CC BY
49
ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ ^g^
Актуальные проблемы уголовного права
ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ОВД ПО ПРЕДУПРЕЖДЕНИЮ
ЭКОНОМИЧЕСКИХ ПРЕСТУПЛЕНИЙ, СОВЕРШЕННЫХ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ
С.В. НОВИКОВ,
адъюнкт кафедры криминологии Московского университета МВД России Научная специальность: 12.00.08 — уголовное право и криминология; уголовно-исполнительное право
E-mail: s-nova@yandex.ru
Аннотация. Рассматриваются основные направления предупреждения экономических преступлений на рынке ценных бумаг, осуществляемые органами внутренних дел.
Ключевые слова: предупреждение преступлений, экономические преступления, рынок ценных бумаг, органы внутренних дел.
ACTIVITY OF LAW-ENFORCEMENT BODIES UNDER THE PREVENTION OF THE ECONOMIC CRIMES MADE ON A SECURITIES MARKET
S.V. NOVIKOV,
postgraduate of criminology chair of Moscow university of MIA Russia
Annotation. The main directions of the economic crimes' prevention in the security market, performed by law-enforcement bodies are considered.
Keywords: crime prevention, economic crimes, security market, law-enforcement.
Среди системы субъектов предупредительной деятельности, которая включает органы, руководящие системой специально-криминологического предупреждения преступлений, координирующие и планирующие деятельность ее субъектов и определяющие ее основные направления в общегосударственном, территориальном и локальном масштабах, особое место в профилактике преступлений на рынке ценных бумаг принадлежит органам внутренних дел. Именно в органах внутренних дел имеются особые возможности и наиболее действенные средства для предупреждения преступлений. Прежде всего, именно они обладают уникальной информацией о наиболее криминогенных отраслях и сферах социально-экономической жизни общества.
Поэтому предупреждение преступности и отдельных ее видов (на рынке ценных бумаг) следует считать одной из наиболее актуальных и важных задач органов внутренних дел. Необходимо подчеркнуть, что деятельность органов внутренних дел по их выявлению и устранению должна быть активной, с максимальным использованием всех имеющихся возможностей, сил, средств и методов. Анализ этой сферы деятельности органов внутренних дел, научных разработок по данной проблема-
тике показывает, что преступность на рынке ценных бумаг исследовалась эпизодически, мало конкретных рекомендаций по совершенствованию организации и построению этой работы давалось ОВД.
Вместе с тем деятельность органов внутренних дел не должна ограничиваться выявлением только причин и условий, детерминирующих совершение данных преступлений. В органах внутренних дел должна также собираться, изучаться, анализироваться информация о причинах позитивных изменений — состоянии, структуре и динамике экономических преступлений (в частности, на рынке ценных бумаг). В данном случае имеются в виду положительные процессы и явления, которые привели к высоким результатам в борьбе с преступностью, то есть положительный опыт. Выявление и изучение причин таких изменений имеет для организации профилактической деятельности не меньшее значение. Поэтому следует признать ошибочными действия тех практических работников, которые не уделяют должного внимания анализу именно этих причин и, следовательно, не используют в полной мере их профилактический потенциал.
Предупреждение экономических преступлений на рынке ценных бумаг, осуществляемое органами
- -Я. -
ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ
Актуальные проблемы уголовного права
внутренних дел, в первую очередь должно быть направлено на своевременное пресечение деятельности организованных преступных групп. Пресечение может проводиться как на начальной стадии, то есть во время создания группы (подбор членов, приискание средств и различных подготовительных действий), так и во время существования такой преступной структуры.
Предупреждение данных посягательств может быть достаточно эффективным и давать необходимый результат лишь в том случае, если оно базируется на прочном научном фундаменте. Поскольку предлагаемая работа носит как теоретический, так и прикладной характер, то возникает вопрос о научно обоснованной разработке основных направлений деятельности органов внутренних дел в данной сфере. Проведенное нами исследование позволяет дать конкретные рекомендации по совершенствованию деятельности органов внутренних дел в данной сфере. Для этого нами предлагается реализовать комплекс следующих мероприятий:
♦ активизировать работу с использованием возможностей Центра общественных связей МВД России по информированию граждан о признаках возможной мошеннической деятельности, а также рекомендовать гражданам информировать органы внутренних дел обо всех сомнительных инвестиционных предложениях;
♦ осуществлять регулярный мониторинг и анализ рекламных объявлений и иной информации в сети Интернет, которую в настоящее время активно используют создатели финансовых пирамид;
♦ усилить контроль над регионами, в которых работа по выявлению преступлений, связанных с организациями, обладающими признаками «финансовых пирамид», ведется не на должном уровне;
♦ в подразделениях, имеющих низкие результаты работы по выявлению, предупреждению и пресечению преступлений в деятельности организаций, имеющих признаки «финансовых пирамид», запланировать проведение рабочих совещаний;
♦ проанализировать перспективные материалы, находящиеся в территориальных подразделениях, в целях оказания практической помощи по проведению совместных мероприятий и др.
Рассматривая вопрос о правовых основах предупредительной деятельности ОВД, необходимо остановиться и на информационной составляющей по-
добного рода деятельности. Информационные основы предупреждения преступлений в сфере экономики предполагают установление информации, используемой органами внутренних дел в предупреждении отдельных видов преступлений. Особенности организации предупреждения преступлений рассматриваемой направленности предполагают, как правило, большой объем работы, она связана, прежде всего, с необходимостью получения и обработки значительного объема информации, поскольку преступные деяния в сфере экономики относятся к категории сложных составов преступлений, регламентированных уголовным законодательством1.
