CC BY
254
Вестник Ка^НМУ №1-2019
УДК 614.253:378.147-388:378.180.6
А.Г. Шамсутдинова1, М.Т. Шалабекова1, Г.А. Куттыкожаева2
1 АО «Центральная клиническая больница» 2 Казахский Национальный медицинский университет имени С.Д. Асфендиярова
ДОБРОСОВЕСТНОСТЬ И ЭТИКА В ИССЛЕДОВАТЕЛЬСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ: КОНЦЕПЦИИ, ПРАКТИКА, ПРОБЛЕМЫ (ОБЗОР ЛИТЕРАТУРЫ)
Крайне важно, чтобы исследователи осваивали и применяли знания, методологию и этическое поведение в области своих профессиональных исследований. Неспособность следовать ответственному проведению исследований нарушает профессиональные обязанности, что наносит ущерб процессу исследования и приводит к ухудшению отношений между исследователями, подрыву доверия и надежности исследований, трате ресурсов, а также к возможности подвергнуть участников исследований, общество или окружающую среду ненужным рискам. И поэтому необходимо, чтобы ученые и учреждения, в которых они работают, периодически переоценивали ценности и профессиональные директивы, которыми они руководствуются при выполнении научных исследований, а также направляли усилия на соблюдение добросовестности и этики в исследовательской деятельности.
Ключевые слова: добросовестность исследований, этика исследований, ответственное проведение исследований.
Введение.
В современном мире общественность рассчитывает получать значительную выгоду от творческого и инновационного вклада ученых. Поскольку наука все больше переплетается с важными социальными, философскими, экономическими и политическими проблемами, ученые становятся все более ответственными перед обществом, частью которого они являются. Доверие общества и поддержка исследований в значительной степени зависит от общественного доверия к честности отдельных исследователей и поддерживающих их научных учреждений [1]. Поэтому все ученые и научные учреждения обязаны создавать и развивать исследовательскую среду, которая бы способствовала высоким этическим стандартам и постоянному профессиональному развитию, сохраняла доверие общественности к научным изысканиям, в которой обучающиеся и исследователи были бы привержены культуре добросовестности и честности при проведении научных исследований [2,3].
Добросовестность и честность присуща как отдельным исследователям, так и учреждениям, в которых они работают. Для отдельных людей - это аспект морального характера и личного опыта. Для учреждений - это вопрос создания среды, которая способствует ответственному поведению, опираясь на стандарты передового опыта, надежность и законность институциональной практики [2]. Концепции добросовестности в исследовательской деятельности.
Исследование - это методическое и критическое постижение нового, научное изыскание [4]. Это также профессиональная деятельность, т. е. проделанная людьми, специально подготовленными для проведения исследований [1]. Добросовестность и честность обычно понимаются как синонимы высоких этических стандартов. Недавно было подтверждено, что добросовестность и честность в науке отличается от добросовестности и честности отдельных ученых [5]. Философы описывают человека добросовестного как «приверженного, поддерживающего и действующего на те из своих обязательств, которые он считает наиболее важными [6], то есть отвечающего на полный набор соответствующих факторов. Честность также понимается как в отношении себя, а также к нравственным действиям
[7].
Для отдельного исследователя добросовестность означает, прежде всего, приверженность к интеллектуальной честности и личную ответственность за свои действия и целый ряд мер, которые характеризуют ответственное проведение исследования. Эти действия включают: интеллектуальную честность в разработке и проведении исследования и в предоставлении отчетов; точность указания личного вклада в разработку исследования и при написании отчетов; справедливость в экспертной оценке;
коллегиальность в научных взаимодействиях, включая коммуникацию и обмен ресурсами;
прозрачность в конфликте интересов или указание на потенциальный конфликт интересов;
защиту участника исследования при проведении исследований с участием людей;
гуманную заботу о животных при проведении исследований с участием животных;
а также соблюдение взаимных обязанностей между исследователями и исследовательскими группами [3]. Исследователи работают в учреждениях, имеющих сложные организационные структуры. Факторы, способствующие ответственному поведению при проведении исследований, могут оказывать свое влияние на уровне личности; на уровне исследовательской группы; и на уровне самого исследовательского учреждения. Эти различные организационные уровни взаимозависимы при проведении исследований, поэтому эти учреждения должны: обеспечивать руководство в поддержку ответственного проведения исследований;
поощрять уважение всех, кто участвует в проведении исследования;
содействовать продуктивному взаимодействию между исследователями-стажерами и наставниками; выступать за соблюдение правил, касающихся всех аспектов проведения исследований, особенно исследований с участием людей и животных;
предвидеть, выявлять и управлять индивидуальными и институциональными конфликтами интересов; организовывать расследования заявлений о научном проступке и применять соответствующие
административные санкции;
поощрять образовательные мероприятия, направленные на обучение добросовестности и ответственному проведению исследований; а также
контролировать и оценивать институциональную среду, поддерживающую добросовестность при проведении исследований, и использовать эти знания для постоянного улучшения качества [2].
