CC BY
62
УДК 332.05:005
ИНВЕСТИЦИИ В ПРЕДПРИНИМАТЕЛЬСКИЕ СТРУКТУРЫ: РЕГИОНАЛЬНЫЕ И ОТРАСЛЕВЫЕ ЗАКОНОМЕРНОСТИ
Ю.С. Пиньковецкая
Приведены итоги исследований сложившихся к настоящему времени закономерностей, отражающих инвестиции в малые и средние предприятия, а также у индивидуальных предпринимателей. Представлен методический подход и алгоритм разработки экономико-математических моделей, представляющих собой функции плотности нормального распределения. Показано наличие дифференциации объемов инвестиций в различных субъектах страны и по видам экономической деятельности.
Ключевые слова: малые предприятия; средние предприятия; индивидуальные предприниматели; инвестиции; экономико-математические модели; субъекты страны; виды экономической деятельности.
Сложные социально-экономические процессы последних двадцати лет в нашей стране связаны со становлением и формированием нового сектора национальной экономики - малого и среднего предпринимательства. К настоящему времени роль предпринимательских структур (малых и средних предприятий, индивидуальных предпринимателей) в нашей стране существенно возросла. В 2010 году в России было 1,62 миллиона малых предприятий. В малых предприятиях работало около 16,16 процентов занятого в стране населения. Объем производимой этими предприятиями продукции составлял 18925 млд руб. Средних предприятий насчитывалось более 27 тысяч, в них работало 2,5 миллиона человек. Объем производства средних предприятий достиг 7277 миллиардов рублей. Индивидуальных предпринимателей было более 2,9 миллионов. С учетом наемных работников число занятых составило более 5,3 миллиона человек. Объем производства превысил 4548 млд руб [1].
Вместе с тем предпринимательство в нашей стране еще не достигло необходимого уровня, что неоднократно отмечалось в посланиях Президента Федеральному Собранию и решениях Правительства страны. Поэтому в настоящее время важной представляется разработка научно обоснованных рекомендаций по дальнейшему развитию предпринимательских структур. Одним из существенных аспектов при этом выступает обеспечение ресурсами, а частности финансовыми, развития предпринимательства. Соответственно в число актуальных научных проблем выдвигается определение закономерностей, характеризующих потребности в инвестициях для формирования предпринимательства на современном этапе. В работах отечественных ученых-экономистов эти проблемы не нашли достаточного отражения.
Известно, что критерии отнесения к малым и средним предприяти-
ям были установлены в федеральном законе «О развитии малого и среднего предпринимательства в Российской Федерации» от 24.07.07 года № 209-ФЗ [2]. Основным критерием является численность работников, которая для малого предприятия не должна превышать 100 человек, а для среднего предприятия находится в диапазоне от 101 до 250 человек. К малому и среднему предпринимательству в соответствии с пунктом 1 статьи 3 указанного закона, относятся также индивидуальные предприниматели. В дальнейшем в статье три типа хозяйствующих субъектов - малые предприятия, средние предприятия и индивидуальные предприниматели называются предпринимательские структуры. Отметим, что для предпринимательских структур характерны одинаковые основные виды экономической деятельности, они конкурируют на одних и тех же рынках, имеют во многом аналогичную, технологию производства, ведут рисковую деятельность. Индивидуальные предприниматели отличаются от малых и средних предприятий своей организационно-правовой формой.
В статье представлены итоги исследований автора, посвященных анализу и оценке объемов сложившихся к настоящему времени инвестиций в малое и среднее предпринимательство по регионам и видам экономической деятельности. В качестве показателей, характеризующих инвестиции в основной капитал предпринимательских структур рассматривались объем инвестиций в расчете на одну такую структуру, и на одного ее работника.
В процессе исследований были выдвинуты следующие гипотезы.
Гипотеза 1. Объемы инвестиций как в расчете на одну предпринимательскую структуру, так и на одного ее работника существенно дифференцированы в зависимости от численности работников (размера) предпринимательской структуры, регионов нашей страны, а также видов экономической деятельности.
Гипотеза 2. В качестве экономико-математических моделей, которые могут быть использованы для оценки объемов инвестиций в предпринимательские структуры целесообразно применять функции плотности нормального распределения.
