CC BY
15Криминалистика; судебно-экспертная деятельность; оперативно-розыскная деятельность
ФОРМИРОВАНИЕ И ПРОВЕРКА СЛЕДСТВЕННЫХ ВЕРСИЙ - ОСНОВНОЙ МЕТОД
РАЗРЕШЕНИЯ СЛЕДСТВЕННЫХ СИТУАЦИЙ ПРИ РАССЛЕДОВАНИИ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЯ) ДЕНЕЖНЫХ СРЕДСТВ ИЛИ ИНОГО ИМУЩЕСТВА
ЕРАХТИНА Елена Александровна,
кандидат юридических наук, доцент,
заведующая кафедрой уголовного процесса, криминалистики и основ судебной экспертизы Юридического института ФГБОУ ВО «Красноярский государственный аграрный университет». E-mail: 345nn@mail.ru
Краткая аннотация: В статье анализируются понятие следственной версии, при расследовании легализации (отмывания) денежных средств или иного имущества. Рассмотрены вопросы значимости версионной системы в практической деятельности по выявлению и расследованию преступлений, исследуются закономерности выдвижения и проверки версий, а также научный анализ существующих в настоящее время положений криминалистического учения о версии.
Abstract: The article analyzes the concept of the investigative version in the investigation of the legalization (laundering) of cash or other property. The issues of the significance of the version system in practical activities for the identification and investigation of crimes are examined, the laws of the nomination and verification of versions, as well as the scientific analysis of the current provisions of the criminalistic theory of version, are investigated.
Ключевые слова: учение о версии; гносеологическая задача; механизм выдвижения следственных версий; расследование легализации (отмывания) денежных средств или иного имущества; этапы версионного процесса, следственная ситуация; следственная версия; следователь (дознаватель); раскрытие преступлений.
Keywords: version theory; epistemological task; mechanism for advancing investigative versions; investigation of legalization (laundering) of cash or other property; stages of the versioned process, investigative situation; investigative version; investigator (interrogator); disclosure of crimes.
Понятие следственной версии неразрывно связано с проблемой повышения эффективности деятельности субъектов расследования. Безусловно, с учётом усугубляющего ситуацию экономического кризиса роль правоохранительных структур призванных противостоять росту преступности возрастает. Вместе с тем в сложившихся социально-экономических обстоятельствах -это сложная многофакторная задача, которая связана необходимостью повышения именно качества расследования.
Возникновение в середине XX века криминалистического учения о версии, уточнённое и дополненное видными учёными в XXI веке имеет прежде всего прикладное значение, обеспечивающее высокую результативность, эффективность и целенаправленность расследования. Вместе с тем, являясь частной криминалистической теорией - криминалистическое учение о версии, тесно связано с другими структурными разделами криминалистики.
Итак, сам термин versio (в переводе с латинского: видоизменение, поворот) означает одно из нескольких изложений чего-либо, объяснений какого-либо факта или, собственно, вариант трактовки.
Дефиниция понятия «версия» впервые было сформулировано Б. М. Шавером в 1940 г. Под версией он понимал основанное на материалах дела предположение следователя о характере расследуемого события, мотивах, в силу которого оно совершено, и лицах, которые могли совершить преступление [1, с. 30].
В разное время учение о криминалистической версии разрабатывалось известными учеными: Г.П. Александровым, А.И. Випбергом, А.Н. Васильевым, И.А. Возгриным, С.А. Голуп-ским, В.К. Гавло, И.Ф. Герасимов, Л.Я.Драпкипиным, В.Е. Кор-ноуховым, А.Н. Колесниченко, А.Ф. Лубиным, В.А. Образцовым,
Н.А. Селивановым, В. Е. Старостиным, В. В. Яровенко, Н. П. Яблоковым и многими другими криминалистами.
В процессе расследования преступлений криминалистические версии имеют существенное познавательное значение, поскольку являются важным логическим инструментом постижения произошедшего в прошлом события.
Гносеологическая задача учения заключается в конкретизации разработанных в криминалистике методов познания с целью решения задач, возникающих в ходе расследования используя при этом гипотетико-дедуктивный метод (переход от неполного и неточного знания на первоначальном этапе расследования к более полному познанию события преступления).
Необходимо подчеркнуть, что гипотетико-дедуктивный метод берёт своё начало из таких свойств научной гипотезы как верифицируемость - возможность установления истинности утверждений в результате их эмпирической проверки. Наибольшую эвристическую ценность имеют факты, о которых невозможно было бы знать, что они существуют до выдвижения гипотезы [2, с. 52].
В ходе научной разработки учения о версии Н.П. Яб-локов предлагает новое определение криминалистической версии: «Криминалистическая версия - это логически построенное и основанное на фактических данных предположительное умозаключение следователя (других субъектов познавательной деятельности по уголовному делу) о сути исследуемого деяния, об отдельных его обстоятельствах и деталях, направленное на выяснение истины по делу и требующее соответствующей проверки» [3, с. 51-52].
Мы видим, что в указанном определении Н. П. Ябло-ковым расширительно толкует понятие «субъектов познавательной деятельности по уголовному делу», выделяя в своем
исследовании не только следственные версии, но оперативно-розыскные, экспертные и судебные версии.
Организация расследования легализации (отмывания) денежных средств или иного имущества, приобретенных другими лицами преступным путем выдвижение следственных версий и выведение из нее следствий-фактов, обнаружение (или не обнаружение) которых позволяет подтвердить (опровергнуть версию), представляет собой формирование цели предстоящего следственного действия. Получение ожидаемого результата в виде обнаружения следов легализации (отмывания) и иных доказательств, является проверкой и подтверждением версии.
