CC BY
10Морозов В.В.
к.э.н., доцент, с.н.с. Института экономики УрО РАН
КЛАСТЕРНЫЕ ОСНОВЫ ФОРМИРОВАНИЯ СИСТЕМЫ ИНСТИТУТОВ ИНВЕСТИРОВАНИЯ ИННОВАЦИОННОГО И ТЕХНОЛОГИЧЕСКОГО РАЗВИТИЯ
ЭКОНОМИКИ РЕГИОНОВ
Ключевые слова: кластерные системы, институты, инвестирование, инновационное развитие, совершенствование, управление, экономика, регионы, территориальные образования, технологическое обновление.
Разработка и реализация перспективной стратегии модернизации и обеспечения устойчивого инновационного развития экономики Российской Федерации предполагает качественное совершенствование системы управления инвестиционными отношениями на всех иерархических уровнях, придание им приоритетной инновационной направленности. Определяющая роль в совершенствовании государственной системы управления инвестиционными процессами принадлежит регионам, на уровне которых сегодня решаются большинство инвестиционных и инновационных проблем регионального развития.
Современная инновационная модель качественного совершенствования регионального механизма управления инвестиционной деятельностью строится на сочетании эффективной территориальной инфраструктуры органов управления инвестиционными отношениями и развитой региональной системы инвестиционных институтов кластерного типа с внедрением прогрессивных, преимущественно неадминистративных форм и методов управления инвестиционными процессами. В основе построения данной модели лежит принцип чёткого разграничения полномочий в области управления инвестиционными процессами между различными иерархическими уровнями, с концентрацией большинства этих функций на уровне регионов - в федеральных округах и субъектах Федерации.
В соответствии с этим подходом, региональная система органов управления инвестиционной деятельностью должна строиться по функциональному принципу и вертикальному интегрированному иерархическому типу и основываться на сочетании традиционных государственных федеральных и территориальных органов управления с использованием комплексной системы территориальных и коммерческих инвестиционно-финансовых институтов, различных функциональных и региональных объединений, других элементов территориальной инвестиционной инфраструктуры. Базовыми элементами современной региональной системы управления инвестиционной деятельностью, с одной стороны, является региональная, вертикально интегрированная иерархическая система органов управления инвестиционной деятельностью территорий. А с другой стороны - разветвлённая региональная сеть интегрированных в кластерные системы и независимых инвестиционно-финансовых институтов.
Все инвестиционные институты и другие хозяйствующие субъекты, образующие инвестиционно-финансовую инфраструктуру региона можно условно подразделить на три основные группы. В первую основную группу объединяются непосредственно территориальные (региональные и муниципальные) инвестиционно-финансовые институты, как наиболее важные для обеспечения инновационного развития территорий. Ко второй группе относятся уполномоченные на выполнение определенных государственных функций территориальными органами власти инвестиционные и финансовые институты. Государственные функции, выполнение которых берут на себя эти институты, определяются положениями договора, заключаемого с соответствующими территориальными исполнительными органами власти. Третью группу образуют независимые коммерческие инвестиционно-финансовые институты и другие хозяйствующие субъекты, самостоятельно определяющие и регулирующие свою хозяйственную деятельность. Причем деятельность этих хозяйствующих субъектов может быть как непосредственно инвестиционного профиля, так и другой направленности, но она призвана обеспечивать эффективное функционирование регионального инвестиционного комплекса.
В целях повышения эффективности функционирования регионального инвестиционного комплекса большинство разрозненных производителей, инвесторов и инвестиционно-финансовых институтов, функционирующих в его рамках или имеющих с ним устойчивые интеграционные связи, целесообразно объединить в комплексную региональную инвестиционную инфраструктуру кластерного типа. В состав такой региональной инфраструктуры могут входить как региональные, межрегиональные и территориальные инвестиционные кластеры, ориентированные в своей деятельности на сочетание общерегиональных и территориальных инвестиционных интересов с интересами отдельных участников данной кластерной системы, так и сетевые функциональные инвестиционные кластеры, нацеленные на решение определённых проблем инвестиционного характера в рамках или вне рамок данной региональной экономической системы.
В настоящее время можно выделить три основных уровня формирования инвестиционных кластеров. К первому уровню относятся государственные и межгосударственные инвестиционные кластеры, через создание которых обеспечивается сочетание государственных и региональных интересов с интересами отдельных инвесторов и производителей. При этом создание межгосударственных инвестиционных кластеров является важным фактором и реаль-
ным экономическим механизмом активизации процесса привлечения иностранных инвестиций, особенно в различных видах свободных экономических зон и, в частности, в зонах свободного инвестирования.
