CC BY
91
используемые при принятии решения о вложении или расходовании денежных средств.
1. Кейнс Дж.М. Общая теория занятости, процента и денег: антология экономической классики. М., 1993. Гл. 9.
2. Кузина О.Е. Экономико-психологическое моделирование финансового поведения населения // Психология: журнал Высшей школы экономики. 2004. № 3.
3. Китов А.И. Экономическая психология. М.: Экономика, 2001.
4. Ткач О.П. Особенности процессов накопления капитала в российской экономике // Вестник СГСЭУ. 2012. № 2 (41).
5. Katona G. Psychological Analysis of Economic Behaviour. N.Y.: McGrow-Hill, 1951.
6. URL: http://www.middleclass.ru.
7. URL: www.gks.ru.
УДК 330.1
fedot87@list.ru
Александр Михайлович Федотов,
аспирант кафедры общей экономической теории, СГСЭУ
ФИНАНСОВАЯ РЕНТА И ЭКОНОМИЧЕСКАЯ БЕЗОПАСНОСТЬ РОССИИ
Предметом исследования явились рентные отношения финансовых институтов России в контексте угроз национальной безопасности страны. Объект исследования - деятельность, направленная на извлечение и присвоение финансовой ренты. Область исследования - финансовая сфера. Цель работы - изучить значение категориального термина «финансовая рента» для практического решения проблем экономической безопасности России постсоциалистического периода. Использованы традиционные методы анализа и синтеза, индукции и дедукции, системного подхода, абстрагирования. В результате обобщены институциональные особенности финансовой квазиренты, проанализированы механизмы негативных сторон рентных финансовых отношений в современной России. Сделан вывод о необходимости коррекции направления рентных потоков. Результаты работы могут быть использованы как для расширения теоретической базы институциональной составляющей экономической теории, так и для реальных мер по усилению позиций Российской экономики в мире.
Ключевые слова: финансовая рента, финансовые потоки, экономическая безопасность, постнеклассическая наука.
A.M. Fedotov
FINANCIAL RENT AND ECONOMIC SECURITY OF RUSSIA
The paper studies rent relations of financial institutions in Russia in the context of threats to national security. The paper deals with the activities aimed at extracting and claiming financial rent. The paper focuses on the financial sphere. The purpose of the paper is to examine the implications of the category of "financial rent" for practical solution of the problems of economic security of Russia in the post-socialist period. The author uses traditional methods of analysis and synthesis, induction and deduction, system approach, abstraction. The paper consolidates institutional characteristics of financial quasi rent and analyzes mechanisms of negative aspects of financial rent relations in modern Russia. The paper states that correction of rental streams is necessary. The results can be used to expand the theoretical framework of the institutional component of the economic theory as well as for measures for strengthening Russian position in world economy.
Keywords: financial rent, financial flows, economic security, postnonclassical science.
В самом общем виде понятие «безопасность» определяется как «состояние защищенности определенной системы от нанесения вреда». В свою очередь, состояние системы, допускающее нанесения вреда, определяется понятием «опасность». Опасность на стадии перехода из потенциальной в реальную становится угрозой. Единство и борьба противоположностей на любом этапе развития человеческого общества предполагают постоянное «балансирование» на грани стремления к получению максимальных материальных благ в ходе развития экономики и нарастания количества разнообразных проблем в результате внешне позитивного процесса развития. Закон отрицания в процессе экономического развития связан с критикой и сменой одних систем хозяйствования и формированием еще более проблемных, требующих оптимизации в более короткие сроки своего существования.