Целью исследования являлась разработка методики и инструментов анализа объемов инвестиций в предпринимательские структуры. При этом были решены следующие задачи: обоснован методический подход и алгоритм исследования, разработаны экономико-математические модели, описывающие объем инвестиций в 2010 году, проведен анализ полученных моделей и сформулированы закономерности, характеризующие достигнутый к настоящему времени уровень инвестиций.
Методика исследований основывалась на рассмотрении совокупностей предпринимательских структур во всех субъектах (республиках, краях, областях) страны. Необходимость такого подхода обусловлена следующими объективными предпосылками. Предпринимательская структура,
выступая в качестве самостоятельного хозяйствующего субъекта, определяет свои цели и задачи, исходя из конкретной ситуации, и ведет рисковую экономическую деятельность. В каждом из субъектов Российской Федерации количество таких предпринимательских структур очень велико. Описание показателей по отдельным предприятиям (предпринимателям) с последующим их агрегированием представляет очень сложный и трудоемкий процесс. Поэтому логичным представляется построение моделей для совокупности предпринимательских структур объединенных по территориальному и отраслевому признакам.
Авторский алгоритм оценки объемов инвестиций в предпринимательские структуры включал следующие этапы:
- формирование информационной базы, описывающей по каждому субъекту страны и виду экономической деятельности количество малых предприятий, средних предприятий и индивидуальных предпринимателей, численность их работников и объемы инвестиций в основной капитал;
- определение объемов инвестиций по совокупностям соответственно малых предприятий, средних предприятий, индивидуальных предпринимателей в каждом субъекте по видам деятельности;
- расчет значений объемов инвестиций, приходящихся на одну предпринимательскую структуру и одного ее работника для каждого субъекта страны по видам деятельности;
- построение функций плотности нормального распределения, аппроксимирующих значения объемов инвестиций приходящихся, соответственно, на одно малое предприятие, среднее предприятие и одного индивидуального предпринимателя и функций, описывающих объемов инвестиций в расчете на одного их работника (первый класс моделей);
- построение функций плотности нормального распределения, аппроксимирующих значения объемов инвестиций, приходящихся на одну предпринимательскую структуру по основным видам экономической деятельности (второй класс моделей);
- оценка качества построенных функций по принятым критериям;
- определение закономерностей развития предпринимательских структур на основе разработанных функций.
При построении моделей в качестве исходных данных были использованы показатели, характеризующие совокупности малых предприятий, средних предприятий и индивидуальных предпринимателей во всех субъектах страны. Рассматривались данные по 21 республике, 9 краям и 46 областям. При разработке моделей использовались статистические данные за 2010 год, представленные в отчете о сплошном наблюдении за деятельностью малого и среднего предпринимательства [3].
Предпринимательские структуры в настоящее время специализируются на пяти основных видах деятельности [4]. Первым видом являются обрабатывающие производства, специализированные на изготовлении пи-
щевых продуктов, текстильнои и швейной продукции, а также другие аналогичные производства. К строительству относятся предпринимательские структуры, ведущие новое строительство, реконструкцию, капитальный и текущий ремонт зданий и сооружений, включая индивидуальное строительство. Третий вид деятельности - оптовая и розничная торговля, ремонт автотранспортных средств, мотоциклов, бытовых изделий и предметов личного пользования. В дальнейшем этот вид деятельности будет называться кратко - торговля. К предпринимательским структурам транспорта и связи относятся предприятия сухопутного, водного, воздушного видов транспорта, а также все виды предприятий электросвязи и почтовой деятельности. Пятый вид деятельности включает в себя различные операции с недвижимым имуществом, аренду и предоставление сопутствующих услуг, научную деятельность, а также ряд вспомогательных услуг.
В процессе исследования использовались методы логического и экономико-математического анализа. Для решения поставленных задач применялись компьютерные программы «Statistica», «Microsoft Excel», «Mathcad». Проверка полученных функций производилась по критериям Пирсона, Колмогорова-Смирнова, Шапиро-Вилка [5, 6]. Все формулы и таблицы, приведенные в статье, получены автором.
Рассмотрим подробно первый класс разработанных моделей. Функции плотности нормального распределения, описывающие значения объемов инвестиций (в млн руб.) за 2010 год по всем субъектам страны, приходящиеся, соответственно, на одно малое предприятие, среднее предприятие и одного индивидуального предпринимателя приведены ниже:
- инвестиции в основной капитал, приходящиеся на одно малое
предприятие ( ^1 , млн руб.)
