CC BY
86
А. И. Зотова, канд. экон. наук, доцент, Е.Е. Максименко, магистр, Южный федеральный университет,
г. Ростов-на-Дону, Россия, [email protected], [email protected]
ФИНАНСОВЫЕ АСПЕКТЫ ФОРМИРОВАНИЯ НОВОГО ТЕХНОЛОГИЧЕСКОГО УКЛАДА В РОССИИ
Современная модель финансирования инноваций, действующая в России, ориентирована на получение максимальной прибыли от сложившейся продуктово-сырьевой структуры экономики и не может эффективно работать на новые научно-технологические инвестиции, обеспечивающие становление ядра шестого технологического уклада и формирование соответствующих отраслей в экономике России. В этой связи актуализируется проблема исследования финансовых аспектов перехода российской экономики к новому технологическому укладу, определения роли финансовой системы в обеспечении этого процесса. В контексте статьи дается определение финансовых инноваций, которые авторы, применительно к финансовой системе, трактуют как форму финансовых отношений между государством, бизнесом, наукой, образованием и обществом в целом, обеспечивающую перераспределение всех видов финансовых ресурсов (государственных и частных) и эффективное управление ликвидностью, доходностью и риском экономических субъектов с целью достижения системного эффекта в траекториях долгосрочного научно-технического и экономического роста. Определены группы финансовых инноваций, которые, по мнению авторов, обеспечат создание наукоемких технологий, прежде всего для экспорта, и будут способствовать переходу России к новому технологическому укладу. К ним относятся бюджетное финансирование науки как самостоятельной отрасли экономики, включающей в единую технологическую цепочку исследований и разработок фундаментальную и прикладную науку; диверсификация финансовых инноваций в рыночном пространстве (внутренний и глобальный рынок) в соответствии со структурой технологических приоритетов; индивидуализация и персонификация финансовых услуг; наполнение финансового сектора институтами развития с участием государства, развитие государственно-частного партнерства при финансировании наноиндустрии и коммерциализации результатов исследований и разработок, значительная активизация роли государственной финансовой политики.
Ключевые слова: технологический уклад, финансовая система, финансовые инновации, инновационное развитие, экономический рост, научно-технологические приоритеты, финансирование науки, роль государства.
Важнейшей закономерностью развития мировой экономики и экономики отдельных стран являются неравномерность и периодичность, то есть цикличность в виде длинных волн или «циклов Кондратьева». Научные труды Н.Д. Кондратьева и его последователей послужили базисом концепции технологических укладов, разработанной
С.Ю. Глазьевым и Д.С. Львовым. Согласно определению С.Ю. Глазьева, технологический уклад представляет собой целостное и устойчивое образование, в рамках которого осуществляется замкнутый цикл, начинающийся с добычи и получения первичных ресурсов и заканчивающийся выпуском набора конечных продуктов, соответствующих
типу общественного потребления. Комплекс базисных совокупностей технологически сопряжённых производств образует ядро технологического уклада. Технологические нововведения, определяющие формирование ядра технологического уклада, называются ключевым фактором. Отрасли, интенсивно использующие ключевой фактор и играющие ведущую роль в распространении нового технологического уклада, являются несущими отраслями.1
В ходе смены технологических укладов происходит качественный скачок в развитии производительных сил, формируется новая структура общественного производства, возрастает роль человеческого фактора, совершенствуются формы и методы управления государством, обществом, экономикой. Смена технологического уклада влечет соответствующие изменения в валютно-денежных и финансово-кредитных системах, способствующие активному внедрению инноваций.
В этих условиях становится актуальным реформирование экономики России с учетом смены технологического уклада, а именно, выявление конкурентных преимуществ, определение возможных точек роста, становление ядра нового технологического уклада, формирование несущих отраслей, увеличение объема инвестиций в структурно-технологическую перестройку экономики страны, актуализируются вопросы взаимодействия финансовой и экономической политики.
