CC BY
115
К ВОПРОСУ ВЫЯВЛЕНИЯ И ДОКУМЕНТИРОВАНИЯ ПРЕСТУПЛЕНИЙ, СВЯЗАННЫХ С РЕЙДЕРСКИМИ ЗАХВАТАМИ ИМУЩЕСТВЕННЫХ КОМПЛЕКСОВ
TO THE QUESTION OF IDENTIFYING AND DOCUMENTING CRIMES RELATED TO CORPORATE RAIDS OF PROPERTY
COMPLEXES
УДК 343.2
Е.Л. ГЛУШКОВ
(Белгородский юридический институт МВД России имени И.Д. Путилина) (4722) 55-71-34
A.Б. СВИСТИЛЬНИКОВ,
кандидат юридических наук, доцент (Белгородский юридический институт МВД России имени И.Д. Путилина) (4722) 55-71-34
E.L. GLUSHKOV
(Putilin Belgorod Law Institute of Ministry of the Interior of Russia)
A.B. SVISTILNIKOV,
candidate of law, associate professor (Putilin Belgorod Law Institute of Ministry of the Interior of Russia)
Аннотация: в статье рассматриваются способы выявления и документирования преступлений, связанных с рейдерскими захватами имущественных комплексов.
Ключевые слова: рейдерство, рейдерские захваты, способы выявления и документирования рейдерских захватов имущественных комплексов.
Abstract: in the article discusses ways of identifying and documenting crimes related to corporate raids of property complexes.
Keywords: raiding, hostile takeovers, means of identification and documentation of raider captures of property complexes.
Одной из основных криминальных угроз в сфере экономической деятельности в настоящее время является рейдерство, которое в последние годы получило широкое распространение в России. Многочисленные рейдерские акции потрясают экономику государства, в результате чего происходит очередной криминальный передел собственности. В ходе такой криминальной деятельности банкротятся эффективные производства, снижается инвестиционная привлекательность целых отраслей, при этом давление рейдеров на бизнес ежегодно отнимает у страны до 1% экономического роста.
Рейдерство - это действия, направленные на завладение чужим имуществом против воли собственника с минимальными затратами, путем применения уголовно и административно наказуемых деяний, с дальнейшей легализацией прав на приобретенное таким способом имущество и перепродажей его по рыночной цене заказчику захвата или добросовестному приобретателю.
Рейдерство в России связано с такими угрозами экономической безопасности, как увеличение коррумпированности государственных служащих и представителей судейского корпуса, дискредитация представителей федеральной и региональной власти, правоохранительных органов и судов, мо-
нополизация ряда сегментов рынка, повышение уровня безработицы, утрата конкурентоспособности, разрушение и спад производства, ухудшение инвестиционного климата, деформация правовой идеологии и распространение правового нигилизма и др. Кроме того, рейдерство оказывает дестабилизирующее воздействие на состояние экономической деятельности, приводит к значительному ухудшению криминогенной обстановки в стране и наносит огромный ущерб развитию предпринимательской активности населения. В отдельных случаях это происходит в связи с тем, что оперативно-разыскная работа по выявлению и пресечению этой категории преступлений надлежащим образом не организована, носит бессистемный, эпизодический характер. Данные регистрирующих органов и организаций-депозитариев в качестве дополнительных источников оперативной информации не используются, в связи с чем сохраняется их высокий уровень латентности.
В ходе проведенного исследования поводом для проведения проверок по выявлению преступлений, совершаемых при рейдерских захватах имущественных комплексов, является:
- получение заявления от потерпевшей стороны - 68,3% от общего количества опрошенных оперативных сотрудников;
- публикации и сообщения средств массовой информации - 17,8%;
- получение сообщений от государственных органов - 5%, в том числе от межведомственых комиссий по финансовому оздоровлению предприятий и организаций; Федеральной регистрационной государственной службы кадастра и картографии;
- получение сообщений от негласных сотрудников - 29,7%;
- оперативная информация из других подразделений ОВД или других правоохранительных органов - 13,8%;
- самостоятельное установление признаков подготовки рейдерских захватов - 16,8%;
- анонимные сообщения - 1%.
