CC BY
345
УДК 34 ББК 67
DOI 10.24411/2073-0454-2019-10002
© М.В. Бобовкин, А.А. Проткин, 2019 Научная специальность 12.00.08 — уголовное право и криминология, уголовно-исполнительное право
ИСПОЛЬЗОВАНИЕ СУДЕБНО-ПОЧЕРКОВЕДЧЕСКОЙ ЭКСПЕРТИЗЫ В РАСКРЫТИИ И РАССЛЕДОВАНИИ ПРЕСТУПЛЕНИЙ
Михаил Викторович Бобовкин, профессор кафедры исследования документов учебно-научного комплекса судебной экспертизы
Московский университет МВД России имени В.Я. Кикотя (117437, Москва, ул. Академика Волгина, 12) Алексей Алексеевич Проткин, профессор кафедры исследования документов учебно-научного комплекса судебной экспертизы
Московский университет МВД России имени В.Я. Кикотя (117437, Москва, ул. Академика Волгина, 12)
Аннотация. Освещаются актуальные вопросы использования судебно-почерковедческой экспертизы в раскрытии и расследовании преступлений. Анализируется ее доказательственное и ориентирующее значение в установлении личности, свойств и состояний преступника, внешней обстановки письма, иных фактических обстоятельств по уголовному делу. Большое внимание уделяется социологическим данным об использовании судебно-почерковедческой экспертизы по задачам исследования, сферам уголовного судопроизводства и профилактической деятельности. Определяется ее роль в формировании криминалистических учетов и коллекций.
Ключевые слова: использование судебно-почерковедческой экспертизы в раскрытии и расследовании преступлений, доказательственное и ориентирующее значение, установление личности преступника, профилактическая деятельность, формирование криминалистических учетов и коллекций.
THE USE OF THE TRIAL AND SURVEILLANCE EXPERTISE IN THE DISCLOSURE AND INVESTIGATION OF CRIMES
Mikhail Victorovich Bobovkin, professor of the department of research documents of the Educational and Scientific Complex of Forensic Expertise
Moscow University of the Ministry of internal affairs of Russia named after VYa. Kikot' (12 Akademika Volgina st., Moscow, Russia, 117437)
Alexey Alekseevich Protkin, professor of the department of research documents of the Educational and Scientific Complex of Forensic Expertise
Moscow University of the Ministry of internal affairs of Russia named after VYa. Kikot' (12 Akademika Volgina st., Moscow, Russia, 117437)
Annotation. The article highlights the actual issues of using forensic handwriting expertise in the disclosure and investigation of crimes. It analyzes its evidentiary and orienting value in establishing the personality, properties and conditions of the offender, the external situation of the letter, and other actual circumstances in the criminal case. Much attention is paid to sociological data on the use of forensic handwriting expertise on the tasks of the study, the spheres of criminal justice and preventive activities. Its role in the formation of forensic accounts and collections is determined.
Keywords: the use of forensic handwriting expertise in the disclosure and investigation of crimes, evidence and orientation, the identification of the perpetrator, preventive activities, the formation of forensic accounts and collections.
Citation-индекс в электронной библиотеке НИИОН
Для цитирования: Бобовкин М.В., Проткин А.А. Использование судебно-почерковедческой экспертизы в раскрытии и расследовании преступлений. Вестник Московского университета МВД России. 2019;(1):13-5.
Использование результатов судебно-почерковед- ранительной деятельности. Данные официальной отческой экспертизы имеет большое значение в правоох- четности ЭКЦ МВД Российской Федерации и РФЦСЭ
при Минюсте Российской Федерации указывают на сохранение в постсоветской России с 1992 г. тенденции к росту материалов судебно-почерковедческого производства, что связано с повышением документооборота в стране и высоким уровнем его вовлечения в криминальную сферу общественной жизни.
В раскрытии и расследовании преступлений данная сфера судебно-экспертной деятельности характеризуется многоаспектностью и базируется на организационно-тактических закономерностях использования результатов судебной экспертизы в целом. По сравнению с гражданским судопроизводством она имеет меньшие показатели роста, что обусловлено многочисленными факторами. В частности — разным уровнем состязательности участников уголовного и гражданского процесса в назначении и использовании результатов судебно-почерковедческой экспертизы, отсутствием единого подхода (стандартизации) в методическом обеспечении, лабораторном оборудовании, повышении квалификации сотрудников судебно-экспертных учреждений России .
