CC BY
513
УДК 343.1 ББК 67.411
DOI 10.24411/2414-3995-2019-10167 © Э.Х. Надысева, 2019
Научная специальность 12.00.09 — уголовный процесс
ПРОБЛЕМЫ РАССЛЕДОВАНИЯ ПРЕСТУПЛЕНИЙ В СФЕРЕ ОБОРОТА КРИПТОВАЛЮТ
Эльвира Ханифовна Надысева,
заведующий кафедрой уголовного процесса и криминалистики юридического факультета,
кандидат юридических наук, доцент
Московский государственный областной университет (141014, Московская область, Мытищи, ул. Веры Волошиной, д. 24)
E-mail: olanad@mail.ru
Аннотация. Рассматриваются актуальные аспекты расследования киберпреступлений, а именно преступлений, которые связаны с виртуальной валютой — криптовалютой. Обозначены существенные проблемы в сфере контроля за оборотом криптовалют и предложены основные направления совершенствования правоохранительной деятельности. Затрагиваются не только процессуальные, но и криминалистические проблемы предупреждения, выявления и раскрытия криптопреступлений; акцентируется внимание на отсутствии нормативно-правой базы, которая регулировала бы отношения в сфере оборота криптовалют. В целях повышения уровня образования правоохранительных органов по расследованию преступлений в сфере оборота криптовалют предлагается в вузах открыть факультеты подготовки специалистов.
Ключевые слова: криптовалюта, биткоин, расследование преступлений, децентрализованная, виртуальная валюта.
PROBLEMS OF INVESTIGATION OF CRIMES IN THE SPHERE OF CRYPTOCURRENCY
El'vira H. Nadyseva,
Head of Chair of Criminal Trial and Criminalistics of the Law Faculty, Candidate of Law, Associate Professor
Abstract. This article discusses the current aspects of the investigation of crimes in the sphere of virtual currency turnover, namely in the sphere of cryptocurrency turnover. This article highlights the problems in the sphere of control over the turnover of cryptocurrencies and proposes the main directions of improving law enforcement. The author touches upon not only procedural but also criminalistic problems of prevention, detection and disclosure of crimes in the field of crypto-crimes and focuses on the lack of a legal framework that would regulate relations in the sphere of cryptocurrency turnover. In order to improve the level of education of law enforcement agencies to investigate crimes in the sphere of turnover of cryptocurrencies, it is proposed to open faculties of training of specialists in universities.
Keywords: cryptocurrency, bitcoin, crime investigation, decentralized, virtual currency.
Citation-индекс в электронной библиотеке НИИОН
Для цитирования: Надысева Э.Х. Проблемы расследования преступлений в сфере оборота криптовалют. Вестник экономической безопасности. 2019;(3):223-7.
На сегодняшний день эволюционные процессы, которые протекают во всех сферах нашей жизнедеятельности, в том числе и в области как разработки, так и применения информационных технологий, оказывают немаловажное влияние на наш образ жизни, в частности в сфере использования нами финансовых средств.
Информатизация кредитно-финансовой системы привела к тому, что появились и активно применяются современные механизмы осуществления финансовых расчетов, а также используемые в финансовой деятельности технические средства и методы постоянно совершенствуются. С появлением инновационных способов осуществления денежных расчетов внедрились технологии дистанцион-
ного банковского обслуживания, стало возможным использование всевозможных платежных систем электронных денежных средств (Яндекс. Деньги, QIWI, Visa, Wallet, WebMoney, и так далее). Следовательно, процедуры приобретения товаров и оплаты услуг вышли на качественно новый уровень.
Свидетельством того, что финансовые технологии вышли на мировом рынке на качественно новый уровень служит широкое распространение криптовалюты (виртуальной валюты), которая работает на основе децентрализованной системы «Блокчейн».
Криптовалюты, завоевывая мир, изменили представление о ведении не только бизнеса, но и личных финансов. И среди населения не утихает спор о том,
является ли криптовалюта объектом гражданских прав, если да, то это товар, рубль либо валюта? А также должны ли они быть в поле правого регулирования?
Так, в соответствии с ч. 1 ст. 75 Конституцией Российской Федерации денежной единицей в Российской Федерации является рубль, денежная эмиссия осуществляется исключительно Центральным банком России, а введение и эмиссия других денег в Российской Федерации не допускается [1].
Согласно ст. 128 ГК РФ: «К объектам гражданских прав относятся вещи, включая наличные деньги и документарные ценные бумаги, иное имущество, в том числе безналичные денежные средства, бездокументарные ценные бумаги, имущественные права; результаты работ и оказание услуг; охраняемые результаты интеллектуальной деятельности и приравненные к ним средства индивидуализации (интеллектуальная собственность); нематериальные блага» [2].
