CC BY
46
К ВОПРОСУ О КРИМИНАЛИСТИЧЕСКОЙ ХАРАКТЕРИСТИКЕ КОНТРАБАНДЫ КУЛЬТУРНЫХ ЦЕННОСТЕЙ1
ON QUESTION OF FORENSIC CHARACTERIZATION OF CULTURAL PROPERTY SMUGGLING
УДК 343.98
Н.Ю. СУДНИКОВА,
кандидат юридических наук (Белгородский государственный национальный исследовательский университет, Россия, г. Белгород) Ponomarenko_n@bsu.edu.ru
И.В. МАЛЫХИН
(Белгородский юридический институт МВД России имени И.Д. Путилина, Россия, г. Белгород) ig3222666@yandex.ru
NATALYA YU. SUDNIKOVA,
Candidate of Law (Belgorod National Research University, Belgorod, Russia)
IGOR V. MALYKHIN
(Putilin Belgorod Law Institute of Ministry of the Interior of Russia, Belgorod, Russia)
Аннотация: в статье рассмотрено понятие и значение криминалистической характеристики преступлений как обобщенной системы данных о совершаемых преступлениях в сфере незаконного оборота культурных ценностей. Проанализированы основные элементы, входящие в криминалистическую характеристику контрабанды культурных ценностей, акцентируется внимание правоохранителей на необходимости всестороннего исследования всей криминалистически значимой информации о контрабанде, ее элементах, образующих сложную систему в своих взаимосвязях и взаимозависимостях.
Определены наиболее распространенные приемы перемещения предметов контрабандистами за границу, выявлены типичные места и способы хранения таких предметов, а также особенности личности преступника данной категории дел, знание которых способствует успешному и качественному расследованию уголовных дел, что, в свою очередь, отвечает назначению уголовного судопроизводства. Отмечена неясность базовой категории «культурные ценности» как предмета преступного посягательства, предусмотренного ст. 226.1 Уголовного кодекса Российской Федерации.
Ключевые слова: криминалистическая характеристика преступлений, контрабанда культурных ценностей, расследование преступлений.
Для цитирования: Судникова Н.Ю., Малыхин И.В. К вопросу о криминалистической характеристике контрабанды культурных ценностей // Проблемы правоохранительной деятельности. 2020. № 4. С. 10-15.
1 Данная статья является результатом научного исследования в рамках работы над Грантом Президента РФ 2020-2021 гг. (МК-444.2020.6) по государственной поддержке молодых российских ученых кандидатов наук.
Abstract: the article discusses the concept and significance of the forensic characterization of crimes as a generalized system of data on offences committed in the area of trafficking in cultural property. The main elements of the forensic characterization of the smuggling of cultural property have been analysed: Emphasizing the need for law enforcement to conduct a comprehensive study of all forensic information on smuggling, Its elements, which make up a complex system in their interrelationships and interdependence.
The most common methods used by smugglers to move items abroad have been identified, and typical places and ways of storing such items have been identified, as well as the characteristics of the offender in this category of cases, Knowledge of which contributes to the success and quality of criminal investigations, which in turn is in keeping with the purpose of criminal proceedings. It has been noted that there is ambiguity regarding the basic category of «cultural property» as an object of criminal encroachment provided for in Art. 226.1 of the Criminal Code.
Keywords: forensic characterization of crimes, smuggling of cultural values, crime investigation.
For citation: Sudnikova N.Yu., Malykhin I.V. On question of forensic characterization of cultural property smuggling // Problems of Law Enforcement Activity. 2020. № 4. P 10-15.
В настоящее время в юридической науке недостаточно исследованными представляются вопросы, затрагивающие разработку концепции расследования преступлений, связанных с незаконным оборотом культурных ценностей, в связи с чем считаем необходимым проанализировать существующую криминалистическую характеристику указанного вида противоправных деяний.
Разработка и применение в практической деятельности методики расследования рассматриваемых нами противоправных деяний, а также разработанной и обобщенной системы данных о совершаемых преступлениях в сфере незаконного оборота культурных ценностей способствует успешному и качественному расследованию уголовных дел, что, в свою очередь, отвечает назначению уголовного судопроизводства.
