CC BY
12ции в России. — 2008. — №9. — С. 3—14.
11. Ковалев В.В. Инвестиции : учебник / В.В.Ковалев, В.В. Иванов, В. А. Лялин. — М. : Прогресс, 2013. — 592 с.
12. Трясицина Н.Ю. Комплексная оценка инвестиционной привлекательности предприятий / Н.Ю. Трясицина // Экономический анализ. — 2006. — №18. — С.5 - 11.
13. Иванов А. П. Поддержки процессов улучшения инвестиционного климата территорий / А. П. Иванов // Инвестиционные процессы в регионах. —2008.—№ 3. — С. 19 — 21.
14. Путятина Л.М. Оценка инвестиционной привлекательности предприятия на основе его экономического потенциала / Л.М. Путятина, М.Ю. Ванчугов // Собственность и рынок. —2005. —№6. — С .21— 28.
15. Прибытова Г. Методологические подходы к оценке инвестиционной привлекательности как основы разработки инвестиционной политики / Г. Прибытова // Инвестиции в России. —2005. — №3. —С.7-11.
16. Бланк И. А. Основы финансового менеджмента. Т.2. / И .А. Бланк. —К. :Ника-Центр, 1999. —512с.
17. Волков И.М. Проектный анализ: Учебник для вузов. / И.М. Волков, М.В. Грачева. — М.: ЮНИ-ТИ, 1998. — 423с.
18. Управление проектами / Под ред. Мазур И.И., Шапиро В. Д., Ольдерогге Н.Г. - Учебное пособие. — М.: ЗАО «Издательство «Экономика», 2001. — 547с.
19. Мешков А.В. Визначення рейтингу щнних папер1е на приклад акщонерних товариств Донецкой обласп / А.В. Мешков //Регюнальт перспективи. — 2002. — №2. — С .16-35.
20. Шеремет А. Методика финансового анализа. /А. Шеремет, Р. Сайфулин.— М.: ИНФРА-М, 1996.— 176 с.
21. Ендовицкий Д. А. Анализ инвестиционной привлекательности организации. - М.: Издательский дом «КноРус», 2010. - 374 с.
22. Ветрова Н.М. Экономическая диагностика в системе опережающего управления развитием региона / Н.М. Ветрова, Н.В. Кузьмина // Опережающее управление социально-экономичесим развитием региона: благосостояние населения & электронное управление: монография / В. А.Подсолонко, Е. А. Подсолонко, А.Н.Бузни и др. : под ред. В. А.Подсолонко; ТНУ МОНМС Украины, АЭНУ, КО АЭНУ — Симферополь : ДИАЙПИ, 2012. — С. 514 — 535.
УДК 330.101.8
АКТУАЛЬНЫЕ АСПЕКТЫ АНАЛИЗА БАРЬЕРОВ ОТРАСЛЕВОГО РЫНКА ПРИМЕНИТЕЛЬНО К УСЛОВИЯМ УСКОРЕННОГО РАЗВИТИЯ
Ергин С.М.
В статье раскрывается значение теории отраслевых рынков для определения эффективной антимонопольной политики государства. На основе неоинституционального подхода представлена авторская интерпритация категории „лицензионная система". Выявлена экономическая сущность и содержание цензового рынка.
Ключевые слова: теория отраслевых рынков, закрытая монополия, цензовый рынок, лицензионная система
Низкая численность и плотность населения отдельных регионов, высокие затраты на доставку товаров к потребителю, государственные ограничения на интер- и интраотраслевое движение капитала, ряд других факторов способствуют формированию изолированных местных (локаль-
ных) рынков, снижают их активность, так что единственная в технологическом отношении отрасль может представляться множеством локальных предприятий - монополистов. Монополизация хозяйственной деятельности - сложный и негармоничный процесс, хотя именно монополия, а не чистая конкуренция - основной принцип, на котором строится теория рынков. Эта наука о способах формирования, видах и экономических последствиях функционирования рыночных структур, включающая в себя особенности поведения предприятий на уровне отдельных отраслей и рынков. Понятие „отрасль" близко, но не тождественно, понятию „рынок". Отрасль, либо какой-то сектор отрасли соединяет производителей продуктов, являющихся близкими заменителями в производстве (сторона предложения), а рынок объединяет покупателей и продавцов продуктов, являющихся близкими заменителями в потреблении.
