CC BY
12
УДК 343.985.3 ББК 67.52
Плясов Константин Анатольевич Plyasov Konslanlin Anatolievich
начальник Ростовского юридического института МВД России кандидат юридических наук, доцент.
Head of the Rostov Law Institute of the Ministry of Internal Affairs of Russia, PhD in Law, Associate Professor E-mail: rui@mvd.ru
НЕКОТОРЫЕ АСПЕКТЫ ПОВЫШЕНИЯ ЭФФЕКТИВНОСТИ ДОПРОСА ПРИ РАСКРЫТИИ И РАССЛЕДОВАНИИ ПРЕСТУПЛЕНИЙ В СФЕРЕ ВНЕШНЕЭКОНОМИЧЕСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
Some aspects of improving the effectiveness of interrogation in the solution and investigation of crimes in the field of foreign economic activity
Развивая идеи и концепты проводимого исследования, в настоящей статье обращено внимание на особенности тактики допроса при раскрытии и расследовании преступлений в сфере внешнеэкономической деятельности как части комплексной методики.
Ключевые слова: криминалистика, методика, допрос, вербальные следственные действия, тактический прием.
Данные официальной статистики свидетельствуют, что преступления в сфере внешнеэкономической деятельности достаточно латентны и неочевидны. Так, к примеру, «за 9 месяцев 2019 года таможенные органы на основании оперативных материалов возбудили 1 572 уголовных дела. Из них возбуждено: треть (33,2 %) - по ст. 226.1 УК РФ «Контрабанда стратегически важных товаров и ресурсов» (522 уголовных дела), почти каждое пятое уголовное дело (284 - 18,06 %) - по ст. 194 УК РФ «Уклонение от уплаты таможенных платежей, взимаемых с организаций и физических лиц», каждое десятое уголовное дело (165 - 10,49 %) - по ст. 193.1 УК РФ «Совершение валютных операций по переводу денежных средств в иностранной валюте или валюте Российской Федерации на счета нерезидентов с использованием подложных документов». По фактам совершения иных преступлений, производство неотложных следственных действий и дознание по которым отнесено к компетенции таможенных органов, возбуждено 601 уголовное дело. По фактам преступлений, совершенных организованными преступными группами, возбуждено 62 уголовных дела» [1].
Developing the ideas and concepts of the research, the author pays attention to the characteristics of the interrogation tactics in the solution, investigation and prevention of crimes in the field of foreign economic activity as a part of a complex methodology.
Keywords: forensic science, methods, interrogation, verbal investigative actions, tactical techniques.
Преступная деятельность, как правило, носит заранее подготовленный, а порой транснациональный характер, включающий организованное противодействие уголовному судопроизводству.
Ведущие ученые-криминалисты справедливо считают, что «вербальный способ познания в уголовном судопроизводстве характеризуется разумным соотношением применения зрительного и слухового восприятия и представления» [2; 3; 4; 5].
Следственные действия вербального характера при расследовании преступлений в сфере внешнеэкономической деятельности дают возможность следователю, дознавателю и оперативному уполномоченному получить криминалистически значимую информацию о пространственно-временных изменениях, связанных с механизмом их совершения.
К следственным действиям вербального характера при расследовании преступлений в сфере внешнеэкономической деятельности относится допрос и очная ставка.
Учеными-криминалистами допрос определяется по-разному, наиболее оптимальными являются следующие точки зрения (Р.С. Белкина, О.Я. Баева, НИ. Порубова).
Р.С. Белкин определяет «допрос как процессуальное (следственное и судебное) действие, заключающееся в получении показаний (информации) о событии, ставшем предметом уголовного судопроизводства, а именно относительно обстоятельств, имеющих значение для дела» [6].
О.Я. Баев считает, что «допрос представляет собой следственное действие, заключающееся в получении от лица и фиксации в установленной процессуальной форме показаний о фактах и обстоятельствах, имеющих или могущих иметь значение для установления истины по расследуемому или рассматриваемому судом уголовному делу» [7].
Н.И. Порубов пишет, что допрос - это «процессуальное средство получения и проверки доказательств» [8].
О.В. Айвазова отмечает, что «в отечественном уголовном судопроизводстве всякая выявленная криминалистически значимая информация не может напрямую стать доказательством, минуя процедуру собирания (формирования) доказательств с помощью осуществления следственных и иных процессуальных действий; кроме того, в обязательном порядке она впоследствии подвергается стадиям проверки и оценки» [9].
