CC BY
176
6.2. О НЕКОТОРЫХ КРИМИНОЛОГИЧЕСКИХ АСПЕКТАХ ЛИЧНОСТИ ПРЕСТУПНИКА, СОВЕРШАЮЩЕГО ПРЕСТУПЛЕНИЯ В СФЕРЕ ПРЕДПРИНИМАТЕЛЬСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
Гармаш Анна Михайловна, к.ю.н., доцент. Место работы: ВНИИ МВД России. E-mail: [email protected].
Аннотация. Статья посвящена некоторым криминологическим аспектам личности преступника, совершающего преступления в сфере предпринимательской деятельности. Кроме того, поднимается проблема установления уголовной ответственности юридических лиц, причастных к совершению преступления в указанной сфере.
Ключевые слова: предпринимательская деятельность, экономическая деятельность, личность, криминологические аспекты, юридические лица, уголовная ответственность.
SOME CRIMINOLOGICAL ASPECTS OF PERSONAL CHARACTERISTIC OF THE CRIMINAL COMMITTING CRIMES IN THE SPHERE OF ENTREPRENEURIAL ACTIVITY
Garmash Anna Michailovna, PhD in law, associate professor. Position: competitor for Doctor’s degree at All-Russian scientifically-research institute of MIA Russia. E-mail [email protected]
Annotation: This article is devoted to some criminological aspects of personal characteristic of the criminal committing crimes in the sphere of entrepreneurial activity. Besides the problem of establishing criminal liability of legal persons involved in such crimes is proposed. Keywords: entrepreneurial activity, economic activity, criminological aspects, legal persons, criminal liability.
На сегодняшний день в Российской Федерации насчитывается около 5000000 предприятий различных организационно-правовых форм. Более половины от этого числа находится в постоянном движении - от слияний и поглощений, до разделений и ликвидаций. По данным Федеральной налоговой службы РФ и по статистике Росстата только в Москве ежемесячно регистрируется около 10 000 организаций1, в основном -Обществ с ограниченной ответственностью, как наиболее удобной для управления и ведения предпринимательской деятельности. Примерно столько же организаций за каждый отчетный период перестают функционировать.
Следует отметить, что такое количество постоянно возникающих, видоизменяющихся и «затухающих» предприятий вносят определенный хаос в работу не только проверяющих и контролирующих органов, но и вызывают неуклонный рост различных правонарушений и преступлений, совершаемых руководителями таких организаций, иногда по незнанию законов или по халатности, но чаще всего намеренно и спланировано.
Именно поэтому, когда в жизни нашей страны происходит очередная реформация и высшие лица государ-
1 В Москве в декабре 2010 годы было зарегистрировано 10 181 предприятие, официально ликвидировано 3064 //http://www.gks.ru
ства не только говорят, но делают реальные шаги по модернизации уголовного и уголовно-процессуального законодательства в сторону либерализации (прежде всего в экономической сфере), назрела насущная необходимость пересмотра научного подхода к понятию личности преступника, совершающего преступления в сфере предпринимательской деятельности, особенно в связи с грядущими законодательными изменениями, касающимися установления уголовной ответственности юридических лиц.
Действительно, невозможны ни правое государство, ни цивилизованный рынок со свободными предпринимателями без реформирования законодательства в сфере предпринимательской деятельности, оставшееся нереформированным, несмотря на все процессы переходного периода, который проходила Россия.
Очевидно, что для модернизации страны, для экономического рывка нужно нечто большее, чем просто реформирование уголовного права. Нужна модернизация общественной жизни, которая обеспечивала бы конкуренцию и ограничивала ощущение избирательной безнаказанности, ведущей к появлению двойных стандартов, неэффективности антикоррупционных мер и т.д.
На рубеже XX—XXI столетий неотъемлемой криминологической характеристикой современного развития государств, использующих рыночные модели хозяйствования, стала масштабная экономическая преступность, в том числе и в сфере предпринимательской деятельности. Рост таких преступлений продолжается и в настоящее время. Так, если в 1998 году было выявлено 24865 преступлений указанной категории1, в 2000 году - 51585 преступлений2, то в 2009 году уже 829113.