Лидерство людей с высокой личной добросовестностью и честностью помогает создать среду, в которой ученые могут открыто обсуждать ответственное проведение исследований перед лицом противоречивого давления. Все, кто участвует в научно-исследовательской деятельности, должны признать, что честность является ключевым аспектом сущности быть ученым, а не набором внешних регулируемых ограничений [8]. Этика в научных исследованиях.
Существует несколько причин, по которым важно придерживаться этических норм в исследованиях. Во-первых, эти нормы способствуют целям исследований, таким как получение знаний, истины и предотвращение ошибок. Например, запреты на подделку, фальсификацию
Vestnik KazNMU №1-2019
или искажение данных исследований способствуют получению истинных знаний и минимизации ошибок [9]. Во-вторых, поскольку исследования часто связаны с большим числом сотрудничества и координации между многими специалистами разных дисциплин и учреждений, этические стандарты способствуют следованию ценностям, необходимым для совместной работы, такие как доверие, подотчетность, взаимное уважение и справедливость. Например, многие этические нормы в исследованиях, такие как руководящие принципы авторства, авторского права и патентования, совместного использования данных и правила конфиденциальности при выдачи экспертной оценки, предназначены для защиты интересов интеллектуальной собственности и поощрения сотрудничества. Большинство исследователей хотят быть уверены, что их идеи не буду украдены или раскрыты досрочно [10,11].
В-третьих, многие этические нормы помогают обеспечить привлечение к ответственности исследователей. Например, для обеспечения того, чтобы исследователи, финансируемые за счет государственных средств, могли быть подотчетны общественности, необходима государственная политика в отношении неправомерного поведения, конфликтов интересов, защиты людей и ухода за животными в исследованиях [12].
В-четвертых, этические нормы в исследованиях также помогают строить общественную поддержку исследований. Люди с большей вероятностью будут финансировать исследовательский проект, если они могут доверять качеству и добросовестности исследований [13]. Наконец, многие из этических норм для исследований способствуют множеству других важных моральных и социальных ценностей, таких как социальная ответственность, права человека, благосостояние животных, соблюдение законности, общественное здравоохранение и безопасность. Этические упущения в исследованиях могут значительно повредить людям-участникам исследования и животным, обучающимся и общественности [14]. Например, исследователь, который подтасовывает данные в клиническом исследовании, может нанести вред или даже убить пациентов, а исследователь, который не соблюдает положения и руководящие принципы, касающиеся радиационной или биологической безопасности, может поставить под угрозу здоровье и безопасность участников исследования, а также здоровье и безопасность персонала и обучающихся.
Этические принципы, применимые к научным исследованиям.
