CC BY
463
УДК 343.98 ББК 67.52
АКТУАЛЬНЫЕ ПРОБЛЕМЫ ТЕОРИИ И ПРАКТИКИ СУДЕБНО-ПОЧЕРКОВЕДЧЕСКОГО ИССЛЕДОВАНИЯ ПОДПИСИ
М.В. БОБОВКИН,
профессор кафедры исследования документов учебно-научного комплекса судебной экспертизы Московского университета МВД России имени В.Я. Кикотя, доктор юридических наук, профессор;
В.А. РУЧКИН,
Заслуженный деятель науки Российской Федерации, профессор кафедры основ экспертно-криминалистической деятельности учебно-научного комплекса экспертно-криминалистической деятельности ВА МВД России, доктор юридических наук, профессор;
А.А. ПРОТКИН, Заслуженный юрист Российской Федерации, профессор кафедры исследования документов учебно-научного комплекса судебной экспертизы Московского университета МВД России имени В.Я. Кикотя, кандидат юридических наук, доцент
Citation-индекс в электронной библиотеке НИИОН
Аннотация. В статье освещается современное состояние теории и практики судебно-почерковедческого исследования подписи. Рассматриваются основные положения этой области криминалистики и судебной экспертизы, формулируются новые дефиниции и суждения.
Авторы определяют понятие, структуру и взаимосвязь подписи с другими видами рукописи. Рассматриваются закономерности формирования и система признаков подписного почерка. Высказывается мнение о принципах и характере судебно-почерковедческого исследования подписи.
Большое внимание уделяется методике идентификации исполнителя подписи. Определяется алгоритм действий эксперта на предварительном и детальном исследовании подписи, оформлении полученных результатов. Даются рекомендации в организационно-тактической сфере.
Ключевые слова: судебно-почерковедческое исследование подписи, закономерности формирования и система признаков подписного почерка, методика идентификации исполнителя подписи, алгоритм предварительного и детального исследования, оформление результатов экспертизы подписи.
Annotation. The article highlights the current state of theory and practice of forensic handwriting analysis signature. The main provisions in the area of criminology and forensics, formulated new definitions and judgments.
The authors define the concept, structure and relationship to other types of signature of the manuscript. The main regularities of the formation and system of signs handwriting signature. The opinion about the principles and the nature of forensic handwriting analysis signature.
Much attention is paid to the method of identifying a signature artist. Determined by expert algorithm of actions in the preliminary and detailed captions study the design of the results. Recommendations in the field of organizational and tactical.
Keywords: forensic handwriting analysis the signature, regularities of formation and the system of signs the signature handwriting identification technique by the signature, algorithm preliminary and detailed investigations, the results of the examination of the signature.
Среди большого разнообразия специальных знаний своей научно-практической значимостью выделяется область почерковедческих экспертиз и исследований. На современном этапе она характеризуется
преобладанием наиболее сложных почерковых объектов, главным образом — подписей. По отношению к ним в Российской Федерации наблюдается устойчивый рост материалов судебно-почерковедческого
производства, что связано с увеличением документооборота в стране и высоким уровнем его вовлечения в криминальную сферу общественной жизни.
Подпись является наиболее распространенным объектом судебно-почерковедческого исследования (более 80%). В качестве обязательного реквизита документов она имеет большое значение при осуществлении судопроизводства и иной правоохранительной деятельности.
Подпись имеет тесную связь с иными видами рукописи (текст, краткая запись), которая выражается единством: основных криминалистических свойств — индивидуальностью, динамической устойчивостью, типологическим своеобразием, избирательной и временной изменчивостью; анатомической и психофизиологической базы письменно-двигательного функционально-динамического комплекса (ПД ФДК) навыков, лежащего в основе почерка; системы информативных признаков, методических и организационно-тактических закономерностей, других факторов.
Задачи исследования подписи имеют высокий уровень сложности. Его определяют: характерные черты почеркового материала (краткость, простота, малая степень информативности и др.); потенциал использования технических средств; воздействие сбивающих факторов; естественное сходство почерков и возможности подражания; единичное проявление идентификационных и диагностических признаков, влияющих на оценку и формирование выводов. Анализ всех указанных обстоятельств базируется на специальных знаниях в области теории и практики судебного почерковедения.