Анализ уголовных дел, возбужденных за преступления, совершенные в сфере предпринимательской деятельности за десятилетний период, показал, что наряду с физическими лицами, большой процент пострадавших от таких преступлений - юридические лица (62%). И год от года этот показатель увеличивается. Следует также отметить, что это значительно выше среднемирового (43%) и среднеевропейского уровня (50% по странам Центральной и Восточной Европы)4.
В связи с проведенным анализом представляется возможным выделить основные признаки преступности в сфере предпринимательской деятельности:
1. Преступления совершаются непосредственно в процессе осуществления предпринимательской деятельности. Причем предприятия создаются и действуют легально и на законных основаниях. То есть налицо
- преступная деятельность, осуществляемая под прикрытием законной предпринимательской деятельности.
2. Преступления совершаются в абсолютном большинстве субъектами предпринимательства (бизнеса).
3. В процессе осуществления предпринимательской деятельности используются криминальные методы присвоения экономических благ.
1 См.: Состояние преступности в России за январь-декабрь 1998 год. -М.: ГИЦ МВД РФ. 1999. С. 7.
2 См.: Состояние преступности в России за январь-декабрь 2000 года. -М.: ГИЦ МВД РФ. 2001. С. 49.
3 См.: Состояние преступности в России за 2009 год. -М.: ГИАЦ МВД РФ. 2010. С. 28.
4 См.: Экономические преступления: люди, культура и механизмы контроля. Четвертый всемирный обзор экономических преступлений. Россия. Путь в Интернете http://www.pwc.ru/ru_RU/ru/ forensic-services/assets/gesc_russian_supplement_rus.pdf.
4. Преступления в сфере предпринимательской деятельности носят корыстный характер.
5. Преступления в сфере предпринимательской деятельности не являются насильственными преступлениями.
6. Отсутствует прямой контакт с жертвой и отсутствует персонификация жертв.
8. Жертвой преступлений в сфере предпринимательской деятельности могут быть физические лица, юридические лица и государство.
8. Специфичность и множественность объектов посягательства.
9. Скрытность преступлений.
10. Безразличное в целом отношение общества к преступности в сфере предпринимательской деятельности .
Успешное предупреждение преступности в различных сферах жизнедеятельности общества возможно лишь в том случае, если внимание будет сконцентрировано на личности преступника, поскольку именно личность является носителем причин их совершения, основным и важнейшим звеном всего механизма преступного поведения. Те ее особенности, которые порождают такое поведение, должны быть непосредственным объектом предупредительного воздействия. Проблема личности преступника относится к числу наиболее сложных проблем криминологии. История этой науки свидетельствует о том, что наиболее острые дискуссии ученые-криминологи вели и ведут именно по поводу личности преступника. В зависимости от исторических, социально-экономических и политических условий, требований социальной практики и уровня развития науки неоднозначно ставился и решался вопрос, что такое личность преступника, в чем ее специфика, какова ее роль в совершении преступления, как воздействовать на личность с тем, чтобы не допустить в дальнейшем совершения преступлений.
Необходимо отметить, что, несмотря на многочисленные исследования в этой области, в науке нет единого подхода к определению личности преступника. Более того, среди ученых бытует мнение, что личности преступника как таковой нет, а есть лишь личность виновного в совершении преступления1. Мы, в свою очередь, считаем, что личность преступника является одной из сторон личности вообще и представляет собой совокупность психологических, нравственных, социальных, экономических, политических, демографических правовых и иных свойств, признаков, связей, отношений, характеризующих лицо, совершившее преступление, влияющих на его преступное поведение.
Личность преступника, совершающего преступления в сфере предпринимательской деятельности, как и любая другая личность, индивидуальна и неповторима, с присущими ей психологическими особенностями. Исследование личности указанных субъектов мы основываем на методе научного анализа уголовных дел, статистических данных, результатов опроса судей, сотрудников правоохранительных органов и анкетирования лиц, осужденных за преступления, совершенные в сфере предпринимательской деятельности.
