CC BY
17УДК 343.132 DOI 10.25724/VAMVD. IHIJ
ББК 67.410.212.2
В. В. Филатов
НЕКОТОРЫЕ ОСОБЕННОСТИ ПРОВЕДЕНИЯ ДОСЛЕДСТВЕННОЙ ПРОВЕРКИ
ПО ДЕЛАМ О НАРУШЕНИИ АВТОРСКИХ И СМЕЖНЫХ ПРАВ
Автором рассматриваются особенности проведения доследственной проверки по факту совершения преступлений в сфере авторских и смежных прав. В результате анализа судебно-следственной практики предлагаются типичные следственные ситуации, указываются наиболее часто встречающиеся поводы к возбуждению уголовных дел по данной категории преступлений. Описываются проблемы, возникающие у сотрудников правоохранительных органов при проведении процессуальной проверки, и способы их решения.
На основе анализа материалов уголовных дел автором рассматриваются особенности использования специальных познаний при назначении судебных экспертиз, различные виды судебных экспертиз, назначаемых при проведении доследственной проверки по делам о нарушении авторских и смежных прав; приводятся конкретные примеры из судебной практики; предлагается алгоритм действий сотрудников оперативных подразделений в ходе проведения проверочной закупки по делам данной категории.
Ключевые слова: авторские и смежные права, процессуальная проверка, типичные следственные ситуации, проверочная закупка, специальные знания, криминалистическая характеристика.
V. V. Filatov
SOME FEATURES OF THE PRE-INVESTIGATION INVESTIGATION OF CASES
ABOUT VIOLATION OF COPYRIGHT AND RELATED RIGHTS
The author discusses the features of the pre-investigation investigation into the commission of crimes in the field of copyright and related rights. As a result of the analysis of the judicial-investigative practice, typical investigative situations are proposed, the most frequent reasons for initiating criminal cases in this category of crimes are indicated. It describes the problems encountered by law enforcement officers during a procedural inspection, and ways to solve them.
Based on the analysis of the materials of criminal cases, the author considers the peculiarities of the use of special knowledge in the appointment of forensic examinations, various types of forensic examinations, appointed during the preliminary investigation in cases of violation of copyright and related rights; provides specific examples from judicial practice; It proposes an algorithm for actions of employees of operational units in the course of the test purchase in cases of this category.
Key words: copyright and related rights, procedural verification, typical investigative situations, test purchase, special knowledge, forensic characterization.
Проблема противодействия преступности в сфере нарушения авторских и смежных прав в настоящее время является актуальной и требует оптимизации и осмысления. Конституция Российской Федерации гласит: «Каждому гарантируется свобода литературного, художественного, научного, технического и других видов творчества, преподавания» [1]. Интеллектуальная собственность охраняется законом, однако, несмотря на это, упорядочить данные общественные отношения, вне-
сти ясность в их дифференциацию от уголовно-правовых не представляется возможным.
По данным Главного информационно-аналитического центра МВД России в 2017 г. было выявлено 1 046 преступлений, предусмотренных ст. 146 Уголовного кодекса Российской Федерации (далее — УК РФ) [2], наказание понес 481 человек (по ч. 2 — 198 человек, по ч. 3 — 283 человека) [3]. Здесь необходимо отметить некоторые особенности расследования указанной категории преступле-
ний: 1) сложность и неоднозначность процедуры оценки стоимости интеллектуальной собственности; 2) длительность технико-криминалистической экспертизы, объем следственных действий (в отдельных случаях только приложение к осмотру места происшествия может занимать до пяти авторских листов); 3) личностная незаинтересованность руководителя органа предварительного следствия и отдельного должностного лица в расследовании указанного преступления (срок следствия в большей части случаев составляет более шести месяцев, при этом нормы затрат служебного времени в несколько раз превышают процесс расследования преступлений общеуголовной направленности).