В настоящее время в целях защиты граждан и государства от преступных посягательств мошенников органами внутренних дел в соответствии с указаниями руководства МВД России реализован комплекс организационных и практических мероприятий, направленных на предупреждение, выявление, пресечение и раскрытие преступлений в условиях негативных явлений в финансовом и других секторах экономики. Так, в ходе реализации таких мероприятий в 2009 г. сотрудниками ДЭБ МВД РФ из теневого рынка были изъяты векселя ОАО «Сберегательного банка РФ» и ООО АКБ «Петрокоммерц». Установлено, что основными поставщиками и изготовителями поддельных векселей являются выходцы из Чеченской Республики, Дагестана и Латвии.
По результатам проведенного анализа с 2007 по 2009 г. сотрудниками органов внутренних дел выявлено около 2740 финансовых институтов, привлекавших денежные средства населения и не выполнивших свои финансовые обязательства. Из них 518 признаны банкротами или ликвидированы, в отношении 653 возбуждены уголовные дела, по 423 открыто исполнительное судопроизводство.
Проводимые органами внутренних дел мероприятия свидетельствуют об активизации деятельности недобросовестных компаний — «финансовых пирамид», организаторы которых в условиях повышения доверия к отечественным инвестиционным институтам, а также используя пробелы в действующем законодательстве, привлекают и в последующем похищают денежные средства граждан.
1 Предупреждение преступлений и административных правонарушений органами внутренних дел // под ред. В.Я. Ки-котя, С.Я. Лебедева. М.: ЮНИТИ-ДАНА, 2009. С. 221.
№ 4 / 2011
Вестник Московского университета МВД России
175
- -я.¿¿¿Ь'-
ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ
Актуальные проблемы уголовного права
Как правило, такие организации работают по принципу «сетевого маркетинга», проводят активную рекламную кампанию по привлечению денежных средств населения под проценты, значительно превышающие среднерыночные, денежные средства привлекаются по договорам займа. Отдельные юридические лица имеют лицензии, выданные ФСФР России, а их сотрудники — квалификационные аттестаты специалистов финансового рынка. Вместе с тем профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг ими практически не осуществляется, полученные лицензии ФСФР России и квалификационные аттестаты специалистов финансового рынка используются в рекламных целях для привлечения денежных средств населения, а фактически деятельность не относится к сфере деятельности, в отношении которой ФСФР России осуществляет полномочия по контролю и надзору.
Только в истекшем году сотрудниками подразделений экономической безопасности органов внутренних дел пресечена деятельность восьми крупных организаций — «финансовых пирамид», работавших на территории более чем 40 субъектов Российской Федерации. По различным договорам, гарантировавшим выплату большой прибыли (от 40 до 90% в год), более чем 200 тыс. граждан внесли на счета указанных организаций более 5 млрд руб., которые в дальнейшем были обналичены либо выведены в офшорные зоны через фирмы-однодневки.
Отметим, что при определении основных мер по предупреждению экономических преступлений, безусловно, необходимо исходить из криминологической характеристики рассматриваемых деяний, поэтому при планировании мер по предупреждению экономических преступлений учитываются наиболее распространенные приемы и способы их совершения. В целях повышения эффективности работы по информированию Президента Российской Федерации федеральные органы государственной власти об угрозообра-зующих факторах в экономике государства и подготовке предложений по их предупреждению и пресечению организованы сбор, обработка и анализ сведений об угрозах экономической безопасности Российской Федерации и иных значимых негативных явлениях в сфере компетенции органов обеспечения экономической безопасности.
Так, в ходе оценки ситуации, сложившейся в сфере борьбы с легализацией доходов, полученных преступным путем, установлено широкое проведение расчетов с использованием вексельной схемы, что является криминальным вариантом альтернативной системы денежных переводов, позволяющей недобросовестным хозяйствующим субъектам оставаться вне поля зрения контролирующих и правоохранительных органов. В ходе проведения проверочных мероприятий в отношении законности возмещения НДС по экспортным операциям установлено, что в ряде банков в итоге финансовых операций по переводу денежных средств реального (фактического) их перемещения не происходит, то есть платежи носят фиктивный характер.
Анализ полученных данных позволяет обеспечить концентрацию сил правоохранительных органов на приоритетных направлениях борьбы с экономической преступностью и, как следствие, стабилизировать состояние оперативной обстановки путем решения задач, связанных с противодействием криминальному влиянию2.
Таким образом, дальнейшее совершенствование предупредительной деятельности органов внутренних дел по предупреждению экономических преступлений на рынке ценных бумаг видится в повышении информированности сотрудников, усилении взаимодействия подразделений, комплексности проводимых мероприятий, скорейшем внедрении в практическую деятельность органов внутренних дел новых приемов и методик предупреждения экономических преступлений.
Необходимо подчеркнуть, что именно от комплексности зависит степень эффективности профилактической работы служб и подразделений органов внутренних дел3. Применение новых приемов и методик предупреждения преступлений, несомненно, позволит еще на ранних стадиях выявлять причастные к преступной деятельности группы лиц, своевременно пресекать их преступную деятельность.
2 Белинский В.В. Предупреждение экономических и налоговых преступлений как одно из приоритетных направлений деятельности подразделений экономической безопасности МВД России // Профилактическая деятельность государства как одно из основных средств сдерживания преступности в Российской Федерации: мат. межд. науч.-практ. конф. (14— 16 декабря 2005 г.). М., 2007. С. 216, 217.
3 Карпец И.М. О путях развития криминологии и укрепления ее связи с практикой // Социалистическая законность. 1984. № 10. С. 11.