Согласно Р.С. Белкину следственная версия, является разновидностью рабочей гипотезы, представляющая: «предположение относительно отдельного факта или группы фактов, имеющих значение для дела, объясняющее происхождение этих фактов, их связь между собой, содержание, значение для дела» [4, с. 113].
Следовательно, выдвигая определенные версии при расследовании легализации (отмывания) денежных средств или иного имущества, приобретенных другими лицами преступным путем, следователь обозначает круг вопросов, которые необходимо выяснить для установления искомых фактов легализации, причинной связи между фактами и уточнить задачи расследования. Так как прежде всего версия выполняет поисковую (эвристическую) функцию в процессе расследования легализации.
Значение версий в планировании расследования по конкретному уголовному делу заключается в выполнении ими роли логической основы, центра планирования.
В основе механизма выдвижения и проверки версий лежат процессы формирования понятий, логические операции с понятиями, формирование умозаключений и проверка их истинности. Переход версии от знания, имеющего характер предположения (неточное знание), к достоверному знанию, происходит в виде следующего цикла (Рис.1).
Рис.1 Цикл формирования версий
1) установление исходных фактов
5) оценка степени достоверности полученного знания
2) выдвижение на основе фактов версии
4)проверка предполагаемых фактов
Специфическим свойством версионной системы является её иерархическое строение. В системе следственные версии расположены в зависимости от степени абстрактности и общности.
Другими словами, расположение элементов системы организовано от низшего (эмпирический базис - факты, послужившие основой для выдвижения версий) к высшему (общие версии, обладающие наибольшей логической силой). Из версий наиболее высокого логического уровня, соответственно, выводятся версии более низкого уровня. Расположенные на самом
N
3) выведение
фактов-следствий
из версии ___/
низшем уровне системы версии можно сопоставить непосредственно с фактами.
Динамику перехода от вероятности к достоверному знанию, заключенного в версии, наиболее адекватно отражает понятие условной вероятности, являющееся одним из основных понятий теории вероятностей.
Предположительный (гипотетический) характер следственной версии, как и версии других субъектов уголовного преследования, выражается в том, что она имеет как гносеологическое (познавательное), так и прикладное (представляя собой
ПРАВО И ГОСУДАРСТВО: теория и практика. 2020. № 8(188)
цель действия, заключающегося в проверке выдвинутого пред- венными версиями, выдвигаемыми по одному уголовному де-
положения) значение только в совокупности с другими выдви- лу, всегда существуют определённые связи в силу того, что
нутыми по делу версиями, как часть системы версий. это мысли следователя об одном и том же познаваемом им
Более того, необходимо отметить, что между следст- объекте.
Рис. 2. Связь между следственными версиями
1) связями, объективно существующими между структурными компонентами,
выделяемыми в системе преступной деятельности по легализации (отмыванию), то есть объектом познания
I
2) необходимостью объединения в целостную систему собственных мыслей следователя, возникающих в ходе расследования легализации (отмывания) денежных средств или иного имущества
Применение формально-логического мышления следователем при расследовании преступлений заключается в использовании для выдвижения и развития базовой гипотезы приёмов и способов познавательной деятельности: понятий,
суждений, умозаключений.
Выделяют несколько этапов версионного процесса, рассмотрим его структуру, представленную на Рис.3.
Рис.3. Этапы версионного процесса
1) получение, обнаружение информации о преступлении и ее логическое осмысление
3) выведение из сформулированной версии следствий
4) проверка версий, выдвинутых в ходе предыдущего этапа
Исходя из положений криминалистического учения о версии, необходимо заметить, что данная частная криминалистическая теория тесно взаимосвязана с другими криминалистическими учениями и элементами системы науки криминалистика. Главной задачей учения о версии является конкретизация методов гносеологии для решения задач, возникающих в конкретных следственных ситуациях в ходе расследования. Рекомендации учения направлены прежде всего на формирование механизма познавательной деятельности следователя при расследовании конкретного преступления. В свою очередь именно логическая природа версии с позиции деятельностного подхода заключается в том, что версия по сути своей мыслительный процесс субъекта расследования.
Детальное изучение типичной следственной ситуации, сложившейся на тот или иной момент расследования, по-Библиография:
зволяет субъекту расследования выдвинуть типичные версии, выработать наилучший комплекс следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий, направленных на достижение намеченной цели.
Подводя итог замечу, что в борьбе с легализацией (отмыванием) денежных средств возрастает сложность непосредственных задач, стоящих перед субъектом расследования, в силу чего усилия науки по совершенствованию криминалистических методов, используемых в версионном процессе направленны прежде всего на эффективность расследования. Вместе с тем, умение следователя правильно оценить и проанализировать факты, сложившиеся по данному уголовному делу, выдвинуть и проверить версии, эффективно спланировать свои дальнейшие действия - играет центральную роль для объективного, полного и всестороннего расследования преступления.
1. Шавер Б.М., Винберг А.И. Криминалистика: учебник для юридических школ. Изд. 1 -е. — М., 1940. — С. 30.
2. Учение о криминалистических версиях. Драпкин Л.Я., Герасимов И.Ф глава 5. с. 5467. // Криминалистике. /Под ред. И.Ф Герасимова и Л.Я. Драпкииа. — М., Высш. шк. 1994. — С. 52.
3. Яблоков Н.П. Криминалистика / Н. П. Яблоков. — М., 2000 — С. 51-52
4. Белкин Р.С. Собирание, исследование и оценка доказательств. — М., 1966. — С.113.