В соответствии с данной нормой, в этот список входят любые имущественные права, результаты работ и оказание услуг, включая и нематериальные блага. Следовательно, криптовалюта — это объект гражданских прав.
Относительно второго вопроса отметим, что, конечно же, несмотря на то, что криптовалюта хотя и виртуальна, но она все же является собственностью, которая имеет свой рынок, свою сферу использования в форме криптообменников и бирж, следовательно, цифровые валюты должны быть законодательно урегулированы, для того, чтобы упорядочить их оборот, гарантировать защиту используемому криптовалюту лицу или инвестору.
Безусловно, мы не являемся первооткрывателями данного вопроса, к нами рассматриваемой проблематике в своих трудах обращались многие научные умы и практики.
Так, криптовалюта, по мнению таких авторов как П.Л. Мащенко, М.О. Пилипенко [5, с. 61], Е.Ш. Хажиахметовой [10, с. 178], А.И. Пещерова [7, с. 131], Е.Е Щербик [12, с. 57], Е.С. Уляновой [9] — это «разновидность цифровой валюты, создание и контроль за которой базируются на криптографических методах».
Между тем наиболее обобщенное определение виртуальной валюты дано в Отчете ФАТФ, где вир-
туальная валюта — это «средство выражения стоимости, которым можно торговать в цифровой форме и которое функционирует в качестве (1) средства обмена; и/или (2) расчетной денежной единицы; и/или (3) средства хранения стоимости, но не обладает статусом законного платежного средства (т.е. не является официально действующим и законным средством платежа при расчетах с кредиторами) ни в одной юрисдикции» [5].
А также и в РФ во втором и третьем (окончательном) чтениях Государственной Думой одобрен законопроект «О цифровых правах» (№ 424632-7) — «О внесении изменений в ГК РФ» («О цифровых правах»), ожидается принятие ФЗ «О цифровых финансовых активах» и ФЗ «Об альтернативных способах привлечения инвестиций (краудфандин-ге)». В том числе широко обсуждается законопроект «О совершении сделок с использованием электронной платформы», которые предусматривает регулирование создания и особенности использования электронных платформ — «маркетплейсов».
Минэкономразвития инициирует создание особого правового режима, «песочницы», в которых будут обкатываться новые технологии, и вносит на обсуждение законопроект «Об экспериментальных правовых режимах в сфере цифровых инноваций». Минэкономразвития таким образом предлагает создать координационные и регулирующие органы, которые в содействии с органами власти, индивидуальными предпринимателями и юридическими лицами имели возможность проверять инновации и отсеивать тем самым неработающие модели.
На основании вышеизложенных позиций, уже общепризнано, что криптовалюта-это децентрализованная конвертируемая валюта, которая защищена с помощью криптографических методов и основана на математических принципах, т.е. для создания защищенной, распределенной, информационной, децентрализованной цифровой экономики использует криптографию.
Следует также отметить, что криптовалюта затронула и УК РФ, (хотя еще само понятие криптова-люты законодательно не закреплено), так, в Пленум Верховного суда запретил отмывать доходы с помощью криптовалют. Соответствующие поправки внесены в постановление суда от 2015 г. о практике по делам о легализации доходов. Согласно данному
Постановлению [8] предметом преступлений, предусмотренных ст. 174 и 174.1 УК РФ о легализации преступных доходов, теперь следует считать и преобразованные из виртуальных активов (криптова-люты), которые получены в результате преступной деятельности.
Итак, в основном учет криптовалюты децентра-лизирован, она не подчиняется контролю ни одной стране, каждая операция проверяется майнерами (без них криптовалюта вообще не может существовать), его нельзя украсть, а также запретить или подделать. Как мы отметили выше, данные системы функционируют на таких технологиях как блокчейн и обычно информация о транзакциях не шифруется и доступна в открытом виде. Представляется, что именно доступность и открытость блокчейна позволяет правоохранительным органам без каких-либо проблем получать доступ к истории транзакций.
Криптовалюта популярность приобрела благодаря возможности расчета в электронном пространстве, она не нуждается в реальном выражении, так как для расчетов ими используется лишь их номер, криптовалюты защищены криптографическим кодом, следовательно, считаются более надежными, в том числе при проведении транзакций никто не может получить сведения о получателе и плательщике.
Между тем, с точки зрения правоохранительных органов, они могут отследить денежные средства благодаря именно особенностям биткоина — отслеживать все транзакции определенного битко-ин адреса, при этом записи относятся к их первой транзакции. Следовательно, биткоин адрес по своей сути является номером счета, и он (биткоин) не так уж анонимен, как считают многие пользователи. Однако, бесспорно, только через биткоин адрес довольно трудно определить пользователя, к примеру если им используются не один IP-адрес, TOR, прок-си и т.д.