Полностью поддерживая названные точки зрения, считаем, что допрос как следственное действие вербального характера при расследовании преступлений в сфере внешнеэкономической деятельности заключается в получении показаний, относящихся к механизму совершения данной группы преступлений и связанной с ней криминалистически значимой информации о событии преступления и его последствиях, а также проверке имеющихся данных.
Следует учитывать следующий вывод, относящийся к допросу: «Любые приемы, связанные с проведением следственных, судебных действий, должны непременно соответствовать правовым и нравственным требованиям» [10].
Соглашаясь с И.А. Возгриным и другими, считаем, что «допрос классифицируется по:
- процессуальному положению;
- возрастным особенностям допрашиваемого: допрос взрослого, несовершеннолетнего, малолетнего;
- последовательности допроса лица: первичный и повторный;
- объему: основной и дополнительный допрос;
- составу участников: без участия третьих лиц (единолично следователем, дознавателем, прокурором), с участием третьих лиц (адвоката, прокурора, законных представителей несовершеннолетнего, педагога, психолога, переводчика)» [11].
Как показали результаты исследования, для формирования комплексной методики наиболее значимы следующие квалификационные признаки:
1. Распространенность и процессуальный статус при допросе (5 486 допросов = 100 %):
а) свидетеля - 3 923 (71,5 %);
б) обвиняемого - 782 (14,25 %);
в) подозреваемого - 451 (8,22 %);
г) эксперта - 165 (3 %);
д) потерпевшего - 137 (2,49 %);
е) специалиста - 28 (0,54 %).
2. Последовательность:
- первичный (4 152 - 75,68 %);
- повторный (1 334 - 24,32 %).
3. Объем:
- основной (4 915 - 89,59 %);
- дополнительный допрос (571 - 10,41 %).
Дореволюционный криминалист Г.С. Фельд-
штейн писал, что «самой важной и серьезной по своей ценности группой доказательств являются свидетельские показания. Последние силою вещей играют в современном процессе роль фундамента, на котором зиждется решение» [12].
Основным признаком для деления свидетелей при раскрытии, расследовании и предупреждении преступлений в сфере ВЭД выступает (3 923 допросов = 100 %):
- свидетель - должностное лицо (1 677 случаев - 42,74 %);
- свидетель не является должностным лицом (2 246 - 57,26 %).
При допросе свидетелей особое внимание необходимо уделить установлению следующих вопросов:
1. В зависимости от значимости способа преступления:
Вопросы, относящиеся к сфере таможенного контроля при перемещении товарно-материальных или иных ценностей через таможенную границу.
По ст. 189 УК РФ наиболее характерными являются следующие группы вопросов:
- фаза подготовки механизма совершения преступлений по ст. 189 УК РФ (известно/неизвестно; длительность; действенное содержание подготовки (действия при подготовке); длительность; места начала и окончания совпадают или нет; наличие других свидетелей; механизм возникновения материальных следов; известен подозреваемый/обвиняемый или нет и т. д.);
- фаза совершения преступлений по ст. 189 УК РФ: когда (основные временные отрезки, их длительность), где (место или места совершения), как (действия и операции, входящие в способ совершения) осуществлялся экспорт из Российской Федерации или передача иностранной организации или ее представителю сырья, материалов, оборудования, технологий, научно-технической информации, незаконное выполнение работ для иностранной организации или ее представителя либо незаконное оказание услуг иностранной организации или ее представителю; чем подтверждается заведомо для виновного возможности использования при создании вооружения и военной техники; как установлен экспортный контроль (фактический, юридический аспект); характеристика сырья, материалов, оборудования, технологий, научно-технической информации, незаконно выполненных работ или услуг; характеристика иностранной организации или ее представителя; предполагаемый виновный и его личностные характеристики, какие действия и поступки свидетельствуют об умысле, форме вины, мотивы предполагаемого виновного; каков ущерб и чем подтверждается; имеются ли условия, исключающие преступность и наказуемость деяния и другие.