Отметим, что в научно-правовой литературе продолжительное время спорным остается вопрос относительно не только понятия и содержательной части криминалистической характеристики как научной категории, но и возникают многочисленные споры о необходимости ее существования в юридической науке.
Не вдаваясь в дискуссию по этому вопросу, отметим, что мы придерживаемся точки зрения, в соответствии с которой под криминалистической характеристикой преступлений понимают «систему обобщенных фактических данных и основанных на них научных выводов и рекомендаций о наиболее типичных криминалистически значимых признаках преступных деяний, знание которых необходимо для организации и осуществления их всестороннего, полного, объективного и быстрого раскрытия и расследования» [1, с. 139].
С помощью криминалистической характеристики лица, ведущие расследование, способны установить обстоятельства совершенного преступного деяния; выявить определенные
факты и зафиксировать их ключевую роль и место в произошедшем событии; проследить взаимодействие и взаимосвязь между ними. Несмотря на это, рассматриваемая нами научная категория позволяет не только установить эффективный вариант поведения в практической деятельности, но и выдвинуть мотивированные следственные и иные версии, зафиксировать пути поиска сведений, обладающих доказательственным значением, а также установить направления следственной деятельности.
Отметим, что исключительно уяснение криминалистической науки как науки, исследующей закономерности механизма преступного деяния, способствует успешному применению в практической деятельности данных о нем, посредством использования их в качестве формы криминалистической характеристики. В связи с чем прикладное значение криминалистической характеристики состоит непосредственно в гарантированной возможности осуществлять мотивированно и обоснованно тот спектр следственных действий, который необходим при расследовании и раскрытии конкретного вида преступного деяния, а также в возможности реализовывать рациональное планирование процесса расследования конкретного уголовного дела.
Рассматриваемой нами правовой категории присущи и определенные функции, а именно, криминалистическая характеристика способствует повышению качества методических рекомендаций, которые направляются для практического применения следственно-оперативными органами; способствует разработке эффективных методик, содержащих положения по выявлению, расследованию и раскрытию конкретного вида преступных деяний, изобличению лиц, совершивших противоправные деяния [2, с. 11].
В криминалистическую характеристику преступлений следует относить только наиболее
устойчивые, повторяющиеся положения, знание которых является важным условием их успешного расследования.
Применительно к контрабанде культурных ценностей ее содержание мы представим следующими элементами: характеристика исходной информации; сведения о предмете преступного посягательства; характеристика обстановки совершения преступления; данные о способах приготовления, совершения и сокрытия преступления; типичные следы и другие материальные последствия преступных действий; сведения о типичных личностных особенностях преступников.
Криминалистическая характеристика исходной информации представляет собой анализ источников, форм, видов и содержания сведений о данном преступлении [3, с. 8].
Исходная информация о контрабанде культурных ценностей может содержаться в материалах, поступивших из оперативно-разыскных подразделений таможенных органов и иных ведомств, подразделений, осуществляющих таможенный или пограничный контроль; правоохранительных органов иностранных государств или международных правоохранительных организаций.
Кроме того, информация о преступлениях может содержаться в заявлениях и сообщениях граждан, а также быть выявлена в процессе расследования иных уголовных дел.
Установление события данного преступления и лиц, его совершивших, необходимо начинать с изучения предмета преступного посягательства, обстановки, т.е. места, времени, а также благоприятствующих или затрудняющих условий его совершения.
Предмет преступного посягательства является важнейшим элементом криминалистической характеристики контрабанды культурных ценностей.
В общем виде предмет преступного посягательства обозначен в ст. 226.1 Уголовного кодекса Российской Федерации1 - культурные ценности.
В одних нормативных правовых актах культурные ценности рассматриваются как «движимые предметы материального мира независимо от времени их создания, имеющие историческое, художественное, научное или культурное зна-чение»2, в других - как «имущественные ценно-
1 Далее - УК РФ.
2 Закон РФ от 15 апреля 1993 г. № 4804-1 (ред. от 02.12.2019) «О вывозе и ввозе культурных ценностей» [Электронный ресурс] Доступ из СПС «КонсультантПлюс» (дата обращения 20.10.2020).
