CC BY
27Уголовное право и уголовный процесс
П2П
Е.Е. ЖАКУПОВ,
старший преподаватель кафедры «Методика раскрыгтия и расследования экономических и коррупционныгх преступлений» Академии финансовой полиции, майор финансовой полиции
КРИМИНОЛОГИЧЕСКАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА ЛИЦ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ НЕЗАКОННУЮ ПРЕДПРИНИМАТЕЛЬСКУЮ И БАНКОВСКУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ
Изучение криминологической характеристики личности преступника имеет существенное практическое значение. Полученные данные позволяют строить версии, разбирать следственные ситуации, планировать тактические операции и ход расследования.
Так, анализ уголовных дел в сфере предпринимательской деятельности, интервьюирование сотрудников оперативно-следственных подразделений органов финансовой полиции Республики Казахстан и практических работников органов налоговых (финансовых) расследований стран СНГ, а также сотрудников Агентства Республики Казахстан по регулированию естественных монополий и защите конкуренции показал [1], что одним из наиболее распространенных категорией преступлений в сфере предпринимательской деятельности в настоящее время является собственно не-
Использованные материалы: Статистическая отчетность Комитета по правовой статистике и специальныгм учетам Генеральной прокуратурыг РК
Представленные данные показывают, что преступления в сфере предпринимательской деятельности наносят колоссальный урон экономике и имиджу государства.
законное предпринимательство. Действующий уголовный кодекс страны регламентирует ее ст. 190.
Сферой, подверженной нарушениям закона, является также банковская деятельность, ответственность за совершение которой в незаконной ее форме предусмотрена ст. 191 УК. В сравнении с незаконным предпринимательством, незаконная банковская деятельность осуществляется в сотни раз реже (что, безусловно, связано со спецификой), однако общественная опасность таких преступлений бывает порой гораздо значительнее.
Динамика преступлений рассматриваемой категории, зарегистрированных органами финансовой полиции, выглядит следующим образом:
Таблица 1
Что же представляют из себя лица, осуществляющие предпринимательскую деятельность в запрещенных ее формах?
Исследования статистических данных, оперативно-следственной и судебной практики органов правопорядка страны позволяют дать следующую характеристику лиц, осуществляющих преступления рассматриваемой категории.
Годы Количество зарегистрированных преступлений Установленная сумма материального вреда по оконченным уголовным делам (тыс. тенге) Возмещение (изъято и добровольно погашено) (тыс. тенге)
Всего в
сфере экономики Ст. 190 Ст.191 Ст. 190 Ст. 191 Ст. 190 Ст. 191
2004 10 375 594 7 820 467 0 163 060 0
2005 10 230 580 10 2 692 760 8 000 1 763 586 0
2006 10 333 489 1 678 802 26 156 105 079 5 858
2007 10 288 446 4 734 962 706 317 852 0
2008 10 881 461 4 8 926 785 0 169 135 0
2009 / за 3 месяца 2 902 173 3 1 827 991 0 1 538 996 0
122 7 № 4 (16) 2009 г. Вестник Института законодательства Республики Казахстан
Как правило, процентное соотношение женской части криминального общества существенно ниже мужской и в этом отношении рассматриваемая категория преступлений не стала исключением (примечательно, что в отношении женщин возбуждено всего 1 уголовное дело по ст. 190 УК в 2006 г.).
Также следует отметить, что ввиду специфики деятельности количество женщин-руководителей банковских структур невелико. Из них лиц, осуществляющих противозаконную деятельность, нет вообще (в рассматриваемый период по ст. 191 УК в отношении женщин уголовных дел не возбуждалось).
Использованные материалы: анализ материалов уголовных дел и интервьюирование практических работников
Культурный и образовательный уровень играет важную роль в криминологической характеристике преступника, поскольку он связан с воспитанием, социальным статусом, привычками, склонностями.
Так, субъект, осуществляющий незаконную предпринимательскую и банковскую деятельностью, как правило, обладает достаточно высоким интеллектуальным уровнем (в сравнении с общеуголовным криминальным элементом), хорошо ориентируется в действующем законодательстве, зная о тех или иных пробелах и «белых» пятнах, «успешно» применяя эти знания в своей криминальной деятельности. Это индивидуальные предприниматели, руководители юридических лиц, банковских структур. В то же время значительная часть преступлений совершается в местах, не требующих высоких умственных усилий: на рынках, в магазинах, сфере услуг. Из числа лиц, привлекаемых к уголовной ответственности за незаконное предпринимательство, высшее образование имели более 72%, среднее или средне-
Возрастного критерия, который бы разительно отличал данные составы преступлений от других, нет. В то же время исследования показали, что в основной своей массе наиболее «продуктивный» возраст - от 26 до 45 лет, и это отличает экономические преступления от общеуголовных.
