CC BY
93
Использование специальных познаний при выявлении и документировании преступлений в сфере незаконного оборота алкогольной продукции
Д. Ф. ФЛОРЯ,
начальник кафедры оперативно-разыскной деятельности ОВД,
кандидат юридических наук, доцент (Орловский юридический институт МВД России имени В. В. Лукьянова)
E-mail: [email protected]
The Use of Special Knowledge in the Detection and Documentation of Crimes in the Field of Illicit Trafficking
in Alcoholic Beverages
D. F. FLORYA,
Head of the Department of Operational-Investigative Activity,
PhD of Law, Associate Professor,
(Orel Law Institute of the Ministry of the Interior of the Russian Federation named after V. V. Lukyanov)
Статья посвящена исследованию отдельных аспектов использования специальных познаний при выявлении и документировании преступлений в сфере незаконного производства и оборота алкогольной продукции. Формируется вывод о необходимости использования специальных познаний для повышения эффективности деятельности оперативных подразделений ОВД при выявлении и документировании преступлений, совершаемых в сфере незаконного производства и оборота алкогольной продукции.
УДК: 343.9
The article is devoted to the study of certain aspects of the use of special knowledge in the identification and documentation of crimes in the field of illegal production and trafficking of alcoholic beverages. The author draws a conclusion about the need to use special knowledge to improve the efficiency of the operational units of ATS in identifying and documenting crimes committed in the field of illegal production and trafficking of alcoholic beverages.
Специальные познания, алкогольная продукция, спе- Special knowledge, alcoholic products, specialist, investi-циалист, оперативно-разыскная деятельность. gative activity.
Сферу производства и оборота алкогольной и спиртосодержащей продукции можно рассматривать как отрасль, оказывающую влияние на здоровье населения и состояние преступности. Острота проблемы определяется, с одной стороны, недостаточным контролем над алкогольной отраслью с позиции государственных структур и, с другой стороны, оказываемым интенсивным влиянием организованных преступных групп на сферу производства и оборота алкогольной продукции. Существующие мощные криминальные структуры в алкогольном секторе экономики извлекают огромные доходы из преступного бизнеса, тем
самым существенным образом влияя на доходную часть бюджета страны.
Из-за высокой степени доходности данная отрасль является привлекательной для различных преступных групп. Ведомственная статистика свидетельствует о росте криминализации оборота алкогольной и спиртосодержащей продукции. Так, в 2016 г., возбуждено 7 тыс. уголовных дел, выявлено 172 подпольных цеха, в 2017 г. возбуждено 7,1 тыс. уголовных дел, выявлен 171 подпольный цех, в 2018 г. возбуждено 7,3 тыс. уголовных дел, выявлено 179 подпольных цехов.
Справиться с такого рода криминальными проявлениями без эффективного механизма
функционирования правоохранительной системы и применяя лишь административно -правовые меры невозможно. Способность своевременно реагировать и существенно менять ситуацию, складывающуюся в алкогольной отрасли, принадлежит в первую очередь оперативным подразделениям органов внутренних дел. Решение задач по борьбе с преступлениями в сфере незаконного производства и оборота алкогольной продукции требует от оперативных сотрудников применение специальных познаний, тесного взаимодействия с экспертами и специалистами.
Выявление преступлений в сфере незаконного производства и оборота алкогольной продукции представляет собой комплекс мероприятий оперативно-разыскного характера по получению исходной оперативной информации в виде сведений о признаках и конкретных фактах преступной деятельности в алкогольном секторе экономики, о лицах, причастных к совершению преступлений, возможных способах совершения преступлений и иных интересующих сведений, которые требуют фиксации, оценки и последующей оперативной проверки. Сущность документирования же состоит в действиях оперативных подразделений ОВД по обнаружению, сбору, фиксации, проверке и оценке данных о фактах противоправной деятельности, причастных к ней лицах и последующем принятии по ним решения о возможном использовании в соответствии со ст. 11 Федерального закона РФ «Об оперативно-розыскной деятельности» [1]. При этом основную нагрузку по выявлению и документированию преступлений несут подразделения экономической безопасности и противодействия коррупции (далее — ЭБиПК).