(Х1-0,45)2
20,03 ; (1)
- инвестиции в основной капитал, приходящиеся на одно среднее предприятие ( Х2 , млн руб.),
- (—11,74)2
331 5 —--------------—
^ = 551^' * 234,93 ; (2)
- инвестиции в основной капитал, приходящиеся на одного индивидуального предпринимателя (Х3 , млн руб.),
( х3 — 0,058)2
V (г ) - 1,69 * 2 • 4,8 • 10—4 (3)
- 0,022 • е . (3) Модели, отражающие величину инвестиций (в тыс. руб.) за 2010 год по всем субъектам страны в расчете на одного работника, занятого со-
ответственно на малых предприятиях, средних предприятиях и у индивидуальных предпринимателей, представлены далее:
- инвестиции в основной капитал в расчете на одного работника малого предприятия (Х4)
ч
855
( Х4 —47,56)2
-Т6:58^72П'е 2'274,9 ; (4)
- инвестиции в основной капитал в расчете на одного работника среднего предприятия ( Х5 )
(Х5 — 93,22)2
2357 2 • 142' 103 /сл
У5(Х5) -----------------------------------т= 'е 21,4210 ; (5)
5 5 37,78 • л/2П
- инвестиции в основной капитал в расчете на одного работника, занятого у индивидуального предпринимателя (Х£ )
( х6 — 22,56)2
- е 273,79 . (6) Разработанные модели позволяют оценить средние по субъектам страны значения инвестиций, приходящихся соответственно на одно малое предприятие, среднее предприятие и индивидуального предпринимателя, а также одного их работника. Кроме того, с использованием моделей может быть определен диапазон значений этих показателей.
Рассмотрим второй класс разработанных моделей. Функции плотности нормального распределения, описывающие значения объемов инвестиций (в тыс. руб.) за 2010 год по всем субъектам страны, приходящихся на одну предпринимательскую структуру по основным видам экономической деятельности приведены ниже:
- для предпринимательских структур торговли
—(х7 —63,62)2
1657,5 7
У7(х7) -—— -е 2 •765,08 ; (7)
7 7 27,66 •л/2л
для предпринимательских структур обрабатывающих производств
—(х8 —365,99)2
1225714 ----------3-
У8^-е 2'33:67'103; (8)
для предпринимательских структур в строительстве
—(х9 —345,23)2
У9( х9) ------10725 ^ е 2'33:I5'I03 ; (9)
9 9 182,07 •Л/2п
для предпринимательских структур транспорта и связи
—(х10 —140,47)2
4420 ---------3—
У10(х10) - е 2'3:39'I0 ; (10)
- для предпринимательских структур, специализированных на операциях с недвижимым имуществом
—(х11 —307,53)2
У (х ) - 8666,67 * 2.33,73 103 (1 1)
У11(х11) 183,65^ е . (11)
Модели (7)-(11) позволяют оценить средние по основным видам экономической деятельности значения инвестиций, приходящихся на одну предпринимательскую структуру, в субъектах страны. Кроме того, с использованием моделей могут быть определены диапазоны значений инвестиций по каждому из видов деятельности.
Логический и статистический анализ показал, что разработанные модели (1) - (11) хорошо аппроксимируют исходные данные на всем диапазоне их изменения. Проверка полученных функций по трем критериям: Пирсона, Колмогорова-Смирнова и Шапиро показала, что все они обладают высоким качеством и могут быть использованы для описания исследуемых закономерностей.
Поскольку все разработанные экономико-математические модели хорошо аппроксимируют исходные данные и обладают высоким качеством по принятым критериям, можно сделать вывод о том, что гипотеза 2 о целесообразности использования функций плотности нормального распределения для оценки объемов инвестиций в предпринимательские структуры нашла в процессе исследований свое подтверждение.
Особенностью функций плотности нормального распределения [7] является то, что по ним без сложных расчетов могут быть определены средние значения и интервалы изменения рассматриваемых показателей. Эти интервалы для большинства (68%) субъектов страны рассчитываются исходя из значений средних квадратических отклонений показателей. При этом для расчета границ интервала к среднему значению показателя соответственно прибавляется и вычитается указанное отклонение.
Средние значения и интервалы изменения инвестиций в основной капитал, приходящихся на одну предпринимательскую структуру и одного работника по данным за 2010 год, представлены в табл. 1. Они основаны на разработанных моделях.