Исследования также показали, что в подавляющем большинстве случаев оперативно-разыскные мероприятия начинают проводиться после получения заявления потерпевшей стороны. Причем заявление от потерпевшей стороны о совершении рейдерского захвата имущественного комплекса предприятия получается на этапе подготовки рейдерского захвата при установлении признаков такой подготовки - в 10,9% от общего количества опрошенных оперативных работников; при проведении силовых захватов - в 49,5%; после осуществления рейдерского захвата - в 53,5%.
Исходя из приведенных данных, видно, что оперативная работа по противодействию рассматриваемым преступлениям начинается либо при осуществлении рейдерского захвата, либо после его проведения. К этому времени, как правило, рейдеры уже захватывают предприятие и перепродают его цепочке «добросовестных приобретателей». Поэтому даже в случае успешного документирования преступной деятельности и возбуждения уголовного дела незамедлительное принятие мер к недопущению отчуждения имущества предприятия становится невозможным, поскольку подлежащее аресту имущество, ставшее предметом преступного посягательства со стороны неустановленных преступников, оказывается у так называемых «добросовестных приобретателей». Возбуждение уголовного дела в отношении неустановленного лица также зачастую делает невозможным наложение денежного взыскания на имущество, так как в соответствии со ст. 115 УПК РФ денежное взыскание может быть наложено на имущество подозреваемого, обвиняемого или лиц, несущих по закону материальную ответственность за их действия, и суды нередко отказывают в удовлетворении ходатайств следователей по таким делам.
В связи с этим даже при успешном расследовании уголовного дела собственник имущества
не может возвратить его от «добросовестных приобретателей» и теряет все свое имущество.
Исходя из этого, сотрудникам полиции следует построить свою работу таким образом, чтобы проводить оперативно-разыскные мероприятия не после осуществления захвата имущественного комплекса, а в момент его подготовки и проведения. В этом случае удается доказать связь рейдеров с «добросовестными приобретателями», выявить всех участников рейдерских захватов имущественных комплексов или большинство из них.
Своевременное (упреждающее) выявление преступлений данной категории возможно путем:
- получения информации от лиц, осуществляющих содействие в подготовке или совершении рейдерского захвата;
- установления признаков подготовки рей-дерского захвата имущественного комплекса и дальнейшей оперативно-разыскной работы по документированию противоправных действий;
- внедрения в структуры рейдерских групп нештатных работников ОВД или лиц, осуществляющих содействие, своевременного получения от них информации о намерении совершения рейдерского захвата и пресечения на ранней стадии.
К признакам подготовки рейдерской атаки можно отнести следующие: получение данных о сборе информации о компании; внезапная активность миноритарных акционеров; неожиданные судебные процессы по различным вопросам; проведение различного рода проверок, связанных с выемкой документов; скупка акций (долей) на рынке.
При установлении этих и других признаков работники полиции проводят оперативно-разыскные мероприятия, направленные на установление заказчика и исполнителей рейдер-ских захватов. Для выявления и уточнения роли участников рейдерских захватов, схемы его осуществления и т.п. оперативные сотрудники могут ориентироваться также на иные действия участников рейдерской атаки, могущих выступать в качестве признаков подготовки и совершения рассматриваемых преступлений:
- бюро технической инвентаризации (далее - БТИ): получение документов для регистрации прав собственности, обременений по объектам недвижимости; ускорение получения документов в БТИ, а также легализация несогласованных перепланировок;
- инспекция федеральной налоговой службы (далее - ИФНС): проведение «сфальсифицированных» регистраций с целью перехвата контроля в обществе; обеспечение своевременной информации по юридическому лицу и собственности, намечающейся к рейдерскому захвату;
- федеральная служба государственной регистрации кадастра и картографии: ускоренное проведение нескольких переходов прав собственности; получение своевременной информации об активах;
- государственные экспертные учреждения: получение сфальсифицированных экспертиз, легализация подлинности документов, уничтожение документов; неустановление факта фальсификации документов, используемых рейдерами;
- федеральная служба финансового рынка (далее - ФСФР): получение информации и давление на компанию-мишень; получение своевременной информации;
- департамент земельных и имущественных отношений: помощь в переоформлении земель в собственность и оформлении иных прав на землю;
- органы внутренних дел, прокуратура, подразделения Государственного пожарного надзора, МЧС, Роспотребнадзора, Минюста: давление на собственников с целью установки переговорной позиции и покупки собственности по устраивающей рейдеров цене; защита недружественных действий рейдера с целью доказательства искажения правоустанавливающих документов; уничтожение либо «потеря» документов уголовного дела;
- подразделения федеральной службы судебных приставов: возбуждение исполнительного производства для того, чтобы получить право провести или заблокировать то или иное действие собственника;
- суд: вынесение мер, блокирующих деятельность собственника, легализация решений, закрепление полномочий судебными решениями.