В качестве объекта судебно-почерковедческого исследования, подпись характеризуется следующими особенностями:
• является видом рукописи, осуществляющим функцию личного удостоверительного знака;
• отражает полностью, частично или условно ФИО (фамилию, имя, отчество) либо символ (современные подписи) конкретного лица;
• выполняется собственноручно в виде графического начертания письменных знаков, пиктограмм, идеограмм или (и) безбуквенных штрихов.
Таким образом, подпись — это вид рукописи, осуществляющий функцию личного удостоверитель-ного знака; отражает полностью, частично или условно ФИО (фамилию, имя, отчество) либо символ конкретного лица; выполняется собственноручно в виде графического начертания письменных знаков, пиктограмм, идеограмм или (и) безбуквенных штрихов.
В составе подписи выделяются основные и периферические части.
К основным частям относятся — начальная, средняя, заключительная.
Начальную часть подписи чаще всего образуют прописные буквы, отражающие ФИО (фамилию, имя, отчество) конкретного лица. Она может быть пред-
ставлена монограммой — сочетанием двух — трех прописных букв, имеющих общие (один или более) элементы. В штриховых подписях начальную часть составляют условночитаемые буквы или безбуквенные штрихи (строчные, надстрочные, подстрочные) главным образом с увеличенной протяженностью движений по вертикали и (или) горизонтали.
Средняя часть подписи включает строчные буквы и (или) безбуквенные штрихи.
Заключительной частью подписи является росчерк, который выполняется слитно с последним элементом средней части подписи в виде увеличенной протяженности или деформации концевой буквы, безбуквенного штриха различной конфигурации и сложности. В школьных и маловыработанных практических подписях росчерк может отсутствовать.
За пределами основных частей подписи, интер-вально от нее, располагаются периферические части. К ним относятся дополнительные штрихи (строчные, надстрочные, подстрочные) и точки.
Кроме того, в различных частях современной подписи могут быть представлены иные графические изображения — пиктограммы и идеограммы: цифры, научно-технические знаки, бытовая символика (звезда, сердце, крест, полумесяц и т.д.).
Как объект криминалистического исследования, подпись имеет по отношению к почерку сходные и различающиеся черты.
Сходство проявляется в механизме реализации письменно-двигательного ФДК и выражении основных криминалистических свойств — индивидуальности, динамической устойчивости, типологического своеобразия, избирательной и временной изменчивости. Все это позволяет рассматривать подпись как специфическую разновидность почерка — подписной почерк.
Таким образом, в психофизиологическом аспекте подпись — это основанная на письменно-двигательном ФДК и получающая отображение в рукописи итоговая программа ее выполнения, содержащая субъективный зрительно-двигательный образ подписи конкретного лица и специально приспособленную для его реализации развернутую систему движений.
Методика идентификации исполнителя подписи является частной методикой судебно-почерковедче-ской экспертизы.
Так как подпись представляет собой личный удо-стоверительный знак конкретного лица в ходе ее исследования необходимо последовательное решение двух взаимосвязанных экспертных задач:
• определение подлинности спорной подписи — выполнения ее лицом, от имени которого она значится;
• установление исполнителя неподлинной подписи.
Подлинность спорной подписи не определяется
при наличии следующих данных, полученных судебным, следственным, оперативным путем:
• подпись выполнена от имени неизвестного,
вымышленного лица или лица, не умеющего подписываться;
• в документе имеется условные знаки, свидетельствующие о выполнении подписи иным лицом: отметка «за», вертикальный штрих перед указанием должности и др.;
• подпись значится от имени лица, которое силу точно установленных обстоятельств не могло ее выполнить: смерть, тяжелая болезнь или травма, длительное отсутствие и т.д.
Методика идентификации исполнителя подписи имеет комплексный характер. Она базируется на принципах судебно-почерковедческого и технико-криминалистического исследования документов. Это обусловлено тем, что подпись чаще иных рукописей выполняется (подделывается) с использованием технических средств и методов: графопостроителя, факсимиле, компьютерного монтажа, влажного копирования и др. Вместе с тем подпись является кратким и малоинформативным почерковым объектом с единичным проявлением признаков, что негативно влияет на их оценку.