Значение финансовой ренты и рентоориентированного поведения для сохранения экономической составляющей национальной безопасности России представляется актуальной как с общетеоретических позиций экономической теории, так и с позиции использования конкретных механизмов противостояния угрозам экономической безопасности в жестких конкурентных условиях межгосударственного взаимодействия. К сожалению, формирование высокой культуры безопасности, миропонимания и достижение национального единства в мире финансов остаются благим пожеланием и крайне сложно сочетаются со стремлением получения прибыли и сверхприбыли любым путем. Финансовая рента в современных условиях представляется особой экономической категорией, привлекательной для всех представителей финансовой сферы, ибо получение ее в конечном итоге не связано с развитием производства и экс-
плуатацией общенациональных природных ресурсов. Рентоориентированное поведение как общий вектор не связано в данном случае ни с потенциальным загрязнением окружающей среды, ни с рискованными проектами строительства новых объектов экономики. «Добытчики» финансовой ренты - особая каста финансистов «в белых перчатках», интеллектуальная элита финансомики, нацеленная на получение сверхприбыли без оглядки на низовые уровни экономической иерархии, к которой относятся разработчики недр, аграрии, производственники всех вариантов. В свою очередь, получатели финансовой ренты могут быть условно распределены на три уровня: 1) исторически давно сформированная банковская и страховая система; 2) национальный уровень перераспределения финансовых потоков; 3) трансграничный, или глобализационный, уровень коррекции национальных финансовых потоков. Проблема сводится к решению следующих вопросов: кем присваивается финансовая рента и какое отношение это присвоение имеет к национальным интересам конкретного государства? В какой мере экономическая безопасность России связана с финансовой рентой и рентоориентированным поведением?
Российское общество и российское государство выступают в качестве как объекта, так и субъекта экономической безопасности, для обеспечения которой в соответствии с концепцией Н.Н. Моисеева необходимо сочетание Знания и Веры. Знание экономических законов в условиях достижения цивилизацией пределов роста предполагает нравственную корректировку целей дальнейшей деятельности и персональную ответственность личности за будущее государства, сочетание патриотизма и высоких идеалов. Система мер обеспечения национальной безопасности России включает меры экономического, политического, организационного и иного характера, адекватные угрозам. Новая парадигма национальной безопасности страны базируется на признании факторов ожесточенной международной экономической конкуренции в мире, сохранения конфликтности и противоречий современной мировой системы, в которой столкновение сил и интересов не уменьшается, а лишь изменяется их форма. Еще в 2000 г. специалисты уверенно констатировали фиаско попыток выстраивания реальной политики на основе концепции баланса интересов, моделей партнерства и международного сотрудничества, принципов защиты прав личности при идеализации этих положений и отсутствии необходимых ресурсов и механизмов для защиты собственных национально-государственных интересов. Значимое снижение геополитических и геоэкономических позиций страны затронуло прежде всего экономическую составляющую, в том числе перераспределение финансовых рентных потоков. Одним из важнейших направлений обеспечения национальной безопасности во внутриэко-номической деятельности государства в соответствии со стратегией до 2020 г. является проведение социально справедливой и экономически эффективной политики в области распределения доходов.
Неоклассическая теория констатирует, что рента вообще не существует в условиях эффективно функционирующей экономики рыночного, т.е. конкурентного типа. Теоретической предпосылкой этого утверждения является вытеснение любого избыточного дохода в результате системного воздействия рыночных механиз-
мов. Чрезмерное государственное вмешательство имеет разрушительные последствия для хозяйственного механизма. Бюрократы и политики активно создают политико-административные ограничения с целью получения квазирентных доходов от преодолевающих эти ограничения. В итоге происходит перемещение общественных ресурсов из продуктивной сферы в сферу неэффективного перераспределения добавленной стоимости в пользу государственной бюрократии. При таком перераспределении необходимы значительные материальные и финансовые ресурсы. Лоббирование при этом фактически соответствует приобретению монопольной власти с помощью финансов и ради финансов, обозначая признаки политико-финансовой квазиренты.
