CC BY
48
Проблемы экономики и менеджмента
УДК 334.01
Н.Ю. Усачева
канд. экон. наук, доцент, кафедра математических методов и информатики в экономике, ФГАОУВО «Волгоградский государственный
университет»
А.А. Усачев
соискатель,
кафедра математических методов и информатики в экономике, ФГАОУ ВО «Волгоградский государственный
университет»
НЕОИНСТИТУЦИОНАЛЬНЫЙ АНАЛИЗ РАСПРЕДЕЛЕНИЯ ВЛАСТИ В УСЛОВИЯХ СУБКОНТРАКТАЦИИ
Аннотация. В статье предложен анализ субконтрактации как долгосрочного и как неполного контракта. Обоснован тезис о том, что различие в объемах капиталов контрактора и субконтрактора порождает асимметрию в распределении власти и выгод от кооперации и что баланс интересов достижим при внешних институциональных ограничениях контрактора.
Ключевые слова: субконтрактация, долгосрочный контракт, специфический ресурс, особые инвестиции, неполный контракт, неспицифицированные условия, асимметрия, власть.
N.Y. Usacheva, Volgograd State University
A.A. Usachev, Volgograd State University
NEOINSTITUTIONAL ANALYSIS OF THE DISTRIBUTION OF POWER IN TERMS OF SUBCONTRACTING
Abstract. In the article the analysis of subcontracting as a long-term and as an incomplete contract. Argues that the difference in the amount of capital of the contractor and subcontractor creates asymmetry in the distribution of power and benefits from cooperation and that the balance of interests is achievable when the external institutional constraints of the contractor.
Keywords: subcontracting, long-term contract, a specific resource, specific investments, incomplete contract, nespetsificheskie conditions, asymmetries, power.
Субконтрактация как форма включения малых и средних предприятий в современное капиталоемкое и крупномасштабное производство в отечественных условиях не получила широкого распространения. Договора, заключаемые с помощью региональных бирж субконтрактов, в своем подавляющем большинстве носят характер разовой сделки между малыми предприятиями. Для понимания причин, выступающих в качестве отрицательных стимулов к субконтрактации, проведем неоинституциональный анализ ее природы.
Субконтрактация (субконторакт) - форма производственной кооперации, при которой контрактор (заказчик) включает субконтрактора (поставщика) в воспроизводственный процесс и доверяет создание одного или нескольких промежуточных звеньев в цепочке добавленной стоимости. Специфика субконтрактации в том, что ее участники обладают разным объемом капитала и масштабом производства [1]. Ресурс, ценность которого в условиях данной сделки выше, чем в иных условиях, называется спе-
12
№ 10 (50) - 2015
Проблемы экономики и менеджмента
цифическим; инвестиции в специфический ресурс называют особыми. Длительные отношения, предполагающие особые инвестиции, могут привести участников в состояние двусторонней монополии на основе горизонтальной или вертикальной интеграции [2; 3]. Возможны многолетние контракты, полностью исключающие изменение цены, в которых детально описываются количество и качество поставляемого продукта, указываются индексы затрат и цены заменителей на всю длительность контракта. Фактически механизм рыночного обмена вытесняется условиями субконтрактации. Неоинституциональная теория понимает природу фирмы как механизм, вытесняющий рыночную организацию. Субконтрактация моделируется как квазифирма, несмотря на то, что ее участники остаются самостоятельными хозяйствующими единицами. Возникает вопрос, что ограничивает субконтрактацию?
Особые инвестиции должны понижать издержки субконтрактора и повышать ценность поставляемых товаров для контрактора. В общем случае торговля с конкретным партнером остается наиболее выгодной или единственно возможной для обеих сторон только конечный временной период, поскольку возникает ряд проблем. Продавец станет стремиться присвоить весь потребительский излишек, а покупатель - установить цену на уровне издержек продавца. В условиях субконтрактации это выливается в диктат контрактора, при котором субконтрактор не имеет возможности закладывать в цену товара объективно возросшие издержки, например в случае повышения цены на энергоресурсы или возрастания ставок налога.
Возникает и проблема асимметрии информации - та сторона, которая обладает большей информацией о затратах и потребностях партнера определяет цену сделки, которая может не удовлетворять другую сторону [4; 5]. Что и осуществляет контрактор в условиях субконтрактации. Объем торговли для субконтрактора может оказаться неэффективным и неоптимальными и повлечь за собой сокращение последующих особых инвестиций, что может не устроить уже контрактора. Долгосрочные отношения способствуют искажают справедливого распределения выгоды от инвестиций между двумя сторонами; в условиях субконтрактации - присвоению контрактором части прибыли субконтрактора. Трансакционные издержки по контролю за соблюдением условий со стороны контрактора и юридической защите своих интересов могут оказаться для субконтрактора запретительно высокими. Ограничением любых долгосрочных отношений выступает появление более благоприятных внешних возможностей у одной или обеих сторон [6; 7]. Возможность нарушить взятые обязательства может оказаться желательной как для контрактора, так и для субконтрактора.
