CC BY
198
УДК 347.918
НЕКОТОРЫЕ АСПЕКТЫ ПЕРЕХОДА СУДА АПЕЛЛЯЦИОННОЙ ИНСТАНЦИИ
К РАССМОТРЕНИЮ ДЕЛА УПРОЩЕННОГО ПРОИЗВОДСТВА ПО ПРАВИЛАМ ПЕРВОЙ ИНСТАНЦИИ
© Романова Ю. А., 2015
Иркутский государственный университет, г. Иркутск
В статье рассматриваются проблемы, возникающие у суда апелляционной инстанции в случае перехода от упрощенного порядка к рассмотрению дела по общим правилам искового или административного судопроизводства, а также правовые последствия представления дополнительных доказательств, не направленных ранее в суд первой инстанции.
Ключевые слова: суд апелляционной инстанции; упрощенное производство; ходатайство; общий порядок; переход; дополнительные доказательства; правила рассмотрения.
Арбитражный процессуальный кодекс Российской Федерации (далее — АПК РФ, Кодекс) не предусматривает обязательности перехода к рассмотрению дела по общим правилам искового или административного судопроизводства в случае заявления об этом лица, считающего, что дело не подлежало рассмотрению арбитражным судом в порядке главы 29 АПК РФ [1].
В соответствии с абз. 2 п. 1.1 Постановлении Пленума ВАС РФ от 8 октября 2012 г. № 62 «О некоторых вопросах рассмотрения арбитражными судами дел в порядке упрощенного производства» (далее — Постановление Пленума ВАС РФ № 62), если по формальным признакам (например, цена иска, сумма требований, размер штрафа и др.) дело относится к перечню, указанному в ч. 1 и 2 ст. 227 Кодекса, арбитражный суд на основании ч. 2 ст. 228 Кодекса в определении о принятии искового заявления, заявления к производству указывает на рассмотрение дела в порядке упрощенного производства. Согласия сторон на рассмотрение этого дела в порядке упрощенного производства не требуется.
Переход к рассмотрению дела по общим правилам искового производства в случае заявления ходатайства стороной по делу является правом, а не обязанностью суда. Само по себе заявление стороны о рассмотрении дела по общим правилам искового (административного) производства не является основанием для перехода из упрощенного порядка к обычному (постановления Первого арбитражного апелляционного суда от 1 июля 2013 г. № А39-414/2013,
Второго арбитражного апелляционного суда от 17 июня 2013 г. № А82-15465/2012, Третьего арбитражного апелляционного суда от 27 марта 2013 г. № А33-19291/2012 и др. [2].
Как отмечает Д. И. Крымский, отказ в удовлетворении ходатайства лица, участвующего в деле, о переходе к общему порядку необязательно должен быть оформлен отдельным определением, допустимо сослаться на него в тексте принятого решения [3].
В силу п. 28 Постановления Пленума ВАС РФ № 62, в случае если в апелляционной жалобе приведены доводы о том, что дело, рассмотренное в порядке упрощенного производства, подлежало рассмотрению по общим правилам искового производства или по правилам административного судопроизводства, которые признаны судом обоснованными, суд апелляционной инстанции применительно к ч. 6.1 ст. 268 АПК РФ переходит к рассмотрению дела по правилам, установленным Кодексом для рассмотрения дела в суде первой инстанции.
Вместе с тем в АПК РФ и на уровне высшего судебного органа отсутствует разъяснение о том, как поступить арбитражному суду апелляционной инстанции при наличии обоснованного довода апелляционной жалобы о том, что дело рассмотрено судом первой инстанции в общем порядке, а подлежало рассмотрению в упрощенном.
По мнению З. А. Папуловой, подобного рода нарушение не должно влечь отмены вынесенного решения, суд апелляционной инстанции может проверить, имели ли место действительные нарушения прав лиц, участвующих в деле. Автор предлагает вариант,
при котором сторона, не направившая в суд первой инстанции ходатайство с обоснованием необходимости перехода к упрощенном порядку и не акцентировавшая на этом внимание суда, в дальнейшем лишается права обжаловать решение по основанию ненадлежащего способа рассмотрения дела [4; 5].
Думается, что подход, при котором рассмотрение дела в общем порядке в тех случаях, где мог быть применен упрощенный, не во всех случаях влечет отмену судебного акта, является правильным. Суду апелляционной инстанции необходимо в первую очередь проверить, привело ли такое рассмотрение к неправильному разрешению дела.
