CC BY
155
Досудебное соглашение о сотрудничестве в свете последних изменений
уголовно-процессуального законодательства РФ
А.Я. Марков
Рассмотрены процедура, сущность и значение досудебного соглашения о сотрудничестве - института, недавно появившегося в российском уголовном праве. Показана его важность в условиях обострения криминогенной ситуации, особенно при раскрытии тяжких преступлений, когда нередко свидетели и потерпевшие отказываются от дачи показаний или изменяют их на различных стадиях расследования в пользу лиц, привлекаемых к уголовной ответственности. Отмечается принципиальное отличие судебного разбирательства при досудебном соглашении и при согласии обвиняемого с предъявленным обвинением, проведено также сопоставление института досудебного соглашения о сотрудничестве со сделкой о признании вины, широко применяемой в уголовном судопроизводстве США.
Ключевые слова: досудебное соглашение о сотрудничестве, особый порядок судебного заседания и вынесения судебного решения, угроза безопасности подозреваемого или обвиняемого, характер и пределы содействия обвиняемого следствию, согласие обвиняемого с предъявленным обвинением, сделка о признании, соглашение на основе взаимных уступок.
Досудебное соглашение о сотрудничестве - соглашение между сторонами обвинения и защиты, в котором указанные стороны согласовывают условия ответственности подозреваемого или обвиняемого в зависимости от его действий после возбуждения уголовного дела или предъявления обвинения -п. 61 ст. 5 УПК РФ [1].
Термин «сотрудничество со следствием» и ранее присутствовал в юридическом обиходе и правоприменительной практике, но чаще всего под ним имелся в виду характер показаний привлекаемого к уголовной ответственности, прежде всего в отношении себя самого. Уголовным законодательством было предусмотрено такое смягчающее обстоятельство, как явка с повинной, активное способствование раскрытию преступления, изобличению других соучастников преступления и розыску имущества, добытого в результате преступления (ст. 61 УК РФ в прежней редакции). Но примет ли суд определенные показания, данные подозреваемым (обвиняемым), его явку с повинной, иные действия, связанные с изобличением других соучастников в качестве названного смягчающего обстоятельства, в большинстве случаев зависело, как правило, только от защитника - сможет ли он обосновать это и убедить суд в наличии подобного основания для смягчения наказания подсудимому.
Теперь, как видим, это сотрудничество приобрело правовую основу и участвовать в нем должна также и сторона обвинения.
Порядок его заключения, субъекты, принимающие участие, их права и обязанности определены вновь включенной в УПК РФ самостоятельной гл. 40.1, которая называется «Особый порядок принятия судебного решения при заключении досудебного соглашения о сотрудничестве».
136
Уголовное право и процесс
Процедура его заключения начинается с ходатайства об этом подозреваемого (обвиняемого), которое подается в письменном виде на имя прокурора. В подготовке ходатайства участвует защитник, который может быть приглашен самим подозреваемым или обвиняемым, его законным представителем, другими лицами по поручению подозреваемого или обвиняемого, или его участие обеспечивается следователем; участвующий защитник наряду с консультацией подписывает также ходатайство подозреваемого (обвиняемого). Определены сроки для его заявления: с момента начала уголовного преследования до объявления об окончании предварительного следствия. Принципиальный момент, который находит отражение в ходатайстве: какие действия подозреваемый или обвиняемый обязуется совершить в целях содействия следствию в раскрытии и расследовании преступления, изобличении и уголовном преследовании других соучастников преступления, розыске имущества, добытого в результате преступления.
Подозреваемый (обвиняемый), его защитник ходатайство о заключении досудебного соглашения о сотрудничестве на имя прокурора представляют через следователя. Последний в течение трех суток с момента поступления ходатайства выносит согласованное с руководителем следственного органа постановление о возбуждении перед прокурором ходатайства о заключении с подозреваемым или обвиняемым досудебного соглашения о сотрудничестве. При определенных обстоятельствах он может отказать в удовлетворении такого ходатайства с вынесением соответствующего постановления. Такой отказ может быть обжалован подозреваемым (обвиняемым), его защитником руководителю следственного органа.
