CC BY
129
Экономический вестник Ростовского государственного университета Ф 2008 Том 6 № 3
120 ЭКОНОМИЧЕСКАЯ ИСТОРИЯ
ГЕРМАНСКИЕ ИНВЕСТИЦИИ В РОССИЙСКОЙ ЭКОНОМИКЕ: ВЧЕРА И СЕГОДНЯ
О.В. ЕРОХИНА,
кандидат исторических наук, доцент, урюпинский филиал волгоградского государственного университета
e-mail: [email protected]
Г.Ф. ТОКУНОВА,
кандидат экономических наук, доцент, Санкт-петербургский государственный архитектурно-строительный университет
Статья содержит ретроспективный анализ российско-германских экономических взаимоотношений. В частности, рассматриваются вопросы инвестирования немецких предпринимателей в различные сферы российской экономики в период XIX - начала XX веков. Кроме того, проводится оценка этого взаимодействия в настоящий период с целью определения основных направлений дальнейшего реформирования российской экономики.
Коды классификатора JEL: N63, N64.
Ключевые слова: российско-германские экономические отношения, инвестиции, предпринимательство.
«размышления над прошлым могут послужить для будущего»
у. черчилль
На протяжении многих веков в различных аспектах российской культуры (в том числе и в культуре российского предпринимательства) более или менее зримо присутствовал немецкий элемент. Немецкая экономическая эмиграция в Россию (как людей, так и тесно связанных с ними капиталов) встречала особые и ни с чем не сравнимые условия [6, с. 124].
Многовековые деловые и культурные связи способствовали достаточно быстрой интеграции немцев в русскую среду и их относительной русификации. Они играли заметную роль в «экономическом пробуждении» страны наряду с русскими, англичанами, французами, то есть были представлены во всех важных отраслях и центрах российской экономики [3, с. 108-126]. Немалый ремесленный и торговый опыт способствовал подъему их предпринимательской активности.
Мощным толчком к внедрению германских капиталов в российскую промышленность послужил «промышленный переворот» второй половины XIX в. С ним связывали свои надежды на успех с вхождением в российскую хозяйственную жизнь деловые люди Германии. В 1899 г. в Берлине был образован Союз для охраны и развития русско-германских сношений (председатель распорядительного комитета Герман Вирт), который главной своей задачей считал оказание поддержки в разрешении юридических вопросов. В выступлениях членов Союза были озвучены четкие установки по ориентации на Россию [17, с. 35].
Однако официальные политические круги Германии неодобрительно относились к инвестированию промышленности других государств, потому что оно не со-
© Ерохина О.В., 2008 © Токунова Г.Ф., 2008
ответствовало интересам государства. Считалось, что германское инвестирование за границей должно было проводиться не в соответствии с естественным для каждого предпринимателя принципом максимизации прибыли и диверсификации своего производства, с целью защиты его в конкурентной борьбе, а исключительно по соображениям политическим и военно-стратегическим. Главной задачей было развитие германских предприятий, что давало возможность расширять внешнюю торговлю.
«Из-за этой доктрины, - писал журнал «Банк-архив», - у германского рынка могут быть отняты очень выгодные гешефты», подчеркивая при этом, что заграничное инвестирование нельзя считать ни антипатриотичным, ни легкомысленным, ибо «каждый прирост собственности, осуществляемый германскими предпринимателями, нужно приветствовать, так как он служит укреплению родины». Одновременно в журнале указывалось, что «германские вложения капитала за границей, в особенности владение высоколиквидными зарубежными ценными бумагами», создает Германии «резерв на случай эвентуальной войны и кризисов», причем «наличие хороших ценных бумаг за рубежами страны представляет собой прекрасный запас, в особенности, если речь идет не о сконцентрированных, а хорошо разделенных вложениях», которые предприниматели Германии всегда смогут продать, «дабы создать себе средства, дающие возможность выйти из внутреннего кризиса» [6, с.122].
Существовавшие в России «крупные немецкие оазисы на русской почве и родственная атмосфера, в которую попадали импортируемые из Германии личные и вещные элементы, служили своеобразными магнитами для привлечения» новых переселенцев [12, с .62].
