation-индекс в электронной библиотеке НИИОН
Аннотация. Рассматриваются актуальные вопросы теории и методики судебно-почерковедческой экспертизы текстов малого объема и кратких записей. Освещается современный уровень развития данного раздела судебного почерковедения. Высказывается мнение о сущности и информативности текстов малого объема и кратких записей в качестве отдельных по-черковых объектов. Проводится современная классификация кратких записей, выделяются основные причины сложности их криминалистического исследования. Рассматриваются особенности методики судебно-почерковедческой экспертизы текстов малого объема и кратких записей.
Ключевые слова: сущность и информативность текстов малого объема и кратких записей, современная классификация кратких записей, основные затруднения криминалистического исследования текстов малого объема и кратких записей, методика судебно-почерковедческой экспертизы текстов малого объема и кратких записей.
Annotation. Highlighted the current issues of theory and methods of forensic handwriting examination of the texts of the small amount and short entries. The author covers the modern level of development of this section of forensic handwriting examination. It has been argued entity and informative texts small volume and short entries in handwriting as separate objects. Is the modern classification of short entries, highlighted the main reasons for the complexity of their forensic investigations. Discusses the features of a technique of forensic handwriting examination of the texts of the small amount and short entries.
Keywords: the nature and information content of texts small volume and short records, the modern classification of short records, the main difficulty forensic studies of the texts of the small amount and short records, methods of forensic handwriting examination of the texts of the small amount and short entries.
В экспертной практике и специальной литературе по судебному почерковедению тексты малого объема и краткие записи иногда называют малообъемными рукописями и относят к числу малоинформативных почерковых объектов.
Это не совсем верно, так как основным критерием для отнесения любых категорий рукописей (текстов, кратких записей, подписей) к малоинформативным является ограниченная возможность установления тождества по признакам
почерка, а не общее количество в их составе письменных знаков и безбуквенных штрихов, т.е. — объем.
Действительно, краткие записи в зависимости от различных свойств и факторов (объема, простоты состава, условий выполнения и др.) определяются как высоко, средне, мало и неинформативные. Эти же категории информативности применяются и в отношении текстов разного объема и состава, выполненных в обычных или необычных условиях
ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ
письма (старческий возраст, опьянение, тяжелая болезнь и др.).
Эти примеры показывают, что термины «малообъемные» и «малоинформативные» рукописи выражают весьма близкие, но неоднозначные понятия. В этой связи тексты малого объема и краткие записи с учетом различных свойств и факторов могут рассматриваться как малообъемные рукописи, обладающие разной степенью информативности, что нужно учитывать при решении задач судебно-почерко-ведческой экспертизы. С этой же целью необходимо знать и другие особенности этих объектов.
В судебном почерковедении текст рассматривается как вид рукописи, содержательная сторона которой зафиксирована с помощью буквенных, цифровых или смешанных (буквенно-цифровых) графических обозначений. По объему тексты подразделяются на большие, средние и малые1.
Буквенный текст малого объема содержит ограниченное число букв при неоднократной встречаемости наиболее распространенных (в русской письменности — а, е, и, о) обычно состоит из четырех-десяти слов включительно.
Цифровой текст малого объема содержит все или отдельные цифры и их сочетания до семи цифр, обычно занимает менее 1/3 страницы стандартного листа бумаги.
Смешанный (буквенно-цифровой) текст малого объема содержит ограниченное число букв и цифр и обычно занимает менее 1/3 страницы стандартного листа бумаги — до двух слов и пяти цифр.
К этой категории рукописей относятся надписи на конвертах, в накладных, иных хозяйственных и финансово-экономических документах и т.д.
Краткая запись представляет собой разновидность текстов малого объема и рассматривается как отдельный вид рукописи, содержательная сторона которой зафиксирована с помощью буквенных (от одного до трех слов), цифровых (от одной до семи цифр) или смешанных (не более двух слов и пяти цифр) графических обозначений.
Краткие записи являются часто встречающимися на практике объектами судебно-почерковедче-ской экспертизы. По сравнению с другими рукописями, общее количество исследований кратких записей уступает только подписям и по данным ЭКЦ МВД РФ составляет 30—35%2.