Прокурор, рассмотрев представленные ему ходатайство подозреваемого или обвиняемого о заключении досудебного соглашения, о сотрудничестве и постановление следователя о возбуждении перед прокурором ходатайства о заключении подобного досудебного соглашения в течение трех суток может принять решение (с вынесением соответствующего постановления) об удовлетворении ходатайства о заключении досудебного соглашения о сотрудничестве. В этом случае он приглашает следователя, подозреваемого (обвиняемого) и его защитника и с их участием оформляет досудебное соглашение о сотрудничестве. В нем должны быть указаны:
□ дата и место составления;
□ должностное лицо органа прокуратуры, заключающее соглашение со стороны обвинения;
□ фамилия, имя, отчество подозреваемого или обвиняемого, заключающего соглашение со стороны защиты;
□ описание преступления с указанием времени, места, способа его совершения, а также других обстоятельств, подлежащих доказыванию (п. 1-4 ч. 1 ст. 73 УПК РФ);
Марков А.Я. Досудебное соглашение о сотрудничестве в свете последних изменений уголовно-процессуального законодательства РФ
137
□ пункт, часть, статья УК РФ, предусматривающие ответственность за данное преступление;
□ действия, которые подозреваемый или обвиняемый обязуется совершить при выполнении им взятых на себя обязательств;
□ смягчающие обстоятельства и нормы уголовного законодательства, которые могут быть применены в отношении подозреваемого или обвиняемого при соблюдении последним условий и выполнении обязательств, указанных в досудебном соглашении о сотрудничестве.
Подписывается оно прокурором, подозреваемым (обвиняемым), его защитником.
Прокурор может также принять решение об отказе в удовлетворении ходатайства о заключении досудебного соглашения о сотрудничестве; в этом случае его постановление может быть обжаловано следователем, подозреваемым или обвиняемым, его защитником вышестоящему прокурору.
Уголовное дело в отношении подозреваемого (обвиняемого), с которым заключено досудебное соглашение о сотрудничестве, выделяется в отдельное производство (п. 4 ч. 1 ст. 154 УПК РФ); расследование по нему проводится в обычном порядке (гл. 22-27, 30 УПК РФ).
Документы, составленные при составлении досудебного соглашения о сотрудничестве:
□ ходатайство подозреваемого или обвиняемого перед прокурором о заключении досудебного соглашения о сотрудничестве, подписанное им и его защитником;
□ постановление следователя о возбуждении ходатайства перед прокурором о заключении досудебного соглашения с подозреваемым (обвиняемым) о сотрудничестве;
□ постановление прокурора об удовлетворении ходатайства о заключении досудебного соглашения с подозреваемым или обвиняемым о сотрудничестве;
□ досудебное соглашение о сотрудничестве, подписанное прокурором, подозреваемым или обвиняемым и его защитником, приобщается к выделенному в отдельное производство уголовному делу.
При возникновении угрозы безопасности подозреваемого или обвиняемого, с которым заключено досудебное соглашение о сотрудничестве, его близких родственников, родственников и близких лиц следователь выносит постановление о хранении названных документов в опечатанном конверте. Потерпевший, гражданский истец, гражданский ответчик и их представители при ознакомлении с материалами уголовного дела с документами, хранящимися в запечатанном пакете, не знакомятся (ч. 1 ст. 216 УПК РФ). Подлежат также изъятию из возбужденного уголовного дела и приобщению к уголовному делу в отношении подозреваемого (обвиняемого), выделенному в отдельное производство, и материалы, идентифицирующие его личность (п. 4
138
Уголовное право и процесс
ч. 1 ст. 154 УПК РФ). При необходимости в отношении лица, с которым заключено досудебное соглашение о сотрудничестве, его близких родственников, родственников и близких лиц могут быть приняты меры безопасности.
