CC BY
207
Куемжиева Светлана Александровна
кандидат юридических наук, профессор, декан юридического факультета Кубанского государственного агарного университета (e-mail: [email protected])
Криминалистические особенности групповой методики расследования преступлений против семьи и несовершеннолетних
В статье рассмотрены отдельные вопросы криминалистической характеристики преступлений против семьи и несовершеннолетних. Исследованы сходные признаки процесса расследования указанных преступлений. Дано определение групповой методики расследования, обоснованы основные принципы групповой методики расследования преступлений против семьи и несовершеннолетних. Автором даны научно-практические рекомендации по групповой методике расследования указанных преступлений.
Ключевые слова: криминалистическая характеристика преступлений, групповая методика расследования, принципы групповой методики, формирование предмета расследования, следственные ситуации, организация расследования.
S.A. Kuyemzhiyeva, Master of Law, Professor, Dean of the Faculty of Law of the Kuban State Agrarian University; e-mail: [email protected]
Forensic features of group methods of investigation of crimes against family and minors
In the article some issues of forensic characteristics of crimes against the family and minors were considered. Similar features of the process of the investigation of these crimes were studied. The definition of a group of methods of investigation is given, the basic principles of group techniques of investigation of crimes against the family and minors are substantiated. The author gives the scientific and practical advice on the group method of investigation of these crimes.
Key words: forensic characteristics of crimes, group method of investigation, principles of group techniques, forming the subject of the investigation, investigation situations, organization of investigation.
Групповая методика расследования в структуре криминалистической методики занимает промежуточное положение между общими положениями методики и частными методиками. Групповая методика - это система положений и научно-практических рекомендаций по расследованию нескольких видов преступлений, имеющих сходные признаки уголовно-правового и криминалистического характера [1, с. 142-144].
Попытаемся рассмотреть отдельные криминалистические особенности групповой методики расследования.
Содержательная сторона расследования во многом отражена в криминалистической характеристике преступления. Криминалистическая характеристика преступления представляет собой систему сведений, имеющих значение для расследования, которые могут быть использованы для установления обстоятельств совершения, сокрытия преступления. В научных работах Л.А. Сергеева, А.Н. Колесниченко, С.П. Метричева, А.Н. Васильева, О.Я. Баева,
В.К. Гавло, И.Ф. Герасимова, В.Е. Коноваловой, Н.А. Селиванова, В.А. Образцова и других криминалистов рассмотрены понятие, содержание этого важного элемента расследования. Вопрос о структуре криминалистической характеристики дискуссионный, но все согласны с тем, что криминалистическая характеристика содержит следующие элементы: а) особенности способов и следов преступления; б) обстановку совершения преступления; в) сведения об участниках преступления; г) объект преступного посягательства [2, с. 43]. Указываются и другие элементы: следственные ситуации, обстоятельства, подлежащие выявлению, мотивы совершения преступления [3, с. 17] и др. Криминалистическая характеристика является динамичной научной категорией, реагирующей на изменения в структуре преступности, выявления новых способов и видов преступлений.
Целевое назначение криминалистической характеристики состоит в том, что она является информационной базой для построения версий, определения тактических целей и все-
110
стороннего, объективного и полного расследования. Для методики расследования значение имеют сведения о предмете преступления; месте, времени, обстоятельствах совершения; орудиях, средствах и способе совершения преступления; личности субъекта преступления; совокупности типичных следов и иных фактических данных, образующихся при совершении преступления.
Названые элементы криминалистической характеристики существуют во взаимосвязи. При расследовании отдельного преступления следователь анализирует собранные доказательства, иную информацию, сопоставляет эти сведения с системой данных криминалистической характеристики этого вида преступлений. Посредством такой интеллектуальной операции выявляются аналогичные элементы (признаки) преступления, определяется характеристика названых обстоятельств, предпринимаются действия по их установлению. Таков в основном механизм использования содержания криминалистической характеристики в расследовании.
Применительно к преступлениям против семьи можно выделить две группы преступлений и, соответственно, криминалистической характеристики каждой из них. К первой относятся преступления, состав которых является в большей степени обособленным и определяющим, предполагает выраженный механизм следо-образования. При наличии исходной информации можно без особых затруднений определить предмет расследования и установить обстоятельства совершения преступления. К таким преступлениям относятся «Разглашение тайны усыновления» (ст. 155 УК РФ), «Злостное уклонение от уплаты средств на содержание детей или нетрудоспособных родителей» (ст. 157 УК РФ).