Данные методы представляются наиболее предпочтительными, т.к. использование исключительно данных ГИАЦ МВД РФ не позволяет исследовать такие
1 См., например: Дубинин Н. П., Карпец И. И., Кудрявцев В. Н. Генетика, поведение, ответственность. М.: Политиздат. 1989. С.215.
личностные параметры, как особенности эмоционально-волевой и интеллектуальной сфер преступника.
Анализ имеющихся статистических данных и выборочные исследования автора дают основание утверждать, что состояние, структура и динамика преступности в сфере предпринимательской деятельности среди мужчин и женщин неодинаковы. Если рассматривать преступность в целом, то процент женщин в общем числе преступников в 2010 г. составил около 16%2.
Эти данные свидетельствуют о том, что процент участия женщин в преступлениях экономической направленности, в том числе в сфере предпринимательской деятельности, хоть и высок, но в значительной степени меньше, чем процент участия в таких преступлениях мужчин. Наибольшее число женщин среди тех, кто совершает: незаконное предпринимательство (ст. 173 УК РФ) - 17,3%, изготовление или сбыт поддельных денег или ценных бумаг (ст. 186 УК РФ) -17%, незаконная банковская деятельность (ст. 172 УК РФ) - 24,5%. Это дает основание полагать, что возрастает криминальная активность женщин.
Возрастная характеристика преступников, совершающих преступления в сфере предпринимательской деятельности, позволяет судить о криминальной активности различных возрастных групп, об особенностях их поведения, о специфике возрастного состава. Анализ проведенного исследования уголовных дел позволяет сделать вывод, что возрастные группы преступников распределяются следующим образом: самый высокий процент лиц в возрасте от 41 до 50 лет (43,3%), на втором месте возрастной период 31 до 40 лет (23,3%), на третьем месте лица в возрасте от 51 до 60 лет (20%) и, наконец, на четвертом месте лица в возрасте от 18 до 30 лет (13,4%).
Эти данные свидетельствуют о том, что экономические преступления в целом, включая преступления в сфере предпринимательской деятельности, совершаются лицами достаточно зрелыми, имеющими социальный статус и опыт работы. Таким образом, отличительное свойство «экономического» преступника - довольно высокий по сравнению с общеуголовной статистикой средний возраст экономического преступника - 30 лет и старше, а средний возраст такого преступника составляет 42 года.
В социально-демографической подструктуре личности преступника важное криминологическое значение имеют данные о социальном положении, роде занятий и профессиональной принадлежности (безработный, учащийся, рабочий, служащий, предприниматель, руководитель и др.). В комплексе признаков существенное криминологическое значение имеют данные о семейном положении, уровне материальной обеспеченности и месте жительства.
Результаты исследования показывают, что значительная часть лиц, совершивших преступления в сфере предпринимательской деятельности, состояла в браке на момент составления обвинительного заключения, то есть это свидетельствует об отсутствии неблагоприятной социальной микросреды преступников, и даже наоборот, это выступает показателем внешней благополучности в семейной сфере. Среди лиц, состоящих в браке, 80% имеют детей, в том числе одно-
2 См.: Материалы ГИАЦ МВД России о состояние преступности в России за 2009 г. С. 45. В исследовании также использовались данные по уголовным делам и результаты анкетирования лиц, осужденных за преступления, совершенные в сфере предпринимательской деятельности.
го - 35%, двух - 30%, трех и более - 15%. Среди лиц, не состоявших в браке, 44,4% имеют детей, в том числе одного ребенка - 33,3%, двух и более - 11,1%.
В числе социально-профессиональных характеристик имеют особое значение отношение к трудовой деятельности и образовательный уровень.
По данным материалов изученных уголовных дел мы можем сказать, что 65,5% лиц на момент составления обвинительного заключения по факту совершенного преступления являлись руководителями или менеджерами высшего звена организаций различных форм собственности, предпринимателями - 10,3%, безработными - 13,8%, адвокатами - 3,4%, иными категориями - 7%.