Изложенное свидетельствует о том, что рассматриваемые преступления совершаются лицами, имеющими определенный трудовой и жизненный опыт, со своими сформировавшимися взглядами, целями, намерениями.
Таблица 2 (в процентном соотношении)
специальное - более 26%, начальное - менее 3%, не имели образования 0%.
Несколько иная ситуация складывается по лицам, осуществляющим незаконную банковскую деятельность. Подавляющее большинство из них имеют высшее образование, более чем у трети было по два высших образования. Как правило, это первые руководители банков, кредитных организаций. В совокупности это в очередной раз подтверждает отнесение указанных преступлений к категории «беловоротничковой» преступности.
Затрагивая пространственно-временную характеристику незаконного предпринимательства, следует отметить, что оно широко охватывает различные отрасли экономики, такие, как топливно-энергетический комплекс, оптово-розничная торговля, оказание бытовых услуг и многое другое.
Банковская деятельность, как специфический вид предпринимательства, напротив, «привязана» непосредственно к сфере предоставления банковских продуктов, в связи с чем противоправная, незаконная ее форма не может вытекать за определенные рамки.
Время совершения преступления имеет особое значение. Так, по изученным уголовным де-
Уголовное право и уголовный процесс
ПОЛ
лам в большинстве случаев деяния совершались в дневное время (более 80%).
Социально-демографические данные показывают, что более чем две трети фигурантов состояли в браке, из них более 80% имели детей.
Мотивы совершения преступлений низменные, корыстные - получение материальной выгоды в разрез действующего законодательства, зачастую сопряженное с причинением вреда здоровью населения. Это производство товаров народного потребления, медицинских препаратов ненадлежащего качества, без лицензий, порой в антисанитарных условиях, добыча ископаемых с нарушением условий лицензирования и прочее.
Здесь нет места для спонтанности - подготовительный период порой бывает продолжительным и хорошо спланированным: изучается специфика и коньюнктура рынка, регистрируется хозяйствующий субъект, приобретается необходимое оборудование, сырье или товары. Преступления могут носить длительный, латентный характер. Указанное также свидетельствует о квалифицирующих признаках. Так, более 60% случаев преступления совершались организованными группами.
Примечательно, что основная масса лиц (более 90%), осуществляющих незаконную предпринимательскую и банковскую деятельность, ранее не привлекалась к уголовной ответственности, менее 10% все же имели судимость.
В разрезе преступных видов деятельности наиболее часто совершалась предпринимательская деятельность без лицензии или специального разрешения - 42%, с нарушением условий лицензирования - 34%, без регистрации 24%.
Следует отметить, что в отношении большей части (92%) осужденных к уголовной ответственности за осуществление незаконного предпринимательства применялись административные меры воздействия, т.е. наказанием была уплата штрафа, тогда как к лишению свободы за осуществление незаконной банковской деятельности было привлечено менее 10%.
По нашему мнению, установленные законодательством суммы штрафов не всегда являются привинтивными и адекватными совершенным деяниям. Анализ практики расследования показал, что как правило, финансовые обороты субъектов предпринимательства значительно превышают установленные законом штрафные санкции. Особенно это касается представителей среднего и крупного бизнеса, для которых оплата штрафа не представляет особой сложности.
Таким образом, изложенное позволяет представить социально-ролевую характеристику лиц, осуществляющих незаконную предпринимательскую и банковскую деятельность и сделать следующие выводы:
- большая часть лиц, осуществляющих противоправную деятельность в сфере предпринимательства, мужчины;
- возрастная группа, наиболее подверженная
осуществлению преступлений рассматриваемой категории составляет от 30 до 50 лет;
- основная масса лиц, осуществляющих незаконную предпринимательскую и банковскую деятельность, имеют высшее или среднее образование;
- как правило, лица, совершившие преступления, предусмотренные ст.ст. 190 и 191 УК, являются субъектами предпринимательства индивидуальными предпринимателями, руководителями фирм, банковских структур и т.д.);
- в основном состоят в браке, имеют детей;
- в подавляющем большинстве случаев ранее не привлекались к уголовной ответственности.