Противоправные действия коррумпированных лиц из числа вышеперечисленных органов подлежат своевременному выявлению и пресечению на ранней стадии. В этой связи отметим, что сотрудники полиции подразделений экономической безопасности и противодействия коррупции (далее - ЭБ и ПК) должны анализировать уголовные дела, данные из средств массовой информации, сообщения граждан с целью установления криминала, занимающегося рейдерскими захватами имущественных комплексов, а также заказчиков таких захватов и принятия к ним мер, направленных на фиксацию их противоправных действий.
При получении заявления от потерпевшей стороны о совершении рейдерского захвата имущественного комплекса предприятия сотрудники полиции должны осуществлять следующие мероприятия:
- устанавливать потерпевшую сторону - на это указало 23,8% опрошенных сотрудников;
- устанавливать подставных лиц, от имени которых в налоговые органы были направлены
заявления о внесении изменений в регистрационные документы - 43,6%;
- получать, изучать и анализировать регистрационные и иные документы потерпевшей стороны - 28,7%, в том числе реестр акционеров, учредительные документы, протоколы совещаний, приказы, иные документы финансово-хозяйственной деятельности предприятия;
- исследовать документы на предмет установления подлинности подписей и печатей - 50,5%;
- устанавливать состав и структуру рейдер-ских групп - 33,7%;
- фиксировать действия участников рейдер-ских групп - 34,7%;
- обследовать помещения, здания, сооружения, занимаемые организацией-рейдером, -16,8%;
- наводить справки и проводить опросы в целях проверки и анализа полученной информации - 40,6%.
При проведении следственных действий необходимо:
- производить выемку юридических документов потерпевшей стороны, а также документов, подтверждающих законность владения либо пользования недвижимостью или другим имуществом (в том числе акциями, облигациями, векселями, иными ценными бумагами), являющимися объектами преступных посягательств;
- производить выемку документов, на основании которых был произведен захват организации;
- допрашивать вышеуказанных лиц об обстоятельствах захвата с предъявлением полученных документов.
При этом в обязательном порядке допрашиваются сотрудники ИФНС России, принявшие на регистрацию поддельные уставные и учредительные документы, и сотрудники федеральной службы государственной регистрации кадастра и картографии, принявшие на регистрацию поддельные документы, отражающие переход права собственности на объекты недвижимости. Показания данных сотрудников необходимы для установления лиц, подавших документы на регистрацию.
Также должны своевременно проводиться следственные действия, направленные на установление местонахождения и изъятие поддельных документов. Несвоевременное их установление в дальнейшем приводит к их утрате и невозможности привлечения виновных к уголовной ответственности.
В то же время своевременное возбуждение уголовного дела, обнаружение в ходе выемок и обысков подлинников правоустанавливающих документов, назначение и проведение по ним экспертиз позволит следователям в короткие сроки предотвратить преступную деятельность
организованной группы по незаконному завладению объектами.
При сборе образцов для сравнительного исследования получаются:
- образцы подписей и почерка учредителей, руководителей и иных представителей потерпевшей стороны, имеющих право подписи документов (в том числе на основании доверенностей);
- оттиски печатей, штампов организации, действовавших на период захвата предприятия.
Затем производится исследование документов потерпевшей стороны на предмет установления признаков их подделки (с использованием полученных образцов почерка и подписей), а также исследование оттисков штампов и печатей, содержащихся на документах потерпевшей стороны (с использованием полученных образцов оттисков печатей и штампов).
При документировании преступных действий целесообразно применять фото- и видеофиксацию, иную криминалистическую или специальную технику. Необходимо также отметить, что низкая раскрываемость рейдерских захватов обусловлена ненадлежащим взаимодействием следственных и оперативных подразделений в рамках расследования уголовных дел.