Вторую группу образуют преступления, где процесс целеопределения и конкретизации предмета расследования носит более сложный характер. При организации расследования этой группы целесообразно руководствоваться положением криминалистической характеристики группы преступлений против семьи. Для первой группы преступлений необходима криминалистическая характеристика конкретного вида преступлений [4, с. 24-26].
Для криминалистической характеристики группы преступлений против семьи важно рассмотреть и иметь в виду сходные признаки в элементах видовой характеристики. Можно выделить следующие основные элементы: обстановку, субъектов и участников действий,
содержание действий, механизм следообразо-вания.
Обстановка преступления, как отмечалось, это место, время совершения преступления, события, сопутствующие в этот момент в данном месте, действия и слова этих лиц. В сочетании все это и определяет обстановку преступления. При совершении преступлений против семьи обстановка имеет ряд сходных признаков. Место совершения основных преступных действий - это семья, дом, роддом, государственные учреждения по регистрации актов гражданского состояния либо иное учреждение, чаще учебное. Преступные действия в определенной мере касаются семьи. Семья является основным местом подготовки и совершения преступных действий. Местом совершения преступлений против семьи в 40% случаев являются жилые помещения, в 15% случаев - служебные помещения [4, с. 39].
С местом связано время подготовки и совершения преступных действий. Нередко это время регистрационных и иных служебных действий. Участники преступных действий и действий, совершенных с ними, - это работники названных государственных учреждений, члены семьи, родители ребенка, работники учебных, спортивных и иных организаций, в которых занимается ребенок.
Перечисленные элементы обстановки совершения преступлений против семьи имеют отличительные сходные криминалистические особенности.
Определенное сходство имеют и субъекты совершения преступления и лица, имеющие отношение к законным или преступным действиям (свидетели). Это служащие государственных учреждений, в которых оформляются различные действия (рождение, усыновление и др.); члены семьи и родственники этой семьи; работники иных государственных или общественных организаций.
Сходство существует и в демографической характеристике субъектов различных преступлений против семьи. Так, по данным нашего обобщения, торговлю несовершеннолетними (ст. 154 УК РФ), подмену ребенка (ст. 153 УК РФ), разглашение тайны усыновления (ст. 155 УК РФ) совершают женщины в возрасте от 20 до 40 лет [4, с. 29-30].
В действиях по совершению преступлений также просматривается определенное сходство. В большинстве указанных составов сходны подготовительные, учетно-организа-ционные, организационно-распорядительные действия работников роддомов, загсов и иных
111
государственных учреждений. В сочетании они составляют процедуру различных служебных действий. Действия эти регламентированы законодательством о семье, они законные. Преступные действия внешне сходны с законными, но либо имеют другую целевую установку, либо маскируются под законные. Характеристика действий в конкретных составах (купли-продажи детей, подмены ребенка, незаконного усыновления и др.) имеет определенные особенности, определяемые способом и обстановкой их совершения.
Преступная деятельность порождает различные следы. Для преступлений против семьи сходство механизма следообразования определяется способами действий, сходством в обстановке совершения и содержанием самих действий. Следы могут оставаться в различных документах по оформлению действий (незаконное усыновление и др.) к оформлению самого события, внешне носящего непреступный характер.
Сходным признаком у рассматриваемой группы преступлений является действие по сокрытию как следов преступления, так и события преступления в целом. Нередко совершаются действия по обеспечению личной непричастности к содеянному.
При формировании предмета расследования используются сходные промежуточные факты, связанные с функционированием семьи, воспитанием детей и другими обстоятельствами.
Выбор средств расследования в групповой методике: проверочных действий, служебных проверочных (ревизия, аудит и др.), первоначальных следственных действий - во многом определяется предметом расследования, исходной информацией и сходными элементами следообразования. Сходство в уголовно-правовой и криминалистической характеристиках определяет и сходство следственных и иных действий. Для рассмотрения этого вопроса необходимо вернуться к понятию принципов методики.