Определение рукописного или технического способа выполнения подписи является первоначальной задачей исследования, которая решается до изучения свойств и закономерностей подписного почерка. Между тем отдельные «технические» признаки не всегда указывают на материальный подлог — подделку спорной подписи и не исключают дальнейший анализ в судебно-почерковедческой сфере. Наличие такой симптоматики может быть связано с исправлением графических недостатков букв, обводкой штрихов для улучшения видимости, внесением случайных изменений и т.д.
В ходе идентификационного исследования подписного почерка встречаются ситуации, связанные с установлением:
• подлинности подписи, выполненной без искажения признаков;
• подлинности подписи, выполненной с большим разрывом во времени по сравнению с образцами;
• подлинности подписи, выполненной с неумышленным изменением признаков в результате необычных условий письма;
• подлинности подписи, выполненной с автоподлогом — умышленным изменением собственной подписи с целью последующего отказа от нее;
• неподлинности подписи, выполненной с подражанием подлинной (по памяти, на глаз, с предварительной тренировкой);
• неподлинности подписи, выполненной без подражания подлинной;
• исполнителя неподлинной подписи.
Структура идентификации исполнителя спорной
подписи включает: предварительное и детальное исследование, оформление результатов.
Предварительное исследование направлено на первоначальное (гипотетическое) решение экспертной задачи в первом приближении. Алгоритм действий охватывает шесть традиционных этапов:
1. Ознакомление с материалами дела, поступившими на экспертизу, направлено на решение следующих задач:
• sпредварительный анализ использования технических средств при выполнении спорной подписи;
• изучение состава, объема, информативности спорной подписи;
• предварительное исследование наиболее броских диагностических признаков в спорной подписи;
• предварительное исследование наиболее броских идентификационных признаков в спорной подписи.
В ходе предварительного — визуального анализа оригинала спорной подписи устанавливается вероятное наличие (отсутствие) признаков использования технических средств при ее выполнении. К ним относится бледность красителя, сдвоенность штрихов, взъерошенность и разная тональность окраски бумаги, что характерно для предварительной технической подготовки. Могут быть также выявлены одинаковая ширина, равномерная плотность и отсутствие наплывов красителя, ровные края и четкие границы элементов письменных знаков и (или) безбуквенных штрихов, наличие пробелов в их окраске, что свойственно для технической имитации и другие броские признаки. Они выступают основой для формирования экспертной версии о рукописном или техническом способе выполнения спорной подписи.
В электрографических копиях и иных дубликатах спорной подписи с учетом их качества и условий выполнения, признаки использования технических средств большей частью не отражаются. Поэтому эксперту сложно, а чаще всего — невозможно, дифференцировать подпись, выполненную рукописным способом от ее технической имитации с помощью графопостроителя (плоттера) и факсимиле, подделки с использованием компьютерного монтажа, влажного копирования и на просвет, карандашной подготовки, передавливания и т.д.
Изучение состава, объема и информативности спорной подписи являются частными задачами, решение которых определяет возможность и алгоритм дальнейшего исследования.
Первоначально устанавливается буквенный, безбуквенный (штриховой) или смешанный состав (транскрипция) спорной подписи. При изучении ее объема эксперту необходимо использовать общепринятые в судебном почерковедении критерии.
Подписи большого объема содержат более пяти букв при буквенной транскрипции, более четырех букв и пяти безбуквенных штрихов при смешанной транскрипции, более семи безбуквенных штрихов
при безбуквенной (штриховой) транскрипции.
Подписи среднего объема включают четыре-пять букв при буквенной транскрипции, по три-четыре буквы и три-четыре безбуквенных штриха при смешанной транскрипции, шесть-семь безбуквенных штрихов при безбуквенной транскрипции.
Малый объем подписи составляет менее четырех букв при буквенной транскрипции, менее чем по три буквы и три безбуквенных штриха при смешанной транскрипции, менее шести безбуквенных штрихов при безбуквенной транскрипции.
Определение состава и объема спорной подписи позволяет более детально конкретизировать поставленную перед экспертом задачу на уровне ее подвида и группы. Уточненное задание может быть следующим: идентификация исполнителя подписи буквенного состава, малого объема.
