CC BY
600
А.Л. Пошвин,
Управление ФСКН России по Воронежской области
ВОЗМОЖНОСТИ СУДЕБНО-ПОЧЕРКОВЕДЧЕСКИХ ДИАГНОСТИЧЕСКИХ ИССЛЕДОВАНИЙ ПРИ РАССЛЕДОВАНИИ УГОЛОВНЫХ ДЕЛ В СФЕРЕ НЕЗАКОННОГО ОБОРОТА НАРКОТИЧЕСКИХ СРЕДСТВ И ПСИХОТРОПНЫХ ВЕЩЕСТВ
THE POSSIBILITIES OF DIAGNOSTIC JUDICIAL HANDWRITING STUDIES DURING THE PROCESS OF CRIMINAL CASES INVESTIGATION IN THE SPHERE OF ILLICIT TRAFFIC IN NARCOTIC DRUGS AND PSYCHOTROPIC SUBSTANCES
Статья содержит информацию о существующих методиках по установлению пола и возраста исполнителей рукописных текстов, о возможностях и некоторых результатах их практического применения в экспортно -криминалистической службе Управления ФСКН России по Воронежской области.
This article contains information on existing methods of age and sex establishing of handwritten texts performers, the possibilities and some results of their practical application in the Forensics Department of the Authority of Federal Drug Control Service of the Russian Federation in Voronezh region.
За последние годы большую актуальность в деятельности органов наркоконтроля при -обрела необходимость проведения почерко-ведческих исследований диагностического характера. Так, из 152 почерковедческих ис-следований, проведенных экспертами экс -пертно -криминалистической службы Управ -ления ФСКН России по Воронежской области в 2011 году, 23 являлись диагностическими (в 2010 — 67, из них 9 — диагностические). Ре -зультаты исследований на ранней стадии рас -следования уголовных дел позволяли полу -чать объективные данные, которые заметно сужали круг потенциальных исполнителей исследуемых рукописей.
Итак, что же такое диагностическое ис -следование почерка и какие задачи оно позво -ляет решать?
Диагностика (от греч. «^апоз^оз» — учение о методах и принципах распознания [1]) яв -ляется особой формой познавательной деятель -ности человека, направленной на распознавание сущности и состояния объектов, явлений мате -риального мира и возможности их практического исследования. Таким образом, диагностика по -зволяет распознать сходство объекта с ранее известным, дифференцировать его от ему подобных и определить его свойства, качества, состоя -ния и т.д. [2].
К задачам диагностических исследований почерка относится определение:
1) общефизических свойств личности испол -нителя (пола, возраста и т.д.);
2) психофизиологических и патологических состояний лично сти в момент исполнения рукописи;
3) различных навыков писавшего: профессиональных , стенографических, чертежных и т.д.;
4) социально-демографических данных о личности (национальность, уровень образования и т.д.);
5) индивидуальных качеств личности (например, аккуратность, неряшливость и т.д.).
Все перечисленные задачи диагностических исследований направлены на сужение круга предполагаемых исполнителей.
В статье мы остановимся на конкретных методиках , позволяющих экспертам решать такие задачи диагностического характера, как установ -ление пола и возраста исполнителя.
На практике наибольшее распространение получили методики установления по почерку пола исполнителя.
Так, в 1970 году коллективом авторов ВНИИ МВД СССР впервые была предложена методика дифференциации рукописей на мужские и женские
[3]. Разработка данного метода осуществлялась на 480 рукописях, выполненных высоковыработан-ным почерком, в процессе чего разработчики установили комплекс признаков. Наиболее информативными оказались 21. У каждого из признаков существует свой коэффициент вероятности, являющийся количественным показателем его информативности в процессе установления пола исполнителя исследуемой рукописи. Десять признаков с коэффициентом в пределах от 1,3 до 2,43 наи-
более распространены в почерках мужчин, а 11 — с коэффициентом в пределах от 0,35 до 0,82 — чаще встречаются в рукописях женщин.
К достоинствам метода необходимо отнести несложность методики и высокий процент надежности, но обязательными условиями его применения являются обычность выполнения исследуемой рукописи, достаточный объем (не менее одной страницы стандартного листа бумаги) и высокая степень выработанности почерка [3].
Необходимо остановиться на работе коллектива авторов ВНИИСЭ МЮ СССР, которые в 1974 году предложили метод распознавания по мало- и средневыработанному почерку возраста и пола исполнителя рукописи [4]. В основе данного метода лежит математический подход при обработке признаков путем оценки суммы их коэффициентов. Половая принадлежность данным методом выявляется после определения возраста исполнителя. Учитывая, что возможность распознавания пола находится в прямой зависимости от уровня образования пишущего, уверенно определить пол исполнителя рукописи можно начиная с возраста школьников 7 класса. Для этих целей в соответствующей возрастной группе используются суммы коэффициентов и графики распределения этих сумм в каждой группе разнополых лиц [1].