В дореволюционных справочных изданиях содержатся сведения о владельцах заводов и фабрик, торговых домов и банковских контор, носивших немецкие фамилии. Провести четкую грань между германской фирмой, действовавшей в России, и выросшим на местной почве предприятием, основателем которой был выходец из Германии, не всегда возможно.
К тому же при изучении германского предпринимательства в России наличие немецкой диаспоры создает дополнительные трудности. Разнородные по своему вероисповеданию, профессиональному статусу и правам они создали благоприятную среду для деятельности германских фирм.
Германский бизнес обладал ярко выраженными индивидуальными чертами. И.И. Левин отмечал, что «в Россию Германия посылала не только капитал в денежной форме, а импортировала людей, приносивших с собою часто капиталы, но всегда - предпринимательский дух, энергию, инициативу, опыт... Из немецких рук предприятия почти не уходят, владельцев не меняют» [12, с. 53-55].
Характеризуя особенности германских промышленных инвестиций, исследователь Л.Я. Эвентов указывал на то, что немецкий капитал «обслуживал интересы своей национальной индустрии путем открытия в России филиалов крупных германских промышленных объединений - электрических, химических, машиностроительных и т.д. - или путем учреждения внешне самостоятельных, но фактически подсобных предприятий, занимавшихся добыванием сырья для германских предприятий и сбытом их продукции» [18, с. 26].
Данные собранные И.И. Левиным позволили установить соотношение отдельных стран в общих суммах инвестиций в Российской империи, «первое место по числу компаний занимает Бельгия, затем идут Франция, Англия и Германия; лишь в химической, газовой и электрической промышленности - излюбленных очагах немецкой предприимчивости - стоят немецкие компании на первом месте» [12, с. 31].
В.С. Зив, оценивая возможность подсчета германских инвестиций, писал в 1915 г., что «опубликованные до сих пор цифры, определяющие общий размер германских капиталов в России, носят лишь гадательный характер. Иначе обстоит дело с германским акционерным капиталом в России. Этот капитал легче поддается учету... Большинство акционерных обществ являются филиальными отделениями однородных
Экономический вестник Ростовского государственного университета Ф 2008 Том 6 № 3
Экономический вестник Ростовского государственного университета Ф 2008 Том 6 № 3
обществ в Германии. Сведения о таких предприятиях имеются в отчетах и докладах правлений этих обществ, в иностранных биржевых ежегодниках и в специальной германской экономической литературе» [8, с. 1].
В начале ХХ в. в России насчитывалось 32 акционерные компании с участием германских инвесторов, основной капитал которых составлял 203,5 млн. рублей. Германские капиталы были вложены в 187 акционерных компаний, из которых около 20 % приходилось на машиностроительные и металлургические предприятия, 16,5% - на предприятия горной промышленности, 16,1% - на городское хозяйство [9].
«В какую бы отрасль сложной химической промышленности в России ни заглянуть, всюду видны следы явного и скрытого влияния германцев.» - писал В.С. Зив [8, с. 66]. Немецкие фирмы интересовало производство соды, красителей, лекарств и минеральных удобрений. А вот их участие в развитии нефтяной промышленности было ничтожно мало и составляло около 7% от общего капитала [19, с. 102].
Германские инвестиции в химическое производство страны пришли в 1874 г., когда БАСФ (Badische АпШп- und Sodafabrik) сначала открыла свою контору в Москве. А затем в 1877 г. организовала фабричное производство в Бутырках [19, с. 106].
В 1878 г. компания Хёхста открыла склад для хранения ализарина. В 1888 г. такие же склады были созданы фирмой АГФА (Aktiengesellschaft Ыг АпйМаЬпк) в Москве и Риге.
Особо следует выделить фирму Фридриха Байера, которая была основана на территории России с 1883 г. и производила красящие вещества для текстильной промышленности. Ее руководитель - Вильгельм Лёв основал российское отделение общества немецких химиков и в 1911 г. был награжден Орденом Святого Станислава [19, с. 107].
