CC BY
213
УДК 33
Глухова Светлана Михайловна
Костромской государственный университет им. Н.А. Некрасова
svgluch@yandex.ru
ИННОВАЦИОННЫЙ КОНТРАКТ И ЕГО МЕСТО В СИСТЕМЕ КОНТРАКТНЫХ ОТНОШЕНИЙ
Усложнение экономических отношений и резкое возрастание роли инноваций для успешной коммерческой деятельности привело к появлению термина «инновационный контракт». В рамках данной статьи автор представил свое видение инновационного контракта как элемента теории контрактов, имеющего свои особенности. Для этого проанализированы существующие классификации контрактов, выявлена их недостаточность для инновационной сферы и предложено расширение путем введения нового признака — степени неопределенности результата экономического взаимодействия. Для инновационного контракта ключевым признаком является высокая степень неопределенности результата экономического взаимодействия. Предложена схема инновационной деятельности, основанная на инновационном контракте и базирующаяся на особой роли государства.
Ключевые слова: результат экономического взаимодействия, риски, неопределенность, инновация, инновационная деятельность, контракт, инновационный контракт, интеллектуальная собственность.
Любая наука или область знаний зачастую сталкивается с ситуацией, когда . реальность опережает научные представления. Это касается и гуманитарных наук. В нашем понимании теория контрактов в полной мере отвечает вышеописанной ситуации. Мы можем прокомментировать это следующим положением, что понятие инновационный контракт дается в юридических документах (ГК РФ), употребляется в научной литературе, используется в публицистических оборотах и выражениях, но при этом оно не определено в полной мере с точки зрения экономической теории, юридической и социальной сущности.
В настоящей статье мы ставим себе целью представить определенное видение инновационного контракта как элемента контрактных отношений, с одной стороны, и как нового типа контракта, формализующего существующие экономические взаимодействия с другой стороны.
В экономической литературе можно встретить различные подходы к толкованию понятия «контракт». В экономической теории контракт рассматривается как совокупность некоторых взаимных обязательств [9]. «Контракт - это соглашение об обмене правомочиями и их защите, являющееся результатом осознанного и свободного выбора индивидов в заданных институциональных рамках» [5].
В экономической теории контракты рассматриваются не только как чисто рыночные договоры, господствующие на рынке совершенной конкуренции, но и как «отношение», которое сторо-
ны стремятся поддерживать [4]. Договоренности могут быть неявными, подразумеваемыми, не выраженными словами и не зафиксированными в документе, за которыми стоит сила закона. Контракт является способом выработки правил взаимодействий экономических субъектов, корректировки этих правил, отмены правил.
Мир контрактов довольно сложен, что отражается в многообразии классификаций, которые используются в экономической теории. В экономической теории контракты классифицируются следующим образом: полные и неполные; классические, неоклассические и отношенческие; явные и неявные; краткосрочные и долгосрочные; стандартные и нестандартные (комплексные); индивидуальные и коллективные; самовы-полняющиеся и выполнение которых обеспечивается третьей стороной; социальные и содержащие обещания.
Имеющиеся типы контрактов возникли в соответствии с развитием определенных экономических отношений и формированием контрактов, отображающих в рамках существующих институтов эти отношения, которые затем выделялись по определенным признакам в какие-то группы и образовали имеющуюся классификацию контрактов. Поэтому мы считаем возможным дополнение классификации контрактов как категории, которая должна отражать новые экономические явления. Это позволит провести более адекватную современным условиям классификацию контрактов и ввести новые типы, которые в большей мере отвечают существующим реалиям.
© Глухова С.М., 2010
Вестник КГУ им. Н.А. Некрасова ♦ № 4, 2010
349
В настоящее время контракты относятся к определенным типам на основании нескольких критериев. Мы полагаем, что эти признаки недостаточны для характеристики контрактных отношений. Мы предлагаем в качестве дополнительного классификационного признака выделить степень неопределенности результата экономического взаимодействия. Под результатом экономического взаимодействия мы понимаем разницу между полученной выгодой и затратами. Необходимость выделения этого признака обуславливается значительным усложнением экономических отношений. Если раньше большинство локальных экономических событий можно было спрогнозировать с большой степенью вероятности, то теперь этот процесс крайне затруднен. Причем, проблема кроется, на наш взгляд, не в сложности изучения стохастических процессов, а в принципиальной невозможности предсказать появление нового изобретения, меняющего существующую рыночную конъюнктуру. В соответствии с этим признаком мы выделяем контракты с высокой степенью неопределенности результата экономического взаимодействия и с невысокой степенью неопределенности результата экономического взаимодействия. Разница между высокой и невысокой степенью достаточно субъективна. Однако, если в обычной деятельности существующая неопределенность ведет как правило к ограниченным потерям, то при разработке новых проектов и при поиске кардинально новых решений существует вероятность, что выручки от проекта не будет совсем, то есть потери будут равны затратам на проект. Таким образом, если количественно риски в разных инновационных проектах будут разными, то качественно они на порядок выше обычных проектов. Поэтому этот признак принципиально отличает инновационный процесс от обычных видов деятельности. Высокая неопределенность и порождаемые ею риски создают проблемы распределения между участниками инновационного процесса ожидаемых доходов, рисков и ответственности. Эти распределения «отражаются» в договорных обязательствах между экономическими субъектами, т.е. контракте; зависят от характера контракта и существенно влияют на экономическое поведение участников инновационного процесса. Поэтому мы полагаем, что существует объективная необходимость максимально точного определения понятия «инновационный контракт».