Переход суда апелляционной инстанции к рассмотрению дела по правилам, установленным для рассмотрения дела в арбитражном суде первой инстанции, не означает совмещения правил рассмотрения дел в первой инстанции по общим правилам искового (административного) судопроизводства и порядка рассмотрения апелляционных жалоб по делам, рассмотренным в общем порядке. В этом случае суд апелляционной инстанции исправляет нарушения, допущенные судом первой инстанции, в рамках рассмотрения апелляционной жалобы на решение по делу, рассмотренному в упрощенном порядке, поэтому применяются положения ст. 272.1 АПК РФ.
В соответствии с ч. 1 ст. 272.1 АПК РФ суд апелляционной инстанции рассматривает апелляционные жалобы на решения по делам упрощенного производства единолично по имеющимся в деле доказательствам. Дополнительные доказательства арбитражным судом апелляционной инстанции не принимаются, за исключением случаев, когда в соответствии с положениями ч. 6.1 ст. 268 настоящего Кодекса арбитражный суд апелляционной инстанции рассматривает дело по правилам, установленным для рассмотрения дел в арбитражном суде первой инстанции (ч. 2 ст. 272.1 АПК РФ).
Означает ли это правило, что в случае непредставления лицом доказательств в суд первой инстанции по объективным причинам и направления их в суд апелляционной инстанции с соответствующим ходатайством апелляционный суд должен перейти к рассмотрению дела по правилам первой инстанции? Полагаем, что на этот вопрос необходимо ответить отрицательно. Если обратиться к ч. 6.1 ст. 268 АПК РФ, то из нее следует, что суд апелляционной инстанции рассматривает
дело по правилам, установленным для рассмотрения дела в арбитражном суде первой инстанции при наличии оснований, предусмотренных ч. 4 ст. 270 настоящего Кодекса. К их числу относятся: 1) рассмотрение дела арбитражным судом в незаконном составе; 2) рассмотрение дела в отсутствие кого-либо из участвующих в деле лиц, не извещенных надлежащим образом о времени и месте судебного разбирательства [6]; 3) нарушение правил о языке при рассмотрении дела; 4) принятие судом решения о правах и об обязанностях лиц, не привлеченных к участию в деле [7]; 5) неподписание решения судьей или одним из судей, если дело рассмотрено в коллегиальном составе судей, либо подписание решения не теми судьями, которые указаны в решении; 6) нарушение правила о тайне совещания судей при принятии решения.
Из положений ст. 272.1 АПК РФ однозначно не следует, что в случае представления дополнительных доказательств суд апелляционной инстанции должен перейти к рассмотрению дела по правилам первой инстанции.
На основании указанных норм можно сделать вывод о том, что представление в суд апелляционной инстанции документов, которые не были исследованы судом первой инстанции по объективной причине, не является основанием для перехода к рассмотрению дела по правилам первой инстанции.
Однако возникает вопрос: как поступить суду апелляционной инстанции в случае, если лицо по уважительной причине не могло представить доказательства суду первой инстанции и приложило их к апелляционной жалобе вместе с соответствующим ходатайством?
Руководствуясь ст. 272.1 АПК РФ, суд апелляционной инстанции в этом случае должен отказать в их принятии, если он не рассматривает дело по правилам первой инстанции. Вместе с тем постановление суда в этом случае вряд ли можно будет считать законным и обоснованным, а цель судебного разбирательства по этой категории дел — достигнутой.
Думается, что решение указанной проблемы лежит в изменении ч. 2 ст. 272.1 АПК РФ путем указания на то, что дополнительные доказательства принимаются арбитражным судом апелляционной инстанции в случаях, предусмотренных ч. 2 ст. 268 АПК РФ, т. е. если лицо, участвующее в деле, обосновало невозможность их представления в суд первой инстанции по причинам, не зависящим от него, а также
если судом первой инстанции было отклонено ходатайство об истребовании доказательств и суд апелляционной инстанции признает эти причины уважительными.
На практике порой складываются ситуации, когда работник аппарата суда первой инстанции может забыть выложить, например, отзыв на исковое заявление (заявление) в информационно-телекоммуникационной сети Интернет и приложить его только к материалам дела, в этом случае истец не сможет представить свои возражения на отзыв, а возможно, и соответствующие доказательства, поскольку доводы отзыва он изучит только при ознакомлении с материалами дела при подготовке апелляционной жалобы после получения решения суда первой инстанции. В этом случае лишение его права на представление доказательств будет неоправданным.