- фаза сокрытия механизма совершения преступлений по ст. 189 УК РФ: реализовыва-лись ли способы сокрытия и противодействия расследованию (каково их содержание и последствия); имеются ли негативные обстоятельства и другие условия, противоречащие естественному ходу или проявлению последствий механизма совершения ВЭД; участвовали ли связанные с виновным лица в сокрытии преступления и его последствий и другие); место сокрытия в структуре способа преступления (сокрытие включено во все этапы полноструктурного способа (подготовки, совершения, сокрытия); сокрытие как включено во все этапы полноструктурного способа (подго-
товки, совершения, сокрытия), так и имеет самостоятельный характер после совершения преступления; сокрытие имеет самостоятельный характер после неполноструктурного способа совершения преступления; сокрытие связано с коррупционным преступлением; преступления, обеспечивающие сокрытие преступлений в сфере таможенного контроля при перемещении товарно-материальных ценностей; сокрытие выступает частью организованного противодействия их раскрытию, расследованию и предупреждению; иное.
По ст. 190 УК РФ наиболее характерными являются следующие группы вопросов:
- характеристика культурных ценностей;
- порядок вывоза за границу, ответственные лица;
- с какого момента началось невозвращение, и другие временные характеристики;
- места юридического и фактического нахождения культурных ценностей совпадают или нет;
- какие характеристики способа при невозвращении наблюдались лично, и каково их содержание (подготовка, совершение, сокрытие);
- чем подтверждается виновность лица, форма вины и мотивы;
- каковы орудия и средства совершения преступления;
- по характеристике группы (состав, участие, форма, устойчивость, иерархичность).
Одной из сложных является совокупность вопросов по ст. 193 УК РФ. К таковым относятся следующие:
1. Каковы требования валютного законодательства Российской Федерации при зачислении денежных средств в иностранной валюте или валюте РФ, и как связаны время, место и способ преступления:
- чем подтверждается крупный размер (документы и идеальные источники), и как связаны время, место и способ преступления;
- характеристика резидента(ов) и его счетов;
- уполномоченность банка (документы и идеальные источники), и как связаны время, место и способ преступления;
- счета резидента в банках, расположенных за пределами РФ.
2. Каковы требования валютного законодательства Российской Федерации о возврате в Российскую Федерацию на счета резидента в уполномоченном банке или на счета резиден-
та в банках, расположенных за пределами территории Российской Федерации, в установленном порядке денежных средств в иностранной валюте или валюте Российской Федерации:
- чем подтверждается крупный размер (документы и идеальные источники), и как связаны время, место и способ преступления;
- чем подтверждается уплата одному или нескольким нерезидентам за неввезенные на территорию Российской Федерации (не полученные на территории Российской Федерации) товары, невыполненные работы, неоказанные услуги, непереданные информацию и результаты интеллектуальной деятельности, в том числе исключительные права на них;
- когда и как лицом совершены деяния, предусмотренные частью 5.2 статьи 15.25 Кодекса РФ об административных правонарушениях;
- пол, возраст, социальный статус, финансовое положение, наличие криминального опыта, иностранцы, лица без гражданства, наличие гражданства нескольких государств.
3. Иные обстоятельства, подтверждающие событие преступления (время, место, способ и другие обстоятельства совершения преступления); виновность лица в совершении преступления, форма его вины и мотивы; обстоятельства, характеризующие личность обвиняемого [13].
По ст. 193.1 УК РФ наиболее характерными являются следующие группы вопросов:
- порядок совершения валютных операций по переводу денежных средств в иностранной валюте или валюте Российской Федерации;
- характеристика банковских счетов одного или нескольких нерезидентов;
- особенности деятельности кредитной организации и ее полномочий как агента валютного контроля;
- документы, связанные с проведением операций и способы фальсификации сведений об основаниях, о целях и назначении перевода;
- характеристика действий/бездействий, включенных в способ преступления (способ совершения преступления состоит из активных действий; состоит из активных действий и бездействия);
- другие обстоятельства, подтверждающие событие преступления (время, место, способ и другие обстоятельства совершения преступления); виновность лица в совершении преступления, форма его вины и мотивы; обстоятельства, характеризующие личность обвиняемого.
По ст. 194 УК РФ наиболее характерными являются следующие группы вопросов:
- особенности непосредственного объекта посягательства [14];
- каковы способ, время и место уклонения от уплаты таможенных платежей;
- какова характеристика субъекта преступления: ситуационный тип, который составляют те лица, которые пользуются благоприятными ситуациями для совершения «уклонений»; неустойчивый тип составляют лица, близкие по своему психологическому облику с ситуационным преступником, однако они не только используют благоприятную обстановку, но нередко сами ее создают; злостный тип, который составляют лица, сами активно и целенаправленно создающие благоприятные ситуации для совершения преступлений; особо опасный тип, к которому относятся те лица, которые совершают уклонения от уплаты таможенных платежей в особо крупном размере, не только на региональном, но межрегиональном и международном уровнях;
- какова структура способа преступления: полноструктурный способ преступления (подготовка, совершение сокрытие объединены единым преступным замыслом); неполно-структурный (подготовка и/или сокрытие отсутствуют);
- иные обстоятельства, подтверждающие событие преступления (время, место, способ и другие обстоятельства совершения преступления); виновность лица в совершении преступления, форма его вины и мотивы; обстоятельства, характеризующие личность обвиняемого).