Сложность математических расчетов, трудоемкость освоения и применения данного метода предопределили его существенную модифика-цию, результатом которой стала методика уста -новления пола исполнителя по средневыработанному почерку [4] .
Этот метод авторы подготовили на основе данных эксперимента по подсчету частот встречаемости признаков в почерках разных групп лиц, проведенного З.И. Кирсановым и А.П. Рогозиным.
Процесс исследования рукописей склады -вается из трех этапов. На первом этапе уста -навливается пригодность рукописи для реше-ния задачи, необходимыми условиями которой являются: обычное выполнение рукописи, дос -таточный объем (не менее 1,5-2 страниц тек -ста) и средняя или несколько выше средней степень выработанности почерка. На втором этапе выявляется информативность признаков. Для этого авторы метода разработали таблицу, состоящую из 41 признака и содержащую их графическое изображение, качественное опи-сание и количественный показатель информативности . На третьем этапе исследования экс -перт оценивает выявленную совокупность признаков и принимает решение. Данный ме -тод заметно отличается от ранее разработанно -го меньшей сложностью и более высокой на -дежностью результатов [5].
Практика применения почерковедами методик установления по почерку пола исполнителя показала высокую надежность получаемых результатов, а также простоту их освоения и при -
менения. Однако при этом требуется значитель-ный объем почеркового материала (1-2 страницы рукописного текста). На практике рукописные тексты большого объема встречаются крайне редко, поэтому применение данных методик не всегда возможно. Показателен тот факт, что экспертная методика дифференциации рукописей на мужские и женские применялась экспертами экспертно-криминалистической службы Управления ФСКН России за последние три года всего один раз.
Чаще всего объектами указанных диагности -ческих исследований, проводившихся эксперта -ми службы, выступали краткие записи, состоя -щие из 3-10 слов и расположенные на почтовых конвертах и содержащихся в них вложениях.
Здесь стоит отметить, что в настоящее время почтовый канал является одним из ос -новных источников поступления наркотиков в незаконный оборот на территорию Воронеж -ской области и достаточно активно использу-ется для доставки различных видов наркоти-ков. Тому подтверждение — выявленные фак -ты пересылки героина, амфетамина, марихуа-ны, метадона, производных эфедрона и других наркотических средств. География поступле-ния наркотиков в незаконный оборот на территорию Воронежской области обширна — Москва, Санкт-Петербург и другие города России, а также Украина, Нидерланды, Литва, Велико -британия. Всего в январе —декабре 2011 года сотрудниками управления было перекрыто 50 каналов поставки наркотиков, из них 20 — почтовой связи. И как следствие рост количе -ства уголовных дел о преступлениях, связан -ных с пересылкой наркотических средств и психотропных веществ, находившихся в про -изводстве следственной службы Управления. Так, в 2010 году количество таких дел соста -вило 23, а в 2011 году — уже 32.
В связи с ограниченностью в большинстве случаев объема почерковой информации в представляемых объектах для решения вопроса об установлении пола исполнителя применялась методика определения пола исполнителя кратких рукописных текстов.
Метод определения пола исполнителя крат -ких рукописных текстов с использованием почерковой информации в прописных и строчных буквах русского алфавита был предложен в 1990 году авторским коллективом Всесоюзного научно-криминалистического центра МВД СССР во главе с А.Б. Левицким [6].
В процессе разработки методики авторами были проведены исследования признаков почерка в прописных буквах русской скорописи, кото -рые, ввиду особенностей своей конструкции, несут большую идентификационную и диагно-стическую информацию, чем строчные. Здесь необходимо добавить, что в вышеназванных ме-
тодиках установления пола исполнителя рукопи -сей использовались лишь сведения о частоте встречаемости признаков почерка в строчных буквах русского алфавита, а исследования при -знаков в прописных буквах русской скорописи не проводились.
Анализ признаков с целью поиска критериев разграничения мужских и женских рукописей проводился авторами методики на 800 образцах с использованием ЭВМ.
В процессе апробации методики, проводившейся по 100 образцам рукописных текстов, были получены следующие результаты: ошибочный вывод — один, отказ от решения вопроса — 12%. Наряду с этим проводилась апробация методики на рукописях, выполненных на языках народов СССР, использующих в своей письменности кириллицу [6].