Групповая методика расследования включает комплекс научно-практических рекомендаций, применяемых в производстве по уголовному делу о любом преступлений данной группы. Для формирования системы следственных и иных действий группы необходимы выявление и разработка общих руководящих положений. На основе указанных общих положений -принципов - формируются рекомендации по расследованию. Полагаем, что принципы груп-
повой методики должны отражать сходные признаки в механизме преступлений группы и в механизме их расследования.
Прежде всего, отметим, что групповая методика - это отдельная группа расследований, осуществляемых по общим закономерностям расследования преступлений, выявленных криминалистикой и отраженных в уголовно-процессуальном законе и в научно-практических рекомендациях. Принципы групповой методики должны выражать общие положения для расследования преступлений группы. При этом используются и принципы формирования частных криминалистических методик [5, с. 201-203]. К основным из них относятся знание механизма преступления и его центрального элемента - способа подготовки, совершения и сокрытия; принцип рационального использования всех сил расследования.
М.В. Субботина сформулировала специальные принципы построения базовых криминалистических методик:
принцип полноты по отношению ко всему процессу расследования отдельной категории преступлений;
принцип «нивелирования»; принцип определенной структурности, определенный принципом полноты [6, 16].
С М.В. Субботиной частично соглашаются А.В. Варданян и Р.В. Кулешов [7, с. 11-12]. Действительно, принцип полноты не может быть только основным положением по отношению к базовой методике. Частная видовая методика предусматривает исследование особенностей расследования не только на первоначальном этапе, но и в течение всего производства по уголовному делу.
Трудно согласиться с выделением в специфический для базовой (групповой) методики принцип структурности. Структура, как известно, - это система основных взаимосвязанных элементов события, явления, объекта. Методика расследования, как и вся криминалистика в целом, имеет свою структуру. Существует структура и групповой методики. Поэтому принцип структурности является общим положением не только для групповой методики расследования.
Примерно то же самое можно сказать и о содержании принципа определенной структурности. Несомненно, что структурность, т.е. свойство различных объектов иметь структуры - взаимосвязанные содержательные элементы. Это принцип - общее положение всех объектов, в том числе и групповой методики.
112
Поэтому вряд ли обоснованно выделять его в специальный признак рассматриваемого явления.
Трудно согласиться с существованием принципа нивелирования в том значении, которое дается ему М.В. Субботиной. Правы А.В. Варданян и Р.В. Кулешов, что правильнее говорить не о сглаживании и уничтожении различий (например, в системе следственных действий групповой методики), а о выявлении общих черт, условий, носящих общий характер.
На основе критического анализа, проделанного М.В. Субботиной, А.В. Варданян и Р.В. Кулешов полагают, что к принципам базовых, родовых методик относятся принцип целостности, принцип единства общего и особенного (интеграции и дифференциации), принцип системности, принцип структурности. Рассмотрим их.
Принцип структурности, как обязательность разработки содержания групповой методики в соответствии с определенной последовательностью структурных элементов, не является специфичным для этого вида криминалистической методики. Он, как отмечалось ранее, присущ всей криминалистической методике.
Указанный аргумент можно привести и при рассмотрении принципа системности. Структурные элементы групповой методики взаимосвязаны, образуют систему. Но это особенности и основные положения не только групповой методики, это общие положения функционирования многих событий и явлений.
То же самое можно сказать и о принципе единства общего и особенного. Наличие общих универсальных положений, пригодных для исследования всех явлений, входящих в группу. Наличие общих положений не исключает возможности дифференцированного рассмотрения специфических факторов, влияющих на расследование отдельных видов преступлений.
Вопрос о принципах криминалистической методики дискуссионный, по нему высказаны различные точки зрения, большинство положений которых совпадают. Такой вывод можно сделать, анализируя взгляды Н.А. Селиванова [8, с. 121-128], Р.С. Белкина [9, с. 203-204], И.А. Возгрина [10, с. 260-287], И.Ф. Герасимова [11, с. 325-327], В.Е. Корноухова [12, с. 238269], А.В. Шмонина [13, с. 79-80], С.Н. Чурилова [14, с. 268-269] и других ученых. Автор в одной из своих работ делал критический анализ точек зрения ученых [1]. На основе изучения вопроса о принципах автором статьи совместно с В.Д. Зеленским была предложена следующая система принципов криминалистической методики.