Современная классификация кратких записей осуществляется в специальной литературе преимущественно по составу и объему3. При этом различаются буквенные, цифровые, смешанные краткие записи большого, среднего и малого объема, однословные, двухсловные и трехсловные.
Вместе с тем, в последние годы начинает складываться классификация кратких записей в зависимости от их целевого назначения.
В частности, выделяются удостоверительные4, вокативно-коммуникативные (в форме обращений), административно-распорядительные, информативно-организационные, финансово-хозяйственные, научно-исследовательские, общие профессиональные, речевого этикета и общего характера краткие записи5.
Краткие удостоверительные записи — это рукописи, содержательная сторона которых зафиксирована в виде наименований физических и юридических лиц (например: «Борисова Оксана Сергеевна»; «ООО Военно-страховая компания»; «Следователь Иванов И.П.» и др.);
Краткие вокативно-коммуникативные записи — рукописи в форме обращений6 («Уважаемый Иван Иванович!»; «Генеральному прокурору Российской Федерации»; «Господин Петров!» и др.);
Краткие административно-распорядительные записи — рукописи в форме резолюций или суждений (решений) должностных лиц, административно-распорядительного характера («Разрешаю»; «Прошу организовать исполнение»; «Выполнить распоряжение в установленный срок»; «Согласен»; «Провести служебное расследование» и др.).
Краткие информативно-организационные записи — рукописи в виде суждений, информативного или организационного характера («Организация временно не работает»; «Закрыто на обед»; «Копия верна»; «Собрание состоится в 12 часов» и т.д.).
Краткие финансово-хозяйственные записи — рукописи в виде суждений, финансового или хозяйственного характера («Получено согласно накладной»; «Выдано под отчет»; «Командировочные расходы»; «Акт о списании» и др.).
Краткие научно-исследовательские записи — рукописи в виде суждений научно-исследовательского характера («Актуальность диссертации»;
ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ
«Научный доклад»; «Эмпирическая база работы»; «Отзыв ведущей организации» и др.).
Краткие профессиональные записи — рукописи в виде суждений, характерных для осуществления различных категорий профессиональной деятельности («Отпускается без рецепта»; «С моих слов записано верно»; «Книга жалоб и предложений» и др.).
Краткие записи речевого этикета — рукописи в виде суждений, характерных для наличия определенного уровня речевой культуры («На добрую память»; «С уважением»; «Благодарю Вас»; «Примите мою благодарность» и др.).
Краткие записи общего характера — рукописи в форме заголовков, дат и прочих письменно-речевых конструкций («Заявление»; «Расписка»; «Объяснительная» и др.).
Задачи, связанные с исследованием рукописных текстов малого объема и кратких записей, являются наиболее сложными в судебно-почерковед-ческой экспертизе, что обусловлено следующими причинами:
ограниченный объем почеркового материла и незначительное количество отобразившихся в нем признаков; Ф сложности с определением устойчивости и вариационности частных признаков почерка, так как большинство букв и цифр не повторяется;
наличие одновременно совпадений и различий, соотношение которых трудно объяснить однозначно;
Ф недостаточная выраженность признаков необычных условий письма;
сложности с исследованием общих признаков почерка и признаков письменной речи; возможность технической подделки объектов на основе применения технических средств. Тексты малого объема и краткие записи являются весьма близкими объектами судебно-почерко-ведческой экспертизы, что позволило разработать единую методику их исследования. Ее особенности заключаются в следующем.
Ознакомление с материалами, поступившими на экспертизу. Пристальное внимание уделяется ознакомлению с обстоятельствами дела, имеющими отношение к предмету исследования.
Необходимо тщательно изучить представленные эксперту данные об условиях выполнения спорной малообъемной рукописи — текста малого объема или краткой записи. Эти объекты часто выполняются с намеренным изменением почерка или при необычных условиях письма естественного характера. В случае отсутствия таких сведений, их необходимо запросить.
