CC BY
88
© А.И. Хмыз, 2018 УДК 343 ББК 67.52
К ВОПРОСУ О КРИМИНАЛИСТИЧЕСКОЙ И ОПЕРАТИВНОЙ ИДЕНТИФИКАЦИИ И ДИАГНОСТИКЕ ПРИ ПРОВЕДЕНИИ ЭКСПЕРТНЫХ ИССЛЕДОВАНИЙ
Алексей Иванович Хмыз,
старший преподаватель кафедры оружиеведения и трасологии учебно-научного комплекса судебной экспертизы Московского университета МВД России имени В.Я. Кикотя, кандидат юридических наук
E-mail: alexnady@email.ru
Научая специальность 12.00.12 — криминалистика; судебно-экспертная деятельность; оперативно-розыскная деятельность Citation-индекс в электронной библиотеке НИИОН
Аннотация. На основе сопоставления информационных потоков, возникающих в момент возникновения умысла, подготовки, совершения, сокрытия преступления, совершения иных действий, напрямую или косвенно связанных с событием преступления, рассматриваются особенности получения криминалистически значимой и оперативно-розыскной информации при проведении судебной экспертизы, а также предварительных исследований в рамках осуществления оперативно-розыскной деятельности.
Ключевые слова: криминалистически значимая информация, оперативно-розыскная информация, криминалистическая идентификация и диагностика, оперативная идентификация и диагностика, судебная экспертиза, предварительное исследование.
Для цитирования: Хмыз А.И. К вопросу о криминалистической и оперативной идентификации и диагностике при проведении экспертных исследований. Вестник экономической безопасности. 2018;(1):119-22.
TO THE QUESTION OF CRIMINALISTIC AND OPERATIONAL IDENTIFICATION AND DIAGNOSTICS IN CONDUCTING EXPERT RESEARCH
Aleksey I. Khmyz,
Senior Lecturer of the Department of Arms and Traceology of the Educational and Scientific Complex of Forensic Expertise Moscow University of the Ministry of the Interior of Russia named after V.Ya. Kikot, Candidate of Legal Sciences
Abstract. Based on the comparison of information flows arising at the time of intent, preparation, committing, concealing a crime, committing other actions directly or indirectly related to the event of a crime, are analyzed features obtaining criminally significant and operatively-search information in carrying out expertise and as preliminary research in the context of operational search activities
Keywords: forensically significant information, operatively-search information, forensic identification and diagnostics, operational identification and diagnostics, expertise, preliminary research.
Деятельность по раскрытию и расследованию преступлений — это процесс работы компетентных органов с информационными потоками, возникшими в момент возникновения умысла, подготовки, совершения, сокрытия преступления, совершения иных действий, напрямую или косвенно связанных с событием преступления.
В криминалистике такая информация называется криминалистически значимая. Она подразделяется на актуально криминалистически значимую,
источниками которой являются материальные и идеальные следы преступления, а также объекты, имеющие непосредственное отношение к следо-образованию, потенциально криминалистически значимую, источниками которой является справочная информация о признаках человека, орудиях, инструментах, изделиях, механизмах, которая не имеет причинно-следственной связи с событием преступления, и условно криминалистически значимую информацию, которая хотя и не находится в
прямой причинно-следственной связи с событием преступления, но характеризует лиц, попавших в сферу интересов правоохранительных органов, их связи и взаимоотношения.
В оперативно-розыскной деятельности такая информация представлена, по мнению А.С. Овчин-ского, К.К. Борзунова, А.А. Крылова, в виде вектора в трехмерном пространстве, образованного реактивной, ресурсной и фоновой составляющими [3, с. 181; 2, с. 298].
Реактивная информация возникает при интерпретации сообщений, данных, сведений и результатов аналитических исследований в целях профилактики или ликвидации последствий преступлений, предотвращения криминальных угроз.
Основу ресурсной информации составляют массивы структурированных данных и сведений, специальным образом организованных и распределенных в автоматизированных банках данных, информационно-поисковых и информационно-аналитических системах оперативно-разыскного назначения.
Фоновая информация включает любые сведения, данные, сигналы о криминальных событиях и правонарушениях, способствующих им явлениях и сопутствующих обстоятельствах. Она циркулирует в пространстве социальных связей, психологических отношений, межличностных взаимодействий.
Анализируя изложенное, можно констатировать о наличии как принципиальных различий, так и совпадений между криминалистически значимой и оперативно-розыскной информацией.