В уголовном судопроизводстве результаты судеб-но-почерковедческой экспертизы имеют доказательственное и ориентирующее значение. Они имеют объективный — строго научный характер, в меньшей степени подверженный влиянию субъективных факторов, что способствует эффективному установлению личности, свойств и состояний преступника, его соучастников, внешней обстановки письма, иных фактических обстоятельств, составляющих субъективную и объективную сторону по уголовному делу.
Кроме того, судебно-почерковедческая экспертиза широко используется для установления интеллектуального и материального подлога документов. При этом большое внимание уделяется решению задач идентификации и диагностики исполнителей отдельных реквизитов документов (текстов, кратких записей, подписей) по признакам почерка.
Данные социологических исследований показывают, что судебно-почерковедческая экспертиза в уголовном судопроизводстве является основной формой использования специальных знаний (55.5%) по отношению к предварительным исследованиям почерка (15%), независимой (несудебной, альтернативной) почерковедческой экспертизе (20%), материалам справочно-консультационной и профилактической деятельности (9.5%). С учетом ее процессуального статуса она имеет высокий уровень доверия в оперативно-разыскной деятельности, предварительном следствии и судебном разбирательстве.
До возбуждения уголовного дела судебно-почер-коведческая экспертиза используется весьма незначительно (0.5%), так как во многом дублирует функции предварительного исследования. В ходе предварительного расследования осуществляется основная масса судебно-почерковедческих экспертиз (78%), из них дополнительных (12%) и повторных (8%). На судебном разбирательстве судебно-почерковедческая экспертиза используется менее активно (21,5%), где преобладают повторные (12%) и дополнительные исследования (6%).
По классу задач использование результатов судеб-но-почерковедческой экспертизы осуществляется следующим образом.
Производство идентификационных исследований почерка составляет — 98,5%, диагностических — 1,5%. Этот дисбаланс связан большей частью с непроцессуальной формой использования судеб-но-почерковедческой диагностики в ходе проведения оперативно-розыскных мероприятий и следственных действий «по горячим следам». Для его преодоления существенное значение имеет развитие современного потенциала судебно-почерковедческой диагностики и уровня осведомленности о нем лиц, обладающих правом назначения и использования результатов су-дебно-почерковедческой экспертизы. К сожалению, в настоящее время основные участники уголовного судопроизводства (судьи, следователи, дознаватели и др.) имеют низкий уровень знаний в этой области и чаще всего не видят разницы между достижениями судебно-почерковедческой диагностики и псевдонаучного графологического учения.
Между тем, использование судебно-почерковед-ческой диагностической экспертизы в уголовном судопроизводстве имеет большое значение. В частности выводы эксперта о типологических свойствах, функциональном состоянии исполнителя рукописи, внешней обстановке письма способствуют установлению главных фигурантов преступления, разоблачению ложных показаний и алиби, инсценировки, фальсификации доказательств и т.д.
Напротив, весьма широкое использование су-дебно-почерковедческой диагностики наблюдается в гражданском судопроизводстве. Например, заключение эксперта о психопатологическом состоянии исполнителя рукописи, являются основанием для признания отдельных форм завещания, договоров займа, дарения ничтожной или оспоримой сделкой.
Использование результатов судебно-почерковед-ческой экспертизы на уровне вида ее задач связано с исследованием подписей (65%), кратких записей (30%), текстов (5%), что обусловлено характером современного документооборота.
Подпись является личным удостоверительным знаком конкретного лица и обязательным реквизитом документов, в том числе — с признаками интеллектуального и материального подлога. В настоящее время среди задач судебно-почерковедческого исследования подписного почерка наблюдается рост материалов в отношении подписей избирателей, собственников жилья (ТСЖ), вымышленных лиц, малоинформативных (банковских и др.) и современных подписей с использованием в транскрипции средств пиктографии, идеографии, необычного «двухэтажного» и «трехэтажного» строения.
В отношении кратких записей (до 3-х слов) чаще всего проводятся исследования рукописей удостове-рительного (расшифровка ФИО) и административно-распорядительного ( «Разрешить», «Предоставить» и т.д.). характера. На современном этапе наблюдается рост исследования кратких записей в виде экстремиз-
ских лозунгов и призывов ( «Смерть русским» и др.) и актов вандализма — надписи и граффити на памятниках и мемориалах.
Рукописные тексты в настоявшее время незначительно представлены в судебно-экспертной практике. Как правило, этот вид почерковых объектов представляют рукописи малого и среднего объема (от 0.5 стандартного листа бумаги до 10 слов) в виде документов частного характера — писем, расписок, договоров займа, дарения, завещаний и т.д.