Научное понимание и практическая реализация современных стратегий инновационной динамики российской экономики должны опираться на закономерности долгосрочного технико-экономического развития, тенденции и направления модернизации финансового механизма в жизненном цикле технологического уклада, теоретические предпосылки формирования шестого технологического уклада, особенности его становления в России и других странах. В этой
связи следует обратиться к периодизации технологических укладов и их ключевым характеристикам.
Современная периодизация технологических укладов подразумевает выделение шести этапов. Как правило, периодизацию укладов связывают с кардинальной сменой источников энергии и базисными технологиями (таблица)2.
Каждый технологический уклад имеет свою структуру, проходит собственные стадии. С.Ю. Глазьев выделяет три вершины в жизненном цикле технологического уклада. Первая вершина связана с инвестициями, поддерживаемыми производствами текущей волны, но направляемыми на создание задела в перспективных технологиях и продуктах, то есть это финансовые вложения, ведущие к зарождению новой длинной волны. Вторая вершина определяется теми возможностями усовершенствования технологий и продуктов достигшей фазы зрелости волны, которые открываются в ходе НИОКР по технологиям следующей волны. Третья вершина связана с развитием новейшего технологического комплекса (кластера базовых нововведений новой волны) уже на собственной основе.3
Теоретические модели, выявляющие роль финансовой системы, финансовых структур, финансового механизма в длинноволновой динамике экономического развития, представлены в классических работах зарубежных и отечественных авторов. В исследованиях доказано, что активная роль финансовой системы при формировании нового технологического уклада проявляется, во-первых, в перераспределении ресурсов между технологиями разных длинных волн4, во-вторых, в значимости финансовых инноваций, которые предшествуют широкой коммерциализации новых технических достижений и являются их необходимым усло-вием.5
При смене технологического уклада прослеживается тенденция высвобождения
В ходе смены технологических укладов происходит качественный скачок в развитии производительных сил, формируется новая структура общественного производства, возрастает роль человеческого фактора, совершенствуются формы и методы управления государством, обществом, экономикой.
ДИСКУССИЯ 4
журнал научных публикаций *
Характеристика технологических укладов
Номер п/п Уклад / страны-фавориты Базовый источник энергии Ядро технологического уклада
Первый 1780-1840 годы / Великобритания Водяной двигатель Текстильная промышленность Текстильное машиностроение Выплавка чугуна Обработка железа
Второй 1830-1890 годы / Англия, Германия, Россия, США, Франция Паровой двигатель Железнодорожный и морской транспорт Добыча угля Станкостроение Черная металлургия
Третий 1880-1940 годы / Англия, Австрия, Германия, Россия, США Электрический двигатель Электротехническое и тяжелое машиностроение Электроэнергетика Производство и прокат стали Неорганическая химия
Четвертый 1930-1990 годы / Англия, Германия, Корея, США, СССР, Япония Двигатель внутреннего сгорания Автомобиле-, тракторо- и самолетостроение Органическая химия Атомная энергетика Массовое производство товаров длительного пользования
Пятый 1980-2020 годы / Англия, Германия, Индия, Китай, США, Япония Электронная и атомная энергетика Микроэлектроника Информационные технологии Авиакосмическая промышленность Телекоммуникации Биотехнологии Тонкая химия
Шестой 2010-2040 годы Нанотехнологии Наноэнергетика Наноэлектроника Новая генетика Искусственный интеллект Промышленные, транспортные, информационные, социальные системы на базе конвергенции нано-, био-, инфо- и когнитивных технологий
избыточного капитала и его обесценивания как следствие сокращения вложений в производства доминирующего уклада. Ведущие технологии достигают предела в своем развитии, вложения, инвестиции в них становятся бесперспективными, что заставляет финансовые институты и инвесторов изымать средства. Движение капитала в новейшие технологии способствует снижению эффективности всего общественного производства и темпов экономического роста. Такое перераспределение ресурсов финансовой системой вызыва-
Ликвидация финансового пузыря возможна посредством финансового кризиса, что, безусловно, сдерживает введение новых технологий.
образом, мы видим постоянное движение капитала между старым и новым технологическими укладами.