Данная методика включает в себя следующие этапы исследования:
1. Установление пригодности объекта для решения задачи.
2. Выделение признаков и определение их суммарной информативности.
3. Выбор уровня доверия при принятии решения по отдельной букве и определение вели -чины суммарной информативности букв.
4. Принятие решения о поле исполнителя рукописи, оценка вероятности ошибки и вывод.
Условия применения методики:
1. Текст должен быть выполнен почерком не ниже средней степени выработанности, незави-симо от его структурной сложности;
2. Использование метода недопустимо, если рукопись выполнена намеренно измененным почерком или в необычных условиях;
3. Необходимый объем исследуемого текста находится в зависимости от количества и информативности выделенных признаков: чем выше информативность, тем меньше требуется признаков (а значит, и самих письменных знаков) для решения вопроса и обоснования выводов.
После определения пригодности рукописи для исследования проводится выделение в прописных и строчных буквах частных признаков почерка согласно специальным таблицам, разработанным авторами данной методики. Далее суммируются соответствующие им значения информативности (вес признака). Данные значения суммируются по каждой прописной букве в от -дельности, а построчным — в целом. Если нет уверенности в отнесении выделенного признака к тому или иному табличному варианту, то этот признак не учитывается. Для удобства и нагляд -ности подсчета суммарной информативности признаков рекомендуется заполнять таблицу. По значению суммарной информативности выде-ленной совокупности букв принимается решение о поле исполнителя рукописи [6].
По итогам практического применения дан -ной методики, начиная с 2005 года по настоящий
момент, можно отметить следующие положи -тельные аспекты. Во-первых, указанная методи -ка зарекомендовала себя как достаточно эффективная и надежная. Полученные результаты находили свое подтверждение в ходе расследова -ния уголовных дел, т.е. пол исполнителя устанавливался верно. Во-вторых, условия применения позволили использовать методику почти во всех случаях. Из числа проведенных в 2011 году исследований только один раз экспертом был дан вывод о невозможности решения по -ставленного вопроса. В остальных же случаях эксперт приходил к выводу о поле исполнителя с высокой долей вероятности. В -третьих, данный метод зарекомендовал себя достаточно неслож -ным в освоении и применении. Так, в 2012 году в ходе проведения обучения сотрудников ЭКП органов наркоконтроля на базе экспертнокриминалистической службы Управления ФСКН России по Воронежской области по специальности «Почерковедческая экспертиза» в рамках предусмотренной темы «Диагностические и ситуационные исследования почерка. Установле-ние исполнителя рукописного текста» были проведены теоретические и практические занятия по применению данного метода, обучаемые весьма успешно освоили применение данной методики при производстве учебной экспертизы.
Не вызывает сложностей и оформление результатов экспертного заключения, которое составляется по общей схеме для всех почерковедческих экспертиз: вводная часть пишется как обычно, в исследовательской — после описания общих признаков исследуемого почерка делает -ся ссылка на используемую методику и перечисляются выявленные признаки с указанием значений информативности в табличной форме.
Теперь остановимся подробнее на существующих методиках определения возраста испол -нителя рукописи.
Как уже отмечалось выше, З.И Кирсановым и А.П. Рогозиным была предложена методика
[4], на первом этапе применения которой по почерку распознается возраст исполнителя рукопи -си. В своей работе авторы дифференцировали исполнителей на три возрастные группы:
- подростки до 15 лет;
- учащиеся 8—10 классов и взрослые до 24 лет, имеющие образование 5—8 классов, но малую практику письма;
- взрослые от 25 лет с малой практикой письма.
В процессе проведенного исследования с по -следующей оценкой полученной суммы коэффициентов признаков эксперт может прийти к выводу о принадлежности исполнителя к установ -ленной возрастной группе со степенью надежно -сти более 90%, также возможно вероятное суждение о возрасте либо отказ от решения постав -ленного вопроса [1].
В 1984 году Т.А. Чепульченко и А. В. Смирнов в своей работе дифференцировали возраст исполнителя рукописи на пожилой или старческий и молодой или средний [7].
Авторы метода выявили 17 признаков, с помощью которых можно дифференцировать почерк. Каждый признак получил свое описание и условную значимость, а также показатель частоты встречаемости в почерках лиц данной катего -рии. Эти сведения приведены в таблице и прила -гаются к описанию метода.
В процессе проведения исследования эксперт выявляет в рукописи необходимые признаки, описывает их вместе с дифференционной значимостью и суммирует показатели. Необходимые условия применения данного метода: достаточный объем исследуемой рукописи (560 знаков), обычность выполнения рукописи и высокая сте-пень выработанности почерка [1].