Ввиду важности этики для проведения исследований неудивительно, что многие различные профессиональные ассоциации, государственные учреждения и университеты приняли конкретные кодексы, правила и политику, касающиеся этики исследований. Нами были изучены документы Singapore Statement on Research Integrity, the American Chemical Society, The Chemist Professional's Code of Conduct, Code of Ethics (American Society for Clinical Laboratory Science) American Psychological Association, Ethical Principles of Psychologists and Code of Conduct, Statements on Ethics and Professional Responsibility (American Anthropological Association), Statement on Professional Ethics (American Association of University Professors), the Nuremberg Code and the World Medical Association's Declaration of Helsinki [15-23]. Вот общее резюме некоторых этических принципов, взятых из этих документов: Честность
Стремитесь к честности во всех научных сообщениях и публикациях. Честно сообщайте данные, результаты, методы и процедуры, статус публикации. Не подделывайте, не фальсифицируйте и не искажайте данные. Не обманывайте коллег, спонсоров исследований или общественность. Объективность
Стремитесь избежать предвзятости в экспериментальном дизайне, анализе данных, интерпретации данных, экспертной оценке, кадровых решениях, написании грантов,
экспертных свидетельствах и других аспектах исследований, где ожидается или требуется объективность. Избегайте или уменьшайте предвзятость или самообман. Раскрывайте личные или финансовые интересы, которые могут повлиять на исследования. Достоинство
Соблюдайте свои обещания и соглашения; действуйте с искренними намерениями; стремитесь к согласованности мысли и действий. Аккуратность
Избегайте неосторожных ошибок и халатности; тщательно и критически изучайте свою работу и работу ваших коллег. Сохраняйте результаты исследований, такие как сбор данных, дизайн исследований и переписка с агентствами или журналами. Открытость
Делитесь данными, результатами, идеями, инструментами, ресурсами. Будьте открыты для критики и новых идей. Уважение к интеллектуальной собственности Уважайте патенты, авторские права и другие формы интеллектуальной собственности. Не используйте неопубликованные данные, методы или результаты без разрешения. Дайте должное подтверждение вклада каждого исследователя в исследование. Никогда не занимайтесь плагиатом. Конфиденциальность
Защищайте конфиденциальные сообщения,
неопубликованные данные, персональные данные участников исследования, секретные данные. Ответственная публикация
Публикуйте, чтобы продвигать исследования и стипендиальные исследовательские программы, а не продвигать только свою собственную карьеру. Избегайте расточительной и дублирующей публикации. Ответственное наставничество
Обучайте, наставляйте и советуйте студентам. Содействуйте их становлению и позволяйте им принимать собственные решения.
Уважение к коллегам
Уважайте своих коллег и относитесь к ним справедливо. Социальная ответственность
Стремитесь продвигать социальное благо и предотвращать социальный вред посредством исследований, просвещения населения и пропаганды. Недопущение дискриминации
Избегайте дискриминации в отношении коллег или студентов по признаку пола, расы, этнической принадлежности или других факторов, не связанных с научной компетентностью и добросовестностью. Компетентность
Поддерживайте и совершенствуйте свою профессиональную компетентность и опыт посредством непрерывного образования и обучения; предпринимайте шаги для повышения компетентности в области науки в целом. Легальность
Знайте и соблюдайте соответствующие законы, институциональную и государственную политику. Забота о животных
Покажите должное уважение и заботу о животных при их использовании в исследованиях. Не проводите ненужные или плохо спроектированные эксперименты на животных. Защита человека-участника исследования При проведении исследований с участием людей минимизируйте вред и риски, максимизируйте преимущества участия в исследовании; уважайте человеческое достоинство, неприкосновенность частной жизни и автономию; принимайте особые меры предосторожности к уязвимым группам населения; и стремитесь справедливо распределять преимущества и бремя исследований.
Ненадлежащая практика в исследованиях.
Большинство академических учреждений Европы и США требуют от студентов, магистрантов и докторантов прохождения обучения по ответственному проведению исследований (Responsible conduct of research - RCR).
Вестник Ка^НМУ №1-2019
Программы финансирования грантов на исследования (например, NIH, NHS) включают обязательную подготовку по этике исследований для студентов исследователей. (предоставление сертификатов, регистрация
исследователей с обязательным обновлением обучения каждые 2-3 года). Многие учебные заведения разработали такие учебные программы в области этики исследований. Доказанные на сегодняшний день данные показывают, что неправомерное (ненадлежащее) поведение в исследовании (НПИ) является редким явлением, хотя между разными оценками существуют значительные отличия. По официальным данным США, уровень ненадлежащего проведения исследования составляет всего у 0,01% исследователей в год (основанный на подтвержденных случаях в исследованиях, финансируемых из федерального бюджета) до 1% исследователей в год (на основе самоотчетов анонимного опроса о неправомерном поведении) [3].