Ликвидация финансового пузыря возможна посредством финансового кризиса, что, безусловно, сдерживает введение новых технологий. Именно крах финансового пузыря способствует переориентации инвестиций на реальные активы, а значит, ведет к выходу из депрессии путем создания и развития новых отраслей.6 На ликвидацию финансовых пузырей оказывают влияние состояние и подготовка
ет появление в экономике так называемых финансовой системы к кризисным явлениям,
пузырей на фондовом рынке и рынке недви- вызванным формированием новой длинной
жимости в конце жизненного цикла домини- волны экономического развития. Таким об-
рующего технологического уклада. Таким разом, анализ состояния финансовой сис-
темы позволяет предсказать падение экономики или ее рост.
Несмотря на серьёзную теоретическую проработку этих проблем, до сих пор не сформирована целостная концепция модернизации финансовой системы России, служащей целям эффективного перехода российской экономики к шестому технологическому укладу. Актуализирует эту задачу действующая достаточно жесткая консервативная модель финансирования инноваций, ориентированная на получение максимальной прибыли от сложившейся продуктово-сырьевой структуры экономики и не учитывающая природу технических сдвигов и место России в коммерциализации инноваций на глобальных рынках. С другой стороны, перед страной стоит наиважнейшая задача: в ближайшие десять лет на фазе роста длинной волны войти в шестой технологический уклад и занять лидирующие позиции в базовых отраслях мирового хозяйства. В настоящее время соотношение сил в сравнении с рядом ведущих мировых держав складывается не в нашу пользу. По оценкам специалистов, в России преобладает четвёртый технологический уклад (50%), на долю третьего приходится 30%, пятый занимает 10%, шестой представлен отдельными элементами технологий в военно-промышленном комплексе и авиационной промышленности. В США -другая картина: четвертый технологический уклад - 20%, пя- -тый - 60%, шестой - 5%.7 В этих условиях возрастает значимость базовых детерминант финансовой системы и кардинальных сдвигов в оценке её места и роли в формировании нового технологического уклада в российской экономике. Разработка концепции модернизации финансовой системы должна учитывать опыт разработки финансово-
Активная роль финансовой системы при формировании нового технологического уклада проявляется, во-первых, в перераспределении ресурсов между технологиями разных длинных волн, во-вторых, в значимости финансовых инноваций, которые предшествуют широкой коммерциализации новых технических достижений и являются их необходимым условием.
зы научно-технического и технологического развития России11. В практическом плане подобная концепция должна опираться на рост финансовой глубины экономики, отражающей насыщенность хозяйства финансовыми и денежными ресурсами, уровень развития финансово-кредитной системы.12
Ключевым понятием концепции становятся финансовые инновации, которые применительно к финансовой системе следует трактовать не просто как совокупность банковских продуктов и операций, рыночных инструментов и технологий, а как форму финансовых отношений между государством, бизнесом, наукой, образованием и обществом в целом, обеспечивающую перераспределение всех видов финансовых ресурсов (государственных и частных) и эффективное управление ликвидностью, доходностью и риском экономических субъектов с целью достижения системного эффекта в траекториях долгосрочного научно-технического и экономического роста.
В данном контексте выполненное авторами исследование дает возможность назвать следующие группы финансовых инноваций, которые будут способствовать переходу России к шестому технологическому укладу.
1. Бюджетное финансирование науки как самостоятельной отрасли экономики. В настоящее время полномочия, финансы, ответственность в сфере научной деятельности распределены между несколькими ведомственными структурами. За программную часть бюджетных расходов на фундаментальные исследования отвечает Министерство образования и науки совместно с Российской академией наук, за прикладные исследования - Министерство экономического разви-
инвестиционной политики8 и инновационной тия; непрограммная часть расходов находится
стратегии до 2030 года9, предвидеть угрозы в ведении Министерства финансов. Это от-
и риски социально-экономического развития ражено в Бюджетной классификации расхо-
страны10, а также включать оценки и прогно- дов, введенной в 2005 году. Финансирование
ДИСКУССИЯ 4
журнал научных публикаций Щ
фундаментальных исследований обозначено в разделе «Общегосударственные вопросы», а прикладных исследований - в отраслевых подразделах раздела «Национальная экономика». Разрыв цепочки _ финансирования сопровождается нарушением технологического единства фундаментальных и прикладных разработок, снижает качество научно-технических инноваций.