Зачастую ненадлежащее взаимодействие следственных подразделений с оперативными службами выражается в отсутствии оперативного сопровождения процесса раскрытия преступления со стадии возбуждения уголовного дела до судебного разбирательства. Практически интерес к уголовному делу у сотрудников ЭБ и ПК пропадает после его возбуждения. Взаимо-
действие порой носит принудительный характер и, как правило, основано на приказах, создании следственно-оперативных групп по конкретным уголовным делам и формальном выполнении отдельных поручений следователей.
Серьезные упущения имеют место и в организации работы самих следственно-оперативных групп (далее - СОГ), создаваемых для расследования конкретных уголовных дел, где ведущая роль принадлежит следователям. По некоторым делам участие оперативных сотрудников сводится к формальному исполнению отдельных поручений следователей, а руководителями работа сотрудников контролируется недостаточно эффективно.
Как недостаток в работе можно отметить такие факты, когда в состав СОГ, где нужна постоянная, кропотливая работа, включаются малоопытные либо уходящие в отпуск или часто болеющие оперативные сотрудники. Поскольку выделяемые в состав СОГ сотрудники полиции не освобождаются от исполнения обязанностей по основной работе, взаимодействие происходит в форме общения и выполнения отдельных поручений, а следователи, являясь руководителями СОГ, не осуществляют должной координации действий членов СОГ и контроля исполнения поручений. Таким образом, для эффективного обеспечения безопасности объектов имущественного комплекса от рейдерских захватов необходимо не допускать вышеуказанных упущений и грамотно организовывать работу в полном соответствии с нормативными правовыми актами и во взаимодействии со всеми правоохранительными органами.
Литература
1. Федеральный закон от 26 октября 2002 г. № 127-ФЗ «О несостоя-тельности (банкротстве)» // СЗ РФ. 2002. № 43. Ст. 4190.
2. Сычев П.Г. Хищники: теория и практика рейдерских захватов. - М.: Альпина Паблишерз, 2011.
3. Шахматов А.В., Родичев М.Л. Некоторые проблемы привлечения к уголовной ответственности // Журнал правовых и экономических исследований. 2013. № 4.
4. Шахматов А.В., Родичев М.Л. Наиболее значимые элементы оперативно-розыскной характеристики легализации (отмывания) преступных до-ходов // Вестник Санкт-Петербургского университета МВД России. 2015. № 3.
5. Шахматов А.В., Родичев М.Л. К вопросу о временном запрещении (замораживании) органами, осуществляющими ОРД, финансовых операций с денежными средствами, полученными в результате сбыта наркотических средств и психотропных веществ, в целях предупреждения их легализации // Наркоконтроль. 2015. № 3. С. 24-27.
6. Шахматов А.В., Родичев М.Л. К вопросу о выявлении фактов легализации преступных доходов в условиях отсутствия информации о первоначальных преступлениях // Журнал правовых и экономических исследований. 2015. № 3.
References
1. Federal law of 26 October 2002 № 127-FZ «On insolven-cy(bankruptcy)» // Sz the Russian Federation. 2002. № 43. St. 4190.
2. Sychev P.G. Predators: theory and practice raids. - M.: Al'pina Pablish-erz, 2011.
3. ShakhmatovA.V., RodichevM.L. Some problems of criminal responsi-bility // Journal of legal and economic studies. 2013. № 4.
4. Shakhmatov A.V., Rodichev M.L. The Most significant elements of op-erational-investigative characteristics of legalization (laundering) of criminal in-comes // Vestnik Sankt-Peterburgskogo universiteta MVD Rossii. 2015. № 3.
5. Shakhmatov A.V. Rodichev M.L. On temporary prohibition (Zamora-maintaining) authorities carrying out criminal investigations, financial transac-tions with money received as a result of the sale of drugs and psychotropic sub-stances, to prevent their legalization // Narcocontrol. 2015. № 3. P. 24-27.
6. Shakhmatov A.V. Rodichev M.L. The question of identification of the facts of legalization of the criminal income in the absence of information about the original crimes // Journal of legal and economic studies. 2015. № 3.
(статья сдана в редакцию 27.01.2017)