Подразделения ЭБиПК реализуют задачи по выявлению и раскрытию преступлений в рассматриваемой сфере в соответствии с положениями Федерального закона РФ «Об оперативно-розыскной деятельности» путем проведения оперативно--разыскных мероприятий (далее — ОРМ), используя помощь должностных лиц и специалистов, обладающих научными, техническими и иными специальными знаниями [1].
Как отметил О. Д. Соловьев, использование сотрудниками полиции специальных познаний судебной технологии и товароведения при оценке различной информации состоит в том, что сотрудники подразделений ЭбиПК решают ряд проблемных задач по обнаружению противоправной деятельности и условий, способствующих ее совершению, одна из которых включает в себя определение комплекса вопросов, возникающих при назначении и про-
ведении товароведческих исследований сырья, полуфабрикатов или готовой продукции либо технологических при оценке непосредственного производства [2, 9].
До настоящего времени весьма дискуссионным остается вопрос о том, может ли оперативный сотрудник применять специальные познания самостоятельно. Так, лексическое значение слова «специалист» подразумевает работника в области какой-нибудь специальности [5].
В уголовном процессе специалистом признается лицо, обладающее специальными знаниями, привлекаемое к участию в процессуальных действиях в порядке, для содействия в обнаружении, закреплении и изъятии предметов и документов, применении технических средств в исследовании материалов уголовного дела, для постановки вопросов эксперту, а также для разъяснения сторонам и суду вопросов, входящих в его профессиональную компетенцию. В области оперативно-разыскного права специалистом принято считать лиц, обладающих научными, техническими и иными специальными познаниями [4].
Специальные познания представляют собой профессиональные знания и умения в области науки, техники, искусства и ремесла, необходимые для решения вопросов при осуществлении оперативно-разыскной деятельности. Наличие специальных знаний и умений должны быть подтверждены соответствующим уровнем образования, квалификации, опытом работы в определенной сфере деятельности. Однако при наличии стандартизированных методик исследования могут проводиться и непосредственно сотрудниками оперативных аппаратов, к примеру, с использованием экспресс-анализаторов [4]. Так, сотрудниками ЭБиПК при проведении ОРМ, направленных на выявление и документирование преступлений, совершаемых в сфере незаконного производства и оборота алкогольной продукции, применяются портативные приборы для предварительной проверки подлинности федеральных специальных и акцизных марок. Другим способом предварительного выявления признаков подделки алкогольной продукции является использование разработанного Федеральной службой по регулированию алкогольного рынка РФ мобильного приложения «АнтиКон-трафактАлко», позволяющего осуществлять проверку алкогольной продукции путем сканирования федеральных специальных марок, акцизных марок или чека с рЯ-кодом.
Кроме того, наличие у самих сотрудников оперативных подразделений ОВД определенных познаний, касающихся общего вида, конфигурации, цветовой гаммы, текстового
содержания, а также защитных признаков специальных акцизных марок, наклеенных на алкогольную продукцию, позволит своевременно выявлять недоброкачественный алкоголь [6]. Таким образом, в правоприменительной деятельности специальные познания используются оперативным сотрудником как самостоятельно, так и путем привлечения к участию в проведении ОРМ специалиста.
В качестве специалиста в оперативно-разыскной деятельности могут быть привлечены сотрудники экспертно-криминалистических подразделений ОВД, научно-исследовательских учреждений системы МВД России, подразделений документальных исследований и иных организаций независимо от форм собственности (например, технологи по производству алкогольной продукции, инженеры по оборудованию для производства продукции, дегустаторы, товароведы). Применительно к исследуемой проблеме специальные познания специалиста используются преимущественно в следующих формах: консультационно-справочной, привлечение специалиста к участию в ОРМ для оказания содействия, производство исследований.