2. Диверсификация финансовых инноваций в рыночном пространстве в соответствии со структурой технологических приоритетов. Разработки по выявлению и обоснованию научно-технических приоритетов в российской экономике активно ведутся отечественными учеными и специалистами. При моделировании финансовых инноваций следует опираться на типологии технологических приоритетов, которые, с одной стороны, обеспечивают глобальные рыночные позиции, с другой - пользуются внутренним спросом при серьёзном технологическом отставании13. Финансовые модели для этих групп научно-технических инноваций должны учитывать их рыночные
Перед страной стоит наиважнейшая задача: в ближайшие десять лет на фазе роста длинной волны войти в шестой технологический уклад и занять лидирующие позиции в базовых отраслях мирового хозяйства.
характеристики и быть адаптированы к различным организационно-экономическим средам.
3. Индивидуализация и персонификация
финансовых услуг в связи с ростом индивидуализации человеческой деятельности в ходе становления и развития шестого технологического уклада. Возрастание роли человеческого фактора в развитии не только социальной сферы, но и экономики диктует необходимость ускоренного формирования соответствующей финансовой модели. Перспективные финансовые инновации должны активно способствовать формированию нового сберегательно-инвестиционного потенциала и его эффективному использованию.
4. Наполнение финансового сектора институтами развития с участием государства, которые должны быть нацелены на разработку и реализацию инновационных стратегических задач длительного и устойчивого роста российской экономики и повышение её конкурентоспособности в международной иерархии рынков; развитие государственно-частного партнерства при
финансировании наноиндустрии и коммерциализации результатов исследований и разработок; значительная активизация роли государственной финансовой политики.
Таким образом, разработка и освоение технологий шестого уклада в российской экономике меняет взгляд на сущность и роль финансовых инноваций, целевая функция которых в этих условиях не может ограничиваться повышением доходов финансового и реального секторов экономики или перераспределением финансовых ресурсов между технологиями разных длинных волн. Они должны носить комплексный, системный характер, обеспечивать синергетический эффект взаимодействия государства, бизнеса, науки и производства по направлениям длинноволновой динамики экономического развития.
Предложенные финансовые инновации обладают данными свойствами. Они обеспечивают единство финансовых, технических, научных, производственных и институциональных факторов экономического развития; направлены на сочетание традиционных рыночных стимулов и научно-технических приоритетов России на глобальных рынках продукции и услуг; требуют формирования эффективных инвестиционных моделей реализации финансовых услуг с учетом интересов разных групп потребителей. Решение поставленных задач предполагает усиление регулятивной функции государства по продуцированию нововведений в финансовой системе, которые обеспечат согласованные изменения в финансовом секторе и научно-производственной системе страны и приведут к закреплению и развитию конкурентных преимуществ России по приоритетным научно-техническим направлениям. ^
Литература
1. Львов Д.С., Глазьев С.Ю. Теоретические и прикладные аспекты управления НТП // Экономика и математические методы. 1986. № 5. С. 793-804.
2. Авербух В.М. Шестой технологический уклад и перспективы России (краткий обзор) // Вестник Ставропольского государственного университета. 2010. № 71. С. 159-166; Гуриева Л.К.
Концепция технологических укладов // Инновационная экономика. 2004. № 4. С. 70-75; Климова В.В. Технологические уклады как основа формирования инновационной экономики (опыт Самарской области): моногр. М.: МИРБИС, 2011. 92 с.; Филин С.А. Концепция технико-научно-технологических циклов // Региональная экономика: теория и практика. 2014. № 45 (372). С. 29-45.
3. Глазьев С.Ю. Развитие Российской экономики в условиях глобальных технологических сдвигов: науч. докл. М.: Изд-во Нац. ин-та развития, 2007. 33 с.