В ГК РСФСР не было норм о договорах на выполнение научно-исследовательских, опытноконструкторских и технологических работ. Ныне в ГК содержится более детальное регулирование названных отношений, при этом они уже не отнесены к институту подряда и им отведена самостоятельная глава ГК, закрепляющая свой особый режим, отличный от подряда и вызванный творческим характером выполняемых работ. Соответственно на названные договоры не распространяются общие положения о договоре подряда (§ 1 гл. 37), однако допускается применение отдельных норм, касающихся некоторых видов подрядных работ (п. 2 ст. 770, ст. 778 ГК) [3].
В общем случае под инновационным контрактом в научной и публицистической литературе [1; 6; 7; 8; 10] понимается:
1) контракт между субъектами инновационный деятельности;
2) контракт, заключаемый в инновационной сфере экономики;
3) контракт, имеющий отличные условия, структуру и внутреннее содержание, отличающие его от иного типа контракта. Мы придерживаемся именно этой позиции.
Для того чтобы придать данному понятию содержательный смысл, требуется найти общие черты и различия взаимодействия участников инновационного процесса в зависимости, во-первых, от стадии разработки инновационного продукта и, во-вторых, от разновидности инноваций.
Общим для всех стадий и разновидностей инноваций является ключевое значение отношений, определяющих права на основу любой инновации, характеризуемую через категорию интеллектуальной собственности, кроме того, качественно иной новый уровень неопределенности, нежели при обычных экономических процессах. То есть выгоды любого из участников инновационного процесса могут быть равны нулю.
Различия зависят от субъектов инновационного процесса и объектов, которые разрабатываются в этом процессе.
В научной литературе существуют разные подходы к определению контракта. Так классический контракт определяется как двусторонний контракт, основанный на существующих юридических правилах, часто фиксирующий условия сделки и предполагающий санкции в случае невыполнения контракта. В то же время неоклассический контракт определяется через характерис-
тики, присущие данному типу контракта. То же самое касается и отношенческого контракта.
На наш взгляд, сущность инновационного контракта проявляется в его двойственной природе: с одной стороны, контракт есть соглашение о максимально точном выполнении обязательств, а с другой стороны, появление инновации и последующий результат предсказать невозможно.
В нашем понимании инновационный контракт обладает следующими характеристиками:
1) заключается для разработки продукции инновационного характера;
2) формализует экономические отношения, придает договорно-правовую форму преимущественно в инновационном секторе экономики;
3) с определенными оговорками, четко прописанными юридически, признается неопределенность результатов, при этом эта неопределенность качественно иная, чем в других типах контрактов.
4) фиксация в договоре интервальности ряда условий контракта: времени на его исполнение и финансовых ресурсов.
Полезность определения инновационного контракта можно также обосновать следующими соображениями. Основанием для выбора (или установления предпочтений) между вариантами служат два основных момента:
во-первых, это издержки подготовки и защиты каждого из типов контракта,
во-вторых, долгосрочные последствия от использования того или иного типа контракта.
Издержки подготовки и защиты контрактов включают в себя как затраты на разработку самого контракта, так и ожидаемые потери от его неисполнения, точнее, те затраты, которые нужно будет осуществить для того, чтобы принудить уклоняющуюся от исполнения сторону либо все-таки выполнить обещанное, либо компенсировать потери другой стороны. Как правило, эти две составляющие полных издержек подготовки и защиты контракта находятся в обратном соотношении друг с другом: чем меньше было потрачено на разработку качественного контракта, тем больше придется истратить на обеспечение выполнения его условий в случае, если они будут нарушены.
Долгосрочные последствия использования различных типов контрактов весьма разнообразны, но связаны, в конечном счете, с изменениями в сравнительных конкурентных преимуще-
ствах предприятия, в его потенциальных возможностях, т.е. имеют стратегический характер.
Характеризуя их кратко, нужно отметить следующие основные моменты:
- предпочтение, отдаваемое краткосрочным контрактам, и соответственно отказ от долгосрочных препятствуют формированию репутации фирмы как стабильного партнера;
- ориентация на неоклассические и отношенческие контракты, напротив, отражает интеграционные намерения предприятия, его ориентацию на развитие;
- склонность к широкому использованию вне-легальных контрактов, создающих краткосрочные экономические выгоды, одновременно ограничивает круг возможных партнеров и не способствует долговременному развитию, особенно, если предприятие ищет возможностей широкого выхода на мировые рынки.
Приведенные положения относятся только к широко используемым типам контрактов. В указанных рекомендациях инновационная деятельность вообще не рассматривается, хотя она является весьма специфической и крайне важной в современных условиях.