Теоретические аспекты влияния процесса монополизации на отраслевую структуру рынка нашли своё отражение в работах: С. Авдашовой; Л.А. Добрынина; Г. Лейбенстайна; В. Ленина; Р. Люксембург; Смита А.; Дж. Стиглера. Заметный вклад в изучение монополизации отраслевых рынков внесли зарубежные теоретики: Дж. Левин; Ж. Тироля; О.И. Уильямсон; К. Эрроу; У. Ше-перд.
Целью написания статьи является комплексное теоретическое обоснование трансформационных процессов, связанных с монополизацией цензового рынка. Для осуществления указанной цели были реализованы следующие задачи: выявлены истоки возникновения теории цензовых рынков; дана авторская интерпретация дефиниции „лицензионная система", определён предмет исследования теории цензовых рынков и раскрыты важнейшие характеристики цензового рынка.
Теория рыночных структур - относительно новая область экономической теории, которая основана на работах классиков экономической науки [1; 2; 3]. Так, А. Смит, и Р. Люксембург ведущее место в развитии отраслевых рынков отводили углублению разделения труда. Р. Люксембург утверждала, что „...рост рынка в капиталистическом обществе, вызванное специализацией общественного труда, должно закончиться, как только все натуральные производители превратятся в товаропроизводителей" [2, с. 85]. В.И. Ленин полемизировал с обоими и считал, что „.. капитализм сам себе создает рынки, и рынки могут расти бесконечно" [1, с. 86]. В последнее время теория рыночных структур активно развивается. Она анализирует организацию и деятельность отдельных отраслей и рынков, изучает функционирование фирм в отрасли, а также последствия воздействия этих фирм на отраслевую структуру. Теория организации рыночных структур исследует закономерности формирования и функционирования разнообразных рынков, ключевые принципы рыночного поведения фирм, последствия подобного поведения в целом для экономики страны и альтернативные варианты отраслевой политики правительства. С её помощью развивается инструментарий экономического анализа с целью всестороннего освоения возможностей госрегулирования отраслевой структуры экономики.
Теория рыночных рынков предлагает два подхода к проведению исследований отраслевой структуры экономики: подход с позиции „структура - поведение - результат" и подход с позиции теории цен. Первой подход, именуемый также как концепция Гарвардской традиции в отраслевой организации, понятия „ отрасль" и „ рынок", если не оговорено иное, трактует как понятия взаимозаменяемые, которые зависят от поведения покупателей и продавцов, то есть они обусловливаются рыночной структурой [4; 5]. Отраслевая структура экономики здесь определяется действиями таких фундаментальных факторов, как спрос на продукт и технология его производства. Например, если в какой-то отрасли технологические условия производства устанавливают направление снижения средних издержек производства продукции по мере роста объёмов выпуска, то в такой отрасли будет продуцировать либо один производитель, либо минимальная численность фирм. Такая фирма для максимизации прибыли будет применять методы монопольного ценообразования, её цена будет тем выше, чем ниже эластичность отраслевого спроса по цене.
Второй подход, основанный на теории цен и применяемый для исследования проблемы экономического выбора, использует микроэкономические модели структуры рынков и обо-
снования поведения фирм. Здесь ключевыми факторами служат закономерности принятия экономическими агентами оптимальных решений. Первым исследователем анализа рынков, который применил для этих целей микроэкономическую теорию, был Стиглер Дж. [6]. Кроме того, важнейшей проблемой, подлежащей рассмотрению в рамках второго подхода, является эффективность функционирования квазимонопольных рынков.
Рынки называются квазимонопольными, когда при относительно низкой концентрации продавцов реально существует их рыночная власть. Получение фирмами экономической прибыли на рынках с низким уровнем концентрации - веский аргумент в пользу теории квазимонопольных рынков. Для экономической теории важно обосновать причины отсутствия тесной связи между долей фирмы на рынке и её рыночным положением. Здесь, кроме того, анализируют процесс появления на рынке доминирующих продавцов, обладающих рыночной властью. Анализ квазимонопольных рынков осуществляется в рамках концепции квазиконкурентных рынков и концепции трансакционных издержек. Трансакционные издержки Эрроу К. определил как „затраты на управление экономической системой" [7, с. 48]. „Издержки, потраченные на заключение контрактов (ex ante издержки), обеспечение их выполнения (ex post издержки), снижают вероятность ценовой конкуренции между рыночными агентами" [8, с. 55]. Различия в структуре отрасли, поведении фирм и функционировании рынков могут быть обоснованы различиями в уровне и преобладающем типе трансакционных издержек. Чем ниже их уровень, тем быстрее идёт перераспределение рынка между фирмами, тем менее устойчива и более реактивна рыночная структура. Высокие необратимые затраты, связанные с входом в рынок потенциальных конкурентов, наоборот, повышают высоту барьеров входа и в долгосрочном периоде не позволяют ликвидировать экономическую прибыль. Поэтому на рынке с высоким уровнем необратимых затрат - высок уровень рыночной власти. Этот подход, прежде всего, направлен на выявление набора субъективных и объективных факторов, которые могли бы объяснить политику фирм как по отношению к рынкам, так и в области внутренней структуры.