Немецкие предприятия не только выпускали готовую продукцию и сбывали ее во многих регионах России, но и вывозили за границу. В. Кирхнер пришел к выводу, что «немецкие фирмы, основывая фабрики, способствовали развитию русской промышленности и меньше вывозили денег из страны, а больше реинвестировали» [19, с. 110]. В 1913 г. в стране действовало 14 германских химических компаний с капиталом 18,3 млн. рублей [5, с. 26].
Германским фирмам принадлежало более половины всех вложений в электротехническую промышленность Российской империи. Немцы были «фактическими хозяевами.» в этой отрасли [8, с. 10]. И.И. Левин считал, что в электротехнике вложения немецкого капитала составляли примерно 85% от общей суммы капитала данной сферы [12, с. 64].
Старейшим предприятием по электрическому освещению в России являлось «Общество электрического освещения», основанное фирмой «Сименс и Гальске» в 1855 г. Ею в Петербурге был построен небольшой завод и основано три инженерских бюро с учетом географического расположения проложенных телеграфных сетей - в Петербурге, Киеве и Одессе. Предприятие производило электрические сигнальные системы, телеграфное оборудование, занимались строительством электрических трамвайных линий и т.д.
В 1898 г. фирма была реорганизована в русское акционерное общество с капиталом 4 млн. рублей. Этому предприятию принадлежали завод электротехнической аппаратуры в Санкт-Петербурге и электротехническая станция в Воронеже. Накануне Первой мировой войны основной капитал составлял 5,6 млн. рублей [17, с. 125].
Позже были образованы филиальные предприятия таких фирм как: «Шуккерт» (1884 г.), «Всеобщая компания электричества» (1892 г.) и другие. Однако основными соперниками являлись фирмы Сименса с капиталом 10557 млн. рублей и «ВКЭ» -7495 млн. рублей [19, с. 81]. А.Г. Донгаров считал, что размер основного капитала немецких филиалов в 1913 г. составлял 43,05 млн. рублей [5, с. 24].
Несмотря на то, что вложение средств в развитие русского машиностроения считалось не очень выгодным делом по сравнению с продажей машин и оборудо-
вания, тем не менее, немецкие предприниматели активно участвовали в инвестировании данной отрасли. Германский капитал был размещен на 16 заводах в размере 2945 млн. рублей. Среди них можно назвать «Общество русских трубопрокатных заводов», «Акционерное общество Северного механического и котельного завода» и другие.
В.С. Зив писал: «Значительное влияние германцев на нашу машиностроительную промышленность не поддается точному учету. Есть много машиностроительных заводов, которые по разным признакам обыкновенно причисляются к русским, бельгийским и французским предприятиям. Однако при внимательном рассмотрении оказывается, что, на самом деле, руководителями и крупными акционерами этих предприятий являются германцы» [8, с. 49]. Занимая второе место по капиталовложениям в машиностроительную отрасль России, Германия, по-прежнему, ввозила машины и изделия из металла, что составляло 48,8 % [17, с. 93].
Германские предприниматели также участвовали в развитие таких отраслей промышленности, как металлургическая и горнодобывающая. Однако доля их участия была небольшой по сравнению с Францией и Бельгией. По данным А.Н. Зака в начале ХХ в. в металлургию немцами было вложено 9263500 рублей, а в горное дело 694500 рублей [7, с. 10]. Г.Д. Бакулев подсчитал, что в металлургической промышленности германские инвестиции составляли 6 % по отношению ко всем иностранным капиталам, а в каменноугольной всего 2,8 % [1, с. 153].
Особенно привлекательной для них была добыча марганцевой руды на Кавказе. В 1900 г. группа германских промышленников заключила ряд соглашений на разработку марганцевых руд в Чиатури. Кавказское горнорудное общество и филиал Гельзенкирхенского горнорудного акционерного общества занимались экспортом марганцевой руды в Германию и другие европейские государства [17, с. 62]. В 1913 г. на долю Германии приходилось примерно 38,6 % общего вывоза кавказской руды за границу [8, с. 37].
В целом германские частные инвестиции в России накануне Первой мировой войны составляли около 3 млрд. марок или 7-10 % всех германских внешних капиталовложений [14, с. 190].