После окончания предварительного следствия уголовное дело направляется прокурору для утверждения обвинительного заключения (ст. 220 УПК РФ). К нему приобщаются материалы, подтверждающие соблюдение обвиняемым условий и выполнение обязательств, предусмотренных досудебным соглашением о сотрудничестве.
Прокурор, рассмотрев (в порядке и сроки, установленные ст. 221 УПК РФ) поступившее от следователя уголовное дело в отношении обвиняемого, с которым заключено досудебное соглашение о сотрудничестве, и материалы, подтверждающие соблюдение обвиняемым условий и выполнение обязательств, предусмотренных этим соглашением, одновременно с утверждением обвинительного заключения выносит представление об особом порядке судебного заседания и вынесения судебного решения по данному уголовному делу (ст. 317.5 УПК РФ).
В представлении указываются:
□ характер и пределы содействия обвиняемого следствию в раскрытии и расследовании преступления, изобличении и уголовном преследовании других соучастников преступления, розыске имущества, добытого в результате преступления;
□ значение сотрудничества с обвиняемым для раскрытия и расследования преступления, изобличения и уголовного преследования других соучастников преступления, розыска имущества, добытого в результате преступления;
□ преступления или уголовные дела, обнаруженные или возбужденные в результате сотрудничества с обвиняемым;
□ степень угрозы личной безопасности, которой подвергались обвиняемый в результате сотрудничества со стороной обвинения, его близкие родственники, родственники и близкие лица.
Прокурор в представлении также удостоверяет полноту и правдивость сведений, сообщенных обвиняемым при выполнении обязательств, предусмотренных заключенным с ним досудебным соглашением о сотрудничестве. Копия представления прокурора вручается обвиняемому и его защитнику, которые имеют право представить свои замечания, учитываемые прокурором при наличии к тому оснований. После ознакомления обвиняемого и его защитника с представлением прокурор не позднее трех дней направляет уголовное дело и представление в суд.
Эти материалы являются основанием для рассмотрения вопроса об особом порядке проведения судебного заседания и вынесения судебного решения по уголовному делу в отношении обвиняемого, с которым заключено досудебное соглашение о сотрудничестве. При решении этого вопроса суд должен также удостовериться, что:
Марков А.Я. Досудебное соглашение о сотрудничестве в свете последних изменений уголовно-процессуального законодательства РФ
139
□ государственный обвинитель подтвердил активное содействие обвиняемого следствию в раскрытии и расследовании преступления, изобличении и уголовном преследовании других соучастников преступления, розыске имущества, добытого в результате преступления;
□ досудебное соглашение о сотрудничестве было заключено добровольно и при участии защитника.
Если выяснится, что какое-либо из этих условий не соблюдено, суд принимает решение о назначении судебного разбирательства в общем порядке. Если выяснится также, что содействие подозреваемого или обвиняемого следствию заключалось лишь в сообщении сведений о его собственном участии в преступной деятельности, то особый порядок проведения судебного заседания и вынесения судебного решения по уголовному делу в отношении обвиняемого, с которым заключено досудебное соглашение о сотрудничестве, предусмотренный гл. 40.1 УПК РФ, не применяется (ст. 317.6 УПК РФ).
Судебное разбирательство, которое проводится с обязательным участием подсудимого и его защитника, начинается с изложения государственным обвинителем предъявленного подсудимому обвинения. Одновременно он подтверждает содействие подсудимого следствию и разъясняет суду, в чем оно конкретно выразилось.