Чаще всего в качестве наказания виновным в совершении преступлений в сфере авторских и смежных прав суды назначают условное лишение свободы либо штраф, это говорит о том, что в сознании специального субъекта укоренилось восприятия отсутствия принципа соизмеримости и справедливости наказания. Кроме того, данный вид преступлений используется как инструмент давления на юридических лиц, уголовно-политического устранения оппонентов, рейдерских захватов предприятий и т. д. Это связано, прежде всего, с низкой правовой культурой руководителей организаций и объединений, попыткой сэкономить некоторое количество средств и направить их на свои нужды. Поколение, выращенное на VHS (англ. Video Home System — кассетный аналоговый формат наклонно-строчной видеозаписи), контрафактных кассетах, не может и не желает осознавать того, что в самом общем смысле такими действиями осуществляет кражу чужого нематериального блага и распоряжается им по своему усмотрению. В результате уже сегодня в 9 из 10 организаций в том или ином формате используют контрафактное программное обеспечение, а в 9 из 10 семей в личном пользовании находится аудиовизуальная продукция на DVD-носителях (англ. Digital Versatile Disc — цифровой многоцелевой диск) с несколькими контрафактными произведениями, не говоря уже о личных гаджетах с якобы бесплатными архиваторами, приложениями, антивирусами и т. д. [4].
Особенности проведения проверки по тому или иному преступлению во многом определяются спецификой его состава. Статья 146 УК РФ предусматривает ответственность за присвоение авторства (плагиат) при наличии крупного ущерба, а также за незаконное использование объектов авторского права или смежных прав, приобрете-
ние, хранение, перевозку контрафактных экземпляров произведений или фонограмм, если умысел лица направлен на их сбыт в крупном размере. Из особенностей состава преступления вытекает специфика предмета доказывания, который должен быть отражен в полном объеме в материалах проверки. Это позволит установить достаточные данные для возбуждения уголовного дела.
Криминалистическая характеристика преступлений, предусмотренных ст. 146 УК РФ, включает следующие элементы:
— предмет преступного посягательства, (авторские и смежные права, потерпевшим выступает автор или иной правообладатель);
— способ подготовки, совершения и сокрытия преступления (объявление себя автором произведения, приобретение, хранение, перевозка и т. д.);
— механизм следообразования, включающий как материальные (какие-либо носители информации авторских и смежных прав), так и идеальные следы (показания участников уголовного судопроизводства);
— обстановку совершения преступления (время, место, обстоятельства совершения преступления);
— личность преступника [5, с. 693].
В научной литературе приводятся некоторые типичные следственные ситуации:
— лицо застигнуто сотрудниками полиции и удерживается на месте совершения преступления (автор, правообладатель и очевидцы преступления, а также предмет преступного посягательства установлены);
— лицо, совершившее преступление, с места происшествия скрылось, однако его личность установлена (известны автор, правообладатель и очевидцы преступления, предмет посягательства);
— лицо, совершившее преступление, известно, автор, правообладатель установлены, очевидцы преступления и предмет посягательства — нет;
— лицо, совершившее преступление, не установлено (известен предмет посягательства, следы преступления выявлены и зафиксированы, автор, правообладатель не установлены) [6, а 7].
На наш взгляд, выделять последнюю ситуацию нецелесообразно по той причине, что по делам данной категории наиболее типичными поводами для возбуждения уголовного дела являются заявление о преступлении или сообщение о совершенном или готовящемся преступлении, оформленное в виде рапорта об обнаружении признаков преступления оперуполномоченным управления экономической безопасности и противодействия коррупции (далее — УЭБиПК). По результатам
нашего исследования установлено, что заявление как повод к возбуждению уголовного дела фигурировало в 30 % случаев (были изучены 150 уголовных дел о преступлениях небольшой и средней тяжести в сфере нарушения авторских и смежных прав в Волгоградской области). С учетом того что преступление, предусмотренное ч. 1 ст. 146 УК РФ, относится к частно-публичному обвинению, возбуждение уголовного дела возможно только при наличии заявления о преступлении. Оно может поступить от автора или правообладателя, чьи права нарушены. При этом необходимо отметить, что в качестве потерпевшего по делам данной категории могут выступать и юридические лица. Заявление может быть и устным, и письменным. Однако В. В. Мозяков подчеркивает, что вторая форма предпочтительнее [7, с. 539]. Это обусловлено тем, что такое заявление будет более подробным, а это, в свою очередь, поможет следователю при квалификации деяния и установлении предмета преступного посягательства, его особенностей, способа и обстоятельств совершения преступления.