Теория квазиконкурентных рынков, сформулированная Дикситом [9], Баумолем, Вилли-гом и Панзаром [10], исследует влияние барьеров входа на поведение фирм в отрасли. Отрасль с невысокой численностью предприятий становится конкурентной, если существуют реальные угрозы входа в неё других фирм. То есть квазиконкурентными называются рынки, где продуцируют несколько предприятий, но угроза входа потенциальных конкурентов реально существует. Таким образом, на одном полюсе в современной экономической системе доминирует квазимонопольное поведение фирм, а на другом - доминируют квазиконкурентные рынки. Значимой проблемой концепции рыночных структур является идентификация факторов, обусловливающих экономическое положение предприятий и разработка на этой основе эффективной стратегии.
Кроме того, теория отраслевых рынков показывает, каким образом складывается то или иное поведение хозяйствующего субъекта, как оно модифицируется в зависимости от реальных и предполагаемых действий других экономических агентов, включая государство. Она раскрывает классификацию структур рынка, изображает методы оценивания силы воздействия экономических агентов на параметры рынка. Теория отраслевых рынков особенно важна для эффективного проведения промышленной и антимонопольной политики государства. Выделяют несколько вариантов формулировок по определению сущности дефиниции теория отраслевых рынков:
- наука о способах формирования, видах и экономических последствиях функционирования ры-
ночных структур, включающая в себя особенности поведения предприятий на уровне отдельных отраслей или регионов [11];
- область теории, которая включает концепции и аналитические методы исследования рынков
[12];
- теория, которая занимается изучением структуры отраслей экономики, а также поведения ком-
паний и индивидов в этих отраслях, где изучались отклонения рынков от идеализированных
условий совершенной конкуренции, будь то из-за эффекта масштаба, трансакционных издержек, стратегического поведения или по другим причинам" [13]; - теория, которая концентрируется на анализе организации продвижения благ и услуг как товаров, обеспечивающей реализацию субъективных целей предпринимателей и потребителей и эффективность экономики в целом [14].
Как видно из обобщения определений теории отраслевых рынков и как верно отметил Ж. Тироль: „Специалисты по отраслевой организации в основном интересуются изучением отраслей, монополизированных хотя бы в небольшой степени. Средние по экономике показатели в целом недооценивают типичное отклонение в этих отраслях, потому что они включают многие явно конкурентные отрасли" [15, с. 101-102]. Это заставляет экономистов теоретиков усиливать внимание к проблемам монополизации хозяйственной жизни на уровне отрасли, региона или даже отдельного населённого пункта.
На некоторых отраслевых рынках, государство как единственный субъект экономики, защищающий общественные интересы по охране: невосполнимых источников невоспроизводимых ресурсов, социально значимых услуг и устоев, интеллектуальной собственности и пр., вводит различные ограничения для деятельности экономических субъектов, используя жёсткую систему лицензирования. В данных сферах хозяйственной деятельности, как правило, работают многочисленные, но не большие по размеру предприятия - закрытые монополии, которые действуют на неконкурентном отраслевом рынке, и находятся под защитой лицензионной системы.
В научных исследованиях, публикациях используется принятое толкование понятия „лицензионная система", которое с точки зрения экономической науки нельзя признать вполне правильным и обоснованным. Это требует последующего его уточнения. Так как, лицензионная система приводит к установлению определённого уровня рыночной власти, то её сущностный анализ эффективнее осуществлять в рамках неоклассической концепции на основе работ Харбергера А. [16] и Лейбенстайна Х. [17]. В то же время современная идентификация существующих трактовок категории „лицензионная система" разработана на основе неоинституционального подхода к её определению. Представим авторское определение лицензионной системы: это система экономико-правовых отношений в государстве, согласно которой правительственному учреждению или определённому собственнику предоставлено право выдачи физическому или юридическому лицу (лицензиату) разрешения на осуществление хозяйственной деятельности по производству, переработке и продажи определённого продукта в течение установленного срока и в определённом месте.