В ходе судебного разбирательства исследуются:
□ характер и пределы содействия подсудимого следствию в раскрытии и расследовании преступления, изобличении и уголовном преследовании других соучастников преступления, розыске имущества, добытого в результате преступления;
□ значение сотрудничества с подсудимым для раскрытия и расследования преступления, изобличения и уголовного преследования других соучастников преступления, розыска имущества, добытого в результате преступления;
□ преступления или уголовные дела, обнаруженные или возбужденные в результате сотрудничества с подсудимым;
□ степень угрозы личной безопасности, которой подвергались подсудимый в результате сотрудничества со стороной обвинения, его близкие родственники, родственники и близкие лица;
□ обстоятельства, характеризующие личность подсудимого, смягчающие и отягчающие обстоятельства.
Выяснив, что все условия, предусмотренные в досудебном соглашении о сотрудничестве, подсудимым соблюдены, выполнены все взятые на себя при заключении договора обязательства, судья выносит обвинительный приговор. При назначении наказания суд руководствуется ч. 2 ст. 62 УК РФ: в случае заключения досудебного соглашения о сотрудничестве при наличии смягчающих обстоятельств, предусмотренных п. «и» ч. 1 ст. 61 УК РФ, и отсутствии отягчающих обстоятельств срок или размер наказания не могут
140
Уголовное право и процесс
превышать половины максимального срока или размера наиболее строгого вида наказания, предусмотренного соответствующей статьей Особенной части УК. По усмотрению суда с учетом положений ст. 64, 73 и 80.1 УК РФ подсудимому могут быть назначены более мягкое наказание, чем предусмотрено за данное преступление, условное осуждение или он может быть освобожден от отбывания наказания (ч. 5 ст. 317.7 УПК РФ). В описательномотивировочной части приговора должны содержаться описание преступного деяния, в совершении которого обвиняется подсудимый, а также выводы суда о соблюдении подсудимым условий и выполнении обязательств, предусмотренных заключенным с ним досудебным соглашением о сотрудничестве. После провозглашения приговора судья разъясняет сторонам право, сроки и порядок его обжалования (гл. 43 УПК РФ).
Если после назначения наказания осужденному, с которым заключено досудебное соглашение о сотрудничестве, выяснится, что он умышленно сообщил ложные сведения или умышленно скрыл какие-либо существенные сведения, приговор подлежит пересмотру по вновь открывшимся обстоятельствам и суд должен назначить наказание в обычном порядке.
Анализ положений, предусмотренных гл. 40.1 УПК РФ, показывает, что досудебное соглашение о сотрудничестве может заключаться только по преступлениям, по которым обязательно предварительное следствие. Возможность заключения подобных соглашений для дознавателей, хотя и осуществляющих расследование в полном объеме (по преступлениям, по которым предварительное следствие необязательно), законом не предусмотрена. Да это и понятно - к их компетенции относятся, как правило, простые составы преступлений (ч. 3 ст. 150 УПК РФ); по наиболее распространенным преступлениям (кражи, грабежи, вымогательство, мошенничество и др.) квалифицированные составы отнесены к категории преступлений, по которым предварительное следствие обязательно, т.е. к компетенции следователей.
Заключение досудебного соглашения о сотрудничестве, участие обвиняемого в раскрытии преступления, изобличении других соучастников имеют сходство с широко применяемой в уголовном судопроизводстве США сделкой о признании, как правило о преступлениях, совершенных организованными группами [3, с. 537; 4, с. 98-99] (можно сказать заимствовано оттуда). Смысл последней состоит в том, что обвинитель предъявляет иск, а подсудимый выбирает наиболее выгодную ему позицию: признать этот обвинительный иск (полностью или частично) или не признавать. Для упрощения процедуры между сторонами возможно соглашение на основе взаимных уступок: обвиняемый признает обвинение или часть, освобождая тем самым обвинителя от обязанности его доказывания в сложной судебной процедуре. Обвинитель же обязуется уменьшить объем обвинения, изменить квалификацию в сторону смягчения, может требовать наказания не выше оговоренного сторонами предела. Суд свое решение строит на позициях сторон, не выходя за пре-
Марков А.Я. Досудебное соглашение о сотрудничестве в свете последних изменений уголовно-процессуального законодательства РФ
141
делы достигнутых ими договоренностей как по фактическим обстоятельствам дела, так и по вопросам квалификации и наказания1.