4. Дементьев В.Е. Экономические пузыри в длинноволновой динамике: избегать или дозировать // Экономическая наука современной России. 2009. № 2 (45). С. 7-20.
5. Сергиенко Я. О финансовом механизме длинноволновых технико-экономических изменений // Вопросы экономики. 2004. № 1. С. 66-73.
6. Перес К. Технологические революции и финансовый капитал: динамика пузырей и периодов процветания. М.: Дело, 2011. 232 с.
7. Каблов Е. Шестой технологический уклад // Наука и жизнь. 2010. № 4. С. 2-7.
8. Прогноз научно-технического развития Российской Федерации на долгосрочную перспективу (до 2030 года) // Концептуальные подходы, направления, прогнозные оценки и условия реализация. М.: Изд-во РАН, 2008. 88 с.
9. Голиченко О.Г., Самоволева С.А. Риски реализации стратегии инновационного развития Российской Федерации на период до 2020 г. «Инновационная Россия-2020» // Инновации. 2012. № 4 (162). С. 71-80.
10. Краткосрочные и долгосрочные угрозы и риски России в условиях обострения международных отношений и пути их минимизации: стратегический анализ / отв. ред. С.Ю. Малков, Л.Е. Гринин, А.В. Коротаев. М.: Учитель, 2015. 40 с.
11. Вызов 2035 / И.Р. Агамирзян [и др.]; сост. В .В. Буров. М.: Олимп-Бизнес, 2016. 240 с.
12. Зотова А.И., Головенко Е.Е. Показатели «финансовой глубины» экономики и ее индикаторы // Экономика и предпринимательство. 2015. № 5, ч. 2. С. 411-415.
13. Пономарев А., Дежина И. Подходы к формированию приоритетов технологического развития России // Форсайт. 2016. Т. 10, № 1. С. 7-15.
FINANCIAL ASPECTS OF A NEW TECHNOLOGICAL SYSTEM'S FORMATION IN RUSSIA
A.I. Zotova, Candidate of Economics, Docent, E.E. Maksimenko, master's student, South Federal University, Rostov-on-Don, Russia, [email protected], [email protected]
The current Russian model of financing innovations is focused on getting maximum profit from the established product and commodity structure of the economy and isn't able to work effectively on new scientific and technological investments that provide the formation of the nucleus of the sixth technological order and formation of relevant industries in the Russian economy. In this regard, there is an issue of research of financial aspects of the Russian economy's transition to a new technological structure, defining a role of financial system in providing this process. In this context the article gives a definition of financial innovation, and according to the authors, it is interpreted as a form offinancial relations between the state, business, science, education and society in general, which ensures the redistribution of all types of financial resources (public and private) and the efficient management of liquidity, profitability and risk of economic subjects with the aim of achieving a systematic effect in the trajectory of long-term technological and economic growth. The paper defines a group of financial innovation, which will ensure the creation of science-intensive technologies, particularly for exports, and will promote transition of Russia to a new technological structure. It includes a budget financing of science as an independent branch of economy, i.e. in a single technological chain of research and development fundamental and applied science; diversification of financial innovation in the market environment (domestic and global market) in accordance with the structure of technological priorities; individualization and personalization of financial services; filling of the financial sector with development institutes with participation of the state; development of state and private partnership with financing of nanotech industry and commercialization of researches' outcomes; significant activation of the state financial policy's role.
Key words: technological structure, financial system, financial innovation, innovative development, economic growth, scientific and technological priorities, financing of science, role of state
References
1. L'vov D.S., Glaz'ev S.YU. Teoreticheskie i priklad-nye aspekty upravleniya NTP [Theoretical and applied aspects of NTP management] // EHkonomika i matematicheskie metody. 1986. №5. S.793-804.