На втором, региональном, межрегиональном и территориальном уровне превалирует сочетание инвестиционных интересов субъектов Федерации и отдельных территориальных систем с интересами хозяйствующих субъектов или различными видами их организационно-хозяйственных объединений. На третьем уровне формирования инвестиционных кластеров приоритет получают интересы отдельных инвесторов или финансово-производственных групп.
Принципиальным моментом в реализации кластерного подхода к формированию территориальной инфраструктуры управления инвестиционными отношениями является то, что создание региональных и межрегиональных инвестиционных кластеров обеспечивает реализацию принципа частно-государственного партнёрства в инвестиционной сфере, когда достигается согласование общегосударственных, региональных и частных интересов в инновационном развитии отдельных элементов экономики территориальных систем. Причем это взаимодействие носит не односторонний, а взаимный характер, когда государство реально принимает меры по внеадминистративному управлению развитием и комплексной экономической поддержке частного предпринимательства. Элементы «кластерной политики» и «кластерных стратегий» активно реализуются сегодня во многих странах, но связано это в основном с теми или иными политическими интересами и разочарованием в действенности классических мер экономической и промышленной политики1.
Теоретической основой для создания интеграционной региональной модели управления инвестиционной деятельностью является целый ряд экономических теорий. Среди них можно выделить такие, как теория конкурентных преимуществ М. Портера, эволюционная теория, парадигма регионального развития и т.д.2 Использование этих теорий позволяет обосновать приоритетную регулирующую и ориентирующую роль региона в системе управления инвестиционными отношениями. А применение концепции региональных кластеров М. Энрайта обеспечивает определение ведущей формы организации региональной инфраструктуры управления инвестиционными отношениями3.
Параллельно с созданием региональных инвестиционных кластеров целесообразно рассматривать вопрос формирования по мере необходимости в экономике региона и системы территориальных и функционально-технологических инвестиционных кластеров для решения отдельных инвестиционных проблем строительства крупных производственных и функциональных систем (например, строительства крупных комплексов объектов в особых экономических зонах) или комплексов жилищного строительства. Такие функциональные инвестиционные кластеры, с одной стороны, призваны решать вопросы инвестиционного обеспечения строительства производственного или функционального комплекса. А, с другой стороны, оптимизировать технологическое и организационное обеспечение проекти-ровочно-строительного процесса на данных строительных объектах. При этом региональные, территориальные и функциональные инвестиционные кластеры могут создаваться и действовать как автономно, так и в рамках единой региональной системы управления инвестиционными отношениями.
Организационной основой и цементирующим элементом регионального инвестиционного кластера является вертикально и горизонтально интегрированная система территориальных инвестиционных и инновационных институтов, а также инвестиционно ориентированных предприятий и организаций, объединённых на договорной основе единством производственных задач и хозяйственных интересов. В их число входят различные виды банков, инвестиционные компании и фонды, кредитные учреждения и союзы, страховые компании, консалтинговые, венчурные и лизинговые фирмы, ипотечные конторы, инвестиционные и строительные биржи, другие типы инвестиционных институтов и организаций.
Региональный инвестиционный кластер формируется на добровольной основе, путем подписания комплекса соглашений о взаимодействии, с учётом взаимных хозяйственных интересов входящих в их состав хозяйственных структур и инвестиционных интересов региона в целом. В качестве функциональной основы регионального или территориального инвестиционного кластера выступают региональные и муниципальные универсальные и специализированные инвестиционные банки, а также территориальные инвестиционные компании. Эти территориальные инвестиционные институты призваны не только мобилизовать, перераспределять и эффективно использовать для инвестиционной деятельности в регионе финансовые ресурсы, привлечённые из различных источников, но и осуществлять организационную и координационную деятельность с другими как входящими в состав регионального кластера, так и действующими вне его рамок инвестиционно-финансовыми институтами, для привлечения и рационального использования для развития региона их финансовых, трудовых и интеллектуальных ресурсов.
Необходимо отметить прогрессивную роль в формировании территориальных инвестиционных кластеров и других инвестиционно-финансовых структур, создаваемых с участием региональных и муниципальных органов управления и входящих в состав регионального инвестиционного кластера. К ним можно отнести территориальные страховые компании, венчурные и лизинговые фирмы, региональные и муниципальные строительные компании, ипотечные конторы, риэлтерские и консалтинговые фирмы, другие организации.