В ходе осуществления процессуальной проверки для решения вопроса о возбуждении уголовного дела по признакам состава преступления, предусмотренного ст. 146 УК РФ, следователь в соответствии с ч. 1 ст. 144 Уголовно-процессуального кодекса Российской Федерации (далее — УПК РФ) может затребовать документы и предметы, подтверждающие авторство (патенты, свидетельства, договоры о передаче авторских прав), назначить компьютерно-техническую и иные виды экспертиз, произвести осмотр места происшествия, документов, предметов, затребовать производство предварительных исследований документов для выявления признаков подделки, привлекать к участию в этих действиях специалистов. Специалисты особенно необходимы при осмотре места происшествия, который часто сопряжен с рядом трудностей. По мнению Е. В. Моториной, объектами осмотра являются «образцы контрафактной продукции (видеокассеты, аудио- и DVD-диски), образцы нелицензионной полиграфической упаковки, офисная техника (компьютеры, копировальные машины, упаковочные аппараты), с помощью которых изготавливалась контрафактная продукция, бухгалтерские документы, черновые записи» [8, с. 22].
Интересна ситуация, когда основанием для проведения проверки служат сообщения о совершенном или готовящемся преступлении (нами было зафиксировано 69 % таких случаев), получен-
ные из иных источников, под которыми здесь понимаются:
— материалы оперативно-разыскной деятельности;
— результаты мероприятий, проведенных совместно с сотрудниками контролирующих органов;
— материалы, полученные от правообладателей.
Основу процессуальной проверки составляют материалы оперативно-разыскной деятельности сотрудников УЭБиПК: справки; образцы для сравнительного исследования; материалы проверочной закупки; заключения исследования предметов и документов; результаты обследования помещений, зданий, сооружений, участков местности и транспортных средств; информация, полученная по техническим каналам связи и из компьютеров. По результатам изучения 150 уголовных дел установлено, что примерно в 90 % случаев проводилась проверочная закупка, основанием для которой были «ставшие известными сведения о признаках подготавливаемого, совершаемого или совершенного противоправного деяния, а также о лицах, его подготавливающих, совершающих или совершивших» (п. 1 ч. 2 ст. 7 Федерального з акона «Об оперативно-розыскной деятельности»). Иногда встречаются уголовные дела, где такие материалы отсутствуют: «Подсудимый Абреков А. К. органами предварительного следствия обвиняется в незаконном использовании объектов авторского права, совершенном в особо крупном размере. Действия Абрекова А. К. пресечены сотрудниками отделения №_ ОЭБиПК УМВД России по <адрес> в процессе проведения оперативно-разыскных мероприятий. В результате своих умышленных действий, выразившихся в незаконном использовании чужой интеллектуальной собственности, Абреков А. К. незаконно использовал объекты авторского права на общую сумму 3 088 200 руб., что является особо крупным размером. В ходе судебного следствия было установлено, что именно результаты оперативно-разыскных действий привели к обвинению Абрекова А. К. в незаконном использовании объектов авторского права, принадлежащего ООО „ПрофСегмент". В связи с чем суд приговорил Абрекова А. К. признать невиновным и оправдать по предъявленному ему обвинению в совершении преступления, предусмотренного п. „в" ч. 3 ст. 146 УК РФ, на основании п. 2 ч. 1 ст. 24 и п. 3 ч. 2 ст. 302 УПК РФ в связи с отсутствием в деянии состава преступления, так как имела место провокация преступления со стороны оперативных сотрудников» [9].
