CC BY-NC-ND
201
Л.Н. Посельская
КРИМИНАЛИСТИЧЕСКИЕ И ИНЫЕ МЕТОДЫ ИЗУЧЕНИЯ ЛИЧНОСТИ ПРЕСТУПНИКА И МОТИВАЦИИ ЕГО ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
В статье рассматриваются вопросы комплексного на междисциплинарном уровне изучения личности преступника, совершающего преступления в сфере экономической деятельности. Современный подход предполагает при расследовании названных преступлений для изучения и оценки личности использование не только криминалистических и правовых методов, но и методов других наук - психологических, социальных, биологических (генетических) и других, обусловливающих установление различных свойств личности, формирование преступной мотивации направленности его деятельности.
Ключевые слова: личность преступника, типология личности, мотивация и неадаптивная мотивация, криминалистический, сравнительно-аналитический, психологический и правовой методы изучения личности преступника.
Изучение личности преступника является одной из ключевых задач расследования. Преступник является центральной фигурой всего процесса расследования, относительно вменяемых ему деяний осуществляется доказывание. Отсутствие целостной информации о личности преступника существенно осложняет установление мотивации криминальной деятельности, его организаторские и лидерские качества. При расследовании преступлений в сфере экономической деятельности мотивация и направленность преступной деятельности лица приобретают особый смысл, так как с момента возбуждения уголовного дела подозреваемое лицо, как правило, установлено, но нет достаточной информации о его соучастниках. Так, преступления, связанные с криминальными банкротствами, совершаются в сфере финансово-хозяйственной дея-
© Посельская Л.Н., 2009
тельности в основном собственниками предприятий, руководителями и учредителями предприятий либо указанными лицами совместно, а также конкурсными или арбитражными управляющими. Возможными участниками легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, выполняющими посреднические функции, являются должностные лица, постоянно, временно или по специальному полномочию осуществляющие функции представителя власти либо выполняющие организационно-распорядительные, административно-хозяйственные функции в государственных органах, органах местного самоуправления, государственных, муниципальных учреждениях, и другие лица, занимающие государственные должности РФ, субъектов РФ, государственные служащие и служащие органов местного самоуправления; лица, выполняющие управленческие функции в коммерческой или иной организации. В легализацию доходов, полученных преступным путем, в разных сферах финансово-хозяйственной деятельности преступниками вовлекаются высококвалифицированные специалисты из числа юристов, экономистов, финансистов и других специальностей. Налоговые преступления обычно совершают руководители и учредители организаций, предприятий, частные предприниматели без образования юридического лица и физические лица, на которых возлагается обязанность по формированию налогооблагаемой базы и уплате соответствующих налогов и сборов, как соучастники - сотрудники предприятия или организации, отвечающие за ведение финансовой, бухгалтерской и иной отчетной документации, выполняющие преступные действия на основании указаний основных участников. К данной категории соучастников преступления, как правило, относятся главные (или старшие) бухгалтеры, лица, отвечающие за составление и ведение бухгалтерской документации, баланса предприятия, сотрудники, осуществляющие учетно-контрольные функции.
Наиболее важным элементом в изучении криминалистической характеристики личности названной категории преступников является типология их личности. Лица, совершающие преступления в сфере экономической деятельности, обладают достаточно высоким уровнем образования, имеют навыки работы с соответствующей бухгалтерской, банковской и иной документацией, опыт осуществления легальной договорной деятельности, но в большей степени нелегальной, связанной с нарушениями гражданско-правового и уголовного законодательства. В ряде случаев совершение преступлений невозможно без участия исполнителей противозаконных действий. Преступления в сфере экономики совершаются при соучастии различных категорий граждан. В основном это лица,
имеющие опыт хозяйственной деятельности, специальное образование или подготовку. Их задача - создание соответствующего прикрытия преступной деятельности лиц.
Криминалистические методы изучения личности преступника обусловлены использованием совокупности приемов и действий1, с помощью которых собирается, фиксируется и исследуется криминалистически значимая информация. Она может быть материально отраженной, содержащейся в личном деле, характеристике (аттестации), справках, медицинских документах и т. п., и идеальной - содержащейся в показаниях допрошенных по делу лиц. Технико-криминалистические методы позволяют исследовать документы о личности преступника, их подлинность и принадлежность. Тактико-криминалистические методы направлены на подготовку и проведение допросов о личности интересующего следственные органы субъекта. Н.Т. Ведерников отметил как частный метод изучения личности сравнительно-аналитический2. Сущностью этого метода он считает сравнение отдельной информации и фактов, полученных из разных источников, и формулирование выводов о свойствах личности.