При заключении соглашения перед агентами встает вопрос: «Какой тип контракта наиболее предпочтительней?». Эффективность инновационного процесса во многом зависит от эффективности контрактов между его участниками. Согласно неоинституциональному подходу, выбор типа контракта всегда диктуется соображениями экономии трансакционных издержек. Контракт оказывается тем сложнее, чем сложнее вступающие в обмен блага и чем сложнее структура относящихся к ним трансакционных издержек. Использование одного из типов контрактов зависит от уровня специфичности ресурсов, выступающих предметом сделки, длительности и частоты обменов между сторонами, уровня неопределенности условий сделки, трудностями измерения процесса, осуществлением и получением результатов. [8] Классические контракты в инновационном процессе практически не заключаются.
Надо отметить, что, с одной стороны, экономические отношения влияют на тип контракт, с другой стороны, тип контракт в какой-то степени влияет на экономические отношения. Выбор формы контракта очень важен для оформления отношений предприятия с его партнерами по бизнесу: поставщиками сырья, материалов и ус-
Вестник КГУ им. Н.А. Некрасова ♦ № 4, 2010
351
луг, потребителями продукции предприятия, а также с конкурентами. По сути дела любая бизнес-стратегия рано или поздно находит свое выражение в виде той или иной совокупности контрактов. Если избранная форма контрактов адекватна желательному содержанию, шансы на успех реализации стратегии велики. Если нет, то шансы на успех невелики.
Для наиболее эффективной инновационной деятельности мы считаем оптимальной следующий субъектный состав инновационного контракта:
1. Государство финансирует исследования с помощью специальных фондов или органов. Выделяются ресурсы, которые по заказу заинтересованной фирмы переводятся организации, разрабатывающей инновацию. Фирма-заказчик определяет эту организацию и субсидиарно участвует в финансировании разработки инновации. Особую роль приобретает в этом процессе контроль за разработкой инновации и определение организаций, которые могут этим заниматься. На первом этапе к таковым целесообразно отнести крупнейшие научные организации, в противном случае возрастает риск финансовых злоупотреблений. Результаты исследования не принадлежат государству. Это положение является ключевым, поскольку государство вкладывает средства в разработку инноваций не для обладания ими, в противном случае фирма-заказчик была бы не нужна, а для развития экономики: фирма-заказчик, внедрив инновацию, получает конкурентные преимущества, а разработчики увеличивают объем научных знаний, получают необходимые ресурсы для своей деятельности. Схожая схема используется в университетско-промышленных центрах США.
2. Собственно исследования проводятся специальными научными организациями. Интеллектуальная собственность, полученная в ходе научной работы, принадлежит этим организациям.
3. Предприниматели, благодаря определенному участию в проведении исследований, получают права пользоваться произведенной интеллектуальной собственностью. Это участие может иметь субсидиарный финансовый характер, однако не должно быть чрезмерным, так как в противном случае идея такого контракта будет уничтожена, поскольку основной спонсор исследова-
ний по логике вещей должен иметь на результаты таковых особые права.
4. В качестве дополнительного регулятора возможно создание структуры, которая разрешала бы споры, связанные с интеллектуальной собственностью между исследователем и предпринимателем. При этом государство как основный финансовый донор проектов может обязать участников разрешать споры в этой структуре, которая должна быть отделена от распорядителя средств. В то же время мы не считаем целесообразным принудительное разрешение споров в такой структуре для участников инновационных контрактов, неиспользовавших государство в качестве финансового донора.
Таким образом, мы видим, что с развитием экономики возникло понятие инновационного контракта. В то же время оно недостаточно определено в экономической литературе. В настоящей статье мы предложили наше понимание инновационного контракта: его содержания и места в системе контрактных отношений.
Библиографический список
1. Голиченко О. Российская инновационная система: проблемы развития // Вопросы экономики. - 2004. - №12.
2. Гражданский кодекс Российской Федерации. - М.: Норма-ИНФРА-М, 1996.
3. Комментарий к Гражданскому кодексу Российской Федерации. Часть вторая (постатейный) / Е.Ю. Валявина [и др.]; под ред. А.П. Сергеева, Ю.К. Толстого. - М.: ТК Велби; Проспект, 2005.
4. ОдинцоваМ.И. Институциональная экономика. - М.: Изд. дом ГУ ВШЭ, 2008.
5. ОлейникА.Н. Институциональная экономика. - М.: ИНФРА-М, 2005.
6. Попазов Д. Перспективы инновационных контрактов // Казахстанская правда. - 20.06.2008.
7. СоколоваА.А. Контрактные взаимоотношения бизнеса и государства (на примере Кемеровской области) // ЭКО. - 2007. - №6.
8. Уильямсон О. Экономические институты капитализма. - СПб.: Лениздат, 1996. - С. 132-151.
9. Уильямсон О.И. Экономические институты капитализма: формы, рынки, «отношенческая контрактация». - СПб., 1996.
10. Черевикина М.Ю. Институциональные соглашения в инновационной деятельности НИИ // ЭКО. - 2006. - №>1. - С. 2-18.