В крупных территориальных системах инвестиционный кластер может строиться на органическом сочетании инвестиционных кластерных систем горизонтального и вертикального типа, обеспечивающих в своей структуре эффективное функционирование инвестиционно-финансовых институтов различных форм собственности. Примерный
1 Hospers G.J., Desrochers P., Sautet F. The Next Silicon Valley? On the relationship between geographical clustering and public policy. - http:/ssrn.com/abstract=1262979; Solvell O. Clusters Balancing Evolutionary and Constructive Forces. 2009. - http:/www.claster-
research.org/redbook.htm
2
Портер М. Конкуренция: Пер. с англ. М.: ИД «Вильямс», 2000. - 495 с.
3 Enrait M.J. Why Clusters are the Way to Win the Game? // Word Link. 1992. - N 5.
перечень инвестиционно-финансовых институтов, входящих в состав регионального инвестиционного кластера приведён в табл. 1. Он может в определённой степени видоизменяться в зависимости от масштабов, экономических задач и особенностей функционирования территориальной системы.
Таблица 1
Структура инвестиционно-финансовых институтов, входящих в состав регионального
инвестиционного кластера
Состав инвестиционно-финансовых институтов, формирующих вертикальную (функциональную) структуру территориального инвестиционного кластера Состав инвестиционных институтов, формирующих горизонтальную (технологическую) структуру территориального инвестиционного кластера
1. Региональные и муниципальные инвестиционно-финансовые институты: - территориальные универсальные и специализированные банки; - территориальные инвестиционные компании и фонды; - региональные и муниципальные негосударственные пенсионные фонды; - территориальные страховые компании; - территориальные лизинговые и строительные компании; - территориальные консалтинговые фирмы; - другие территориальные инвестиционно-финансовые институты 2. Уполномоченные коммерческие инвестиционно-финансовые институты: - универсальные и инвестиционные банки; - инвестиционные компании; - лизинговые компании; - страховые компании; - другие уполномоченные инвестиционно-финансовые институты 3. Другие коммерческие инвестиционно-финансовые институты: - универсальные и инвестиционные банки; - инвестиционные компании; - лизинговые компании; - страховые компании; - независимые инвесторы; - другие независимые коммерческие инвестиционно-финансовые институты 1. Проектные и проектно-конструкторские организации 2. Венчурные компании 3. Научные, проектные и инновационно-технологические центры, технопарки 4. Строительные организации общестроительного назначения 5. Подрядные специализированные строительные организации 6. Другие специализированные организации 7. Предприятия и организации - поставщики технологического и другого оборудования 8. Предприятия-производители строительных материалов, изделий, конструкций, другой строительной продукции 9. Торговые предприятия и организации- поставщики продукции строительного назначения 10. Предприятия и организации-поставщики нестандартного строительного оборудования 11. Другие коммерческие предприятия и организации инвестиционного профиля
Вертикально-функциональную инфраструктуру регионального инвестиционного кластера образуют различные инвестиционно-финансовые институты, специализированные организации и организационные структуры, призванные обеспечивать активное протекание инвестиционного процесса в рамках данной территориальной системы и эффективное использование мобилизуемых для этой цели инвестиционных ресурсов.
Кластерные инвестиционные системы горизонтального типа, классифицируемые как производственно-технологические, должны строиться преимущественно по технологическому принципу и обеспечивать активное протекание всего инвестиционного цикла процесса воспроизводства основных фондов, начиная от стадии предпроектного обоснования и подготовки бизнес-проекта и заканчивая реализацией готовой строительной продукции. В состав горизонтального производственно-технологического инвестиционного кластера входят предприятия, организации и функциональные структуры, призванные обеспечивать активное протекание процесса проектирования и строительства новых или реконструкции действующих производств и объектов, а также снабжать эти объекты совершенным оборудованием, новой техникой, прогрессивными технологиями, материалами, организационными решениями и т.д.
По существу производственно-технологический инвестиционный кластер представляет собой отраслевую группу взаимосвязанных между собой организаций, объединённых потребностью в инновациях и их реализации1. Поэтому структуру производственно-технологического инвестиционного кластера формируют предприятия и организации различных форм собственности, объединяемые согласующимися экономическими интересами, а также определённой технологической общностью и функциональной направленностью в производственном процессе.
Следовательно, горизонтальная производственно-технологическая инфраструктура регионального инвестиционного кластера призвана обеспечивать непосредственно процесс создания или расширенного воспроизводства основных фондов на новой технической и технологической основе, внедрение прогрессивных форм и методов организации производства и труда. При этом деятельность входящих в состав горизонтальной инфраструктуры регионального или территориального инвестиционного кластера экономических институтов должна носить ярко выраженный активный развивающий характер и обеспечивать ускоренное инновационное и технологическое обновление производственной базы и активный рост экономического потенциала региона.