Криминалистическое изучение личности предполагает использование не только чисто криминалистических, но и методов других наук.
Общенаучный и криминалистический подходы в оценке понятия «личность» включают философское понимание сущности, ее биологические, социальные, психологические и иные свойства проявления человека вовне.
Личность преступника появляется тогда, когда появляется преступная деятельность. Как каждое действие, преступная деятельность является проявлением внутренних мотивов и установок и свойств личности.
Чтобы понять и охарактеризовать деятельность человека, необходимо обратиться к глубинам его сознания, чтобы отыскать истоки, существующие на генетическом уровне как память поколений. Память как фактор сознания позволяет человеку запечатлевать, хранить и воспроизводить опыт своей жизнедеятельности. Таким образом, обозначенные проблемы являются недостаточно изученной областью психологии, философии и других отраслей знания.
Генетическая уникальность каждого человека обусловлена индивидуальными биологическими отличиями, являющимися предпосылками формирования личности, его сознания. Сознание обеспечивает высшую форму взаимодействия человека с внешним миром - отражение его в виде субъективных образов, их запоминание
и использование при осуществлении мыслительных процессов; выбор, построение и направленность осознанной деятельности.
Деятельность всегда связана со сложными психическими процессами, их высшим проявлением - сознанием. С точки зрения обыденного понимания, деятельность субъектно-объектна и является процессом, предваряемым сознанием, и непосредственно наблюдаема. Субъектность деятельности обусловлена конкретным проявлением активности индивида вовне, т. е. определяется и реализуется субъектом. Основное содержание данного тезиса в том, что идея индивидуального или коллективного субъекта в деятельности связана с вполне материалистическими представлениями о человеке, его способности, основываясь на опыте поколений, на опыте других людей, определять свое поведение в обществе, в окружающем мире; формировать комплекс своих собственных интересов и потребностей и отстаивать их. Объектность деятельности связана с направленностью активности личности, имеющей две формы выражения: преобразование или приспособление реальностей материального мира - вещей (объектов, предметов и других) к своим настоящим потребностям либо реализация возможностей индивидуального субъекта в будущем. Но деятельность предполагает наличие кроме субъект-объектных еще и субъект-субъектные отношения3. Эту категорию активности личности следует рассматривать уже отвлеченно от конкретной вещи, так как возможности получить желаемый результат (например, присвоить определенное имущество или скрыть от налогообложения и т. п.) или приобретение определенных навыков и умений (например, по фальсификации документов) соответствует деятельности другого индивида по раскрытию и расследованию криминальных действий. Таким образом, деятельность одного индивида может быть сориентирована на возможное поведение другого человека (его деятельность), а значит, формирует субъект-субъектные отношения, т. е. предваряется сознанием.
Деятельность следует рассматривать как целенаправленную и в то же время целеполагающую активность. Постановка цели связана с психической активностью личности, но ее следует воспринимать как осознанный ориентир дальнейших действий, т. е. перспективу действий, но она всегда будет новой перспективой по сравнению с ранее уже осуществляемой деятельностью. Целепола-гание означает формирование исходной основы будущей активности. Исходную основу составляет закрепленная в памяти информация о вариантах и возможностях прошлой деятельности, ее анализ и вывод следствий.
Но не всегда при осуществлении того или иного вида деятельности личность получает желаемый результат.