Значения инвестиций в расчете на одного работника с ростом размера предприятий растут. Необходимо учитывать, что средняя численность работников, занятых у индивидуальных предпринимателей, как показали проведенные ранее исследования [8] существенно ниже средней численности работников малых предприятий. Соответственно объемы инвестиций в расчете на одного работника по индивидуальным предприни-
мателям имеют наименьшее значение, для малых предприятий эта величина больше в два раза, а по средним предприятиям больше в четыре раза. Эта тенденция подтверждается анализом инвестиций в крупные предприятия нашей страны. Средняя величина инвестиций, приходящихся на одного работника крупных предприятий (как показали расчеты автора), достигла 160 тыс. руб. в год, то есть почти в два раза превышает соответствующий показатель по средним предприятиям.
Таблица 1
Характеристика инвестиций в предпринимательские структуры
Структура В расчете на одну предпринимательскую структуру, млн. руб. В расчете на одного работника, тыс. руб.
Среднее Интервал Среднее Интервал
значение изменения значение изменения
Малые предприятия 0,45 0,29-0,61 47,56 30,98-64,14
Средние предприятия 11,74 5,83-17,65 93,22 55,44-131,00
Индивидуальные предприниматели 0,06 0,04-0,08 22,56 13,97-31,15
Как объемы инвестиций, приходящиеся на одну предпринимательскую структуру, так и в расчете на одного работника, существенно различаются по конкретным субъектам страны, что видно из интервалов изменения этих показателей. Соответствующие данные могут быть использованы при формировании проектов и программ развития предпринимательства, особенно в субъектах страны, где его уровень не достаточен.
Показатели, приведенные в табл. 1, могут быть использованы при решении задач мониторинга объема инвестиций на всех уровнях управления и регулирования предпринимательства, определения потребностей в финансовых ресурсах при планировании деятельности в кредитных организациях и специализированных на помощи и поддержке предпринимательства фондов. Это обусловлено сложившейся практикой финансирования предпринимательских структур не только за счет собственных средств, но и с использованием кредитов и помощи подразделений по развитию предпринимательства субъектов страны и муниципальных образований. В этом случае часть инвестиций формируется в соответствии с программами поддержки предпринимательства на федеральном, региональном и муниципальном уровнях и связаны с использованием целевых фондов, льготного кредитования и других финансовых инструментов.
Средние значения и интервалы изменения инвестиций в основной
капитал, приходящихся на одну предпринимательскую структуру по данным за 2010 год, представлены в табл. 2. Они основаны на разработанных моделях, описывающих инвестиции в предпринимательские структуры, специализированные на пяти видах экономической деятельности.
Таблица 2
Характеристика инвестиций в расчете на одну предпринимательскую структуру по основным видам экономической деятельности,
тыс. руб.
Вид деятельности Среднее значение Интервал изменения
Торговля 63,62 35,96-91,28
Обрабатывающие производства 365,99 182,45-549,53
Строительство 345,23 163,16-527,30
Транспорт и связь 140,47 82,28-198,66
Операции с недвижимым имуществом 307,53 123,88-491,18
Объемы инвестиций как показывают данные, приведенные в табл. 2, имеют существенную дифференциацию по видам экономической деятельности. Наименьшие инвестиции характерны для предприятий торговли, что обусловлено, на наш взгляд, спецификой этих, как правило, небольших торговых точек. Кроме того, именно торговые предприятия получили наибольшее развитие в предыдущие годы, и, к настоящему времени, их становление уже в основном закончилось. Небольшие инвестиции в предпринимательские структуры транспорта и связи могут быть объяснены слабым развитием этого вида деятельности в большинстве регионов страны и небольшими размерами соответствующих структур. Предпринимательские структуры, специализированные на трех остальных видах деятельности, характеризуются схожими объемами инвестиций.
Данные, приведенные в табл. 2, могут быть использованы при решении задач мониторинга, планирования и прогнозирования объема инвестиций. Наиболее актуальным при этом представляется подготовка обоснований по развитию предпринимательских структур, специализированных на видах деятельности, не получивших достаточного развития в конкретных регионах и муниципальных образованиях.
Показатели, приведенные в табл. 1 и 2, характеризующие интервалы изменения объема инвестиций, позволяют сделать вывод, что объемы инвестиций как в расчете на одну предпринимательскую структуру, так и на одного ее работника существенно дифференцированы в зависимости от
численности работников (размера) предпринимательской структуры, субъектов нашей страны, а также видов экономической деятельности, на которых специализируются предпринимательские структуры. Таким образом, гипотеза 2 в процессе исследований нашла свое подтверждение.