1. Принцип связи и взаимозависимости теоретических положений и элементов методики расследования.
2. Обусловленность методики расследования преступлений предметом деятельности.
3. Зависимость следственных и иных действий от характера следственной ситуации.
4. Оптимальность системы определенных следственных и иных действий, обеспечивающих всесторонность и полноту расследования.
5. Оптимальность сочетания следственных и иных действий.
6. Обязательность использования общих положений методики в формировании частных методик.
7. Принцип связи и зависимости частных методик от практики расследования [1, с. 108110].
На наш взгляд, принципами групповой методики расследования являются общие положения, которые имеют закономерное значение для определения понятия этого вида методики и его функционирования. Принципы эти сочетаются с принципами криминалистической методики в целом.
Отметим, что названные М.В. Субботиной, А.В. Варданяном, Р.В. Кулешовым и другими учеными принципы частной методики заслуживают внимания и в целом одобрения. Вместе с тем, замечание по поводу того, что эти принципы являются не только общими положениями групповой методики, ставит под сомнение предложение считать их принципами групповой методики. Они являются принципами всех частей криминалистической методики, как общих положений, так и частной методики расследования.
На наш взгляд, общие положения групповой методики должны выявляться из ее сущностных черт. Групповая методика основана на сходных принципах уголовно-правовой характеристики групп преступлений и сходных криминалистических особенностях расследования. Этим она отличается от частной методики как системы рекомендаций по расследованию отдельных видов преступлений. Именно на это обстоятельство и должны быть ориентированы принципы групповой методики.
Поэтому первое основное принципиальное положение должно отражать указанную особенность построения групповой методики. Ее теоретические положения и научно-практические рекомендации должны отражать сочетание сходных особенностей уголовно-правовой характеристики преступлений преступной груп-
113
пы и криминалистических особенностей их расследования. Рассматриваемая особенность групповой методики расследования является обязательным признаком этого вида методик. Она должна быть отражена в теоретических положениях и научно-практических рекомендациях. Она принципиальна. Таким образом, использование сходных уголовно-правовых особенностей ряда преступлений и особенностей их расследования является первым, основополагающим принципом групповой криминалистической методики.
Рассмотренные особенности расследования распространяются только на ту ее часть, которая сходна, т.е. имеет общий характер для части расследования преступной группы. Сами эти особенности являются частью частной методики расследования группы преступлений. Таким образом, частная методика - это полноструктурная система научно-практических рекомендаций по расследованию определенного вида преступлений. Но в этой системе есть часть рекомендаций, которые вырабатываются с учетом их сходства с методикой расследования преступлений другого вида. Они не противоречат положениям частной методики расследования вида преступлений, а сочетаются с ними. Это сочетание носит диалектический характер. Оно принципиально необходимо, т.е. обязательно для групповой и для частной методики расследования.
Второй принцип групповой методики, таким образом, состоит в оптимальном сочетании научно-практических рекомендаций для расследования вида преступлений с научно-практическими рекомендациями по части расследования, вырабатываемыми групповой методикой расследования. Сочетание это способствует построению следственных версий, формированию предмета расследования и рациональному выбору следственных и иных действий.
Таким образом, можно назвать два принципа групповой методики, в том числе и методики расследования преступлений против семьи и несовершеннолетних.
1. Принцип использования в групповой методике сходных уголовно-правовых признаков и сходных криминалистических особенностей расследования.
2. Принцип оптимального сочетания научно-практических рекомендаций частной методики расследования вида преступлений с научно-практическими рекомендациями, выработанными групповой методикой для части расследования этих преступлений.
Принципы действуют в сочетании, в значительной мере определяя последовательность
определенных следственных действий и все содержание расследования. Если первый принцип побуждает выявлять сходные уголовно-правовые и криминалистические особенности в составах преступлений, то принцип сочетания научно-практических рекомендаций требует практически использовать особенности расследования.
В расследовании преступлений против семьи и несовершеннолетних необходимо изучить основные структурные элементы деятельности с целью выявления сходных признаков. В число таких элементов входят содержание предварительной проверки и все стадии возбуждения уголовного дела, типичные следственные ситуации начального этапа расследования, типичные следственные версии и механизм целеопределения, формирование предмета расследования. Это первоначальный этап расследования. Далее изучаются основные направления расследования, следственные и иные действия и типичные варианты их сочетания. Все указанное в совокупности представляет организационный аспект формирования структуры расследования.