Одним из связующих звеньев между рассматриваемыми видами информации является процесс ее получения — аналитическая деятельность соответствующих субъектов в процессе диагностического, идентификационного или иного вида исследования.
Однако подход к сущности криминалистической и оперативной идентификации и диагностики несколько различается, примером чего могут служить вопросы исследования копий документов, содержащих изображения рукописных (подписей, записей) и иных реквизитов, например, оттисков печатей и штампов.
В информационном письме «Экспертно-крими-налистическое исследование факсимильных копий почерковых объектов», изданном ЭКЦ МВД России
в 2000 году [5], допускалась возможность проведения идентификационного исследования прямых копий оригинала документа, и давались отдельные рекомендации по оформлению заключения эксперта. Аналогичное письмо было подготовлено и издано в 2005 году специалистами Российского федерального центра судебной экспертизы при Минюсте России, где также аргументировалась возможность исследования копий документов, однако в нем не исключался монтаж и иные способы переноса изображения почерковых объектов с других документов [1, с. 157—165].
По результатам проведенной сотрудниками ЭКЦ МВД России в 2015 году экспериментальной работы была установлена крайне низкая эффективность исследования изображений почерковых объектов имеющимися в распоряжении эксперта методами (количество неверных выводов вместе с выводами в форме «не представилось возможным» составило порядка 90%). В связи с этим было принято решение, изложенное в информационном письме «Современные подходы к исследованию копий документов», о недопустимости производства в экспертно-криминалистических подразделениях МВД России судебных почерковедческих экспертиз в отношении изображений документов, однако допускалась возможность предварительного исследования копии документа при невозможности предоставления его оригинала в рамках осуществления оперативно-розыскной деятельности. При этом рекомендуется давать вывод о совпадении только общеконфигурационных характеристик исследуемого изображения и представленных образцов, что, по мнению авторов письма, должно служить основанием для выдвижения обоснованной оперативно-следственной версии о подлинности (неподлинности) документа [4].
Таким образом, можно сделать вывод о том, что требования, предъявляемые к процессу экспертного решения идентификационных и диагностических задач в рамках осуществления уголовно-процессуальной деятельности и оперативно-розыскной деятельности, различаются.
Возникает вопрос, оправдано это или нет?
Прежде, чем на него ответить, необходимо рассмотреть, что представляет собой процесс диагностики и идентификации.
120
Вестник экономической безопасности
№ 1 / 2018
Под диагностикой понимают процесс установления природы, состояния или свойств диагностируемых объектов, явлений, событий в ходе сопоставления, сравнения их признаков с соответствующими классификационными признаками диагностирующих объектов, явлений или событий. При этом диагностируемыми выступают объекты, находящиеся в известной или предполагаемой связи с преступным событием.
Диагностирующие объекты способствуют достижению цели диагностического исследования. В качестве таковых, как правило, выступают объекты, не связанные с событием данного преступления, но обладающие известными характеристиками и свойствами — предметы коллекции, снимки из каталогов и т.д. Следует также отметить, что к диагностирующим объектам относят объекты экс-пертно-криминалистических учетов, то есть объекты, обнаруженные при проведении следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий по другим преступлениям. Процессу диагностического исследования также могут способствовать научные данные, сведения, которыми обладает субъект его проведения.
К диагностическому исследованию, как правило, прибегают в ситуациях острого дефицита ориентирующей, розыскной информации. При этом для организации процесса расследования и оперативно-розыскного сопровождения важны любые сведения, в том числе те, которые могут в дальнейшем не найти своего подтверждения. Поэтому в такой ситуации справедливо и целесообразно для выработки версий пользоваться так называемыми статистическими данными, например, о росте человека, определяемому по следам обуви, следам рук, несмотря на то, что в конкретном случае человек, оставивший эти следы может не подпадать под статистику.
Идентификация при раскрытии и расследовании преступления — это процесс установления тождества лица, его совершившего, по материальным или идеальным следам, объекта, который использовался при совершении преступного деяния. Идентификация также возможна в отношении определенного места, например, места происшествия, места обнаружения следа, а также в отношении определенного события или явления. При этом принципиальным,
на наш взгляд, что вытекает из определения тождества — равенства объекта самому себе, является то, что идентифицируемым объектом может быть только конкретный единичный объект, лицо, место, событие или явление. В качестве идентифицирующих может выступать любое множество подобных объектов.
Однако существует и иная позиция относительно обозначенного процесса — выделяется групповая идентификация, то есть процесс отнесения того или иного объекта к определенной группе. Чаще всего групповая идентификация ассоциируется с проведением специальных видов исследований, например, в целях установления вида наркотического, сильнодействующего или иного неизвестного вещества.