Однако досудебное соглашение о сотрудничестве отличается от сделки о признании прежде всего тем, что в нем отсутствует договоренность между сторонами о взаимных уступках. Кроме того, закон не предусматривает последующего изменения условий в первоначально составленном соглашении о сотрудничестве.
Закон (ст. 317.7 УПК РФ) предусматривает, что судебное заседание и постановление приговора в отношении подсудимого, с которым заключено досудебное соглашение о сотрудничестве, проводятся в порядке, предусмотренном ст. 316 УПК РФ, т.е. для особого порядка принятия судебного решения при согласии обвиняемого с предъявленным обвинением . Это дает основание подчеркнуть, что ряд положений постановления пленума Верховного суда РФ, посвященного последнему [2], будут иметь значение для постановления приговора в отношении подсудимого, с которым заключено досудебное соглашение. Прежде всего, как подчеркивается в Постановлении Пленума, недопустимо ограничение прав участников судебного разбирательства, а также должно обеспечиваться соблюдение принципов уголовного судопроизводства.
В постановлении обращается внимание и на недопустимость рассмотрения уголовных дел в особом порядке без подсудимого, его защитника, государственного или частного обвинителя, поскольку от позиции указанных участников зависит возможность применения особого порядка принятия судебного решения.
Отмечается также, что в ходе судебного заседания при особом порядке могут быть исследованы обстоятельства, характеризующие личность подсудимого, и обстоятельства, смягчающие и отягчающие наказание. Поскольку порядок такого исследования гл. 40 УПК не ограничен, оно может проводиться всеми предусмотренными уголовно-процессуальным законом способами, в том числе путем исследования дополнительно представленных материалов, а также допросов свидетелей по этим обстоятельствам.
Поскольку гл. 40 УПК РФ, отмечается в Постановлении, не содержит норм, запрещающих принимать по делу, рассматриваемому в особом порядке, иные, кроме обвинительного приговора, судебные решения, в частности содеянное обвиняемым может быть переквалифицировано, а само уголовное 1 2
1 См. об этом: Фридман Л. Введение в американское право. - М., 1993. С. 140-142; Махов В., Пешков М. Сделка о признании вины // Российская юстиция. - 1998. - № 7; Петрухин Л. Сделки о признании вины чужды российскому менталитету // Российская юстиция. - 2001. - № 5; Пономаренко С.С. Сделки о признании вины в российском уголовном процессе // Правоведение. - 2001. - № 5.
2 В литературе он трактуется, как «...своеобразный институт процессуального соглашения (подчеркнуто мной - А.М.), когда в ответ на безоговорочное, добровольное, сознательное признание обвиняемым предъявленного ему обвинения следует, во-первых, отказ от судебного разбирательства в полном объеме, а во-вторых, назначается наказание, не превышающее двух третей максимального срока или размера наиболее строгого вида наказания, предусмотренного за совершенное преступление соответствующей нормой Особенной части УК». См.: Безлепкин Б.Т. Комментарий к Уголовно-процессуальному кодексу Российской Федерации (постатейный). - М.: КноРус, 2008. С. 443.
142
Уголовное право и процесс
дело прекращено (например, в связи с истечением сроков давности, изменением уголовного закона, примирением с потерпевшим, амнистией и др.), если для этого не требуется исследования собранных по делу доказательств и фактические обстоятельства при этом не меняются .