2. Averbuh VM. SHestoj tekhnologicheskij uklad i perspektivy Rossii (kratkij obzor) [Sixth technological order, and Russian perspectives (a brief review)] // Vestnik Stavropol'skogo gosudarstvennogo universiteta.2010. №71. S. 159-166; Gurieva L.K. Koncepciya tekhnologicheskih ukladov [The concept of technological structures] // Innovacionnaya ehkonomika.2004. №4. S.70-75; Klimova V.V. Tekh-nologicheskie uklady kak osnova formirovaniya in-novacionnoj ehkonomiki (opyt Samarskoj oblasti): monografiya [Technological structures as the basis of formation of innovative economy (the experience of Samara region)]. - M.: MIRBIS, 2011. —92s.; Filin S.A. Koncepciya tekhniko-nauchno-tekhno-logicheskih ciklov [The concept of techno-scientific-technological cycles] // Regional'naya ehkonomika: teoriya i praktika.2014. №45(372). S.29-45.
3. Glaz'ev S.YU. Razvitie Rossijskoj ehkonomiki v usloviyah global'nyh tekhnologicheskih sdvigov: Nauchnyj doklad [The development of the Russian economy in conditions of global technological change: scientific]. - M.: Nacional'nyj institut razvi-tiya, 2007. —33s.
4. Dement'ev VE. EHkonomicheskie puzyri v dlin-novolnovoj dinamike: izbegat' ili dozirovat' [Economic bubbles in long-wave dynamics: to avoid or dose] // EHkonomicheskaya nauka sovremennoj Rossii. 2009. №2(45). S.7-20.
5. Sergienko YA. O finansovom mekhanizme dlinno-volnovyh tekhniko-ehkonomicheskih izmenenij [On the financial mechanism of long-wave technological and economic changes] // Voprosy ehkonomiki. 2004. №1. S. 66-73.
6. Peres K. Tekhnologicheskie revolyucii i finansovyj kapital: dinamika puzyrej i periodov procvetaniya [Technological revolution and financial capital: the dynamics of bubbles and periods of prosperity]. M.: Delo, 2011. 232 s.
7. Kablov E. SHestoj tekhnologicheskij uklad [The sixth technological way] // Nauka i zhizn'. 2010. №4. S. 2-7.
8. Prognoz nauchno-tekhnicheskogo razvitiya Ros-sijskoj Federacii na dolgosrochnuyu perspektivu (do 2030goda) [Forecast of scientific and technological development of the Russian Federation on long-term (up to 2030)] //Konceptual'nye podhody, napravleni-ya, prognoznye ocenki i usloviya realizaciya. - M.: RAN. 2008. —88s.
9. Golichenko O.G., Samovoleva S.A. Riski realizacii strategii innovacionnogo razvitiya Rossijskoj Federacii na period do 2020g. «Innovacionnaya Rossiya-2020» [Risks of the strategy of innovative development of the Russian Federation for the period till 2020 «Innovative Russia-2020»] // Innovacii. 2012. №4(162). S.71-80.
10. Kratkosrochnye i dolgosrochnye ugrozy i riski Rossii v usloviyah obostreniya mezhdunarodnyh ot-noshenij i puti ih minimizacii: Strategicheskij analiz
[Short-term and long-term threats and risks of Russia in the conditions of aggravation of international relations and ways to minimize them: a strategic analysis] / Otv. red. S.YU.Malkov, L.E.Grinin, A.V.Korotaev. - M.: Moskovskaya redakciya izdatel'stva «Uchitel'», 2015. — 40s.
11. Vyzov 2035 [Call 2035] / Agamirzyan I.R. i dr.: Sost. Burov V.V.-M.: Izdatel'stvo «Olimp-Biznes». 2016. —240s.
12. Zotova A.I., Golovenko E.E. Pokazateli «finanso-voj glubiny» ehkonomiki i ee indicatory [The «financial depth» of the economy and its indicators] // EHkonomika i predprinimatel'stvo. 2015. №5 (ch.2). S.411-415.
13. Ponomarev A., Dezhina I. Podhody k formi-rovaniyu prioritetov tekhnologicheskogo razvitiya Rossii [Approaches to formation of priorities of technological development of Russia] // Forsajt. 2016. T.10, №1. S.7-15.