Приведенный пример свидетельствует о том, что сотрудники оперативных подразделений испытывают трудности при расследовании анализируемых преступлений. Это вызвано, прежде всего, отсутствием научно-теоретических разработок в данной области и недостатком практических умений и навыков. На наш взгляд, нужно продумать научно обоснованный алгоритм проверочной закупки при появлении повода к возбуждению уголовного дела рассматриваемой категории.
Проверочная закупка — это «совокупность действий по искусственному созданию ситуации сделки купли-продажи (мнимой) с лицом, подозреваемым в противозаконной деятельности (плагиат, использование объектов авторских и смежных прав при отсутствии на то законных оснований и т. д.)» [10]. Предметом проверочной закупки могут быть произведения науки, литературы и искусства, программы для ЭВМ и т. п. Данное мероприятие состоит в том, что оперативный сотрудник либо доверенное лицо под видом обычного покупателя приобретает у продавца объекты авторских и смежных прав. После их продажи и осуществления денежного расчета оперативный сотрудник предъявляет служебное удостоверение и объявляет, что была проведена проверочная закупка. Затем купленные предметы изымаются и проверяются на соответствие установленному качеству, цене и т. д. При проведении проверочной закупки могут быть использованы технические средства скрытой аудио- и видеосъемки, специальные порошки для обработки денежных купюр или документов, светящиеся в ультрафиолетовых лучах, и др. [10]. По окончании мероприятия составляется акт о его проведении. Возможна и гласная проверочная закупка: ее результаты оформляются справкой, рапортом, актом оперуполномоченного сотрудника и объяснениями.
После проведения всех необходимых мероприятий материалы оперативно-разыскной деятельности передаются в орган предварительного следствия в соответствии с требованиями приказа «Об утверждении Инструкции о порядке представления результатов оперативно-розыскной деятельности органу дознания, следователю или в суд» от 27 сентября 2013 г. [11]. Для этого составляется сопроводительное письмо от имени уполномоченного руководителя, постановление о представлении результатов ОРД и при необходимости постановление о рассекречивании сведений, составляющих государственную тайну, и их носителей.
Как показывает практика, наибольшие сложности у сотрудников ОВД вызывают оперативно-разыскные мероприятия по установлению размера вреда, причиненного правообладателю, а также самого правообладателя (предполагаемого потерпевшего) или его законного представителя. Нужно отметить, что часто при проведении проверочной закупки нарушаются принципы законности и обоснованности, что влечет за собой оправдательные приговоры с формулировкой «совершение провокационных действий со стороны оперативных сотрудников». В сложившейся ситуации оперативно-следственная практика пошла по пути выявления лиц, осуществляющих подготовку к преступлению рассматриваемой категории.
При проведении проверки сообщения о преступления нужно использовать специальные знания для установления принадлежности авторских и смежных прав и фактов их неправомерного использования. Действующее уголовно-процессуальное законодательство наделяет субъекта, осуществляющего расследование преступлений, широкими полномочиями по привлечению различных специалистов к производству следственных и иных процессуальных действий в целях повышения эффективности противодействия преступлениям, связанным с нарушением авторских и смежных прав.