И хотя особый порядок принятия судебного решения при согласии обвиняемого с предъявленным обвинением (гл. 40 УПК РФ) и особый порядок принятия судебного решения при заключении досудебного соглашения о сотрудничестве (гл. 40 УПК РФ) по процедуре судебного разбирательства и принятия судебного совпадают, объединены в одном разделе, они имеют существенные различия:
□ во-первых, по характеру преступлений: особый порядок судебного разбирательства может быть применен по преступлениям, срок наказания за которые не превышает десяти лет лишения свободы; для особого порядка принятия судебного решения (при досудебном соглашении о сотрудничестве) категории преступлений не названы, значит он может быть применен ко всем преступлениям, в том числе и по особо тяжким;
□ во-вторых, по основаниям и целям применения: особый порядок судебного разбирательства - заявленное в установленном порядке ходатайство о согласии с предъявленным обвинением и постановлении приговора без судебного разбирательства, цель - упрощение процедуры и смягчение наказания; во втором случае - заключенное в регламентированном законом порядке досудебное соглашение обвиняемого о сотрудничестве со стороной обвинения для оказания ей содействия в раскрытии и расследовании преступлений, изобличении и уголовном преследовании других соучастников преступления, розыске имущества, добытого в результате преступления;
□ в-третьих - по предмету исследования в ходе судебного разбирательства: при особом порядке судебного разбирательства - соблюдение процедуры заявления ходатайства, его подтверждение подсудимым в суде, доказанность преступления; при особом порядке принятия судебного решения (при досудебном соглашении о сотрудничестве) -соблюдение условий и выполнение подсудимым взятых на себя обязательств по досудебному соглашению;
□ в-четвертых, по наступающим последствиям: при особом порядке - назначение наказания не более двух третей максимального срока или размера наказания и освобождение от процессуальных издержек; при досудебном соглашении - более существенное сокращение наказания (вплоть до освобождения от отбывания наказания).
3 В литературе (Безлепкин Б.Т., Зайцева Е.А.) по этому вопросу высказана иная точка зрения: при наличии обстоятельств, препятствующих вынесению обвинительного приговора или при наличии оснований для изменения квалификации, прекращения уголовного дела, или оправдания виновного, судья должен прекратить особое производство и назначить рассмотрение уголовного дела в особом порядке.
Марков А.Я. Досудебное соглашение о сотрудничестве в свете последних изменений уголовно-процессуального законодательства РФ
143
Это дает основание отметить, что это два самостоятельных, имеющих существенные различия уголовно-процессуальных института, не случайно, наверное, и регламентируются они в разных главах кодекса.
Изменения Уголовно-процессуального законодательства, связанные с введением в судопроизводство досудебного соглашения о сотрудничестве, призваны обеспечить получение дополнительных доказательств для изобличения лиц, совершивших тяжкие преступления. Это особенно актуально в условиях обострения криминогенной ситуации, когда нередко свидетели, а в ряде случаев и потерпевшие по различным причинам или отказываются от дачи показаний, или на последующих стадиях изменяют ранее данные в пользу лиц, привлекаемых к уголовной ответственности.
Литература
1. О внесении изменений в Уголовный кодекс Российской Федерации и Уголовнопроцессуальный кодекс Российской Федерации: Федеральный закон от 29 июня 2009 г. № 141-ФЗ // СЗ РФ. - 2009. - № 26. - Ст. 3139.
2. О применении судами особого порядка судебного разбирательства уголовных дел: Постановление Пленума Верховного суда Российской Федерации от 5 декабря 2006 г. № 60 (в ред. от 24 февраля 2010 г.). Доступ из электронной базы нормативной правовой информации «Консультант Плюс». URL: http://www. consultant.ru
3. Воскобитова А.А. Особый порядок судебного разбирательства // Уголовнопроцессуальное право Российской Федерации: Учебник / Отв. ред. П.А. Лупин-ская. - М.: Юристь, 2003.
4. Файерстоун Т. Сравнительный анализ правового статуса показаний подсудимого в уголовно-процессуальном законодательстве США и Российской Федерации // Договор: правовые и экономические аспекты: Сб. научных трудов. Вып. 7. - М.: МИЭП, 2009. С. 92-105.