Опыт подобного взаимодействия особенно интересен, в настоящее время, когда Россия снова становится полноправным партнером мирового экономического сообщества. Вместе с тем, экономические отношения и предпринимательская культура в нашей стране, все еще претерпевают серьезные изменения, вызванные переходом к рыночным отношениям.
Германия, как и Россия, после объединения восточных и западных земель столкнулась с серьезной проблемой, вызванной изменениями в предпринимательской сфере. Опыт работы в условиях командно-административной системы оказался серьезным препятствием в условиях рынка. Восточные немцы с трудом воспринимали новые методы управления, плохо усваивали программы переподготовки, которые проводили специалисты из западной Германии [11]. Те же самые тенденции наблюдаются и в российской практике. Выход был найден в эффективном сотрудничестве с профессионалами, чьи опыт и традиции в предпринимательской культуре способствуют интеграции в международную экономику. Подобное взаимодействие становится возможным лишь на условиях достижения паритета интересов каждой из сторон. Так, разрушение берлинской стены, кроме эйфории от объединения давно разлученного народа, привело к разрушению многих восточноевропейских компаний, которые оказались не готовыми к условиям современной конкуренции.
Россия на сегодняшний день, с ее еще ненасыщенным рынком, представляет большой интерес для западных компаний, в том числе и германских. Взаимодействие России и Германии в таких областях как искусство, культура, наука, экономика, политика достаточно тесное. Хотя в 2007 г. наибольший удельный вес предприятий приходился на Москву и Санкт-Петербург (более 3000 предприятий в форме совместных предприятий, дочерних компаний, филиалов и представительств из 4500 зарегистрированных
Экономический вестник Ростовского государственного университета Ф 2008 Том 6 № 3
Экономический вестник Ростовского государственного университета Ф 2008 Том 6 № 3
на территории России), происходит движение капиталов и в регионы (Калининград, Екатеринбург, Псков, Нижегородская область и многие другие) [4]. Для сравнения, в 1997 г. число таких предприятий составляло около 2000, в основном задействованных в сфере торговли и услуг.
В первые годы реформ, когда российский рынок характеризовался высокой степенью неопределенности, наибольший удельный вес участия приходился на торговые отношения. Так, если на долю Германии в 1999 г. приходилось 17,5 % общей стоимости внешнеторгового оборота России со странами дальнего зарубежья, то в 2004 г. около 10 % и примерно 12 % всех иностранных инвестиций в России [10]. Наблюдается ежегодное увеличение данных показателей. В 2006 г. был характерен значительный процент прироста объема товарооборота (+37,7 % до уровня 53,55 млрд. евро) [4], а в 2007 г. этот показатель составил 30,4 млрд. евро.
За шесть лет (с 2001 г. по 2007 г.) товарооборот между Россией и Германией увеличился в три с половиной раза. По итогам 2007 г., наибольшие объемы товарооборота с Россией имеют следующие федеральные земли Германии: Северный Рейн-Вестфалия (11,1 млрд. евро или 19,6 % от общего объема), Бавария (8,5 млрд. евро или 14,9 %) и Баден-Вюртемберг (5,2 млрд. евро или 9,2 %) [15].
На сегодняшний день Россия и ФРГ переходят от торговых форм экономического партнерства к масштабному производственному и инвестиционному сотрудничеству. В первую очередь будут задействованы сферы высоких технологий, энергетики, авиации, космоса и автомобилестроения.
По накопленным инвестициям Германия в 2007 г. находилась на пятом месте после Кипра, Нидерландов, Люксембурга и Великобритании (приблизительно 9,74 млрд. долларов США) [4]. Уже в первом квартале 2008 г. сумма накопленных инвестиций Германии в России составила 11,8 млрд. долларов США, в том числе прямых инвестиций - 3,8. Прямые инвестиции преимущественно поступают в сферу оптовой и розничной торговли, транспорта и связи, а также в пищевую, химическую, электротехническую, электронную и автомобильную промышленность, производство строительных материалов. Так, на обрабатывающую промышленность приходится 509 млн. долларов США, в том числе прямые инвестиции - 218; металлургическое производство и производство готовых металлических изделий - соответственно 266 и 60 млн. долларов США; транспорт и связь - соответственно 109 и 4 млн. долларов США; производство пищевых продуктов, включая напитки и табак - соответственно 58 и 40 млн. долларов США. И это притом, что в 1998 г. сумма накопленных инвестиций составляла 6,7 млрд. долларов США, причем из них прямые инвестиции составляли лишь 0,7 млрд. долларов США.