В ходе выявления, раскрытия и расследования преступлений, предусмотренных ст. 146 УК РФ, к проведению оперативно-разыскных мероприятий и первоначальных следственных действий в зависимости от фактических обстоятельств (количества контрафактной продукции, ее географического размещения, порядка хранения и перевозки) могут быть привлечены специалисты, обладающие специальными познаниями в области компьютерной информации, бухгалтерии, товароведения, химии, технологии производства и т. д. Например, в решении Арбитражного суда Свердловской области от 25 января 2018 г. по делу № А60-42307/2017, в частности, отмечается: «По факту данной проверки было вынесено постановление о назначении программно-технической судебной экспертизы от 22.04.2015, в котором указано на то, что в результате проведенных проверочных мероприятий подтвержден факт использования предприятием ООО „Металлинвест — завод металлоконструкций" программного обеспечения с признаками незаконного использования объектов авторских и смежных прав; при проведении проверочных мероприятий в ходе осмотра места происшествия в офисах ООО „Металлинвест — завод металло-
конструкций" изъято 6 системных блоков с признаками контрафактности программного обеспечения, вследствие чего сделан вывод о том, что в действиях сотрудников ООО „Металлинвест — завод металлоконструкций" усматриваются признаки состава преступления, предусмотренного ст. 146 УК РФ.
На основании данных результатов экспертизы постановлением старшего следователя СО-4 СУ межмуниципального УМВД России „Нижнетагильское" от 27.07.2015 было принято решение о возбуждении уголовного дела в отношении неизвестного лица» [12].
В соответствии с указанными обстоятельствами можно говорить о том, что противодействие нарушениям авторских и смежных прав, борьба с аудио-, видео- и компьютерным пиратством, распространением контрафактной продукции различных видов имеют принципиальное значение для повышения инвестиционного рейтинга и экономического развития России. Особенностью проведения доследственной проверки по делам данной категории является обязательное привлечение к осмотру места происшествия специалиста, обладающего необходимыми познаниями. Кроме того, нужно отметить, что в основе раскрытия преступлений в сфере авторских и смежных прав лежат материалы оперативно-разыскной деятельности, переданные руководителю следственного ор-
гана в установленном порядке и выполненные в соответствии с требованиями нормативных правовых актов. Приведем алгоритм таких действий:
1. Приобретение сотрудниками органов внутренних дел экземпляров предметов (1—2), предположительно имеющих признаки нарушения авторских прав, с их оплатой маркированными денежными купюрами.
2. Изъятие продукции с признаками нарушения авторских прав, обнаруженной в результате оперативно-разыскных мероприятий, а также предметов и документов, которые бы содержали информацию об ассортименте и количестве, источниках поступления и сбыта контрафактной продукции. После их обнаружения они подлежат пересчету, после чего отдельно упаковываются, упаковка проверяется на наличие повреждений, опечатывается и удостоверяется подписями участников проверочной закупки.
3. Изъятие документов, подтверждающих стоимость продукции, накладных, ценников и чеков с обязательной фиксацией в акте проверочной закупки.
4. Постановка отметки в акте проверочной закупки о наличии или отсутствии документов, дающих право на осуществление данной предпринимательской деятельности, договоров аренды помещения, лицензионных соглашений, сведений о регистрации предприятий и т. д.
1. Конституция Российской Федерации // СЗ РФ. 2014. № 31. Ст. 4398.
2. Состояние преступности. URL: httpsV/мвд.рф (дата обращения: 31.01.2018).
3. Данные судебной статистики. URL: http:// www.cdep.ru/index.php?id=79. (дата обращения: 31.01.2018).
4. Редько А. А., Дронова О. Б., Касаев И. Х. Особенности производства предварительного следствия по уголовным делам, связанным с нарушением авторских и смежных прав: учеб. пособие. - Волгоград, 2017.
5. Криминалистика: учебник для вузов / Т. В. Аверьянова [и др.]; под ред. Р. С. Белкина. М., 2006.
6. Душенко М. М. Методика расследования нарушений авторских и смежных прав: автореф. дис. ... канд. юрид. наук. Краснодар, 2014.
7. Руководство для следователей / под общ. ред. В. В. Мозякова. М., 2005.