Проведенные исследования позволили сделать следующие выводы:
- доказана возможность использования функций плотности нормального распределения в качестве моделей для описания объемов инвестиций в основной капитал предпринимательских структур по субъектам страны и основным видам экономической деятельности;
- разработанные модели хорошо аппроксимируют исходные данные и обладают высоким качеством по принятым критериям;
- показано наличие дифференциации объемов инвестиций, приходящихся на одну предпринимательскую структуру и одного работника, в различных субъектах страны и по видам деятельности;
- определены средние по субъектам страны значения инвестиций, приходящихся на одну предпринимательскую структуру и на одного работника, а также интервалы изменения этих показателей, характерные для большинства (68 %) субъектов;
- установлено, что для предпринимательских структур характерна прямо пропорциональная зависимость между их размером и объемом инвестиций: чем больше размер предприятия, тем больше инвестиций, приходящихся как на одно предприятие, так и на одного работника;
- определены средние значения и интервалы изменения объемов инвестиций в предпринимательские структуры по основным видам экономической деятельности;
- показано, что относительно меньший объем инвестиций характерен для предпринимательских структур, специализированных на торговле, транспорте и связи, а относительно больший - для структур обрабатывающих производств, строительства и осуществляющих операции с недвижимым имуществом.
Выдвинутые гипотезы были подтверждены в процессе исследований. Предложенные методический подход и алгоритм разработки моделей могут использоваться для оценки объема инвестиций в предпринимательские структуры в субъектах Российской Федерации и их муниципальных образованиях.
Полученные результаты имеют определенное теоретическое и прикладное значение, в частности в дальнейших научных исследованиях предпринимательства, обосновании предложений по его функционированию и решении широкого круга задач мониторинга предпринимательской деятельности, проектирования его развития и прогнозирования этой сферы экономики на федеральном, региональном и муниципальном уровнях управления.
Список литературы
1. Федеральная служба государственной статистики: официальный сайт [Электронный ресурс]. Режим доступа:
http://www.gks.ru/wps/wcm/ connect/rosstat/ rosstatsite/main.
2. О развитии малого и среднего предпринимательства в Российской Федерации: Федеральный закон № 209-ФЗ от 24.07.07 г.
3. Федеральная служба государственной статистики. Итоги сплошного наблюдения за деятельностью субъектов малого и среднего предпринимательства в 2010 году
4. [Электронный ресурс]. Режим доступа:
http://www.gks.ru/free_doc/new_site/business/prom/small_business/ pred_itog.htm.
5. Система «Налоговая справка». Общероссийский классификатор видов экономической деятельности. [Электронный ресурс]. Режим доступа: http:// www.okvad.ru.
6. Кремер Н.Ш., Путко Б. А. Эконометрика. М.: ЮНИТИ-ДАНА.
2002.
7. Большев Л.Н., Смирнов Н.В. Таблицы математической статистики. М.: Наука, Главная редакция физико-математической литературы, 1983.
8. Вентцель Е.С. Теория вероятностей. М.: Высшая школа, 2001.
9. Пиньковецкая Ю.С. Малое и среднее предпринимательство: достигнутый уровень и инструменты анализа. Saarbrucken (Germany): LAP Lambert Academic Publishing, 2012.
Пиньковецкая Юлия Семеновна, канд. экон. наук, доц., judy54@yandex.ru, Россия, Ульяновск, Ульяновский государственный университет
INVESTMENT ENTREPRENEURIAL STRUCTURES: REGIONAL AND INDUSTRIAL
REGULARITIES
Pinkovetskaya J. S.
The article present the results made by the author researches of regularities nowadays of investment in small and medium enterprises, also individual entrepreneurship. Present methodology and algorithm of made economic-mathematical models, that are functions of density normal distribution. Shown the differentiation of investment in the different subjects of the country and by the types of economical activity.
Key words: small enterprises; medium enterprises; individual entrepreneurship; investment; economic-mathematical models; subjects of the country; types of economical activity.
Pinkovetskaya Julia Semenovna, candidate of economic science, docent, judy54@yandex.ru, Russia, Ulyanovsk, Ulyanovsk State University