Остановимся также на проблемах правового регулирования судебного разбирательства по делам упрощенного производства в суде апелляционной инстанции в случае перехода к рассмотрению дела по правилам первой инстанции.
Помимо оснований такого перехода, перечисленных в ч. 4 ст. 270 АПК РФ, Пленум ВАС РФ в п. 28 постановления № 62 называет также обоснованность доводов апелляционной жалобы о том, что дело, рассмотренное в порядке упрощенного производства, подлежало рассмотрению по общим правилам искового производства или по правилам административного судопроизводства.
Согласно п. 29 постановления Пленума ВАС РФ № 62 в случае перехода при рассмотрении апелляционной жалобы на решение по делу, рассмотренному в порядке упрощенного производства, к рассмотрению дела по правилам, установленным для рассмотрения дела в арбитражном суде первой инстанции (ч. 6.1 ст. 268 АПК РФ), рассмотрение данного дела арбитражным судом апелляционной инстанции осуществляется по правилам раздела II Кодекса («Производство в арбитражном суде первой инстанции»). Такое дело рассматривается судьей единолично на основании ч. 1 ст. 272.1 АПК РФ.
Из указанных правил следует, что суд апелляционной инстанции вправе отменить решение суда первой инстанции, незаконно рассмотренное в упрощенном порядке, и перейти к рассмотрению дела по правилам суда первой инстанции в общем порядке.
Данный вывод подтверждается судебной практикой. Так, постановлением Четвертого
арбитражного апелляционного суда от 11 апреля 2013 г. по делу № А19-18207/2012, постановлением Двенадцатого арбитражного апелляционного суда от 27 марта 2013 г. по делу № А57-19979/12 суды отменили решение арбитражного суда первой инстанции на основании ч. 6.1 ст. 268 АПК РФ, п. 28 Постановления Пленума ВАС РФ № 62 и единолично рассмотрели дело по общим правилам искового производства. Однако в резолютивной части постановления апелляционные суды указали, что оно может быть обжаловано в Арбитражный суд ВосточноСибирского округа в течение двух месяцев с даты принятия только по основаниям, предусмотренным ч. 4 ст. 288 АПК РФ.
Думается, что постановление суда апелляционной инстанции, вынесенное по результатам рассмотрения дела в общем порядке на основании ч. 6.1 ст. 268 АПК РФ, п. 28 постановления Пленума ВАС РФ № 62, может обжаловаться в суд кассационной инстанции независимо от наличия оснований, предусмотренных вышеуказанной статьей. В связи с чем показательным является пример Девятого арбитражного апелляционного суда, который в постановлении от 16 апреля 2012 г. № 09АП-40736/2012-ГК по делу № А40-133001/12-58-1296 не сослался на возможность обжалования судебного акта только по основаниям, предусмотренным ч. 4 ст. 288 АПК РФ.
Кроме того, пункты 28 и 29 постановления Пленума ВАС РФ № 62 должны найти отражение в ст. 272.1 АПК РФ.
Согласно абз. 2 п. 29 указанного постановления в случае перехода на рассмотрение дела по общим правилам искового или административного производства арбитражному суду апелляционной инстанции следует размещать представленные в суд дополнительные доказательства в информационно-телекоммуникационной сети Интернет в режиме ограниченного доступа.
Не совсем понятно, почему суд апелляционной инстанции должен выкладывать в Интернете документы, если он рассматривает дело по общим правилам искового или административного производства. Раздел 2 АПК РФ, регулирующий исковое производство в арбитражном суде первой инстанции, и раздел 3 АПК РФ, регламентирующий производство в арбитражном суде первой инстанции по делам, возникающим из административных и иных публичных правоотношений, не содержат такого положения. В связи с чем
полагаем излишним выкладывать в этом случае доказательства в информационно-телекоммуникационной сети Интернет.
В соответствии с ч. 6.1 ст. 268 АПК РФ, п. 29 Постановления Пленума ВАС РФ от 28 мая 2009 г. № 36 «О применении Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации при рассмотрении дел в арбитражном суде апелляционной инстанции» (далее — Постановление Пленума ВАС РФ № 36) о переходе к рассмотрению дела по правилам суда первой инстанции выносится определение с указанием действий лиц, участвующих в деле, и сроков осуществления этих действий.