По ст. 200.1, 200.2, 226.1, 229.1 УК РФ порядок проведения допроса достаточно освещен в криминалистической и специальной литературе, применительно к вопросам контрабанды (утратившей силу ст. 188 УК РФ) и может быть использован с учетом особенностей объектов, указанных в вышеназванных статьях.
Выделим лишь некоторые, наиболее существенные вопросы по:
- ст. 200.1 УК РФ (подчиненность по времени деятельности таможенного контроля и иным видам государственного регулирования ВЭД; характеристика и особенности наличных денежных средств и (или) денежных инструментов; наличие или отсутствие тайников);
- ст. 200.2 УК РФ (особенности способа маскировки алкогольной продукции и (или)
табачных изделий при незаконном перемещении через таможенную границу Таможенного союза; по связям с инфраструктурой транспорта (например, вокзалы, аэропорт, порт); степень традиционности способа преступления (традиционные способы преступлений, способы преступлений с использованием только цифровых и иных передовых технологий, комбинированные способы));
- ст. 226.1 УК РФ (зависимость от времени и сезона совершения преступления; установление целостности объекта при незаконном перемещении через таможенную границу Таможенного союза по частям или дериватов (производных), роли участников в реализации способа преступления и других характеристик групп при наличии признаков таковой);
- ст. 229.1 УК РФ (наличие транснационального характера организованной преступной деятельности; связь таможенного контроля и внешнеэкономической деятельности с непосредственным объектом и предметом посягательства).
Использование невербальной информации при проведении следственных действий является неотъемлемой частью анализа личности и установления необходимых сведений. Чтобы правильно трактовать и уметь использовать, а также избирать необходимые тактико-криминалистические приемы, следователям необходимо быть не только профессионалами в области права, но и психологии поведения личности [15].
Для предикатных преступлений допрос свидетелей проводится как повторный или дополнительный и направлен на установление связей с незаконным или с нарушением установленного порядка и технологий производством, приобретением и осуществлением иных операций с товарно-материальными или иными ценностями, подлежащими перемещению через таможенную границу, подделкой документов; характеристику объектов посягательств: а) интересы государственной и муниципальной службы, экономика, правосудие; б) совокуп-
Литература
1. Таможенные органы за 9 месяцев 2019 года возбудили более 1,5 тыс. уголовных дел. URL: http:// customs. gov.ru/press/federal/document/209674.
ность общественных отношений, обеспечивающих регламентированную законодательством деятельность суда по реализации его задач, а также нормальное функционирование таможенных и иных органов и граждан, призванных надлежащим образом оказывать содействие в осуществлении правосудия в стране и мн. др. Особенно такие вопросы должны касаться замысла связи между способами, временем и местом преступления в сфере ВЭД, и направлены на выяснение того, что замысел: имелся (предикатными и дополнительными преступлениями в сфере ВЭД; предикатными или дополнительными преступлениями в сфере ВЭД); отсутствовал и основные способы преступлений ВЭД проявились самостоятельно. По дополнительным преступлениям коррупционной и (или) служебной направленности, совершаемым сотрудниками таможенных и иных государственных органов, обеспечивающих организацию преступлений в сфере таможенного контроля при перемещении товарно-материальных ценностей, в том числе преступления, обеспечивающие сокрытие преступлений в сфере таможенного контроля при перемещении товарно-материальных ценностей, тактические аспекты проведения разработаны достаточно подробно и зависят от состояния ситуации следственного действия, ее конфликтности.
Интервьюирование участников исследования показало, что наиболее эффективными приемами при разоблачении лжи свидетелей выступают следующие тактические приемы: предъявление доказательств (95,4 %); внезапная постановка вопросов (87,2 %); постановка вопросов от общего к частному (61,3 %); участие в проведении допроса специалиста (23,2 %).
Главная задача при допросе свидетелей, наряду с установлением психологического контакта, - максимально детализировать показания свидетелей. При этом, случаи дачи ложных показаний все еще имеются в практике раскрытия и расследования преступлений в сфере ВЭД.