Этому, помимо активной роли российского правительства, способствовали и ответные действия германской стороны. В рамках устранения общеэкономических препятствий в 2000-2002 гг. для увеличения капиталовложений немецких компаний в российскую экономику, в рамках программы ТРАНСФОРМ, Германией оказывалась консультативная помощь, в том числе на развитие предпринимательства, финансового сектора и повышение квалификации. В разные годы объем финансовой помощи был различным, общий объем финансирования по этой программе с 1993 по 2002 гг. составил 200 млн. евро (390 млн. марок) [2, с. 52-59].
Столь тесное сотрудничество государств определяется не только географической близостью границ. Несмотря на трагические события XX в., российские граждане до сих пор считают Германию основным союзником и партнером. Тех же взглядов придерживаются и немцы. Об этом свидетельствуют результаты исследования, проводимые Институтом комплексных исследований РАН в сотрудничестве с представительством Фонда им. Фридриха Эберта [13].
Более того, эти отношения «развиваются в гораздо более позитивном ключе, чем с некоторыми другими странами, ранее считавшимися друзьями и добрыми соседями России» [13]. Это подтверждает тот факт, что наиболее приемлемым партнером для
России все еще является Германия. Результаты данного взаимодействия могут быть одинаково выгодны обеим сторонам.
литература
1. Бакулев Г.д. Черная металлургия Юга России. М., 1953.
2. белов в. Российские реформы и немецкий опыт хозяйствования // Современная Европа. 2003.№ 1.
3. Бовыкин в.И. Иностранное предпринимательство в России // История предпринимательства в России. Книга 2. Вторая половина XIX - начало XX века. М., 1999.
4. Двусторонние экономические отношения - Германская экономика в России // http://www.moskau.diplo.de/Vertretung/moskau/ru
5. донгаров А.Г.Иностранный капитал в России и СССР. М., 1990.
6. дьяконоваИ.А. Прямые германские инвестиции в экономику имперской России // Иностранное предпринимательство и заграничные инвестиции в России. М., 1997.
7. зак А.Н.Немцы и немецкие капиталисты в русской промышленности. СПб., 1914.
8. зивв.С. Иностранные капиталы в русских акционерных предприятиях. Германские капиталы. Вып. 1. Пг., 1915.
9. ИоничевИ.И. Россия и Германия: из области экономических отношений //http:// www.vestnik.fa.ru/1(25)2003./8.html
10. Нелерх. Германия хочет стать надежным партнером России на пути ее экономических и демократических реформ //http://www.interfax.ru/
11. НельнерХ., ЗофнерХ.-Г. Культурная глобализация в Германии /,Многоликая глобализация /Под ред. П. Бергера, С. Хантингтона. М., 2004; Россия и Германия: Опыт трансформаций / Отв. ред. Н.И. Дряхлов. М., 2004.
12. Левин И.И.Германские капталы в России. Петроград, 1918.
13. Россия и Европа глазами россиян: Аналитический доклад. М., 2002 // http://www. fesmos.ru/
14. Сартор В. «Дойче Банк» в Москве, 1874-1914 гг. //Немецкие предприниматели в Москве: Сб. статей. М., 1999.
15. Связи с Россией и СНГ // http://www. germany.polpred.ru
16. ХромовП.А. Экономическая история СССР. Период промышленного и монополистического капитализма в России. М., 1982.
17. Щербаков И.В. Германские инвестиции и предприниматели в промышленности Юга России (70-е гг. XIX в. - 1914 г.): Дис. ... канд. ист. наук. Ростов н/Д, 2002.
18. Эвентов Л.Я.Иностранные капиталы в русской промышленности. М.-Л., 1931.
19. Kirchner W. Die deutsche Industrie und die Industrialisierung Russlands 1815-1914. St. Katharinen, 1986.
Экономический вестник Ростовского государственного университета Ф 2008 Том 6 № 3