Ясно, что было бы полезно иметь больше данных по этой теме, но пока нет доказательств того, что наука стала этически коррумпированной, несмотря на некоторые широко освещаемые скандалы. Даже если НПИ является редким явлением, оно все равно может оказать огромное влияние на науку и общество, поскольку может поставить под угрозу честность исследований, подорвать доверие общественности к науке, потратить время и ресурсы. Будет ли образование в области этики исследований способствовать снижению уровня неправомерного поведения в науке? Ответ на этот вопрос частично зависит от того, как понимать причины неправомерного поведения. Существуют две основные теории о том, почему исследователи совершают неправомерные действия. Согласно теории «гнилого яблока» (эквивалент «паршивой овцы»), у большинства ученых этичное поведение. Только исследователи, которые являются морально коррумпированными, экономически отчаянными или с психологическими нарушениями, совершают
неправомерные действия. Более того, только «глупый» будет совершать неправомерные действия, потому что система экспертной оценки в науке и механизмы ее саморегулирования в конечном итоге поймают тех, кто пытается обмануть систему. В любом случае, образовательные курсы исследовательской этики мало повлияют на «гнилые яблоки» [3].
Согласно теории «стрессовой окружающей среды», неправомерное поведение возникает из-за того, что различные институциональные давления, стимулы и ограничения побуждают людей совершать неправомерные действия, такие как давление на необходимость публикаций, получение грантов или контрактов, карьерные амбиции, стремление к прибыли или славе, слабый контроль за студентами и исследователями-стажерами [3]. Более того, защитники теории «стрессовой среды» указывают, что система экспертной оценки научной деятельности далека от совершенства и что относительно легко обмануть систему. Исследования, проведенные ненадлежащим образом, часто попадают в систему отчетности с открытым доступом, не обнаруживаясь в течение многих лет.
Неправомерное поведение, вероятно, связано с индивидуальными причинами, то есть когда люди, являясь морально слабыми или индифферентными, находятся в стрессовых ситуациях [24]. В любом случае
образовательные курсы по исследовательской этике могут быть полезны для предотвращения неправомерного поведения в исследовании. Образование в этике исследований может помочь людям лучше понять этические стандарты, нормативные документы и проблемы, а также улучшить этические суждения и принятие решений. Многие отклонения, которые происходят в исследованиях, могут возникать в связи с тем, что исследователи просто не знают или никогда не задумывались над некоторыми из этических норм исследования [25]. Например, некоторые неэтичные практики с авторством, вероятно, отражают традиции и практики, которые до сих пор не подвергались сомнению. Если руководитель лаборатории указан автором в каждой публикации (зачастую первым), которая выходит из его лаборатории, даже если он не внес значительного вклада в исследование, что может быть не так с этим? Можно только утверждать, что это так. Другим примером является конфликт интересов в исследованиях. Исследователь может подумать, что «нормальные» или «традиционные» финансовые отношения, такие как принятие платы за участие со стороны фармацевтической компании, которая спонсирует ее исследования, не вызывает серьезных этических проблем. Или, возможно, руководитель проекта не видит никакой этической проблемы в принятии подарка от фармацевтической компании. Может быть, врач считает, что совершенно правильно получить денежное вознаграждение за каждого включенного пациента в клиническое исследование [3].
Если «отклонения» от этического поведения происходят в исследованиях в результате невежества или неспособности критически отразить «устойчивые» традиции, тогда курс по исследовательской этике сможет помочь снизить уровень нарушений, улучшив понимание исследователем этики и привив этичное поведение [8, 14].
Наконец, образование в области этики исследований должно помочь исследователям справиться с этическими дилеммами, с которыми они могут столкнуться, ознакомив их с важными концепциями, инструментами, принципами и методами, которые могут быть полезны для решения этих дилемм. Ученые должны иметь дело с рядом различных спорных тем, таких как исследования эмбриональных стволовых клеток человека, клонирование, генная инженерия и исследования с участием животных или людей, которые требуют этического осознания и обсуждения [1, 4]. Вывод. Добросовестность в исследованиях необходима для поддержания научного совершенства и поддержания доверия общественности. Для ученого добросовестность воплощает, прежде всего, приверженность человека интеллектуальной честности и личной ответственности. Это аспект морального характера и опыта. Для учреждения это обязательство создавать среду, которая способствует ответственному поведению, охватывая стандарты передового опыта, достоверности и законности, а затем оценивает, считают ли исследователи и администраторы, что была создана среда с высоким уровнем добросовестности.