Bibliography
1. Customs authorities initiated more than 1.5 thousand criminal cases in 9 months of 2019. URL: http://customs.gov.ru/press/federal/docu-ment/209674.
2. Россинский С.Б. Следственные действия: монография. М., 2018.
3. Варданян А.В., Варданян Г.А. Теоретико-методологические проблемы криминалистической тактики в контексте современной модели уголовного процесса // Юристъ-Пра-воведъ. № 6 (73). 2015.
4. Варданян А.В. Криминалистическая превенция в системе государственных мер по предупреждению преступности // Вестник Томского государственного университета. № 430. 2018.
5. Варданян А.В. Противодействие уголовному судопроизводству по делам о насильственных преступлениях на жизнь и здоровье личности: некоторые актуальные аспекты / Деятельность правоохранительных органов в современных условиях: Сборник материалов ХХШ Международной научно-практической конференции. Иркутск, 2018.
6. Белкин Р.С. Криминалистическая энциклопедия. 1997.
7. Баев О.Я. Тактика следственных действий: учебное пособие. Воронеж, 1995.
8. Порубов Н.И. Допрос на предварительном следствии // Публичное и частное право. № 2 (6). 2010.
9. Айвазова О.В. Неотложные следственные действия: теоретико-прикладной подход // Вестник Томского государственного университета. № 432. 2018.
10. Очерк развития науки советского уголовного процесса / Алексеев Н.С., Даев В.Г., Кокорев Л.Д.; науч. ред.: Н.С. Алексеев. Воронеж, 1980.
11. Криминалистика. Т. 2. Криминалистическая тактика: учебник для вузов в 3-х т. / под ред. И.А. Возгрина. СПб., 2008.
12. Фельдштейн Г.С. Лекции по уголовному судопроизводству. М., 1915.
13. Пицык Л.А. Привлечение в качестве обвиняемого по делам об экономических преступлениях: дис. ... канд. юрид. наук. М., 2007.
14. Плясов К.А., Варданян А.В. Уклонение от уплаты таможенных платежей, взимаемых с организации или физического лица, в системе внешнеэкономических преступлений: правовой и криминалистический анализ // Всероссийский криминологический журнал. № 2. 2019.
15. Хомякова А.В., Хантимирян О.О. Невербальная информация при проведении вербальных следственных действий // Вопросы современной юриспруденции. № 12 (51). 2015.
2. Rossinsky S.B. Investigative actions: monograph. Moscow, 2018.
3. Vardanyan A.V., Vardanyan G.A. Theoretical and methodological problems of criminalistic tactics in the context of the modern model of the criminal process. № 6 (73). 2015.
4. Vardanyan A.V. Criminalistic prevention in the system of state measures for crime prevention. Bulletin of Tomsk state University. № 430. 2018.
5. Vardanyan A.V. Counteraction to criminal proceedings in cases of violent crimes on the life and health of the individual: some relevant aspects. Activities of law enforcement agencies in modern conditions: Collection of materials of the XXIII International scientific and practical conference. Irkutsk, 2018.
6. Belkin R.S. Forensic encyclopedia. 1997.
7. Baev O.Ya. Tactics of investigative actions: textbook. Voronezh, 1995.
8. Porubov N.I. Interrogation at the preliminary investigation. Public and private law. № 2 (6). 2010.
9. Aivazova O.V. Urgent investigative actions: theoretical and applied approach. Bulletin of Tomsk state University. № 432. 2018.
10. Essay on the development of the science of the Soviet criminal process. Alekseev N.S., Daev V.G., Kokorev L.D.; scientific ed.: N.S. Alekseev. Voronezh, 1980.
11. Criminalistics. Vol. 2. Criminalistic tactics: textbook for high schools in 3 v. / under the editorship of I.A. Vozgrin. Saint Petersburg, 2008.
12. Feldstein G.S. Lectures on criminal proceedings. Moscow, 1915.
13. Pitsyk L.A. Involvement as an accused in cases of economic crimes: dis. ... PhD in Law. Moscow, 2007.
14. Plyasov K.A., Vardanyan A.V. Evasion of customs payments levied from an organization or individual in the system of foreign economic crimes: legal and forensic analysis. All-Russian journal of criminology. № 2. 2019.
15. Khomyakova A.V., Khantimiryan O.O. Nonverbal information during verbal investigative actions. Questions of modern jurisprudence. № 12 (51). 2015.