Вторая часть перечисленной организационно-аналитической деятельности - это тактические особенности производства отдельных следственных действий.
Рассмотрим перечисленные элементы структуры в расследовании преступлений против семьи и несовершеннолетних в связи с семьей. Сразу отметим, что можно выделить две подгруппы преступлений: против семьи и против несовершеннолетних, связанные с семьей. Связь эта либо прямая: преступления, например сексуальные, совершаются в семье; либо опосредованная, когда преступление связано с функционированием семьи или совершается членами семьи.
Большинство преступлений против семьи и несовершеннолетних выявляются по заявлениям потерпевших, их родственников и близких. Значительная часть информации о преступлении поступает с существенным отрывом во времени от момента совершения преступления. По данным нашего обобщения следственной практики, в отношении преступлений против семьи это выглядит так. Информация, поступившая непосредственно после совершения преступления: ст. 127.1 УК РФ - 10,0%, ст. 153 УК РФ - 25,0%, ст. 154 УК РФ - 20,0%, ст. 155 УК РФ - 100%, ст. 157 УК РФ - 8,0%; поступившая с существенным отрывом во времени от момента обнаружения факта совершения преступления: ст. 127.1 УК РФ - 5,0%, ст. 157
114
УК РФ - 92,0%; поступившая непосредственно после обнаружения преступления, но с существенным отрывом во времени от момента его совершения: ст. 127.1 УК РФ - 30,0%, ст. 153 УК РФ - 75,0%, ст. 154 УК РФ - 80,0%.
Информация о готовящемся преступлении поступила только по преступлениям, предусмотренным ст. 127.1 УК РФ (55%). По другим преступлениям были единичные случаи.
Значительный разрыв оправдывает необходимость предварительной проверки. В стадии возбуждения уголовного дела практически обязательны объяснения лиц, соприкасавшихся с событием преступления (родственники, члены семьи, знакомые семьи и др.). Вторым средством являются проверочные действия по получению и изучению доказательств, в которых отражено исследуемое событие, и объяснений лиц, участвовавших в проверяемых событиях либо воспринимавших их.
По преступлениям против несовершеннолетних, связанным с семьей, проверочные действия по всем делам - объяснения от лиц, на которых указывают потерпевшие либо иные лица; медицинское освидетельствование потерпевших и лиц, в отношении которых поступила информация; осмотр одежды указанных лиц.
Перечисленные действия производятся при проверке практически по всем составам преступлений. Методические указания по их производству одинаковы во всех случаях. Особенности производства проверки возможны в зависимости от следственной ситуации и разрабатываются частной методикой.
Следственные ситуации первоначального этапа расследования рассматриваемых преступлений характеризуются тем, что в большинстве случаев известна личность подозреваемого. Можно выделить типичные следственные ситуации:
1. Известно лицо, совершившее преступление.
2. Подозреваемый задержан в момент совершения преступления либо вскоре после.
Это простые следственные ситуации.
Типичными являются сложные следственные ситуации:
1. Известно преступление (торговля детьми, подмена ребенка, разглашение тайны усыновления и др.), но нет или ограничены сведения о лицах, совершивших деяние.
2. Есть информация о лице, но недостаточно сведений о событии преступления (чаще это бывает по сексуальным посягательствам на несовершеннолетних).
Формирование предмета расследования в перечисленных простых ситуациях сложностей не вызывает, т.к. обстоятельства, входящие в предмет доказывания по уголовному делу (событие преступления и др.), устанавливаются прямыми доказательствами. В сложных ситуациях необходим поиск промежуточных фактов, обосновывающих обстоятельства предмета доказывания. Строятся версии, из каждой версии выводятся логические следствия - факты, которые необходимо установить. Круг их широк и обусловлен особенностями совершения преступления. В типичных ситуациях необходимо установить лиц, причастных к событию; лиц, которым известно что-либо от третьих лиц; документы, в которых частично или полностью отражено событие; лиц, осведомленных о содержании события и составлении рассматриваемых документов; осмотр мест нахождения возможных данных об обстоятельствах преступления.