Для уголовно-процессуальной деятельности результаты групповой идентификации имеют существенное значение при установлении юридической характеристики преступления и его квалификации, например, при рассмотрении материалов о незаконном изготовлении, хранении, сбыте предметов или веществ, оборот которых ограничен или запрещен (оружия, взрывчатых веществ, ядовитых, наркотических веществ и т.д.).
При решении вопроса о причастности, непричастности лица к совершению преступления на первое место выступает идентификация в ее чистом виде. Иными словами ценность результатов экспертного исследования, выводом которого является установление факта оставления следов на месте происшествия конкретным лицом или объектом, будет выше, чем результаты исследования, ограниченного установлением групповой принадлежности (по нашему мнению, групповая идентификация есть не что иное, как установление групповой при-надлежно сти).
Однако следует констатировать, что не всегда возможно добиться положительного решения идентификационного вопроса. Это обусловлено различными причинами, в том числе и тем, что состояние науки и техники не позволяет решить поставленную задачу в полном объеме. Достаточно вспомнить, что в не так отдаленном прошлом, не было возможности идентификации с достаточно высокой степенью вероятности, близкой к 100%, человека по биологическим следам; исследование ограничивалось
определением группы крови лица, оставившего следы.
В оперативно-розыскной деятельности важна, как отмечалось выше, любая информация, в том числе полученная нетрадиционными способами, отсюда и дискуссионные вопросы, относительно, например, использования результатов психофизиологического исследования. Поэтому и допускаются исключения из четко установленных для уголовно-процессуальной деятельности принципов. Так, результаты оперативной выборки лиц, по своим признакам внешности, совпадающим с признаками, зафиксированными в каком-либо виде, имеют существенное значение для организации оперативно-розыскных мероприятий по установлению круга проверяемых лиц. Эти же результаты имеют совершенно иное значение в процессе доказывания.
Таким образом, можно заключить, что неоднозначный подход к процессу криминалистической и оперативной идентификации и диагностики при проведении экспертных и предварительных исследований оправдан, однако необходимо стремиться к выравниванию этих понятий, чему способствует дальнейшее совершенствование средств, методов, методик таких исследований.
Литература
1. Ефремова М.В., Орлова В.Ф., Старосельская А.Д. Производство судебно-почерковедче-ской экспертизы по электрофотографическим копиям: Информационное письмо / М.В. Ефремова, В.Ф. Орлова, А.Д. Старосельская // Теория и практика судебной экспертизы. 2006. №1 (1).
2. Крылов А.А. Информационно-аналитическая работа в сфере обеспечения экономической безопасности / А.А. Крылов // Вестник экономической безопасности. 2016. № 2.
3. Овчинский А.С., Борзунов К.К. Оперативно-разыскная информация в инициативных аналитических исследованиях / А.С. Овчинский, К.К. Борзунов // Вестник экономической безопасности. 2016. № 2.
4. Современные подходы к исследованию копий документов: Информационное письмо. М.: ЭКЦ МВД России, 2015. URL: http://www.proexpertizu.ru/ evaluation_guidelines/pocherk/671/. (Дата обращения: 10.03.2017).
5. Соколов С.В., Куранова Е.А., Розанкова Е.В. Экспертно-криминалистическое исследование факсимильных копий почерковых объектов: Информационное письмо / С.В. Соколов, Е.А. Куранова, Е.В. Розанкова. М: ГУ ЭКЦ МВД России, 2000.
ГРАЖДАНСКИЙ ПРОЦЕСС
ПРАКТИКУМ
Гражданский процесс. Практикум: учеб. пособие для студентов вузов, обучающихся по направлению подготовки «Юриспруденция» / [Л.В. Туманова и др.]; под ред. Л.В. Тумановой, Н.Д. Эриашви-ли. 4-е изд., перераб. и доп. М.: ЮНИТИ-ДАНА: Закон и право, 2017. 175 с.
Практикум содержит материалы, необходимые для самостоятельной работы курсантов, слушателей и студентов при изучении дисциплины «Гражданское процессуальное право», в том числе по таким основным темам, как предмет, метод, принципы и субъекты гражданского права, гражданские процессуальные отношения, подведомственность и подсудность дел, сущность, особенности и этапы гражданского судопроизводства.
Для курсантов (слушателей, студентов), адъюнктов (аспирантов) и преподавателей юридических факультетов высших учебных заведений.
122
Вестник экономической безопасности
№ 1 / 2018