В то же время анализ статистических данных за 2004-2009 г.г. указывает о том, что количество зарегистрированных преступлений по ст.ст. 190 и 191 УК, снижается. При этом в диаметрально противоположную сторону наметился устойчивый рост наносимого материального ущерба, что свидетельствует о более изощренных способах совершения, дерзости и навыках преступников.
В этой связи с целью улучшения сложившейся криминогенной обстановки в рассматриваемых сферах, считаем целесообразным следующее:
- требуется ужесточить действующее законодательство и усилить уголовную ответственность за совершение незаконной предпринимательской и банковской деятельности в части увеличения размера штрафа и определение его как одного из эффективных видов уголовных наказаний по делам рассматриваемой категории;
- необходимо расширение сфер применения уголовных наказаний, не связанных с лишением свободы;
- необходимо введение альтернативных уголовному наказанию мер государственного принуждения за осуществление незаконной предпринимательской и банковской деятельности, например, таких, как привлечение к общественным работам (указанная мера наказания в недалеком прошлом была объективной необходимостью и до настоящего времени не потеряла актуальности);
- за совершение рассматриваемых преступлений с квалифицирующими признаками, таких, как совершение организованной группой, с извлечением дохода в крупном размере и повторном осуществлении незаконной предпринимательской или банковской деятельности следует увеличить размеры штрафов и сроки лишения свободы;
- необходимо введение уголовной ответственности юридических лиц за совершение преступлений рассматриваемой категории.
В этой связи формулируется вывод о том, что уголовная ответственность является крайней мерой в искоренении занятия запрещенными видами предпринимательства, ведь общеизвестно, что гораздо эффективнее предотвратить преступление, чем наказать виновного в его совершении.
Указанное обеспечит систему гарантий прав и свобод граждан, повысит степень ответствен-
124 7 Ns 4 (16) 2009 г. Вестник Института законодательства Республики Казахстан
ности предпринимателей за совершение преступлений закона, улучшит существующую на сегодняшний день правоприменительную практику выявления, раскрытия и расследования преступлений в сфере незаконной предпринимательской и банковской деятельности, что соответствует Концепции правовой политики Республики Казахстан на период с 2010 до 2020 года [2].
Список использованной литературы
1. Автором было изучено 107 уголовных дел в сфере незаконной предпринимательской и банковской деятельности, интервьюировано 105 сотрудников следственно-оперативных подразделений органов финансовой полиции Республики Казахстан; в рамках обучающего семинара «Преступления в финансово-кредитной сфере» для должностных лиц правоохранительных органов СНГ, осуществляющих борьбу с налоговой и финансовой преступностью, проходившего на базе Академии финансовой полиции Агентства Республики Казахстан по борьбе с экономической и коррупционной преступностью (финансовая полиция) 25-29 мая 2009 года интервьюировано 11 сотрудников зарубежных стран; в рамках обучающего семинара по вопросам борьбы с коррупцией 28-30 сентября 2009 года в Академии финансовой полиции интервьюировано 23 сотрудника Агентства Республики Казахстан по регулированию естественных монополий и защите конкуренции.
2. Указ Президента Республики Казахстан от 24 августа 2009 года № 858 «О Концепции правовой политики Республики Казахстан на период с 2010 до 2020 года. Казахстанская правда № 205 от 27.08.2009 г.
Мацалада зацсыз кэсткерлЫ жэне банктЫ цызметпен айланысатын адамдардыц крими-нологиялыц сипаттамасы керсетЫген. Сонымен цатар, цылмыс жасауга итермелейтт жаг-дайлар мен цылмыскерлердщ орта жасы жэне элеуметтж жагдайлары келт1рЫген.
К,орытынды тужырымдамалар царастырылып отырылган цылмыстар бойынша практи-калыц цызметкерлерге сауалнама журггзу жэне цылмыстыц 1стерд1 талдау мен статистика-лыц мэл1меттер негтнде жасалган.
В статье рассматривается криминологическая характеристика лиц, осуществляющих незаконную предпринимательскую и банковскую деятельность. Приводится средний возраст, социальное положение, мотивация совершения преступлений.
Выводы основываются на изучении статистических данных, анализе уголовных дел и результатах интервьюирования практических работников по делам рассматриваемой категории.
In this article the characteristic of the persons who are carrying out illegal enterprise and bank activity is considered criminalistic middle age, a social status, motivation of fulfillment of crimes is resulted. Conclusions are based on studying of the statistical data, the analysis of criminal cases and results of interviewing of practical workers on affairs of a considered category.