Практическое применение в экспертнокриминалистической службе Управления ФСКН России по Воронежской области начиная с 2006 года и по сегодняшний день получила методика определения возраста исполнителя рукописных текстов, на которой хотелось бы остановится более подробно.
Методика была предложена в 1995 году ав -торским коллективом Экспертно-криминалис -тического центра МВД России во главе с А.Б. Левицким [8], в отличие от вышеописанных методик разработчики выделили шесть возрастных групп исполнителей: не более 19 лет, 20— 24, 25—33, 34—37, 38—43, более 43 лет.
В качестве исходного набора признаков для описания рукописей авторы выбрали частные признаки почерка как прописных, так и строчных букв русской скорописи. Анализ признаков проводился на 690 образцах.
Методика прошла успешную апробацию на материалах почерковедческих экспертиз и ис -следований, проведенных в ЭКЦ МВД России, а также образцах рукописных текстов, выполнен -ных мужчинами и женщинами.
Методика включает в себя пять этапов проведения исследования:
1. Установление пригодности объекта для решения задачи.
2. Выделение признаков почерка.
3. Определение суммарной информативности признаков по каждой букве.
4. Определение величины суммарной информативности всех выделенных букв.
5. Принятие решения о возрасте исполнителя рукописи. Оценка ошиб ки либо о бщий вывод.
Соблюдение требуемых условий и последовательности выполнения каждого этапа работы позволяет достаточно надежно и обоснованно решить поставленную задачу.
Условия применения методики:
1. Рукописный текст должен быть выполнен почерком не ниже средней степени выработан -ности независимо от его структурной сложности.
2. Рукопись должна быть выполнена в обычных условиях (если рукопись выполнена намеренно измененным почерком или в необычных условиях, использование методики недопустимо).
3. Необходимый объем исследуемого текста находится в зависимости от количества и информативности выделенных признаков: чем вы -ше информативность, тем меньше требуется признаков (а значит, и самих письменных знаков) для решения вопроса и обоснования выводов. Оптимальное количество прописных букв, необходимых для принятия решения, — десять; если их меньше или они малоинформативны, вероятность решения вопроса снижается.
После определения пригодности рукописи для исследования проводится выделение в бук -вах частных признаков почерка, указанных в специальных таблицах, разработанных авторами методики. Для удобства и наглядности подсчета суммарной информативности признаков в буквах рекомендуется заполнять таблицу. Полученные значения суммируются, а далее принимается решение о возрасте исполнителя, оценивается ве-роятность ошибки и делается вывод [8].
По результатам практического применения данной методики в экспертно-криминалис -тической службе, следует выделить те же поло -жительные моменты, что и в методике определе -ния пола исполнителя кратких рукописных текстов, разработанной этим же авторским коллек -тивом.
Пример оформления применения данной методики изложен авторами в своей работе.
В качестве положительного примера приведем случай из практики Управления ФСКН России по Воронежской области.
20 января 2012 г. в ходе проведения ОРМ «Контроль почтовых отправлений», а также последовавшего за ним ОРМ «Сбор образцов для сравнительного исследования» в служебном кабинете УФПС Воронежской области филиала ФГУП «Почта России» по адресу: г. Воронеж, ул. Коль-цовская, 14 «а» сотрудниками УФСКН России по Воронежской области был изъят почтовый конверт с вложением из листа бумаги формата А4 и свертка, содержащего вещество растительного происхождения (наркотическое средство 1ШЫ-210 — производное 1ШЫ-122). На конверте в графах отправи -теля и получателя были расположены соответ-ствующие рукописные записи.
Проведенным почерковедческим исследованием с применением методики определения пола исполнителя кратких рукописных текстов [9] было установлено, что записи, расположенные на лицевой стороне почтового конверта, выпол -нены мужчиной, вероятность вывода составила свыше 95%. По результатам проверки исследуе-
мого рукописного текста по почерковедческим учетам ЭКС Управления установить исполните -ля записей не удалось. В ходе дальнейших опе -ративно-розыскных мероприятий, в том числе с использованием полученной почерковедческой информации о поле исполнителя, было установ -лено, что данный конверт был отправлен Г орбу-новьім А.В., который был впоследствии задержан. Поиск отправителя был осложнен и тем, что в графах отправителя почтового конверта был указан несуществующий адрес. Как пояснил впоследствии задержанный, зная о том, что незаконный оборот наркотиков на территории РФ запрещен, он в целях конспирации в графе «От кого» собственноручно написал вымышленный адрес и имя.