Безусловно, наряду с положительными результатами приходится констатировать в обозначенной сфере жизнедеятельности и ряд негативных факторов, поскольку подобные инновационные технологические решения также нашли широкое применение и в преступных целях.
Как справедливо отметила О. Скоробогатова, крипто-это «высокорискованный инструмент...не секрет, что 90% операций связаны с мошеннически-
ми операциями. Это не значит, что их надо запретить. Это значит, что сейчас пока больше вопросов, чем ответов» [11].
Организованная преступность всегда хорошо осведомлена о формах, методах, силах и средствах оперативно-розыскной деятельности, в своем арсенале имеет высокого уровня материально-техническое и финансовое обеспечение, и при приготовлении и совершении преступлений применяет неограниченные возможности сети Интернет, используя при этом все его особенности технического построения и функционирования, и оборот денежных средств, не является исключением. Преступники, используя криптовалюту проводят огромные денежные переводы через сети Интернет, тем самым уходят от традиционных финансовых систем, а также используют для совершения не только экономических преступлений, но и при торговле людьми, при расчетах за наркотики, оружие, терроризм и так далее.
Между тем, при расследовании преступлений с использованием криптовалют органам предварительного расследования необходимо обладать сведениями о порядке оборота криптовалюты, об обороте осуществлений транзакций, о самой платежной системе и так далее. То есть, успешное расследование данных преступлений возможно лишь при условии наличия квалифицированных специалистов в области 1Т-технологий (информационно-коммуникационных технологий).
В том числе следует установить событие, время и место совершения в рассматриваемых нами в данной работе киберпреступлений, так как установление данных обстоятельств также имеет свои особенности, связанные со спецификой этих преступлений, так, в силу особенностей проведения операций с криптовалютами могут не совпадать местоположение преступника с местоположением аппаратных и программных средств совершения преступления. Между тем мы знаем, что одним из немаловажных условий при расследовании всех преступлений, и преступления, которые совершаются с использованием криптовалют не являются исключением — это установление события преступления. Однако как нами уже было выше отмечено, событие киберпреступлений имеет свои особенности, которые связаны со спецификой таких его су-
щественных элементов, подлежащих установлению как время и место совершения преступления.
При расследовании преступлений, которые совершаются с использованием криптовалют следует учитывать тот факт, что время совершения преступления имеет свои особенности, так как разнообразные подсистемы компьютера время того либо иного события фиксируют в разных часовых поясах и разной кодировке.
А также в связи с тем, что выпуск криптовалюты возможен лишь в цифровом варианте, теоретически в любое время любой участник Сети может ее «майнить», т.е. добывать. При этом Сеть распределяется между ее участниками и органа, который контролировал бы данную Сеть нет. Следовательно, при таких обстоятельствах трудно как-то установить статус участника данного рынка.
В том числе имеются некоторые сложности и при установлении принадлежности биткоин-адре-са. Бесспорно, в Сети в открытом доступе храниться вся информация о всех транзакциях, однако кому принадлежит биткоин-адрес трудно установить, так как у каждого пользователя есть возможность создавать множество адресов, не привязываясь при этом к какой-либо персональной информации.
Сотрудники спецслужб при расследовании преступлений в сфере компьютерных технологий ищут способы найти и связать определенный MAC или IP-адрес, либо адрес электронной почты с конкретным лицом. Однако, если кто-то использует несколько IP-адресов, прокси, TOR это сделать намного сложнее.
Тем не менее, в связи с тем, что информация обо всех операциях в Сети находиться в открытом доступе, ученые, получив исчерпывающие данные пришли к тому, что имеется некая структура, которая свидетельствует о наличии скрытых объединений НОД [4].
Вследствие этого из-за неполного контроля распространения криптовалют биткоин представляет угрозу всему миру.
Следовательно, в связи с тем, что существуют специфические особенности, связанные с расследованием преступлений, которые совершаются с использованием криптовалюты, необходимо знать компьютерные технологии и механизм функционирования сети биткоин, а для этого нужно развивать
криминалистическую теорию, углубив ее научными знаниями о методике расследования преступлений, которые совершаются с помощью электронных платежных систем на основе криптографии.
В настоящее время перед органами предварительного расследования стоит достаточно сложная задача, так как отсутствуют:
• правовые нормы, регулирующие функционирование криптовалюты;
• методические рекомендации по организации раскрытия и расследования данных преступлений;
• обобщенные материалы практики не только следственной, но и судебной;
• знания и опыт работы у следователей и работников органов дознания;
• источники доказательственной информации, так как преступления данной категории специфичны, они находятся в виде сайтов и страниц сети «Интернет», электронных документов и сообщений.