Движущей силой любой активности личности, в том числе положительной и отрицательной, является противоречивость, несовпадение между целью и результатом, побуждением к действиям и итогом этих действий. Данное противоречие всегда, при любом исходе является детерминантом развития деятельности в поступательном ее значении. При этом могут преобладать как конструктивные, так и деструктивные тенденции в выборе мотивации. Мотивация полностью зависит от субъекта, но разные варианты последствий его деятельности не всегда зависят, как мы это показали, от мотивации, целей и стремлений. Жизнедеятельность человека и другие проявления его деятельности, такие как предметная, коммуникативная и когнитальная, в основном носят неадаптивный характер4. Наши исследования в основном относятся к проблемам жизнедеятельности и предметной деятельности человека, имеющего антисоциальные установки, склонного к совершению преступлений в сфере экономики. Для такого субъекта допускается существование особой мотивации, суть которой в самой притягательности действий с неопределенным исходом. Человек понимает, что преступление, которые он собирается совершить, возможно, принесет нежелательный результат или не те последствия. Но человека это не останавливает. Он делает выбор в пользу криминальной деятельности и мотивирует свой выбор. Мотивация при этом может быть неоднозначной и специфичной для каждого человека. Обратимся к примеру. Преступник мотивирует свои криминальные действия выгодо. Для него важен любой положительный результат его действий, даже минимальный. Но преследуется главная цель - получение значительных преступных доходов. Это одна мотивация. Допустим, преступник - профессионал в своем деле, у него кроме главной мотивации есть еще одна - преодоление препятствий и непредсказуемых последствий, которые возможны. Это своеобразная мотивация самоутверждения личности, совершенствования своего преступного профессионализма. Но здесь прослеживается и еще одна внутренняя, скрытая мотивация - азарт, игра по типу «неуловимый преступник - сотрудник правоохранительных органов; кто кого переиграет».
Неадаптивная мотивация может быть обусловлена и вполне позитивными стремлениями человека по типу известной фразы «цель оправдывает средства». Человек осознает противоправность своих действий, мотивируя их благородными целями, например, провоцирует и допускает банкротство предприятия, полагая, что его не установят и не поймают. А сам он внутренне успокаивает себя, что действовал он исключительно правильно, так как мотивацией его действий было получение определенных доходов
(не только для себя, но и для своих компаньонов) от данного предприятия и передача его с определенной выгодой для себя другому владельцу, как ему представляется, в благородных целях, не давая совсем погибнуть предприятию. В рассмотренных примерах мы видим сложный состав мотивации, детерминированной его витальным отношением с миром, его предметной деятельностью и его самосознанием. Это можно отнести к феномену активной неадаптивности личности. Следует отметить, что данный тезис не совместим с неконтролируемыми последствиями собственных действий. Наоборот, здесь проявляются особенности психических переживаний и проявлений субъекта. В ситуациях, связанных с опасностью для человека, в большинстве случаев преступник выбирает наиболее рискованный вариант действий.
Психическая реальность в деятельности выстраивает для человека те события, которые должны произойти, быть реализованы на основе конкретных мотивов. Мотив и предмет деятельности являются движущей силой поступательного развития деятельности от простых ее форм проявления постоянно к более сложным. Мы уже отмечали, что не всегда достигается намеченная цель. В результате той или иной деятельности может быть достигнут другой, неожиданный результат, превосходящий ожидания. Этот результат лучше запланированного, но он другой. Поэтому мотивы деятельности актуализируются в зависимости от жизненно важных для человека ситуаций.
Но вместе с тем мотивация отражает преломление внешних желаний, целей и задач через сознание человека, его личностные установки, и только в этом случае становится мотивацией к действию. Природа сознания человека, свойства его личности, причины и мотивации деятельности, как уже отмечено ранее, обусловлены наследственными свойствами человека, своеобразной генетической и психологической памятью поколений, его социальным поведением и ответственностью перед обществом, т. е. являются недостаточно изученной областью психологии, философии и других отраслей знания. В целом эта проблема имеет междисциплинарный характер, т. е. философский, этический, медицинский и правовой.
Человек живет и действует в определенным образом осознаваемом и осмысленном им, прошедшем через его сознание мире. Право в человеческом мире включает правовую определенность и упорядоченность бытия, правовой подход к основным отношениям и установлениям в обществе. Истоки возникновения и становления правовых норм в исторической ретроспективе обусловливают восприятие правовых норм через феномен сознания личности как
общепризнанную категорию, обусловленную исторической практикой развития общества, а не как формально существующий закон5. Право само в обществе не действует, действуют люди свободной воли, которые в своих взаимоотношениях выступают как субъекты права. Право реализуется через соответствующую ему правовую или противоправную осознанную деятельность людей, которые действуют сообразно своей свободной воле, что определяет самоорганизацию общества и самоиндивидуализацию личности в правовом пространстве и обществе в целом.
Наше обращение к данной тематике обусловлено необходимостью, с позиций различения и соотношения права и закона, определить истоки правосознания и противоправной деятельности человека.