Мировая хозяйственная практика функционирования предприятий, под защитой системы лицензирования, показала как их положительные, так и отрицательные черты. Распространение таких предприятий снижает эффективность по причинам, связанным с издержками монополизации. Позитив определяется, например, ростом эффективности использования ограниченного ресурса, который подвергается процессу лицензирования. Следовательно, нельзя рассматривать издержки лицензионной системы только как негативный фактор экономики. Через установление административных барьеров, ограничивающих вход на рынок дополнительных конкурентных фирм, правительство устанавливает институциональные ограничения в экономической системе, которые призваны уменьшить потенциал оппортунистического поведения хозяйничающих субъектов, даёт возможности их строго контроля и позволяет уберечь покупателей от потребления некачественных продуктов. Тем не менее, нет ни одного совершенного механизма государственного регулирования. „Сеть", с помощью которой государство выявляет нарушителей законодательства, имеет бреши, а её „ячейки" оказываются иногда слишком большими для нейтрализации оппортунистического поведения отдельных хозяйственных субъектов.
Применяя в хозяйственной практике лицензионную систему, государство создаёт условия для формирования специфических отраслевых рынков, которые мы называем цензовые, то есть удовлетворяющие каким-то специфическим требованиям. Опираясь на теорию отраслевых рынков можно определить цензовый рынок как квазимонопольный рынок, на котором государство через
уполномоченные им органы или определённый субъект устанавливают ценз (лицензионные требования), прежде всего, по объёмам и срокам и допускают к этой сфере хозяйственной деятельности ограниченный круг экономических субъектов с целью снижения потенциала их оппортунистического поведения, что способствует зарождению закрытых монополий. Цензовые рынки создаются в недропользовании, при продаже некоторых видов социально значимых услуг, товаров, обременённых патентами и авторскими правами и других подобных сферах народного хозяйства. Экономическую природу цензовых рынков опишем с помощью таблицы 1.
Таблица 1
Признаки и характеристики цензового рынка
Признаки Характеристика цензового рынка
Род деятельности Недропользование, продажа некоторых видов социально значимых услуг, товаров, обременённых патентами и авторскими правами и пр.
Количество продавцов и покупателей Ограниченное количество продавцов и неограниченное количество покупателей
Характер продукции Социально значимое благо общего пользования с положительным внешним эффектом производства и потребления
Условия входа и выхода в рынок Вход заблокирован правительством и/или экономическим субъектом, выход свободный
Тип монополизации рынка Квазимонопольный рынок
Границы монополизации Перестаёт быть монопольным после снятия административных барьеров
Тип монополии Закрытая монополия
Структура затрат Высокие постоянные и низкие переменные затраты
Формирование цены Цена определяется монополизированным образованием самостоятельно с ориентацией на равенство предельных доходов и затрат
Источник: создана автором Владея или пользуясь эксклюзивным ресурсом, закрытые монополии цензового рынка, неиндифферентны для общества, поскольку не только производят социально значимые экономические блага общего пользования с положительным внешним эффектом производства и потребления, но и оказывают существенное воздействие на результативность отраслевого производства, макроэкономическую и политическую ситуацию в стране в целом. Так как для организации производства монополизированные субъекты должны пройти процедуру лицензирования, связанную с большими затратами трудовых и финансовых ресурсов, то в структуре затрат будут доминировать постоянные расходы. Важнейшей характеристикой цензового рынка является характеристика условий формирования на нём цены, когда монополизированные образования самостоятельно назначают цену на продукт с ориентацией на равенство предельных доходов и затрат.
ВЫВОДЫ
Теория отраслевых рынков является важнейшей основой для эффективного проведения промышленной и антимонопольной политики государства. Выделено несколько вариантов формулировок по определению дефиниции теория отраслевых рынков.
Современная идентификация существующих трактовок категории „ лицензионная система" разработана автором на основе неоинституционального подхода к её определению. Это система эко -номико-правовых отношений в государстве, согласно которой правительственному учреждению или определённому собственнику предоставлено право выдачи физическому или юридическому лицу (лицензиату) разрешения на осуществление хозяйственной деятельности по производству, переработке и продажи определённого продукта в течение установленного срока и в определённом месте. Мировая хозяйственная практика функционирования предприятий, под защитой сис-
темы лицензирования, показала как их положительные, так и отрицательные черты.