Осмотр (предварительный анализ) исследуемой малообъемной рукописи, наряду с традиционными действиями, предполагает:
определение возможности выполнения малообъемной спорной рукописи на основе применения технических средств, оценку ее состава, объема и степени информативности; $ определение условий выполнения спорной малообъемной рукописи в результате изучения наиболее броских диагностических признаков — классических и специфических; $ определение пригодности спорной малообъемной рукописи для идентификации графических особенностей почерка ее исполнителя (5—8 признаков для последующего сравнения с образцами).
Осмотр (предварительный анализ) сравнительного материала.
В качестве сравнительного материала используются свободные, условно-свободные и экспериментальные образцы почерка предполагаемых исполнителей.
Оценка качества, количества, достоверности и достаточности сравнительных образцов проводится по общим правилам.
Оценка качества сравнительного материала предполагает изучение сопоставимости спорной малообъемной рукописи по времени и условиям выполнения, виду и целевому назначению документа, материалам письма, содержанию (составу) и используемым типографским бланкам. Наиболее сопоставимыми являются экспериментальные образцы, полностью воспроизводящие спорную малообъемную рукопись по форме и содержанию.
По количеству сравнительного материала должно быть значительно больше, чем объем исследуемой рукописи. Это необходимо для изучения пределов вариационности цифрового почерка подозре-
ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ
ваемого (обвиняемого) лица в различных условиях письма и других свойств. Экспериментальных образцов должно быть не менее 10—15 листов.
Достоверность и достаточность образцов почерка устанавливается по общим правилам судеб-но-почерковедческой экспертизы.
Предварительное изучение наиболее броских диагностических и идентификационных признаков в сравнительных образцах осуществляется аналогично по отношению к спорной малообъемной рукописи. В этой связи в каждом образце почерка последовательно изучаются информативные признаки, установленные ранее в спорной рукописи малого объема.
Дальнейший ход исследования, а именно — предварительное сравнение, оценка с выдвижением экспертных версий и планирование, проводятся в соответствии с общим алгоритмом производства экспертизы.
Детальное исследование (2 уровень) обеспечивает окончательное решение основной и промежуточных задач судебно-почерковедческой экспертизы малообъемных рукописей. Оно имеет свою специфику и проводится в следующем порядке: Ф установление или исключение факта применения технических средств при выполнении спорной малообъемной рукописи (технической подделки), определение степени ее информативности; $ раздельный анализ информативных (диагностических и идентификационных) признаков в спорной малообъемной рукописи и сравнительных образцах;
сравнение информативных (диагностических и идентификационных) признаков в спорной малообъемной рукописи и сравнительных образцах;
оценка результатов сравнения информативных признаков и формирование промежуточных (диагностических) и итогового (идентификационного) выводов.
Установление или исключение факта применения технических средств при выполнении спорной малообъемной рукописи (технической подделки), определение степени ее информативности.
Применение технических средств при выполнении спорной рукописи (подчистки, травления, графической имитации и др.) устанавливается в соот-
ветствии с методикой технико-криминалистической экспертизы документов.
Для определения степени информативности спорной малообъемной рукописи в сложных ситуациях исследования целесообразно использовать принципы оценки априорной информативности кратких почерковых объектов7.
Переходить к собственно почерковедческому исследованию спорной малообъемной рукописи можно только исключив факт применения технических средств при ее выполнении.
Раздельный анализ проводится с целью детального изучения информативных (диагностических и идентификационных) признаков в спорной малообъемной рукописи и сравнительных образцах.
Раздельное изучение диагностических признаков направлено на определение условий выполнения спорной малообъемной рукописи, что является промежуточной задачей идентификационной экспертизы. В этой связи на основе специальной таблицы-разработки устанавливается наличие, характер, степень выраженности и локализация классических и специфических диагностических признаков в исследуемой рукописи и сравнительном материале, свидетельствующих об обычных (нормальных) или необычных условиях их выполнения и влиянии определенных сбивающих факторов.