Информативность спорной подписи определяется с учетом простоты и краткости. В ходе предварительного анализа изучается общая информативность подписи в виде ее пригодности или непригодности для судебно-почерковедческого исследования. Специальная информативность подписи характеризуется количеством и значимостью признаков для решения идентификационных и диагностических задач.
Простыми являются подписи, состоящие из букв, выполненных с приближением к нормам прописи, и (или) безбуквенных штрихов, исполненных элементарными с точки зрения геометрической, метрической, пространственной, топологической сложности циклическими движениями. Краткостью характеризуются малообъемные подписи.
Кроме того на информативность влияют степень выработанности подписи и наличие (отсутствие) признаков необычного выполнения. Окончательное мнение об информативности подписи формируется в результате детального анализа диагностических и идентификационных признаков.
Изучение степени информативности спорной подписи на предварительном исследовании связано с ее делением на следующие категории:
• информативная, пригодная для идентификации;
• малоинформативная, частично пригодная для идентификации;
• неинформативная, непригодная для идентификации.
Предварительное исследование наиболее броских диагностических признаков (классических и специфических) направлено на гипотетическое, в первом приближении, определение условий выполнения спорной подписи.
Классические диагностические признаки информируют эксперта о необычности условий письма в целом. К ним относятся признаки снижения координации движений первой и второй группы, а также признаки замедленного темпа письма. Наличие (отсутствие) этих признаков в спорной подписи является основанием для формирования частной версии об
обычных или необычных условиях выполнения.
Специфические диагностические признаки указывают на причину необычности спорной подписи. На предварительном исследовании она определяется вероятно — гипотетически в виде группы альтернативных воздействий на процесс письма временного или постоянного характера. Значительно реже формируется мнение о конкретном сбивающем факторе. В этой связи выдвигаются частные версии.
Предварительное исследование наиболее броских идентификационных признаков в спорной подписи осуществляется с целью их дальнейшего сравнения с образцами подписного почерка предполагаемого исполнителя. В этой связи формируется комплекс из пяти-шести частных признаков для использования на последующих этапах исследования.
Осмотр (предварительный анализ) сравнительного материала охватывает решение следующих задач исследования:
• ознакомление с представленными образцами подписного почерка, определение их сопоставимости спорной подписи;
• предварительное изучение наиболее броских диагностических классических и специфических признаков в сравнительных образцах, определение условий их выполнения;
• предварительное изучение наиболее броских общих и частных идентификационных признаков в сравнительных образцах и проверка их достоверности;
• определение достаточности сравнительных образцов по качеству и количеству для производства исследования.
Ознакомление с представленными образцами подписного почерка, определение их сопоставимости спорной подписи начинается с первоначального анализа сравнительного материала. При этом все поступившие на исследование образцы традиционно делятся на свободные, условно-свободные, экспериментальные.
Свободные и экспериментальные образцы подписного почерка являются наиболее ценными для идентификации исполнителя спорной подписи. Разрозненное представление этих материалов отрицательно влияет на результаты исследования. Мотивы такой ситуации необходимо отразить в постановлении (определении) о назначении экспертизы.
Сопоставимость образцов и спорной подписи определяется по виду документа, орудию и материалам письма, транскрипции (составу, варианту), времени и условиям выполнения в соответствии с ранее выдвинутыми экспертными версиями.
Наиболее сопоставимыми являются экспериментальные образцы. Они выполняются аналогичными орудиями и материалами письма, в сходных условиях, соотносятся по транскрипции и иным критериям с исследуемой подписью. Все это не снижает ценность свободных образцов, которые отражают вариацион-
ность подписного почерка предполагаемого исполнителя на значительном отрезке времени до назначения экспертизы.
Если спорная подпись имеет буквенную или смешанную транскрипцию, в качестве дополнительного сравнительного материала представляются образцы почерка предполагаемого исполнителя. Чаще всего они содержат буквы, аналогичные спорной подписи (слово-фамилия), что позволяет всесторонне изучить устойчивость, вариационность и последовательные «цепочки» признаков. Большое значение эти образцы имеют при идентификации неподлинных подписей, выполненных с подражанием и без него, от имени вымышленного лица, однофамильцами и т.д.