Сущность цензовых рынков состоит в наличии у продуцирующих на нём рыночных агентов (закрытых монополий) значительной экономической силы и их склонности осуществлять контроль над правовой средой, как на локальном, так и национальном уровнях, что позволило обосновать институциональный подход к оценке негативных и позитивных эффектов функционирования закрытой монополии и обеспечить теоретическую основу для разработки эффективной экономической политики с целью ускоренного развития монополизированных образований.
СПИСОК ИСПОЛЬЗУЕМЫХ ИСТОЧНИКОВ
1. Ленин В.И. К характеристике экономического романтизма / Ленин В.И. - Ленин В.И. Полн. Собр. Соч., изд. 5. [в 55 т.] Т.2. - М.: Политиздат, 1967. - С. 119-262.
2. Люксембург Р. Накопление капитала. Том I и II. [ пер. под ред. Ш. Дволайцкого]. / Роза Люксембург - М.-Л.: Государственное социально-экономическое издательство, 1934. - 463 с.
3. Смит А. Исследование о природе и причинах богатства народов. Том 1. Книга 1. Глава VII „О естественной и рыночной цене товаров" / Адам Смит. - М., 1993. - 145 с.
4. Bain J.S. Industrial Organization: Barriers to New Competition / Bain J.S. - New York: Wiley & sons. -1959. - 678 p.
5. Mason E. Price and production policies of large-scale enterprise / Mason E. // American Economic Review.
- 1939. - Vol. 29. - P. 61-74.
6. Стиглер Дж. Совершенная конкуренция: исторический ракурс / Дж. Стиглер / Вехи экономической мысли, Т.2. Теория фирмы; [пер. с англ.; под ред. В.М.Гальперина]. - Экономическая школа, 1999. - С. 299-328.
7. Arrow K.I. The organization of economic activity: Issues pertinent to the choice of market versus nonmarket allocation /Arrow K.I. // Joint Economic Committee ofU.S. Congress: (91-st Congress, 1-st Session, Washington D.C. 1969) „The analysis and evaluation ofpublic expenditure: The PPB system". -Washington D.C.: U.S. Government Printing Office, 1969. - Vol. l. - P. 59-73.
8. Уильямсон О.И. Экономические институты капитализма: Фирмы, рынки и отношенческая контрактация / Уильямсон О.И. [ науч. редактир. и вступит. ст. В.С. Катькало; пер. с англ. Ю.Е. Благова, В.С. Катькало, Д.С. Славнова, Ю.В. Федотова, Н.Н. Цытович]. - СПб.: Лениздат, CEV Press, 1996. -702 с.
9. DixitA. The Role of Investment in Entry Deterrence / Dixit A. // Economic Journal. -1980. - Vol. 90. - P. 95106.
10. Baumol W.J. Contestable Markets and the Theory of Industry Structure / Baumol W.J., Panzar J.C., Willig R.D. - New York: Harcourt Brace Jovanovich, 1982. - 510 р.
11. Авдашева С.Б. Теория организации отраслевых рынков / Авдашева С.Б., Розанова Н.М. - М.: ИЧП Издательство Магистр, 1998. - 320 с.
12. Shepferd W.G. The Economics ofIndustrial Organisation / Shepferd W.G. - 3rd - New York: Prentice Hall.
- 1990. - 566 p.
13. Левин Дж. Эмпирические исследования отраслевых рынков: основные достижения / Дж. Левин, Л. Эйнав // Вопросы экономики. - 2012. - №1. - С. 19-41.
14. Добрынин Л. А. Теория отраслевых рынков / Добрынин Л. А. - СПб: СПбГУЭФ, 2003. - 80 с.
15. Тироль Ж. Рынки и рыночная власть: теория организации промышленности [пер. с англ.] / Жан Тироль - Спб.: Экон. шк., 1996. - 745 с.
16. Harberger A.C. Monopoly and resource allocation / Harberger A.C. // American Economic Association. Papers and Proceedings. - 1954. - Vol. 44, May. - Р. 77-87.
17. Лейбенстайн Х. Аллокативная эффективность в сравнении с „Х-эффективностью"/ Лейбен-стайн Х. // Теория фирмы. Т.2. Вехи экономической мысли; [пер. с англ.; под. ред. В.М. Гальперина] -СПб.: Экономическая школа, 1999. - С. 477-506.