Необходимо, чтобы ученые и учреждения, в которых они работают, периодически переоценивали ценности и профессиональные директивы, которыми они руководствуются при выполнении научных исследований, а также направляли усилия на соблюдение добросовестности и этики в исследовательской деятельности.
СПИСОК ЛИТЕРАТУРЫ
1 Steneck N.H. Fostering Integrity in Research: Definitions, Current Knowledge, and Future Directions // Science and Engineering Ethics. -2006. - Vol. 12. - P. 53-74.
2 Integrity in scientific research: creating an environment that promotes responsible conduct. National Research Council (US) and Institute of Medicine (US) Committee on Assessing Integrity in Research Environments. - Washington (DC): National Academies Press (US), 2002. - 267 р.
3 Shamoo, Adil E.; Resnik, David B. Responsible Conduct of Research. 3rd ed. - Oxford: Oxford University Press, 2015. - 346 p.
4 Dixon-Woods M. Regulating research, regulating professionals // Journal of the Royal Society of Medicine. - 2010. - Vol.103, №4. - P. 125-126.
Vestnik KazNMU №1-2019
5 House of Commons Science and Technology Committee (HoC STC). The Reviews into the University of East Anglia's Climatic Research Units. First Report of Session 2010-11. - London: HMSO, 2011. - 22 р.
6 Rees C., Webber J. Constancy, Fidelity and Integrity, in S. van Hooft and N. Saunders, eds., The Handbook of Virtue Ethics, Durham: Acumen Press.- 2013 URL: http://citeseerx.ist.psu.edu/viewdoc/download?doi=10.1.1.370.5320&rep=rep1&type=pdf
7 Cox D. La Caze M., Levine M. Integrity in E. N. Zalta, ed., The Stanford Encyclopaedia of Philosophy (Fall 2008 Edition). Stanford: Stanford University URL: https://seop.illc.uva.nl/entries/integrity/)
8 Montgomery K., Oliver A.L. Shifts in guidelines for ethical scientific conduct how public and private organizations create and change norms of research integrity // Social Studies of Science. - 2009. - Vol. 39, №1. - P. 137-155.
9 Dingwall R. et al. Towards common principles for social science research ethics: A discussion document for the Academy of Social Sciences // Finding common ground: Consensus in research ethics across the social sciences. - 2017. - P. 111-123.
10 Fields K. L., Price A. R. Problems in research integrity arising from misconceptions about the ownership of research // Research Ethics. -Routledge: 2017. - P. 425-429.
11 Vassallo J. WASP (Write a Scientific Paper): Plagiarism and the ethics of dealing with colleagues // Early human development. - 2018. -Vol.124. - P. 65-67.
12 Komic D, Marusic SL, Marusic A Research integrity and research ethics in professional codes of ethics: Survey of terminology used by professional organizations across research disciplines // PLoS ONE. - 2015. - Т. 10., №7. - P. 13-19.
13 Porter K. M. et al. The emergence of clinical research ethics consultation: Insights from a national collaborative // The American Journal of Bioethics. - 2018. - Т.18., №1. - P. 39-45
14 The European Code of Conduct for Research Integrity, Revised Edition. - All European Academies. - Berlin: 2017. - 20 p.