В функционировании современной российской экономики достаточно четко обозначаются виды финансовой квазиренты (сверхприбыли финансовых институтов). Основными получателями финансовой квазиренты являются банки, финансовые организации, финансовые центры, использующие методы финансирования и кредитования, страховую деятельность, осуществляющие выпуск новых видов ценных бумаг, новых эффективных форм денежного обращения. В соответствии с предложенным автором перечнем разновидностей и форм финансовой квазиренты для российской экономики типичны: 1) денежная квазирента (связана с денежным обращением, валютным курсом, использованием доллара во внутреннем обороте страны); 2) кредитная квазирента (возникает при кабальных условиях предоставления кредитов); 3) биржевая квазирента (получается в результате спекулятивных операций на фондовых биржах); 4) теневая квазирента (результат обхода налогообложения через оффшорные зоны и отмывания полученных незаконным путем денег). Отдельно, на наш взгляд, можно выделить криминальную квазиренту (наркотрафик, торговля людьми, донорскими органами).
В современных условиях становления капитализма в России количественные показатели перечисленных рентных доходов прямо зависят от цикла развития рыночной экономики. Классическое учение К. Маркса и Ф. Энгельса о цикличности развития экономики говорит о том, что подъем характеризуется высокими ценами, высокими прибылями, интенсивным расширением производства, увеличением занятости, повышением уровня заработной платы и ее фонда. Повышаются курсы акций и других ценных бумаг, растут операции с фиктивным капиталом, на бирже процветает спекуляция. Рантье, которые по-прежнему считаются классическими символами экономической категории «финансовая рента», увеличивают свой доход от отдаваемого в ссуду капитала и ценных бумаг. Продолжающееся во время подъема усиленное обновление основного капитала заканчивается его перепроизводством, и спрос на средства производства сокращается.
Несмотря на многочисленные исследования по теории ренты, многие авторы тяготеют к унификации этого понятия как «дохода от использования земли, территории страны, ее природных ресурсов, магистральных трубопроводов, средств сообщения, монопольного использования производителей важных видов продукции, пользующихся повышенным спросом на рынке» [2, с. 32]. В соответствии с таким подходом экономическая система, сформировавшаяся в постсоветском пространстве на основе несбалансированной системы власти, - это
«рентная экономика» перераспределительного типа с доминированием рентных интересов, рентоориентированного поведения и «рентного капитализма». Действительно, хищническая эксплуатация общенародного достояния россиян, ставшего собственностью небольшой группы олигархов, - главная особенность современной экономической ситуации в России. Однако категория ренты ни в коем случае не является прерогативой российского экономического пространства.
Сутью ренты является перераспределение сверхприбыли в пользу сильнейшего. Изначальным субстратом любой экономики являются биосферные блага. Однако экономика стран может базироваться на малых сырьевых ресурсах и процветать за счет капитала и труда в различных формах. В этом смысле показателен пример Японии (интеллектуальная рента), Швейцарии (финансовая рента), США (фиктивный капитал). Социальная ориентация в принципе нарушает закономерное развитие капитализма и представляется результатом свободной воли руководства отдельных стран. Ослабление России по сравнению с передовыми по темпам экономического развития странами обусловлено присвоением первичной земельной ренты (в широком понимании) узким кругом лиц и перераспределением рентных потоков как первичного, так и вторичного (квазирентного) уровней за пределы России. Еще в 1980-е гг. Л. Ларуш показал, что экономика всего мира (прежде всего западная) больна. Мировая финансовая оболочка оторвана от реального производства и существует по своим законам. За ростом объемов финансовых сделок, ростом сектора услуг и соответствующего роста ВНП нет реального увеличения производства товаров и услуг. Вслед за Л. Ларушем П. Фриц спустя десять лет пришел к заключению о том, что наибольшую опасность представляет не глобальный экологический кризис и не демографические проблемы, а грозящая денежно-финансовая катастрофа в связи с экспонентным наращиванием денежных долгов. США накопили 50 трлн дол. внутренних и внешних долгов. Если страны прекратят инвестирование капиталов в экономику США, наступит крах не только денежной системы Соединенных Штатов, но и мировой денежно-кредитной и валютно-финансовой системы. Тем же ученым были предложены два пути решения проблемы: возврат к золоту или прямое управление экономикой. Центром информационно-фиктивной экономики в конечном итоге стали банки с виртуальными суммами на счетах и рентными доходами от виртуальных финансовых операций.