сти религиозного или светского характера, имеющие историческое, художественное, научное или иное культурное значение: произведения искусства, книги, рукописи, инкунабулы, архивные материалы, составные части и фрагменты архитектурных, исторических, художественных памятников, а также памятников монументального искусства и другие категории предметов, определенные в ст. 7 Закона Российской Федерации «О вывозе и ввозе культурных ценностей»»3. Как видно, в имеющихся определениях отсутствует терминологическое единство. А для целей правовой охраны культурных ценностей важно наличие такой законодательно закрепленной дефиниции, которая включала бы в себя основные сущностные признаки данного явления.
Если для решения вопроса о том, являются ли предметы контрабанды культурными ценностями, требуются специальные познания, то по делу необходимо проведение экспертизы. Здесь следует отметить, что с 1 января 2021 г. вступает в силу новый порядок проведения экспертизы культурных ценностей. Помимо правил проведения экспертизы культурных ценностей и направления экспертом экспертного заключения в Минкультуры России, постановлением Правительства РФ от 14 сентября 2020 г. № 1425 утверждены критерии отнесения движимых предметов к культурным ценностям и отнесения культурных ценностей к культурным ценностям, имеющим особое историческое, художественное, научное или культурное значение4. Думается, что данные критерии позволят избежать неточностей в определении предмета преступления, предусмотренного ст. 226.1 УК РФ и внесут своего рода ясность, которая в некоторой степени снизит порог ошибок при инкриминировании преступлений.
Наиболее часто предметами контрабанды культурных ценностей становятся иконы, ста-
3 Федеральный закон от 15 апреля 1998 г. № 64-ФЗ (ред. от 23.07.2008) «О культурных ценностях, перемещенных в Союз ССР в результате Второй мировой войны и находящихся на территории Российской Федерации» [Электронный ресурс] Доступ из СПС «КонсультантПлюс» (дата обращения 20.10.2020).
4 Постановление Правительства РФ от 14 сентября 2020 г. № 1425 «Об утверждении Правил проведения экспертизы культурных ценностей и направления экспертом экспертного заключения в Министерство культуры Российской Федерации, а также критериев отнесения движимых предметов к культурным ценностям и отнесения культурных ценностей к культурным ценностям, имеющим особое историческое, художественное, научное или культурное значение» / Документ вступает в силу с 1 января 2021 г. [Электронный ресурс] Доступ из СПС «КонсультантПлюс» (дата обращения: 20.10.2020).
ринные монеты, ордена и медали, рукописи, старопечатные и редкие книги, часы, картины, предметы религиозного культа и т. д. [4, с. 33].
При анализе способов контрабандного перемещения культурных ценностей необходимо учитывать, что выбор способов во многом определяется состоянием и особенностями таможенного контроля. Для его проведения в Российской Федерации в пунктах пропуска через государственную границу, в местах осуществления таможенных операций, в местах разгрузки и перегрузки (перевалки) товаров, их таможенного осмотра и досмотра, в местах стоянки транспортных средств, перевозящих находящиеся под таможенным контролем товары, созданы зоны таможенного контроля.
На практике наиболее распространенным является безличный способ перемещения антиквариата, когда старинный предмет скрывается в конструктивных особенностях транспортного средства, следующего международным сообщением (например, в вагоне железнодорожного состава). При этом сообщники находятся на разных концах канала контрабанды. Обнаруженные таким образом перемещаемые культурные ценности оформляются как не имеющие собственника.
Основная масса контрабанды совершается посредством недекларирования культурных ценностей как таковых; их сокрытия от органов таможенного контроля при ввозе/вывозе через границу нескольких государств, а также перемещение помимо таможенного контроля. В целях сокрытия незаконного перемещения предметов, представляющих особую культурную ценность, преступники нередко прибегают к изготовлению тайников либо иных приспособлений, затрудняющих их обнаружение.
Кроме того, при ввозе/вывозе негабаритных культурных ценностей нередко изготавливаются специальные средства перемещения под видом отдельных объектов одежды, аксессуаров и т.д. (речь идет об изготовлении потайных карманов, нательных поясов, двойной подошвы обуви и т.д.). Пользуются популярностью и так называемые труднодоступные конструктивные полости средств передвижения (автомобилей, самолетов, водных судов), в частности это могут быть вентиляционные магистрали, потолочные и напольные отверстия автомобилей, различные виды цистерн, элементы хранения и т.д.