Предварительное изучение наиболее броских диагностических признаков в сравнительных образцах проводится с целью определения их сопоставимости исследуемой подписи по условиям выполнения. Для решения этой задачи все категории образцов подписного почерка осматриваются экспертом на предмет изучения классических и специфических признаков условий письма. При этом учитываются сведения о предполагаемом исполнителе спорной подписи, обстоятельствах выполнения свободного и изъятия экспериментального сравнительного материала.
Предварительный анализ наиболее броских идентификационных признаков в сравнительных образцах подписного почерка реализуется так же, как и в спорной подписи. Это обеспечивает изучение в первом приближении общих и частных признаков, аналогичных ранее выявленным при осмотре спорной подписи для предварительного сравнения.
Достоверность сравнительных образцов устанавливается в результате их сравнения с описанием в постановлении (определении) о назначении экспертизы и между собой по броским признакам подписного почерка.
Определение достаточности сравнительного материала для идентификации исполнителя подписи осуществляется по качеству и количеству с учетом всех ранее полученных данных. Полнота и всесторонность исследования во многом зависит от представления всех категорий образцов подписного почерка — свободных, условно-свободных, экспериментальных. Для решения отдельных задач требуются специальные экспериментальные образцы, выполненные с определенным видом подражания, близкими родственниками и т.д.
При изучении качества экспериментальных образцов большое значение имеет процедура их изъятия. Не допускается предоставление лицу оригинала или дубликата (копии) спорной подписи для ее непосредственного срисовывания — подражания «на глаз» и (или) «с предварительной тренировкой». Учитываются также традиционные критерии сопоставимости по виду документа, орудию и материалу письма, транскрипции (составу), времени и условиям выполнения в соответствии с ранее выдвинутыми экспертными версиями.
Количество сравнительного материала является достаточным, если позволяет определить устойчивость, пределы вариационности и разброса признаков подписного почерка. Во многом этот показатель зависит от объема, степени информативности и выра-ботанности спорной подписи.
В результате анализа достаточности сравнительных образцов для идентификации исполнителя спорной подписи устанавливается потребность в запросе дополнительных образцов подписного почерка.
Предварительное сравнительное исследование охватывает последовательное сопоставление установленных ранее в спорной подписи и сравнительных образцах наиболее броских диагностических и идентификационных признаков.
В первую очередь сравниваются броские диагностические признаки — классические и специфические. Последующее сравнение броских общих и частных идентификационных признаков реализуется по традиционной схеме. Совпадения и различия устанавливаются в гипотетической форме.
Предварительная оценка всех результатов исследования базируется на интеграции промежуточных данных. Изучается проблемная ситуация в целом (диагностический и идентификационный аспекты), выдвигаются частные и общие экспертные версии и соответствующие им контрверсии.
Большое значение имеет оценка результатов предварительного сравнения наиболее броских диагностических (классических, специфических) и идентификационных (общих, частных) признаков. В этой связи экспертом последовательно выдвигаются версии и контрверсии, характеризующие:
• условия выполнения спорной подписи — обычные или необычные;
• причину необычности спорной подписи на уровне группы, подгруппы, конкретных сбивающих факторов в альтернативном выражении;
• подлинность или неподлинность спорной подписи;
• конкретного исполнителя неподлинной подписи.
В заключение этапа формируется окончательное
мнение о специфике поставленного эксперту задания. Определяются класс, подкласс, вид, подвид, группа, подгруппа, степень сложности, возможности и алгоритм решения задачи на основе современных достижений судебного почерковедения.
Планирование дальнейшего исследования проводится в обычном порядке и в значительной мере зависит от выдвинутых версий и контрверсий, степени их вероятности. Эксперт решает вопрос об эффективности и последовательности использования традиционных — качественно-описательных методов исследования, целесообразности применения количественной методологии.
Детальное исследование направлено на окончательное решение диагностических подзадач и основной идентификационной задачи экспертизы. Данный
уровень включает четыре этапа:
• детальный анализ использования технических средств при выполнении спорной подписи;
• детальное раздельное исследование диагностических и идентификационных признаков в спорной подписи и сравнительных образцах;
• детальное сравнительное исследование диагностических и идентификационных признаков в спорной подписи и сравнительных образцах;
• заключительная оценка результатов исследования, формирование выводов эксперта.