Формируя мотив своего будущего преступления, субъект сознает, что вступает в противоречие с законом. Но мотивация оказывается сильнее, чем страх перед законом. Формированию криминальной мотивации предшествуют сложные психические процессы, связанные с удовлетворением своих потребностей, влечений, разрешением определенных жизненных ситуаций. В ряде случаев на формирование мотива совершения криминального действия влияние оказывают эмоции человека, его интересы и ценностные ориентации. Потребности человека отражают его зависимость от внешнего мира. Мотив является внутренним побуждением к проявлению активности в том или ином направлении и наиболее ярко характеризует личность человека. С психологической точки зрения можно выделить профессиональное криминальное поведение личности, которое детерминировано зафиксированным в памяти опытом совершения преступлений подобного рода в прошлом, и повторяющееся в настоящем, но уже на более высоком уровне, с учетом ошибок прошлого, с устойчивой мотивацией на совершение преступлений в будущем. Другая категория криминального поведения личности - с неадаптивной мотивацией. Обычно с такой мотивацией совершаются корыстные и должностные преступления. Например, одним из мотивов является стремление занять в жизни более высокое социальное положение, приобрести авторитет среди окружающих. Вторая мотивация - корысть, стремление к незаконному обогащению. Следует заметить, что и та, и другая мотивация может быть как основной, так и дополнительной. Для всех видов мотиваций характерно то, что имеет место временная трансформация сознания, его измененное состояние. Но таковым оно представляется для окружающих. У субъекта, совершающего преступление, складываются другие, измененные реальности. Мы выяснили, что в большинстве случаев в его со-
знании происходит построение новой реальности, новой картины мира, в которой он является оправданным или даже необходимым для общества. Появляется новая личность - преступная.
Структура конкретного поведенческого акта может быть проанализирована с разных точек зрения. Сложность изучения личности преступника и мотивации его деятельности определяется разнообразием подходов к этой проблеме по правовым, психологическим, социальным, наследственным (генетическим) и другим критериям. Несмотря на то что личность воспринимает и осознает мир измененным сознанием, это такая же личность, как и другие, но требующая корректировки и специального изучения. Противоправный поступок, преступление - это результат взаимодействия внешнего и внутреннего, личности и среды, социального и генетического (наследственного). Наиболее привлекательным, как ни странно, для юристов был до недавнего времени наследственный фактор, но он не нашел неопровержимого подтверждения, не выявлены тенденции. Установлено формирующее влияние социальной среды, экономических условий развития общества - как внешних факторов, в которых сформировался человек или находился значительный период времени, поэтому противоправное, негативное поведение личности обусловлено фенотипической изменчивостью, внутренними и внешними факторами развития индивида, а не его генетической предрасположенностью, но влияние генотипа полностью не исключается.
Жизнь человека детерминируется объективными экономическими и социальными факторами, влияющими на выбор позитивной или негативной мотивации деятельности человека. Общественное сознание с его разнообразием взглядов, морально-этическими нормами, национальными и культурными традициями обладает определенной степенью воздействия на личность. Например, известна дефиниция о том, что в обществе разрешено все, что прямо не запрещено законом. Но не следует забывать о социально-психологических факторах и субъективных обстоятельствах. Они также через призму сознания влияют на выбор криминального поведения человека. На поступках человека сказывается и предыдущий социальный опыт, навыки поведения, которые проявляются в иных жизненных условиях.
В объем криминалистического исследования личности преступника необходимо включать рассмотренные выше данные о формировании личности, влиянии различных факторов на мотивацию преступного варианта поведения в современных экономических условиях.
Примечания
1 Ведерников Н.Т. Криминалистика: Учеб. для студентов вузов / Под ред. А.Ф. Волынского, В.П. Лаврова. М.: ЮНИТИ-ДАНА: Закон и право, 2008. С. 108- 109. Дано понятие криминалистических методов изучения личности преступника и их содержание.
2 Там же. С. 110.
3 Петровский В.А. Личность в психологии: парадигма субъектности. Ростов н/Д: Феникс, 1996. С. 370-371.
4 Когнитивная психология: Материалы финско-советского симпозиума. М.: Наука, 1986. С. 7.
5 Нерсесянц В.С. Философия права: Учеб. для вузов. М.: Норма, 2004. С. 107108.