В России, не без советов американских псевдоэкспертов, построен эрзац-капитализм, где сохраняется банковская тайна и идет неустанная борьба за хороший бухгалтерский учет и корпоративное управление. Банковская тайна, помогающая скрывать уклонение от налогов, коррупцию и другие незаконные виды деятельности, неприемлема в цивилизованном обществе, ибо стимулирует получение криминальной финансовой квазиренты. Кроме того, важно, что современный российский рынок производных финансовых инструментов сформирован на слабой нормативной, регулятивной и организационной основах, что препятствует его развитию из-за больших экономических и юридических рисков. Участники российского рынка срочных финансовых инструментов - преимущественно спекулянты, получающие прибыль за счет разницы цен. Они открывают
огромное число позиций на российских биржевых площадках, на них приходится большая часть общего оборота рынка, что связано с превосходством потенциала проведения операций на срочном рынке над альтернативными возможностями других рынков (в том числе и спот-рынков базисных активов). Преимущественно спекулятивный характер российского рынка многими исследователями признается главным тормозом его развития. В структуре участников российского срочного рынка хеджеры занимают не более 2%, в то время как на более развитом рынке США подавляющее количество сделок (порядка 60%) совершается именно с целью хеджирования [1, с. 119].
В современных сложных условиях национальной безопасности России реально угрожает существующая политика открытой экономики. Рост иностранных инвестиций впечатляет: в 2003 г. они составили 10 958 млн дол., в 2005 г. - 53 651 млн дол., 2009 г. - 81 927 млн дол., 2010 г. - 114 746 млн дол. [4, с. 498]. Иностранным хозяйствующим субъектам открыт доступ к большинству рынков и в большинство отраслей и сфер деятельности. Это стало возможным в результате присоединения к международным торгово-экономическим организациям, модернизации таможенной системы, экспортно-импортного регулирования. В России нарастает отрыв финансового механизма от реальной экономики. Коммерческие банки, фонды, страховые компании все в большей мере играют роль ростовщиков, точнее ростовщического капитала, обеспечивая трансфер реальных ресурсов и активов за рубеж, трансформации их в иностранную валюту. При этом капитализм, развивающий производительные силы, трансформируется в строй с зависимой спекулятивной экономикой.
Следует выделить следующие основные направления уменьшения негативных эффектов финансовой ренты в условиях виртуальной экономики и западного диктата:
1) интенсивное развитие реальной экономики, основанной на передовых технологиях;
2) увеличение информационной емкости производственных технологий при условии сокращения расхода ресурсов;
3) гуманизация экономики путем повышения уровня жизни работающих и создания благоприятной среды для развития бизнеса.
Совершенно справедливы рассуждения лауреата Нобелевской премии по экономике Дж. Стиглица: «Нет, однако, никаких оснований для того, чтобы любая страна полностью открывала себя для движения краткосрочного спекулятивного капитала. Некоторые страны могут решить, что им удобнее иметь более сильную защиту наемного работника, более обширное законодательство в области здравоохранения и безопасности или более строгое природоохранное зонирование. Каждый выбор связан с издержками и выгодами, ложащимися на ее население или получаемыми ими, и именно оно должно делать этот выбор» [5, с. 398].
В целом постнеклассическая наука описывает новую картину мира, используя знания познающих и действующих субъектов, их субъективных реальностей. Без этого невозможна адекватная интерпретация полученных ими знаний. Общую постнеклассическую картину мира представляет сетевая связь частных субъектных картин мира [3, с. 253 - 280]. Различные теории (в нашем
случае многочисленные теории ренты) следует рассматривать как модели и субъективные реальности. Порой взаимоисключающие трактовки тем не менее обеспечивают синергетический эффект применения различных методологических принципов для задач конструирования саморазвивающейся интеллектуальной среды экономической науки вообще и экономической теории в частности. В конечном счете знания становятся активными. Рефлексивно-активная самораз-вивающаяся среда должна способствовать как новым теоретическим обобщениям, так и внедрению теоретических знаний в практику.