Детальный анализ использования технических средств при выполнении спорной подписи осуществляется в соответствии с методикой технико-криминалистической экспертизы документов.
В ходе его реализации на основе полного и всестороннего исследования проверяется ранее выдвинутая частная экспертная версия. Анализ информативных признаков (графической имитации, предварительной подготовки и др.) позволяет установить рукописный или технический способ выполнения спорной подписи. Последнее обстоятельство может быть основанием для завершения судебно-почерковедческого исследования.
Детальное раздельное исследование диагностических и идентификационных признаков в спорной подписи и сравнительных образцах предполагает следующий алгоритм действий:
• раздельное исследование диагностических признаков в спорной подписи и образцах подписного почерка;
• раздельное исследование идентификационных признаков в спорной подписи и образцах подписного почерка.
Раздельное исследование диагностических признаков начинается с определения условий выполнения спорной подписи, что является промежуточной задачей в ходе идентификации предполагаемого исполнителя. Ее обязательное решение начинается с полномасштабного исследования классических и специфических признаков, которые в целом позволяют определить условия выполнения спорной подписи.
Классические признаки — снижение координации движений первой и второй групп, замедленный темп письма, детально описаны в специальной литературе. Специфические признаки также широко представлены в этих источниках как элементы информативных симптомокомплексов.
В ходе исследования диагностических признаков в спорной подписи определяются показатели их конкретного выражения: наличие (отсутствие), характер, степень выраженности, локализация. Чтобы избежать потерь информации все категории признаков «условий письма» фиксируются в специальных таблицах-разработках.
Классические признаки в спорной подписи указывают на обычные или необычные условия ее выполнения. Специфические признаки информируют о вероятной причине необычности письма на уровне группы, подгруппы, конкретного сбивающего факто-
ра. Окончательное решение принимается на основе сравнения диагностических признаков и оценки его результатов.
Нужно учитывать, что в подлинных подписях снижение координации и замедленный темп движений отмечаются в начальной части как реакция подписного почерка на колебания условий письма, не превышающих адаптационную норму. Для неподлинных подписей характерно размещение этих признаков в средней и заключительной части.
Раздельное исследование диагностических признаков в образцах подписного почерка осуществляется независимо от результатов их анализа в спорной подписи. С учетом категории сравнительного материала эксперт определяет наличие (отсутствие), характер, степень выраженности, локализацию классических и специфических признаков, фиксирует полученные данные в таблице-разработке.
Раздельное исследование идентификационных признаков в спорной подписи и образцах подписного почерка реализуется от общего к частному согласно общепринятой классификации и установленных правил.
Анализ общих признаков начинается в спорной подписи. Определяется конкретное выражение признаков, характеризующих построение подписи, степень и характер сформированности письменно-двигательного навыка, структуру движений по их траектории, пространственную ориентацию подписи и движений, которыми она выполняется.
В образцах подписного почерка общие признаки изучаются в том же порядке с определением их устойчивости и пределов вариационности. Полученные результаты фиксируются в таблице-разработке.
Раздельное исследование частных признаков в спорной подписи направлено на установление ее графических свойств и специальной информативности. Для решения этих задач используются традиционные (рукописные) или электрографические средства фиксации, обеспечивающие полную и всестороннюю разработку объекта.
С целью повышения информативности изображение спорной подписи увеличивается и детализируется на фрагменты, элементы, звенья. При этом нужно избегать чрезмерности и недостаточности. Оптимальная степень детализации зависит от транскрипции, строения, четкости, иных свойств и условий реализации подписного почерка.
В полученном изображении спорная подпись изучается по траектории ее выполнения. Определяются и традиционно размечаются все графически особенности — топологические, метрические, конфигурационные, ритмические, пространственно-ориентацион-ные. Устанавливается последовательная зависимость цепочек частных признаков.
На основе указанных данных устанавливается специальная информативность спорной подписи. Она характеризуется количеством и значимостью признаков подписного почерка, обеспечивающих идентификацию предполагаемого исполнителя. В ситуациях повышенной сложности изучается априорная инфор-
мативность спорной подписи.
Раздельное исследование частных признаков в сравнительных образцах подписного почерка связано с определением их устойчивости, вариационности, разброса, последовательных цепочек. Решение этих задач имеет большое значение для идентификации исполнителя спорной подписи и базируется на следующем алгоритме экспертных действий.