Есть общие данные и в первоначальном этапе расследования рассматриваемых преступлений. В число первоначальных следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий входят: допрос лиц, сообщивших о преступлении; допрос родителей ребенка; выявление возможных свидетелей; допрос потерпевших;
осмотр места совершения преступных действий;
следственный осмотр одежды и иных предметов;
выемка документов и работа с ними; освидетельствование потерпевших и подозреваемых.
Тактика производства названных и других следственных действий имеет много сходного. Поэтому научно-практические рекомендации касаются общих вопросов организации и тактики следственных осмотров, выемок, допросов свидетелей, потерпевших, подозреваемых и обвиняемых.
В совокупности рассмотренные элементы расследования и образуют групповую методику расследования преступлений против семьи и несовершеннолетних в их связи с семьей.
115
1. Куемжиева С.А., Зеленский В.Д. Общие положения криминалистической методики. Краснодар, 2015.
2. Сергеев А.А. Сущность и значение криминалистической характеристики преступлений // Руководство для следователей. М., 1976.
3. Бахин В. П. Криминалистическая характеристика преступлений как элемент расследования // Вестн. криминалистики. 2000. Вып. 1.
4. Куемжиева С. А. Расследование преступлений против семьи. Краснодар, 2005.
5. Белкин Р. С. Принципы формирования частных и криминалистических методик // Криминалистическое обеспечение деятельности криминальной милиции и органов предварительного расследования / под ред. Т.А. Аверьяновой и Р.С. Белкина. М., 1997.
6. Субботина М.В. Криминалистические проблемы расследования хищений чужого имущества: автореф. дис. ... д-ра юрид. наук. Волгоград, 2004.
7. Варданян А.В., Кулешов Р.В. К вопросу о принципах формирования частных криминалистических методик // Рос. следователь. 2015. № 22.
8. Селиванов Н.А. Советская криминалистика: система понятий. М., 1982.
9. Белкин Р.С. Курс криминалистики: учеб. пособие. М., 2001.
10. Возгрин И. А. Введение в криминалистику: история, основные теории, библиография. СПб., 2003.
11. Герасимов И.Ф. Методика расследования отдельных видов преступлений // Криминалистика. М., 1994.
12. Корноухов В.Е. Методика расследования преступлений: теоретические основы. М., 2008.
13. Шмонин А. В. Методология криминалистической методики. М., 2010.
14. Чурилов С.Н. Криминалистические учения об общем методе расследования: дис. ... д-ра юрид. наук. М., 1995.
1. Kuemzhieva S.A., Zelensky V.D. General provisions of a criminalistic technique. Krasnodar, 2015.
2. Sergeyev A.A. The essence and value of the criminalistic characteristic of crimes // The tutorial for investigators. Moscow, 1976.
3. Bakhin V.P. Criminalistic characteristic of crimes as investigation element // Bull. of criminalistics. 2000. Iss. 1.
4. Kuemzhieva S.A. Investigation of crimes against a family. Krasnodar, 2005.
5. Belkin R.S. The principles of formation of private and criminalistic techniques // Criminalistic ensuring activity of criminal militia and bodies of preliminary investigations /ed. by T.A. Averyanova and R.S. Belkin. Moscow, 1997.
6. Subbotina M.V. Criminalistic problems of investigation of plunders of someones property: auth. abstr. ... Dr of Law. Volgograd, 2004.
7. Vardanyan A.V., Kuleshov R.V. To the question of the principles of formation of private criminalistic techniques // Russian investigator. 2015. № 22.
8. Selivanov N.A. Soviet criminalistics: system of concepts. Moscow, 1982.
9. Belkin R.S. Course of criminalistics: study aid. Moscow, 2001.
10. Vozgrin I. A. Introduction to criminalistics: history, main theories, bibliography. St. Petersburg, 2003.
11. Gerasimov I.F. Methods of investigation of separate types of crimes // Criminalistics. Moscow, 1994.
12. Kornoukhov V.E. Methods of investigation of crimes: theoretical bases. Moscow, 2008.
13. Shmonin A.V. Metodology of a criminalistic technique. Moscow, 2010.
14. Churilov S.N. Criminalistic doctrines about the general method of investigation: diss. ... Dr of Law. Moscow, 1995.
116