1. The Constitution of the Russian Federation. Collection of legislation of Russian Federation; 2014; No. 31; Art. 4398.
2. The state of crime. Available from: https:// MBfl.p$. Accessed: 31 January 2018.
3. Judicial statistics. Available from: http:// www.cdep.ru/index.php?id=79. Accessed: 31 January 2018.
4. Redko A. A., Dronova O. B., Kasaev I. Kh. Features of the preliminary investigation in criminal cases involving infringement of copyright and related rights. Volgograd; 2017.
5. Averyanova T. V., Belkin R. S., Korukhov Yu. G. (et al). Criminalistics. Ed. by R. S. Belkin. Moscow; 2006.
6. Dushenko M. M. Methods of investigation of violations of copyright and related rights. Abstract of dissertation of the candidate of juridical science. Krasnodar; 2014.
7. Guide for investigators. Total edition by V. V. Mozyakov. Moscow; 2005.
8. Моторина Е. В. Первоначальный этап расследования нарушений авторских и смежных прав в аудиовизуальной сфере: автореф. дис. ... канд. юрид. наук. Ростов н/Д., 2005.
9. Решение по делу 1-219/2017. Приговор Красноармейского районного суда г. Волгограда. URL: https: http://sudact.ru (дата обращения: 31.03.2018).
10. Киселев А. П., Васильев О. А., Белянино-ва Ю. В. Комментарий к Федеральному закону от 12 августа 1995 г. № 144-ФЗ «Об оперативно-розыскной деятельности» (постатейный). Доступ из справ.-правовой системы «КонсультантПлюс».
11. Об утверждении Инструкции о порядке представления результатов оперативно-розыскной деятельности органу дознания, следователю или в суд: приказ МВД России № 776, Минобороны России № 703, ФСБ России № 509, ФСО России № 507, ФТС России № 1820, СВР России № 42, ФСИН России № 535, ФСКН России № 398, СК России № 68 от 27 сентября 2013 г. // Рос. газ. 2013. № 282.
12. Решение Арбитражного суда Свердловской области от 25 января 2018 г. по делу № А60-42307/2017. Доступ из справ.-правовой системы «КонсультантПлюс».
© Филатов В. В., 2019
8. Motorina E. V. The initial stage of the investigation of violations of copyright and related rights in the audiovisual sphere. Abstract of dissertation of the candidate of juridical sciences. Rostov on Don; 2005.
9. The decision in the case of 1-219/2017. The verdict of the Red Army District Court of Volgograd. Available from: https: http://sudact.ru. Accessed: 31 March 2018.
10. Kiselev A. P., Vasilyev O. A., Belyaninova Yu. V. Commentary to the Federal Law No. 144-FZ of 12 August 1995. "On Operational Search Activity" (itemized). Available from: reference and legal system "ConsultantPlus".
11. Order of the Ministry of Internal Affairs of Russia, Ministry of Defense of Russia, Federal Security Service of Russia, Federal Security Service of Russia, Federal Customs Service of Russia, SVR of Russia, Federal Penitentiary Service of Russia of 27 September 2013 No. 776/703/509/507/ 1820/42/535/398/68 "On approval of the Instruction on the procedure for presenting the results of operational-search activity to an inquiry body, investigator or court". Rossiyskaya gazeta. 2013; 282.
12. The decision of the Arbitration Court of the Sverdlovsk region of 25 January 2018 in case number A60-42307/2017. Available from: reference and legal system "ConsultantPlus".
© Filatov V. V., 2019
Филатов Владимир Владимирович, старший научный сотрудник научно-исследовательской группы по изучению проблем оперативно-служебной деятельности органов внутренних дел научно-исследовательского отдела Волгоградской академии МВД России; e-mail: volakdm@va-mvd.ru
Filatov Vladimir Vladimirovich,
senior researcher of the research team
to study operational problems
of law-enforcement bodies
of the research department
of the Volgograd Academy
of the Ministry of the Interior of Russia;
e-mail: volakdm@va-mvd.ru
* * *