Раздельное исследование общих идентификационных признаков почерка осуществляется с использованием стандартной таблицы-разработки и обеспечивает изучение групповой принадлежности почерков, которыми выполнена спорная малообъемная рукопись и сравнительные материалы
Раздельное исследование частных идентификационных признаков почерка проводится, как правило, на основе текстовой таблицы-разработки.
Текстовая таблица-разработка предназначена для исследования частных признаков почерка в малообъемных рукописях — текстах малого объема и кратких записях. В ходе ее выполнения последовательность выполнения отдельных цифр в спорной рукописи устанавливает общий порядок детального изучения частных признаков.
При изучении кратких записей с малой степенью информативности рекомендуется использовать вариант текстовой таблицы-разработки, предполагающий изучение этой категории спорной рукопи-
ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ
си полностью в виде ее электрографической копии или максимально точной графической зарисовки с 3—5 кратным увеличением.
При этом изучение частных признаков почерка осуществляется с использованием метода детализации. В этой связи учитывается траектория выполнения краткой записи, выявляются цепочки признаков с определением их последовательной зависимости от связности и пространственного размещения отдельных письменных знаков — букв и цифр.
В условиях дефицита информативности спорной малообъемной рукописи особое внимание уделяется определению вариационности, устойчивости, частоты встречаемости и идентификационной значимости частных признаков почерка. С этой целью более тщательно изучаются сравнительные образцы почерка с учетом ранее выдвинутой экспертом положительной версии о предполагаемом исполнителе рукописи. В этой связи указанные свойства исследуемого почерка изучаются в основном по представленным образцам.
Сведения о частоте встречаемости и идентификационной значимости частных признаков буквенного и цифрового почерка приведены в широкоизвестной специальной литературе8.
Сравнение информативных (диагностических и идентификационных) признаков в спорной малообъемной рукописи и сравнительных образцах проводится по традиционной схеме.
В случае обнаружения каждого совпадения и различия необходимо: Ф проверить его устойчивость; Ф обратить внимание на характер совпадения; $ определить его специфичность.
Оценка результатов сравнения информативных признаков и формирование промежуточных (диагностических) и итогового (идентификационного) выводов — это наиболее сложный и ответственный этап исследования.
Оценка результатов сравнения информативных диагностических признаков (классических и специфических) осуществляется традиционно — по их наличию, характеру, степени выраженности и локализации в спорной малообъемной рукописи и представленных образцах почерка. В результате экспертом последовательно формируются промежуточные
выводы об обычных (нормальных) или необычных условиях письма при выполнении спорной малообъемной рукописи и влиянии определенных сбивающих факторов.
Последующая оценка результатов сравнения общих идентификационных признаков обеспечивает формирование вывода о совпадении или различии групповой принадлежности сравниваемых почерков.
Оценка результатов сравнения частных идентификационных признаков проводится на основе изучения показателей устойчивости, существенности, взаимозависимости и достаточности для вывода об исполнителе спорной малообъемной рукописи.
При этом оценка устойчивости совпадений и различий имеет свои особенности и реализуется экспертом с учетом степени информативности спорной малообъемной рукописи на основе изучения ее количественных показателей в следующих графических звеньях:
одноименных буквах и цифрах; однотипных элементах разных письменных знаков;
сравнительных образцах почерка предполагаемого исполнителя.
Оценка результатов сравнения общих и частных идентификационных признаков в целом обеспечивает формирование основного вывода об исполнителе спорной малообъемной рукописи.
Как показывает экспертная практика, выводы в результате исследования малообъемных рукописей с учетом степени их информативности часто даются в вероятностной форме или констатируется отсутствие возможности решения вопроса по существу (НПВ). В таких случаях в синтезирующей части заключения эксперта указываются причины невозможности решения вопроса в категорической форме.
Оформление результатов исследования малообъемных рукописей (3 уровень) включает составление заключения эксперта и иллюстративного материала и осуществляется по общим правилам производства судебно-почерковедческой экспертизы.
В целом рассмотренные выше наиболее общие положения судебно-почерковедческой экспертизы текстов малого объема и кратких записей (малообъемных рукописей) могут быть использованы в