Степень образованности лиц, совершивших преступления, имеет криминологическое значение, поскольку связана с культурой личности, ее социальным статусом, кругом контактов, жизненных планов и возможностей их реализации. Исследования показывают, что образовательный уровень лиц, совершивших преступления в сфере предпринимательской деятельности, довольно высокий по сравнению, например, с категориями насильственных преступников. Так, из числа выявленных лиц высшее образование высшее образование имели 62% лиц, среднее и среднее специальное - 27,5%, неоконченное высшее - 3,5%, неполное среднее - 7%. Данный феномен, очевидно, обусловлен повышенной «интеллектуальной емкостью» преступлений, совершаемых как в сфере предпринимательской деятельности, так и всех экономических преступлений, по сравнению с не требующими высокого образовательного уровня традиционными корыстными преступлениями против собственности1.
Кроме того, нельзя отрицать тот факт, что сотрудники органов внутренних дел, расследующих преступления в сфере экономики, далеко не всегда обладают специфическими знаниями. Так, например, чтобы расследовать налоговые преступления или преступления в сфере банковской деятельности, необходимо хорошо знать экономический блок законодательства, понимать и разбираться в схемах «ухода от налогов», уметь отличать преступное укрывательство от уплаты налогов от вполне законной оптимизации налогообложения. Этот пробел несомненно требует своего заполнения.
Также следует отметить, что отсутствие в Российской Федерации уголовной ответственности юридических лиц существенным образом тормозит борьбу с преступностью в сфере предпринимательской деятельности.
По словам главы Следственного комитета России, стремительный рост числа преступлений, совершаемых в интересах или с использованием юридических лиц, позволяет говорить о том, что в России сформировался качественно новый вид преступности - преступность юридических лиц2.
Несомненно, что это явление представляет реальную угрозу экономической безопасности нашего государства и оказывает негативное влияние на инвестиционную привлекательность России, влечет отток капитала из страны, увод его в «теневой» сектор, а
1 См.: Криминология: Учебник / Под ред. В.Н. Кудрявцева, В.Е. Эминова. - М. 2006. С. 359.
2 См.: Новости Следственного комитета России от 17.02.2011г. //Бастрыкин передал в администрацию Президента законопроект об уголовной ответственности юрлиц /http://www.pravo.ru/ news/view/48597.
также дестабилизирует основы экономики, порождая коррупцию.
Закономерно, что и в международных рейтингах индексы деловой и инвестиционной привлекательности России в подавляющем большинстве случаев только ухудшаются. Особое значение для объективного анализа ситуации, складывающейся в корпоративной среде нашей страны имеют опросы предпринимателей и многочисленные весьма авторитетные рейтинги, такие, в частности, как: Индекс качества и эффективности государственной власти (Freedom House, с 1997 года), Индекс восприятия коррупции (Transparency International, с 1995 года), Индекс открытости госслужб и управления госсобственностью (Center for Public Integrity, с 2003 года), Индекс развития антикоррупционных механизмов и верховенства закона (Center for Public Integrity, с 2003 года), Индекс непрозрачности (Kutzman Group, с 2001 года, Индекс инвестиционного климата и ограничения прав иностранных инвесторов (Heritage Foundation, с 1995 года), Индекс свободы предпринимательства (Heritage Foundation, с 1995 года), Индекс защищенности прав собственности (Heritage Foundation, с 1995 года), Индекс конкурентоспособности национальной экономики (Institute for Management Development, с1989 гоОб)щидруслевия ведения предпринимательской деятельности в нашей стране таковы, что участник экономических отношений опасается государства больше, чем самой агрессивной конкуренции на рынке. Практикуется инициирование уголовного преследования в отношении представителей бизнеса всех размеров и видов деятельности. Предпринимательские риски в России являются крайне высокими, несоизмеримыми с бизнес-рисками большинства стран с развитой и развивающейся экономикой.