Выбор сравнительного образца, наиболее сопоставимого по транскрипции спорной подписи. Фиксация его увеличенного изображения в разработке. Детализация на фрагменты, элементы, звенья. Определение и разметка частных признаков.
Фиксация группового изображения иных сравнительных образцов в разработке с увеличенным масштабом, обеспечивающим высокое качество исследования. Детализация и последовательное сравнение с наиболее сопоставимым образцом. Разметка «новых» — впервые установленных и изучение устойчивости «старых» частных признаков.
Определение пределов вариационности, разброса, последовательных цепочек частных признаков в сравнительных образцах.
Детальное сравнительное исследование диагностических и идентификационных признаков в спорной подписи и сравнительных образцах проводится методом визуального сопоставления.
Реализация этапа обеспечивает последовательное сравнение всех категорий информативных признаков: классических и специфических диагностических, общих и частных идентификационных.
При сравнении диагностических признаков устанавливается их совпадение (различие) по наличию, характеру, степени выраженности, локализации в спорной подписи и образцах подписного почерка.
Сравнительное исследование общих идентификационных признаков связано с определением совпадений (различий) по конкретному выражению с учетом вариационности подписного почерка в сравнительных образцах.
Сравнение частных признаков обеспечивает установление совпадений (различий) по конкретному выражению на основе детализации изображений спорной подписи и сравнительных образцов подписного почерка. Учитывается вариационность, разброс, естественная последовательность цепочек частных признаков, их зависимость от предыдущих и последующих движений.
При установлении каждого совпадения (различия) частных признаков необходимо изучить его устойчивость, характер, специфичность.
Устойчивость совпадений и различий частных признаков определяется по сравнительным образцам. В спорной подписи этот показатель установить, как правило, не удается из-за единичного отражения графических свойств.
По характеру совпадения частных признаков делятся на полные точные, частичные приблизительные. Различия определяются как чистые, полные, частичные.
Специфичность — идентификационная ценность совпадений частных признаков является показателем их существенности, которая определяется с точки зрения частоты встречаемости в подписном почерке разных лиц. Установление специфичности различий частных признаков означает их выход за пределы вариационности и разброса подписного почерка конкретного лица и его изменений, вызванных условиями выполнения спорной подписи.
Поскольку основным структурным свойством частных признаков является вариационность, совпадением нужно считать такое соотношение признаков, установленных в спорной подписи и образцах подписного почерка, при котором они образуют единый вариант — одновариантны. Напротив, различием частных признаков является такое их соотношение, при котором они характеризуются как разновариантные.
Заключительная оценка результатов исследования, формирование выводов эксперта реализуются в виде сложной и взаимосвязанной интеллектуальной деятельности. Она включает анализ всех ранее обретенных данных и принятие решения об исполнителе спорной подписи,
Заключительная оценка распространяется на итоги предварительного и летального исследования, начиная с определения класса и вида задачи, выдвижения общих и частных экспертных версий. Устанавливается их соответствие или расхождение друг с другом, существенность и достаточность для формирования окончательного суждения.
В этом процессе большое значение имеют результаты детального сравнения. Учитывается оценка каждого совпадения (различия) диагностических и идентификационных признаков, а также оценка их совокупности по группам и в целом.
Оценка диагностических признаков реализуется в составе симптомокомплексов по распознанию условий письма. Идентификационные признаки оцениваются по критериям устойчивости, существенности, достаточности для идентификации исполнителя спорной подписи.
В результате заключительной оценки формируются промежуточные и основные выводы эксперта. Промежуточные выводы являются окончательными суждениями по решению диагностических задач исследования. Основные выводы связаны с решением идентификационных задач.
Оформление результатов исследования осуществляется в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации и методическими рекомендациями судебного почерковедения. Составляются заключение эксперта и иллюстрационная таблица — специальные документы, отражающие ход и результаты идентификации исполнителя спорной подписи.
Полагаем, что изложенные данные имеют существенное значение для повышения эффективности судебно-почерковедческого исследования подписей. Они могут быть использованы в учебном процессе и практической деятельности судебно-экспертных учреждений Российской Федерации.