Помощь специалиста, привлекаемого оперативным сотрудником к содействию органам внутренних дел, может включать действия по применению технико-криминалистических средств, осуществлению фото-, видео- и звукозаписи, совместному осмотру предметов, материалов, веществ, изделий, оборудования и документов, а также образцов для сравнительного либо контрольного исследования, их обнаружению, фиксации, упаковки и изъятия [7]. Помимо этого специалистом может быть оказано содействие в отображении в протоколе ОРМ индивидуализирующих признаков изымаемых объектов, их особенностей и состояния на момент изъятия.
Особая роль специалисту отводится при проведении взаимосвязанных ОРМ «сбор образцов для сравнительного исследования» и «исследование предметов и документов», в ходе которых принимаются меры к обнаружению и изъятию интересующих объектов для исследования. К таковым следует отнести документы, содержащие сведения о незаконных финансово-хозяйственных операциях в организациях, осуществляющих производство алкогольной продукции, документы — прикрытия (сертификаты, свидетельства, учредительные документы, товарно-транспортные документы, лицензии и т. п.), используемые для маскировки преступной деятельности, бланки документов, печати, штампы, черновые записи учета сырья и готовой продукции, сделок с ними, расчета с поставщиками, стоимости продукции, полученного
дохода. Объектами исследования, кроме того, служат федеральные специальные и акцизные марки, образцы спирта и воды, используемые в технологическом процессе, образцы изготовленной алкогольной продукции. Несмотря на то, что сбор образцов может быть произведен оперативным сотрудником самостоятельно, с учетом специфики алкогольной отрасли при проведении ОРМ «сбор образцов для проведения исследования» целесообразно привлекать специалистов. Порядок отбора единиц продукции в выборку для составления исходного образца может определяться одним из трех методов: случайного отбора, наибольшей объективности или систематического отбора [10, с. 33].
При выявлении и документировании преступных действий в сфере незаконного производства и оборота алкогольной продукции в большинстве случаев возникает необходимость в проведении следующих исследований:
— трасологическое исследование способа укупорки, этикетирования стеклотары;
— исследование способа изготовления федеральных специальных и акцизных марок, этикеток, кольереток;
— физико-химическое (пищевое) исследование алкогольной продукции и спирта;
— бухгалтерское исследование документов;
— почерковедческое исследование.
Следует отметить, что при проведении пищевых исследований сотрудниками экспер-тно-криминалистических подразделений ОВД устанавливается лишь наличие токсичных микропримесей и их количественное содержание, не решая вопрос об опасности исследуемых объектов для жизни и здоровья. По мнению некоторых ученых, наиболее целесообразной является практика получения заключения специалиста-токсиколога об опасности для жизни и здоровья алкогольной продукции [11].
Мы полагаем, что позитивную практику также составляют случаи получения сотрудниками ЭБиПК заключения об опасности алкогольной продукции для жизни и здоровья потребителей в территориальных отделах Федеральной службы по надзору в сфере защиты прав потребителей и благополучия человека РФ.
Заключение о контрафактности алкогольной продукции также не входит в компетенцию сотрудников экспертно-криминалистических учреждений. Сотрудник вправе решать только вопросы, не выходящие за рамки компетенции и специальных познаний [12].
Заключение о контрафактности алкогольной продукции может давать только правообладатель марки (бренда) алкогольной продукции или его официальный представитель [8].
Специальные познания специалистов зачастую требуются на этапе подготовки к проведению отдельных ОРМ, в том числе требующих тщательной организации, таких как проверочная закупка, контролируемая поставка, оперативный эксперимент, оперативное внедрение. Проведение оперативных комбинаций и подготовка к реализации оперативных материалов о преступлениях, совершаемых в сфере незаконного производства и оборота алкогольной продукции, также нередко требуют привлечение специалистов для оказания консультативной помощи.
Таким образом, на основании изложенного, следует сделать следующие выводы.