Производственная кооперация в рамках неоинституциональной теории может рассматриваться не только в контексте фирмы как альтернативы рыночной координации, но и фирмы как альтернативы полного контракта [3; 8]. Исходят из невозможности заключения всеобъемлющих контрактов и того, что действия заинтересованных сторон при наступлении неспецифицированных обстоятельств после заключения сделки приводят к конфликтам интересов. Выделяют два альтернативных способа принятия решений в указанных обстоятельствах: процесс торга или предоставление одной из заинте-
№ 10 (50) - 2015
13
Проблемы экономики и менеджмента
ресованных сторон, либо третьей стороне, права принятия решений. Торг после совершения специфических инвестиций и в условиях асимметрии информации вероятнее всего окажется неэффективным. Обращение к внешнему арбитру предполагает значительные трансакционные издержки. Внутренний арбитраж и его преимущества расцениваются в качестве решающих факторов, определяющих размеры фирмы, и причин интеграции фирм [9].
Субконтрактация - форма кооперации производственных капиталов разной величины, что определяет и содержание сделки, и распределение полномочий по выходу из непредвиденных ситуаций после ее заключения, то есть власти. Контрактор, обладая большим капиталом, получает полномочия, гарантирующие ему лучшее положение при разделе выигрыша от торговли и возможность присваивать инвестиции партнера-субконтрактора. Власть выступает вторым после полного контракта наилучшим способом получения наибольшего выигрыша от торговли и защиты особых инвестиций. Возможность принимать решения не на основе торга, а на основе власти, выступает стимулом для контрактора к заключению сделки.
Неоинституциональный анализ позволяет сделать следующие выводы.
• Степень плотности производственной кооперации определяется такими особенностями взаимодействия как уровнем риска при осуществлении инвестиций в специфический ресурс; уровнем трансакционных затрат, связанных с технологической неопределенностью производства; количеством внешних альтернатив.
• Субконтрактация как долгосрочное соглашение является контрактом промежуточной степени плотности, в отличие от контрактов низкой степени плотности, сохраняющих полную самостоятельность сторон, и высокой степени плотности, которыми являются фирмы. Долгосрочный контракт промежуточной степени плотности оставляет статус самостоятельной фирмы за субконтрактором, но обязывает выполнять ряд ограничений, накладываемый контрактором, и подчиняться его контролю. Субконтракт выступает альтернативой рыночной организации, но не вытесняет ее полностью. Субконтрактация как неполная частичная интеграция является квазифирмой.
• Экономическая природа субконтрактации, выстроенная на различии в объемах капитала, приводит к асимметрии в распределении власти и выгод от взаимодействия между контрактором и субконтрактором. Ограничения для злоупотребления властью субконтрактором могут быть созданы только институциональной средой.
• В отсутствие внешних ограничений, баланс интересов участников субконтрактации достигнут быть не может.
Список литературы:
1. Усачева, Н.Ю., Усачев, А. А. К вопросу об экономической природе субконтрактации // Экономика и менеджмент: от теории к практике. Ростов-на-Дону: ИЦРОН, 2015. С. 9-11.
2. Grossman S., Hart O. Vertical Integration and the Distribution of Property Rights. Univ. Of Chicago, 1984.
3. Williamson O. Markets and hierarchies: Analysis and Antitrust Implications. A Study in the Economics of Internal Organization. New Jork: Free Press, 1975.
14
№ 10 (50) - 2015
Проблемы экономики и менеджмента
4. Myerson R., Satterthwaite M. Efficient Mechanisms for Bilateral Trading // Jorn. Econ. Theory. 1983. Vol. 28. P. 265-281.
5. Tirole J. The theory of industrial organization. Cambridge MA, 1982.
6. Tirole J. Procurement and Renegotiation // Journ. Polit. Econ. 1986. Vol. 94.
P. 235-259.
7. Pettigrew A. Information Control as a Power Resourse // Sociology. 1972. Vol. 6.
P.187-204.
8. Коуз Р.Г. Природа фирмы[Текст] //Теория фирмы.- СПб: Экономическая школа, 1995.
9. Grossman S., Hart O. The Costs and Benefits of Ownership: A Theory of Lateral and Vertical Integration // Journ. Polit. Econ. 1986. Vol. 94. P. 691-719.
№ 10 (50) - 2015
15