На основании п. 30 Постановления Пленума ВАС РФ № 36 в указанном определении суд апелляционной инстанции разрешает вопрос о готовности дела к судебному разбирательству с учетом обстоятельств спора и полноты имеющихся в деле доказательств. Если дело признано подготовленным и в судебном заседании присутствуют все участвующие в деле лица, которые не возражают против продолжения его рассмотрения в этом заседании, суд апелляционной инстанции переходит к рассмотрению дела по правилам, установленным Кодексом для рассмотрения дела в суде первой инстанции.
В связи с чем статью 272.1 АПК РФ предлагаем изложить следующим образом: «1. Апелляционные жалобы на решения арбитражного суда по делам, рассмотренным в порядке упрощенного производства, рассматриваются в суде апелляционной инстанции судьей единолично по имеющимся в деле доказательствам. 2. Дополнительные доказательства по делам, рассмотренным в порядке упрощенного производства, принимаются арбитражным судом апелляционной инстанции в случаях, предусмотренных частью 2 ст. 268 настоящего Кодекса. 3. В случае если в апелляционной жалобе приведены доводы о том, что дело, рассмотренное в порядке упрощенного производства, подлежало рассмотрению по общим правилам искового производства или по правилам административного судопроизводства, которые признаны судом обоснованными, суд апелляционной инстанции применительно к ч. 6.1 ст. 268 настоящего Кодекса переходит к рассмотрению дела по правилам, установленным Кодексом для рассмотрения дела в суде первой инстанции. 4. В случае перехода при рассмотрении апелляционной жалобы на решение по делу, рассмотренному в порядке упрощенного производства, к
рассмотрению дела по правилам, установленным для рассмотрения дела в арбитражном суде первой инстанции, рассмотрение данного дела осуществляется арбитражным судом апелляционной инстанции по правилам раздела II Кодекса («Производство в арбитражном суде первой инстанции»). Такое дело рассматривается судьей единолично на основании ч. 1 ст. 272.1 настоящего Кодекса.
Арбитражный суд указывает на рассмотрение дела по общим правилам искового производства или административного производства в соответствующем определении». ^
1. Крымский Д. И. Год действия обновленного упрощенного производства в арбитражном процессе: некоторые итоги / / Моск. юрист. 2013. № 3. С. 44.
2. Здесь и далее судебные акты приводятся по справочной правовой системе «КонсультантПлюс».
3. Крымский Д. И. Указ. соч. С. 44.
4. Папулова З. А. Некоторые дискуссионные вопросы современного упрощенного производства в российском арбитражном процессе // Арбитражный и гражданский процесс. 2013. № 2. С. 35.
5. Папулова З. А. Ускоренные формы рассмотрения дел в гражданском судопроизводстве : дис. ... канд. юрид. наук. Екатеринбург, 2013. С. 145-146.
6. Применительно к делам упрощенного производства это основание должно предполагать рассмотрение арбитражным судом дела в отсутствие сведений о получении участниками процесса копии определения о принятии к производству дела, подлежащего рассмотрению по правилам главы 29 АПК РФ, которым установлен срок для направления в суд доказательств, отзыва на исковое заявление.
7. Необходимо учитывать, что в силу абз. 2 п. 4 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда РФ от 8 октября 2012 г. № 62 «О некоторых вопросах рассмотрения арбитражными судами дел в порядке упрощенного производства», удовлетворение ходатайства стороны о привлечении третьего лица к участию в деле или привлечение его по инициативе суда (ч. 1 и 3 ст. 51 АПК РФ) не является основанием для перехода к рассмотрению дела по общим правилам искового или административного судопроизводства.
СПИСОК ЛИТЕРАТУРЫ
Крымский Д. И. Год действия обновленного упрощенного производства в арбитражном процессе: некоторые итоги // Моск. юрист. — 2013. — № 3. — С. 36-49.
Папулова З. А. Некоторые дискуссионные вопросы современного упрощенного производства в российском арбитражном процессе / / Арбитражный и гражданский процесс. — 2013. — № 2. — С. 33—36.
Папулова З. А. Ускоренные формы рассмотрения дел в гражданском судопроизводстве : дис. ... канд. юрид. наук / З. А. Папулова. — Екатеринбург, 2013. — 234 с.
Some Aspects Transition of the Appeal Court to Consider the Case of Summary Proceedings under the Rules of First Instance
© Romanova Y., 2015
The article discusses the problematic issues arising from the court of appeal in the case of the transition from the simplified procedure for consideration of a case according to the General rules of action or administrative proceedings, and legal implications the submission of additional evidence not previously directed in the court of first instance.
Key words: appeal court; simplified manufacture; application; General procedures; transition; additional evidence; rules of consideration.