1. Использование специальных познаний является непременным условием для повышения эффективности деятельности подраз-
делений ЭБиПК по выявлению и документированию преступлений, совершаемых в сфере незаконного производства и оборота алкогольной продукции.
2. На наш взгляд, очевидна потребность во введении в Федеральный закон РФ «Об оперативно-розыскной деятельности» понятия «специалист» и определения его совокупности прав и обязанностей.
3. Субъектом применения специальных познаний при выявлении и документировании преступлений в сфере незаконного производства и оборота алкогольной продукции может выступать как оперативный сотрудник, так и лицо, обладающее специальными познаниями в области науки, техники, искусства и ремесла.
Список литературы:
1. Российская Федерация. Законы. Об оперативно-розыскной деятельности: Федер. закон от 12 августа 1995 г. № 144-ФЗ (ред. от 06.07.2016) // Собр. законодательства Рос. Федерации. 14.08.1995. № 33. Ст. 3349. -Текст: непосредственный.
2. Российская Федерация. Законы. Об оперативно-розыскной деятельности: Федер. закон: научно-практический комментарий / под ред. д-ра юрид. наук, проф. А. С. Бахты. -2-е изд., перераб. и доп. - М.: ДГСК МВД России, 2014. — Текст: непосредственный.
3. Российская Федерация. Законы. Об оперативно-розыскной деятельности: Федер. закон: научно-практический комментарий / под ред. д-ра юрид. наук, проф. А. С. Бахты. -2-е изд., перераб. и доп. — М.: ДГСК МВД России, 2014. — Текст: непосредственный.
4. Российская Федерация. Законы. Уголовно-процессуальный кодекс Российской Федерации от 18 декабря 2001 г. № 174-ФЗ (ред. от 19.12.2016) (с изм. и доп., вступ. в силу с 01.01.2017) // Собр. законодательства Рос. Федерации, 24.12.2001. № 52 (ч. I). Ст. 4921. — Текст: непосредственный.
5. Словарь русского языка. Около 57 000 слов. Изд. 12-е, стереотип. Под ред. д-ра филол. наук проф. Н. Ю. Шведовой. М.: Русский язык, 1978. С. 694. — Текст: непосредственный.
6. Криминалистические признаки контрафактной крепкой бутилированной алкогольной продукции / З. Л. Шхагапсоев, Р. Р. Карданов — Нальчик: Северо-Кавказский институт повышения квалификации (филиал) Краснодарского университета МВД России, 2016. — Текст: непосредственный.
7. Затона, Р. Е., Родионова, О. Р. Использование специальных познаний при проведении отдельных следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий по уголовным делам, связанным с незаконным оборотом спиртосодержащих жидкостей и алкогольной продукции: [Электронный ресурс] // СПС «КонсультантПлюс». — Текст: непосредственный.
8. Соловьев, О. Д. О некоторых вопросах предварительного исследования алкогольной продукции // Вестник Нижегородской академии МВД России. 2014. № 4 (28). — Текст: непосредственный.
9. Соловьев, О. Д. Отбор проб (образцов) этилового спирта, алкогольной и спиртосодержащей продукции для проведения исследований (экспертиз): учебно-практическое пособие / О. Д. Соловьев. — Н. Новгород: Нижегородская академия МВД России, 2014. С. 5. — Текст: непосредственный.
10. Соловьев, О. Д. Специальные познания и их использование при выявлении признаков незаконного оборота алкогольной продукции // Вестник МВД России. 2014. № 5. — Текст: непосредственный.
11. Тишков, С. А. Особенности назначения и производства экспертиз пищевых продуктов по уголовным делам, возбужденным по ст. 238 УК РФ // Наука и практика. 2012. № 2 (51). — Текст: непосредственный.
12. Тишков, С. А. Порядок назначения и производства отдельных видов судебных экспертиз: учеб. пособие / С. А. Тишков. — Орел: ОрЮИ МВД России, 2012. — Текст: непосредственный.