В большинстве своем преступники перевозят культурные ценности под видом других задекларированных предметов, рассчитывая на формальную идентификацию при прохождении таможенного контроля. В данном
случае преступники оперируют собственной самонадеянностью или наличием так называемых «связей» в нужных органах. Нередки случаи, когда должностное лицо таможенного органа обладает недостаточными знаниями, позволяющими правильно идентифицировать те или иные предметы, представленные лицом на контроль, в соответствии с предъявляемыми разрешительными для этого документами.
Имеет на практике место и контрабанда культурных ценностей, совершенная посредством использования документов или иных средств идентификации путем обманных действий должностных лиц таможенных органов. Чаще всего здесь задействуются документы, которые по своей природе носят характер подложных или фальсифицированных (копии чеков, квитанций, нотариально заверенных документов и т.д.) [5, с. 9].
Обстановка преступления - система взаимосвязанных социальных, экономических, организационных и природно-климатических и иных факторов, обусловливающих условия и особенности деяния.
Одной из особенностей обстановки контрабанды культурных ценностей является ее совершение не на всей территории государства, а только в определенном месте: пункты пропуска через таможенную границу Таможенного союза; места фактического пересечения таможенной территории вне пунктов пропуска через таможенную границу; места международного почтового обмена; участки местности на Государственной границе Российской Федерации с государствами - членами Таможенного союза, места их хранения (тайники).
При расследовании уголовных дел о контрабанде культурных ценностей обычно удается обнаружить материальные следы преступления, совершенного в относительно недавнее время. Вещественные доказательства этого преступления, относящиеся к более отдаленному периоду, изымаются сравнительно редко, что затрудняет доказывание так называемых старых эпизодов. Однако о прошлой контрабандной деятельности могут свидетельствовать различные записи о расчетах преступников между собой, адреса, номера телефонов сообщников, проездные, багажные документы, письма и тому подобное. Нужно иметь в виду, что для определения стоимости вывезенных из России на Запад предметов антиквариата, религиозного культа или исторической значимости преступниками привлекаются специалисты различных направлений, используются изданные за рубежом каталоги, проспекты, прей-
скуранты. Установление этих обстоятельств весьма важно для доказывания вины по делам о контрабанде. Конкретными вещественными доказательствами по этим делам могут быть обнаруженные у участников преступной группы фотографии, эскизы, описания переправленных за границу предметов, документы об их приобретении или оценке.
Типичные свойства личности контрабандистов культурных ценностей связаны с тем, что преступления данной категории совершаются хорошо организованными и в большей степени относительно стабильными преступными группами. Такие группы, как правило, формируются на протяжении длительного периода времени и их деятельность специализируется исключительно в этой сфере, редко когда члены такой группы занимаются параллельно чем-нибудь еще в другой сфере.
Структура такой группы строится на четком распределении ролей, где каждый ее член отвечает за определенный спектр деятельности. Так, в научной литературе выделяют три группы ролей: продавец, скупщик и покупатель. Зачастую членами такой группы являются реставраторы музеев, церквей, оценщики предметов особой старины и т.д.
Кроме того, в число лиц, входящих в организованную преступную группу по контрабанде культурных ценностей, включают и такую фигуру, как организатор, в полномочия которого входят исключительно управленческие функции по организации ввоза/вывоза культурных ценностей. При этом для организатора такой преступной группы важным условием при ее формировании выступает именно опыт совершения преступлений в данной или схожей сфере, обладание информацией о складывающейся конъюнктуре рынка товаров, представляющих какую-либо ценность.
Чаще всего переправщиками контрабанды культурных ценностей именуют лиц, специально нанятых в качестве курьеров, реже всего переправщиками являются непосредственные скупщики предметов контрабанды. Фигура переправщика играет ведущую роль при контрабанде культурных ценностей и зачастую такие лица числятся на хорошем балансе у организаторов, поскольку именно от действий данных лиц зависит качество сделки, так как утрата товара априори означает и срыв самой сделки, и, как следствие, неблагоприятные последствия для организатора.
Покупатели контрабанды - не обычные лица, это лица, которым нужна определенная,
в большинстве своем единичная вещь, не оперируемая в обыденном обороте вещей.