На уровне подвида задач судебно-почерковедче-ской экспертизы использование ее результатов связано с исследованием рукописей буквенного состава (75%), смешанного — буквенно-цифрового (10%) и буквен-но-пиктографического, идеографического (2% современные подписи и граффити), штрихового (13% безбуквенные подписи).
Использование результатов судебно-почерко-ведческой экспертизы на уровне группы ее задач охватывает исследование рукописей, выполненных в обычных (65%) и необычных (35%) условиях письма, связанных с влиянием естественных и искусственных сбивающих факторов.
В этой области наибольшую актуальность представляет решение задач, связанных с установлением необычного функционального состояния исполнителя рукописи (психопатология, наркотическое и алкогольное опьянение, аффект), намеренным (умышленным) изменением собственного почерка — автоподлог подписи, подражание буквам печатных шрифтов, скорописная маскировка, перемена привычной пишущей руки и др.
По сферам уголовного судопроизводства использование судебно-почерковедческой экспертизы распределяется следующим образом. При раскрытии и расследовании экономических преступлений (35%), против собственности (40%), государственной власти, интересов государственной службы и службы в органах местного самоуправления (15%), иные (10%).
В сфере экономических преступлений к использованию судебно-почерковедческой экспертизы чаще всего прибегают при раскрытии и расследовании легализации (отмывании) денежных средств или иного имущества, приобретенного в результате совершения преступления, регистрации незаконных сделок с недвижимым имуществом, незаконной банковской деятельности.
При этом основные экспертные задачи связаны, как правило, с исследованием множества почерко-вых объектов. Их решение требует больших затрат времени на систематизацию рукописей (иногда более 1000 экз.), широкомасштабный раздельный и сравнительный анализ, оценочную деятельность и выводы, оформление результатов экспертизы.
В сфере преступлений против собственности су-дебно-почерковедческая экспертиза используется для противодействия мошенничеству, причинению имущественного ущерба путем обмана или злоупотребления доверием. При этом объектами исследования чаще всего являются подписи и краткие записи. Большое значение имеет решение задач по идентификации ис-
полнителей подписей от имени вымышленных лиц и подписей, выполненных с автоподлогом.
В сфере преступлений против государственной власти, интересов государственной службы и службы в органах местного самоуправления судебно-почерко-ведческая экспертиза используется главным образом в борьбе с нецелевым использованием бюджетных средств, взяточничеством, злоупотреблением должностными полномочиями, халатностью.
К иным сферам использования судебно-почерко-ведческой экспертизы относятся преступления, связанные с публичными призывами и содействием террористической деятельности, клеветой, незаконной выдачей или подделкой рецептов на получение наркотических средств или психотропных веществ, подделкой подписей избирателей и участников референдума, надругательством над местами захоронения умерших и др.
Результаты судебно-почерковедческой экспертизы широко используются и в розыске лиц — неустановленных преступников. В ходе этих мероприятий на основе комплексного решения диагностических и идентификационных задач составляется розыскная таблица, которая содержит данные о личности исполнителя рукописи (пол, возраст, профессия, образование и др.) и наиболее броские идентификационные признаки почерка. Основная цель ее использования — постепенное сужение круга подозреваемых и оперативное изъятие у них образцов почерка с целью последующего отождествления личности.
Судебно-почерковедческая экспертиза используется также при ведении криминалистического учета поддельных медицинских рецептов на получение наркотических, психотропных и сильнодействующих лекарственных средств и образцов почерка лиц, их подделывающих. В настоящее время для противодействия мошенничеству, экономическим и иным преступлениям имеется потребность в формировании коллекций образцов почерка (подписи) лиц, замещающих отдельные должности государственной и муниципальной службы, политических деятелей, представителей культуры, искусства и др.
Кроме того судебно-почерковедческая экспертиза имеет профилактическое значение. Ее результаты используются для предупреждения преступлений, связанных с реализацией документооборота и др. В этой связи широко известны рекомендации экспертов-почерковедов относительно исследования оригинальных и электрографических изображений (копий) подписей, повышения информативности статутных подписей, разработки гибридных технологий и др.
В целом использование судебно-почерковедческой экспертизы в раскрытии и расследовании преступлений обеспечивает повышение эффективности уголовного судопроизводства в Российской Федерации. Дальнейшее развитие этой сферы правоохранительной деятельности в комплексе с иными процессуальными действиями и оперативно-розыскными мероприятиями непосредственно влияет на уровень законности и правопорядка в стране.