Для участия в следственных действиях согласно УПК РФ в обязательном порядке следует привлекать специалистов, в данном случае в области работы с компьютерной информацией и ее носителями, а также в сфере криптографии и электронных платежных средств и систем. Однако следует дополнить, что в настоящее время, несмотря на все принятые и принимаемые меры, уровень их подготовки в вузах остается довольно низким. Следовательно, необходимо в вузах следует создавать кафедры или факультеты по подготовке таких специалистов.
Литература
1. Конституция Российской Федерации (принята всенародным голосованием 12.12.1993) (с учетом поправок, внесенных Законами РФ о поправках к Конституции РФ от 30 декабря 2008 г. № 6-ФКЗ, от 30 декабря 2008 г. № 7-ФКЗ, от 5 февраля 2014 г. № 2-ФКЗ, от 21 июля 2014 г. № 11-ФКЗ) // Собр. законодательства РФ, 04.08.2014, № 31, ст. 4398.
2. Гражданский кодекс Российской Федерации (часть первая) от 30 ноября 1994 г. № 51-ФЗ (ред. от 23.05.2018) (с изм. и доп., вступ. в силу с 03.06.2018) // Российская газета, № 238-239, 08.12.1994.
3. Уголовно-процессуальный кодекс Российской Федерации» от 18 декабря 2001 г. № 174-ФЗ
ЮРИДИЧЕСКИЕ НАУКИ
(ред. от 27.06.2018) // Российская газета, № 249, 22.12.2001.
4. Кто держит под контролем рынок криптова-лют и как этому противостоят обычные трейдеры // [Электронный ресурс] https://mining-bitcoin.ru/news/ kriptovalyuta-kontrol (дата обращения 01.07.2018).
5. Мащенко П.Л., Пилипенко М.О. Технология Блокчейн и ее практическое применение // Наука, техника, образование. Олимп, 2017. № 32.
6. Отчет ФАТФ «Виртуальные валюты. Ключевые определения и потенциальные риски в сфере ПОД/ФТ» июнь 2014 г. // [Электронный ресурс] https://eurasiangroup.org/ru. (дата обращения 01.07.2018).
7. Пещеров А.И. Понятие и место криптова-люты в системе денежных средств // Юридическая мысль. 2016. Т. 95, № 3.
8. Постановление Пленума Верховного Суда РФ от 26 февраля 2019 г. № 1 «О внесении изменений в постановление Пленума Верховного Суда
Российской Федерации от 7 июля 2015 года № 32 «О судебной практике по делам о легализации (отмывании) денежных средств или иного имущества, приобретенных преступным путем, и о приобретении или сбыте имущества, заведомо добытого преступным путем» // Российская газета, № 51, 07.03.2019.
9. Ульянова Е.С. Налог на майнинг. Ы1р:// ecommercelaw.ru/articles/nalog-na-maining-bitcoin-kriptovaluta.html
10. Хажиахметова Е.Ш. Криптовалюта — деньги XXI века // Новая наука: от идеи к результату. Агентство международных исследований, 2016. № 11—2.
11. ЦБ РФ: 90% операций с криптовалютами связано с мошенничеством // [Электронный ресурс] https://anycoin.news/2018/05/28/cb-rf-crypto-fraud/ (дата обращения 01.07.2018).
12. Щербик Е.Е. Феномен криптовалют: опыт системного описания // Концепт. 2017. № S1.
Московский университет МВД России имени В .Я. Кикотя
Уголовный процесс. Проблемы теории и практики. Учебник. Под ред. А.В. Ендольцевой, О.В. Химичевой. 799 с. 2019 г. Гриф МУМЦ «Профессиональный учебник». Гриф НИИ образования и науки.
Учебник соответствует ФГОС высшего образования, определяющим уровень подготовки кадров высшей квалификации по программам подготовки научно-педагогических кадров в адъюнктуре (направление подготовки 40.07.01 «Юриспруденция»), а также в аспирантуре (направление подготовки 40.06.01 «Юриспруденция»).
Рассматриваются актуальные теоретические, законодательные и правоприменительные проблемы уголовного судопроизводства. Содержатся правовые основы, отражающие изменения законодательства на момент издания настоящего учебника, обзор теоретических основ, включая основные, наиболее значимые точки зрения, выработанные в науке, проблемные вопросы для научной дискуссии и дальнейших научных исследований.
Уголовный процесс
Проблемы теории и практики
Для адъюнктов (аспирантов) и преподавателей образовательных организаций высшего образования, научных работников.