15 The Singapore and Montreal Statements on Research Integrity URL: http://www.researchintegrity.org/
16 AGI Guidelines for Ethical Professional Conduct URL: http://www.americangeosciences.org/sites/default/files/2015%20AGI%20Guidelines%20for%20Ethical%20Professional%20Conduct. pdf
17 The American Chemical Society, The Chemist Professional's Code of Conduct URL: https://www.acs.org/content/dam/acsorg/careers/profdev/ethics/chemical-professionals-code-of-conduct-2012.pdf
18 Code of Ethics (American Society for Clinical Laboratory Science) URL: http://www.ascls-ne.org/pdf/beginnersguidetoASCLS.pdf
19 American Psychological Association, Ethical Principles of Psychologists and Code of Conduct URL: https://doh.dc.gov/sites/default/files/dc/sites/doh/publication/attachments/ETHICAL%20PRINCIPLES%200F%20PSYCH0L0GISTS% 20and%20C0DE%200F%20C0NDUCT.pdf
20 Statements on Ethics and Professional Responsibility (American Anthropological Association) URL: http://s3.amazonaws.com/rdcms-aaa/files/production/public/FileDownloads/pdfs/issues/policy-advocacy/upload/AAA-Ethics-Code-2009.pdf
21 Statement on Professional Ethics (American Association of University Professors) URL: https://www.aaup.org/NR/rdonlyres/DCB2B487-5ACF-400C-BCAA-118A27788B57/0/EthicsStmt.pdf
22 The Nuremberg Code URL: https://history.nih.gov/research/downloads/nuremberg.pdf
23 The World Medical Association's Declaration of Helsinki URL: https://www.who.int/bulletin/archives/79(4)373.pdf
24 Coughlin S., Barker A., Dawson A. Ethics and scientific integrity in Public health, epidemiological and clinical research // Public Health Reviews. - 2012. - Vol. 34, №1. - P. 1-13.
25 Rhodes R. The goodness of ethics in research ethics review //Journal of Medical Ethics. - 2018. - Vol. 44. - P. 489-490.
А.Г. Шамсутдинова1, М.Т. Шалабекова1, Г.А. Куттыкожаева2
1 "Орталык клиникалык аурухана" 2 С.Ж. Асфендияров атындагы %азак ¥лттыкмедицинаyHueepcumemi
ЗЕРТТЕУ Ж¥МЫСЫН ЖУРПЗУДЕГ1 ЭТИКА МЕН АДАЛ НИЕТТ1Л1К: КОНЦЕПЦИЯЛАР, ТЭЖ1РИБЕ, 6ЗЕКТ1 МЭСЕЛЕЛЕР (ЭДЕБИ ШОЛУ)
ty^h: 8з саласындагы кэаби зерттеулерде бшмдь эдic-тэriлдердi жэне этикалык ic- кимылдарды мецгеру зерттеушыер ушш ете мацызды. Зерттеулердi жауапкершыжпен журпзбеу кэаби мшдеттерш бузуга экеледь бул ез ретшде зерттеу Yдерiciне залал келтiредi жэне зерттеушыер арасындагы карым-катынасты темендетедь зерттеуге бекемдшжт жэне сешмдыжт жояды, ресурстарды тшмаз колдануга жэне де зерттеу катысушыларын, когамды немесе коршаган ортаны кажетаз кауш-катерге экелуi mym^h. Сондыктан, галымдар жэне мекемелер зерттеу ЖYргiзу кезшде нускаулыкка алатын кундылыктар мен кэаби дерективтердi кезецмен кайта багалауы кажет, сонымен катар, зерттеу жумысында адал ниеттыж жэне этиканы устануга ^ш жiберу кажет.
TY^H4i сездер: зерттеу жумысындагы адал ниеттыж, зерттеу этикасы, зерттеулердi жауапкершшжпен ЖYргiзу.
А. Shamsutdinova, M. Shalabekova1, G. Kuttykozhayeva 2
1 JSC Central Clinical Hospital 2 Asfendiyarov Kazakh National medical university
RESEARCH INTEGRITY AND ETHICS: CONCEPTS, PRACTICES AND CHALLENGES
(REVIEW)
Resume: It is imperative that researchers master the knowledge, methodologies and ethical practices associated with their field. Failure to follow good research practice violates professional responsibilities. This is detrimental to research processes, worsens relations between researchers, undermines the trust and reliability of research, spends resources and can expose research subjects, users, society or the environment to unnecessary harm. Therefore, it is necessary that researches and their institutions periodically revise values and professional policies by which they are guided in carrying out research, as well as focusing their efforts on responsible conduct of research, research integrity and ethics.
Keywords: research integrity, research ethics, responsible conduct of research