Наряду с формированием регионального инвестиционного кластера, ориентированного в основном на решение комплексных проблем инновационного развития экономики региона, большое значение для развития территориальных систем играет и создание специализированных сетевых территориальных инвестиционных кластеров, преимущественно технологической направленности и горизонтального типа. При этом кластеры этого типа, наряду с инвестиционными задачами, могут быть в значительной степени ориентированы и на решение отраслевых проблем ускоренного развития и инновационно-технологического совершенствования производства. В качестве такового могут выступать, например, строительно-инвестиционные или инвестиционные агропродовольственные кластеры. При этом их приоритетная технологическая направленность не только не исключает, но и априорно предполагает участие в их со-
1 Preissl B., Solimene L. The Dynamics of Clusters and Innovation. - Heidelberg; New York, 2003. - P. 46-59.
139
ставе различных инвестиционных институтов, например банков и инвестиционных компаний, призванных обеспечивать инвестирование активного технологического и организационного обновления производств данных и других отраслей экономики.
В частности, создание в регионах кустовых территориальных инвестиционно-строительных кластеров позволяет избежать значительного рассеивания производственных ресурсов и мощностей строительного комплекса в территориальном разрезе и сконцентрировать имеющиеся мощности на приоритетном решении строительных проблем в рамках данной ограниченной территориальной системы. А формирование инвестиционных агропродуктовых кластеров позволит финансово обеспечить активное инновационное обновление и технологическое совершенствование предприятий и организации этой важной отрасли экономики страны и регионов.
В отличие от территориальных функционально-технологические инвестиционные кластеры обычно создаются отдельными субъектами хозяйствования или их группами для решения собственных определённых задач инвестиционного характера, обычно связанных с развитием того или иного сектора экономики и имеют приоритетную технологическую или функциональную направленность. В том случае, если их хозяйственная деятельность соответствует интересам и приоритетным целям развития экономики региона, она может организационно и экономически поддерживаться и стимулироваться территориальными органами управлении различного иерархического уровня.
Экономический эффект деятельности региональных, территориальных и функционально-технологических инвестиционных кластеров значительно возрастает, если они функционируют в рамках особых экономических зон, где им, как и другим субъектам хозяйствования, действующим в этих зонах, гарантированы определённые экономические привилегии. В силу активного характера их деятельности по развитию данной экономической системы, масштабы этих привилегий и преференций могут в значительной степени возрастать.
Особенно следует отметить целесообразность создания региональных и функционально-технологических инвестиционных кластеров в системе управления такой специфической формы организации особых экономических зон, как зоны свободного инвестирования. В отличие от действующих и создаваемых сегодня на территории России производственно-технологических экономических зон, зоны свободного инвестирования создаются на базе существующих и наиболее развитых регионов с целью значительной активизации процессов модернизации и инновационного развития их экономики. Реально имеющийся в этих регионах ресурсный и научно-технический потенциал в сочетании с характерными для особых экономических зон преимуществами создаёт кластерным инвестиционным системам наиболее благоприятные условия для активного инновационного развития, и они становятся реальным инновационным катализатором для активизации экономических процессов и в других сопредельных территориальных системах. В настоящее время с целью значительной активизации инвестиционного процесса в экономике России и придания ему приоритетного инновационного характера в каждом федеральном округе целесообразно создать, как минимум, по одной зоне свободного инвестирования.
Функционируя в рамках зоны свободного инвестирования, региональные и функционально-технологические инвестиционные кластеры не только получают реальные стимулы для активизации своей инвестиционной деятельности по инновационному развитию экономики региона, но и обретают значительные возможности по активному вовлечению в её развитие финансовых, технологических и интеллектуальных ресурсов как отечественных, так и зарубежных инвесторов. При этом территориальные органы управления через эти инвестиционные кластеры получают дополнительные возможности активизации и внеадминистративного регулирования инвестиционной активности свободных инвесторов и производителей в интересах устойчивого развития экономики региона.
Создание региональных и межрегиональных инвестиционных кластеров на базе вертикально и горизонтально интегрированных территориальных инвестиционно-финансовых институтов и других хозяйственно независимых предприятий и организаций, ни в какой мере не препятствует автономному инвестиционному функционированию других аналогичных структур коммерческой направленности. Более того, именно в здоровой конкурентной борьбе и взаимовыгодном сотрудничестве между ними последние и могут придать своей финансовой стратегии четкую инвестиционную направленность, отвечающую интересам федеральной и региональной политики развития и совершенствования производства.
Таким образом, кластерный подход к формированию инфраструктуры управления инвестиционной деятельностью территорий в сочетании с другими системными мероприятиями инвестиционного характера становится реальным и весьма действенным фактором и ресурсом активизации процессов инновационной модернизации экономики и пространственного развития регионов в современных экономических условиях.