Что касаемо покупателей культурных ценностей, то ими преимущественно являются граждане России, выехавшие за ее пределы в иностранное государство для постоянного места жительства, интересующиеся предметами особой ценности (предметы старины, оригиналы картин, произведений искусств и проч.). Зачастую данные лица также замешаны тем или иным образом в реализации незаконного вывоза с территории РФ культурных и исторических ценностей через специально открытые и мобилизованные под эти цели лавки и магазины.
Организованные преступные группы, специализирующиеся на контрабанде культурных ценностей, формируются, как правило, из эмигрантов РФ, или же лиц, являющихся данным лицам близкими родственниками, знакомыми, бывшими сослуживцами, постоянно проживающими на территории РФ, имеющими свободный доступ или возможность подступа к культурным ценностям, их беспрепятственной реализации через таможенные границы РФ. Однако характерны и такие случаи для ОПГ, специализирующейся на контрабанде, когда такие лица планируют свой выезд за пределы РФ и таким образом переправляют зачастую приобретенные не на законных основаниях культурные ценности своим знакомым или родственникам в страны Запада.
Из непосредственного описания личности участника преступной группы можно заключить, что чаще всего ими являются мужчины в возрасте от 30 до 35 лет, высокоинтеллектуальные, образованные и интересующиеся предметами, представляющими какую-либо ценность на рынке. Кроме того, можно выделить и вторую категорию преступников, специализирующихся на контрабанде культурных ценностей - мужчины 25-30 лет, предположительно ранее судимые, и специализирующиеся на разбойных нападениях на объекты недвижимости лиц, занимающихся коллекционированием предметов культуры, истории, искусства, ремесла и т.д.
В заключение отметим, что, зная типичные способы совершения контрабанды культурных ценностей и обстоятельства конкретного преступления, можно построить примерную модель данного деяния, представить содержание действий субъекта, спрогнозировать механизм следообразования и на этой основе определить пути и способы расследования преступления.
Литература
1. Возгрин И.А. Введение в криминалистику. История, основы теории, библиография. - Санкт-Петербург: Юрид. центр Пресс, 2003. - 475 с.
2. Драпкин Л.Я. Предмет доказывания и криминалистические характеристики преступлений / Криминалистические характеристики в методике расследования преступлений: межвузовский сборник научных трудов. Вып. 69. - Свердловск, 1978. С. 11-18.
3. Овчинникова С.А. Методика расследования контрабанды культурных ценностей : автореферат дис. ... канд. юр. наук: 12.00.09 / МВД России Санкт-Петербургский ун-т. - Санкт-Петербург, 2001. - 21 с.
4. Кулыгин В.В. Уголовно-правовая охрана культурных ценностей. - Москва: Юрист, 2006. - 125 с.
5. Караванская К.В. Контрабанда культурных ценностей: криминологический анализ // Ученые записки Санкт-Петербургского филиала им. В.Б. Бобкова Российской таможенной академии. 2004. № 1(21). С. 5-14.
References =
1. Vozgrin I.A. Vvedenie v kriminalistiku. Istoriya, osnovy teorii, bibliografiya. - Sankt-Peterburg: Yurid. centr Press, 2003. - 475 c.
2. Drapkin L.Ya. Predmet dokazyvaniya i kriminalisticheskie harakteristiki prestuplenij / Kriminalisticheskie harakteristiki v metodike rassledovaniya prestuplenij: mezhvuzovskij sbornik nauchnyh trudov. Vyp. 69. - Sverdlovsk, 1978. S. 11-18.
3. Ovchinnikova S.A. Metodika rassledovaniya kontrabandy kul'turnyh cennostej : avtoreferat dis. ... kand. yur. nauk: 12.00.09 / MVD Rossii Sankt-Peterburgskij un-t. - Sankt-Peterburg, 2001. - 21 s.
4. Kulygin V.V. Ugolovno-pravovaya ohrana kul'turnyh cennostej. - Moskva: Yurist, 2006. - 125 s.
5. Karavanskaya K.V. Kontrabanda kul'turnyh cennostej: kriminologicheskij analiz // Uchenye zapiski Sankt-Peterburgskogo filiala im. V.B. Bobkova Rossijskoj tamozhennoj akademii. 2004. № 1(21). S. 5-14.
(статья сдана в редакцию 10.12.2020)