Это предопределяет необходимость изменения не только законодательства, но и самого подхода к ведению бизнеса в России. И введение уголовной ответственности юридических лиц является лишь одним из шагов в этом направлении.
Стоит отметить, что в развитых странах уже давно установлена простая истина - взятки чаще всего даются в интересах какого-то определенного юридического лица, а не конкретного гражданина. И это не единичные случаи. Поэтому во многих государствах установлена уголовная ответственность юридических лиц, Так, например: в Нидерландах с 1976г., в Норвегии с 1991 г., во Франции с 1992 г., в США, Финляндии с1995 г., в КНР с1997 г., в Дании, Израиле, Ирландии, Исландии с1998; в Австралии, Англии, Бельгии, Венгрии с 2001 г., в Швейцарии с 2003 г. и пр.
Конечно, само юридическое лицо преступление не совершает и его нельзя, например, посадить в тюрьму. За каждым юридическим лицом стоит физическое лицо (или группа лиц), которое действует от его имени. Более того, личность такого преступника обладает всеми характеристиками, указанными нами выше, однако и с определенными особенностями. Вместе с тем, возможность привлечь к ответственности само юридическое лицо, а не простого управленца, имеет ощутимый экономический потенциал для государства.
Также нужно уточнить, что во многих из перечисленных стран частое использование уголовно-правовых мер в отношении юридических лиц вызвано отсутствием понятия административной ответственности. В России же действует Кодекс об административных правонарушениях, и в нем уже предусмотрена ответственность юридических лиц за совершение в их инте-
ресах правонарушений коррупционной направленности (статья 19.28. «Незаконное вознаграждение от имени юридического лица»).
Однако, как показала правоприменительная практика, эта статья практически не работает, так как в рамках административного производства установить заинтересованность юридического лица достаточно тяжело. Предполагается, что в уголовном расследовании это будет сделать гораздо проще.
По решению суда причастному к преступлению юридическому лицу может быть назначена одна или несколько следующих мер уголовно-правового характера:
- предупреждение;
- штраф;
- лишение лицензии, квоты, преференций или льгот;
- запрет на осуществление деятельности на территории Российской Федерации;
- принудительная ликвидация.
Несмотря на определенные меры уголовноправового характера, важным является вопрос об особенностях применения таких мер. И здесь главное правильно провести грань между действительно преступным деянием юридического лица и возможным воздействием на него со стороны правоохранительных органов, для того, чтобы новый правовой механизм не стал очередным средством давления на бизнес, а реально содействовал бы борьбе с корпоративными преступлениями. Нельзя допустить, чтобы закон, направленный против коррупции, провоцировал ее возникновение.
Рецензия
Статья Гармаш А.М. посвящена актуальной проблеме - исследованию криминологических аспектов личности преступника, совершающего преступления в сфере предпринимательской деятельности.
Успешное предупреждение преступности в различных сферах жизнедеятельности общества возможно лишь тогда, когда внимание будет сконцентрировано на личности преступника, поскольку именно личность является носителем причин их совершения, основным и важнейшим звеном всего механизма преступного поведения.
В настоящее время в России происходит модернизация уголовного и уголовно-процессуального законодательства в сторону либерализации, в связи с чем возникла необходимость пересмотра научного подхода к понятию личности преступника, в том числе и совершающего преступления в сфере предпринимательской деятельности, особенно в свете установления уголовной ответственности юридических лиц. Этим вопросам Гармаш А.М. и уделяет основное внимание.
Используемые методы и источники, полученные результаты и сделанные выводы, а также структура и содержание статьи, свидетельствуют о творческом подходе автора к затронутым проблемам, проявленным аналитическим мышлением.
Заслуживают внимания предложения Гармаш А.М. по совершенствованию действующего законодательства.
Статья представляет несомненный научный интерес, соответствует требованиям, предъявляемым к подобным работам, и может быть рекомендована к публикации.
Доктор юридических наук, профессор Г.Ю. Лесников.