Таким образом, предпринятая попытка анализа взаимосвязи сугубо теоретической категории «финансовая рента» и реальной ситуации в финансовой сфере России с позиций экономической безопасности страны позволяет сделать следующий вывод. Сверхприбыли, получаемые отдельными субъектами в результате финансовых операций, значимы для экономической безопасности
России. Невозможно полностью вернуть народу ренту, но необходимо отстаивать государственные экономические интересы России не только в связи с неизбежной межгосударственной конкуренцией, но и с целью контроля направляемого оттока рентного финансового капитала из страны через банковскую сферу.
1. Горбунов В.С. Влияние спекулятивной составляющей на развитие российского срочного рынка // Вестник СГСЭУ. 2010. № 5 (34).
2. Комолева С.А. Особенности перераспределения рентных доходов в социально ориентированной экономике // Вестник СГСЭУ. 2009. № 3 (27).
3. Лепский В.Е. Субъектноориентированные принципы организации саморазвивающихся интеллектуальных систем // Естественный и искусственный интеллект: методологические и социальные проблемы / под ред. Д.И. Дубровского и В.А. Лекторского. М.: Канон+; РООИ «Реабилитация», 2011.
4. Россия в цифрах: крат. стат. сб. М., 2011.
5. Стиглиц ДжЮ. Ревущие девяностые. Семена развала / пер. с англ. М.: Современная экономика и право, 2005.
удк339.564 Константин Александрович Фролов,
__ аспирант кафедры менеджмента,
mepa@bk.ru СГСЭУ
АНАЛИЗ ТЕНДЕНЦИИ РАЗВИТИЯ ПРОЦЕССОВ ГЛОБАЛИЗАЦИИ В ЭКСПОРТЕ МАШИНОСТРОИТЕЛЬНОГО КОМПЛЕКСА
Исследуются современные пути развития машиностроительной отрасли в глобальных условиях. Проводится анализ рынка, структурирование, выявление перспективных направлений развития рынка машиностроения. Анализируются примеры развития ведущих предприятий отрасли, выделяются основные проблемы, с которыми они сталкиваются под воздействием факторов глобализации. Исследуются позитивные и негативные факторы глобализации в рамках глобального рынка экспорта машиностроения.
Ключевые слова: глобализация, экспорт, машиностроение.
K.A. Frolov
ANALYSIS OF GLOBALIZATION RELATED TREND IN THE EXPORT OF ENGENEERING PRODUCTION
The paper studies the development of the modern engineering industry in a global environment. The author shows the relevance of globalization which is increasingly starting to affect the economies of developed and in particular developing countries. The analysis of market structure and segmentation is given promising areas of engineering development are identified. The paper considers competitive industries with high growth potential. The examples of the development of the leading enterprises in the industry, the main features and the challenges they face under the influence of globalization, are shown. The paper examines positive and negative forces of globalization in the export of engineering products.
Keywords: globalization, export, engineering.
Экспорт капиталов, развитие международного бизнеса, трансграничное перемещение товаров и услуг, активный обмен информацией и технологиями, миграция рабочей силы - эти и многие другие факторы неизбежно влекут за собой установление взаимозависимости экономик различных стран мира и, соответственно, усиление процессов глобализации.
В настоящее время отсутствует единое, общепринятое определение понятия глобализации. Так, американский экономист Дж. Даннинг под глобализацией подразумевает взаимосвязь индивидуумов и различных институтов в рамках мирового пространства, осуществляемую в личных или институциональных интересах, экономических, культурных или политических целях [5, с. 40].
Профессор социологии Калифорнийского университета США М. Кастельс определил глобализацию как «новую капиталистическую экономику», а в качестве ее отличительных особенностей выделил информацию, знания и информационные технологии, являющиеся основными источниками роста и конкурентоспособности. Эта новая экономика организуется преимущественно через сетевую структуру менеджмента, производства и распределения, а не посредством отдельных фирм, как раньше, и является глобальной [3, с. 68].
Глобализация - это многогранный процесс, охватывающий самые разнообразные аспекты общественной жизни. В связи с этим глобализацию можно охарактеризовать как степень интернационализации хозяйственной