В ходе дальнейшего расследования уголовного дела у Г орбунова А.В. были отобраны экспериментальные, а также изъяты свободные образцы почерка. Проведенной почерковедческой экспертизой было установлено, что рукописные записи на почтовом конверте выполнены самим Горбуновым А.В.
18 июня 2012 г. приговором Центрального районного суда г. Воронежа гр. Горбунов А.В. признан виновным в совершении преступления, ст. 228-1, ч. 3, п. «г» УК РФ) и осужден на 4 года условно с испытательным сроком 2 года.
Автор статьи надеется, что представленная информация будет полезной для сотрудников экспертно -криминалистических подразделе -
ний, специализирующихся на исследовании почерка, и позволит им более квалифициро-ванно и успешно решать поставленные перед ними задачи.
ЛИТЕРАТУРА
1. Почерковедение и почерковедческая экс -пертиза: курс лекций / под ред. В.В. Серегина. — Волгоград: ВА МВД России, 2002. — 228 с.
2. Серегин В.В., Шкоропат Е.А. Диагностические исследования в почерковедческой экспертизе // Современные проблемы теории и практики криминалистического исследования документов. — Волгоград: ВА МВД России. — 2007. — С. 69—70.
3. Кулагин П.Г., Колонутова А.И.. Эксперт -ная методика дифференциации рукописей на мужские и женские: пособие для экспертов -криминалистов. — М., 1970. — 60 с.
4. Кирсанов З.И., Рогозин А.П. Методика распознавания по почерку возраста и пола исполнителя рукописи. Вероятностно -статис -тические методы почерковедческих исследова-ний. — М., 1974. — 74 с.
5. Каюнов О.Н., Сахарова Н.Г., Смирнов А.В. Модификационный метод определения пола исполнителя рукописи по средневыработанному почерку // Экспертная практика и новые методы исследования. — 1982. —№ 9. — С. 24—26.
6. Методика определения пола исполнителя кратких рукописных текстов / А.Б. Левицкий [и др.]. — М., 1990. — 185 с.
7. Чепульченко Т.А., Смирнов А.В. Установ -ление пожилого и старческого возраста исполни -теля рукописного текста. — М., 1984. — 122 с.
8. Методика определения возраста исполни -теля рукописных текстов / А.Б. Левицкий [и др.].
— М., 1995. — 255 с.
9. Методика определения пола исполнителя кратких рукописных текстов / А.Б. Левицкий [и др.]. — М., 1990. — 240 с.
REFERENCES
1. Pocherkovedenie i pocherkovedcheskaya ek-spertiza: kurs lektsiy / pod red. V.V. Seregina. — Volgograd: VA MVD Rossii, 2002. — 228 s.
2. Seregin V.V., Shkoropat E.A. Diagnostiches-kie issledovaniya v pocherkovedcheskoy ekspertize // Sovremennyie problemyi teorii i praktiki kriminal-isticheskogo issledovaniya dokumentov. — Volgograd: VA MVD Rossii. — 2007. — S. 69—70.
3. Kulagin P.G., Kolonutova A.I.. Ekspert-naya metodika differentsiatsii rukopisey na muzhskie i zhenskie: posobie dlya ekspertov-kriminalistov. — M., 1970. — 60 s.
4. Kirsanov Z.I., Rogozin A.P. Metodika raspoznavaniya po pocherku vozrasta i pola ispol-nitelya rukopisi. Veroyatnostno-statisticheskie me-todyi pocherkovedcheskih issledovaniy. — M., 1974. — 74 s.
5. Kayunov O.N., Saharova N.G., Smirnov A.V. Modifikatsionnyiy metod opredeleniya pola ispol-nitelya rukopisi po srednevyirabotannomu pocherku // Ekspertnaya praktika i novyie metodyi issledovaniya. — 1982. — №9. — S. 24—26. i
6. Metodika opredeleniya pola ispolnitelya krat-kih rukopisnyih tekstov / A.B. Levitskiy [i dr.]. — M., 1990. — 185 s.
7. Chepulchenko TA., Smirnov A.V. Usta-novlenie pozhilogo i starcheskogo vozrasta ispolnitelya rukopisnogo teksta. — M., 1984. — 122 s.
8. Metodika opredeleniya vozrasta ispolnitelya rukopisnyih tekstov / A.B. Levitskiy [i dr.]. — M., 1995. — 255 s.
9. Metodika opredeleniya pola ispolnitelya kratkih rukopisnyih tekstov / A.B. Levitskiy [ i dr.].
— М., 1990. — 240 s.
