CC BY
133
78
УДК 343.9
Т. С. Волчецкая, А. Х. Пилтоян
ПРИМЕНЕНИЕ МЕТОДА МОДЕЛИРОВАНИЯ В РАСКРЫТИИ И РАССЛЕДОВАНИИ ПРЕСТУПЛЕНИЙ, СОВЕРШЕННЫХ ОРГАНИЗОВАННЫМИ ПРЕСТУПНЫМИ ГРУППАМИ: АНАЛИЗ ЛИТОВСКОГО ОПЫТА
Излагаются вопросы применения метода моделирования в расследовании преступлений, совершенных организованными преступными группами. Показаны перспективы теоретической разработки этой проблемы. Анализируется практический опыт создания модели имитации преступной деятельности на основе законодательства Литовской Республики.
Authors consider the application of a method of modelling in investigation of the crimes made by organised criminal groups. Prospects of theoretical working out of this problem are shown. Practical experience of creation of model of imitation of criminal activity on the basis of the legislation of the Lithuanian Republic is analyzed.
В настоящее время перед науками уголовно-правового цикла стоит проблема создания целостной концепции организованной преступности, которая должна объединить в себе как методологические, так и методические аспекты ее исследования, выявления, расследования и предупреждения. Такая модель позволит осуществить научно обоснованное прогнозирование эффективности основных направлений борьбы с организованной преступностью.
С этой целью на разных уровнях осуществляется разработка теоретической модели организованной преступности, включающей в себя понятие, признаки организованной преступности и составляющих ее структурных компонентов, функции, формы и виды организованной преступной деятельности.
Заметим, что организованная преступная деятельность представляет собой особый тип преступности, имеющий как общие, так и особенные черты по сравнению с традиционной преступностью. Именно поэтому наряду с выработкой новых специальных приемов и методов для борьбы с ней могут быть использованы и ранее апробированные на других преступлениях криминалистические средства и методы.
Полагаем, что в этом отношении довольно существенный потенциал и весьма реальные перспективы имеет метод моделирования. В частности, в качестве объектов криминалистического моделирования можно рассматривать как саму организованную преступную деятельность, так и процесс ее раскрытия и расследования.
В свою очередь, внутри системы «организованная преступная деятельность» можно выделить и свои особые объекты моделирования:
— поведение членов преступных сообществ, в отношении которых ведется следствие;
Вестник РГУ им. И. Канта. 2007. Вып. 9. Экономические и юридические науки. С. 78 — 82.
— поведение участников организованной преступной деятельности, находящихся в момент следствия на свободе;
— поведение лиц, оказывающих различного рода содействие членам преступных сообществ;
— механизм функционирования организованной преступной деятельности как взаимосвязь криминальных ситуаций.
Рядом ученых были проведены исследования по применению моделирования в расследовании преступлений, совершенных организованными группами [1; 2].
Однако помимо теоретических разработок метод моделирования все более активно начинает использоваться и на практике.
Весьма показателен и интересен в этом отношении опыт литовских коллег по раскрытию и расследованию преступлений, совершенных организованными преступными группами.
Эффективность раскрытия и расследования преступлений, совершенных организованными преступными группами, во многом зависит от уровня взаимодействия следователя с оперативными работниками. Как справедливо отметил Н. П. Яблоков, «совместная методически выверенная и согласованная деятельность оперативно-розыскных и следственных работников, органически дополняющих друг друга, помогает успешно решать задачи борьбы с организованной преступностью» [3, с. 15]. Причем полученная оперативно-розыскная информация позволяет следователю не только успешно расследовать уже совершенное преступление, но также дает возможность и пресечь деятельность организованной преступной группы или сообщества.
Деятельность преступных групп, сокрытие следов совершенных ими преступлений глубоко законспирированы, а это, в свою очередь, определяет специфику комплекса методов и средств расследования организованной преступной деятельности.
Законом «Об оперативной деятельности Литовской Республики» предусмотрена специальная статья, регламентирующая особенности создания и практической реализации «модели имитации преступного деяния» [4].
При этом для организации имитации преступной деятельности работнику оперативного органа необходимо обратиться с представлением к генеральному прокурору Литвы или его заместителю либо к окружному прокурору или его заместителю с просьбой о санкционировании модели. Такая санкция может быть выдана на срок до шести месяцев. При отказе окружного прокурора в санкционировании модели (а такой отказ в обязательном порядке должен быть письменным и мотивированным) его решение может быть обжаловано генеральному прокурору Литвы.
Участниками модели имитации преступного деяния являются как непосредственно оперативные работники, так и сотрудничающие с ними совершеннолетние лица. Заметим, что в Литве имитация преступления относится к обстоятельствам, исключающим противоправность деяния. Это особенно важно для лиц, являющихся членами организованной преступной группы.
Законодательством Литвы также предусмотрено, что в случае, если участник преступной группы или сообщества дает чистосердечное
79
80
признание и активно способствует раскрытию преступления, совершенного членами преступной группы или сообщества, при этом не является главным организатором и не совершил умышленного убийства, он может быть освобожден от уголовной ответственности. Процессуально это оформляется постановлением, подтверждаемым судьей отдела по уголовным делам окружного суда, и с этого момента лицо обретает статус свидетеля. Причем подобное постановление выносится только в том случае, если показания такого участника подтверждаются иными, собранными по делу материалами.
При реализации названной модели доследственная ситуация на этапе осуществления оперативно-розыскной деятельности гораздо более информативна по следующим причинам. Субъект оперативной деятельности получает информацию об участниках организованной преступной группы (преступного объединения), о готовящихся либо совершаемых преступлениях, образно говоря, из первых рук: от секретного участника, которым согласно закону может быть как работник субъекта оперативной деятельности, так и негласно сотрудничающее с ним совершеннолетнее лицо, с которым заранее заключено соглашение о подобном сотрудничестве.
Передача участнику модели денег, например, для приобретения наркотических средств, фиксируется составлением протокола, содержание которого соответствует процессуальным требованиям, предусмотренным УПК ЛР. При получении от секретного участника приобретенных им наркотических средств составляется акт. И протокол, и акт составляются и подписываются субъектом оперативной деятельности, инициирующим использование «модели».
«Секретный» участник в указанных документах фигурирует под псевдонимом. Должным образом упакованные, что отражается в акте, наркотические средства, направляются в экспертное учреждение для получения в порядке статьи 842 УПК ЛР вывода специалиста, который приравнивается к выводам акта экспертизы.
Кроме того, действуя в рамках модели, субъект оперативной деятельности проводит закупку материалов, прослушивание телефонных переговоров, получает вывод специалиста по приобретенным (изъятым) материалам, осуществляя при необходимости оперативную видео-, аудиозапись.
Подобные оперативно-розыскные мероприятия проводятся не только в Литве, но и в ряде стран, в частности в России, однако на этом их сходство и заканчивается. Существенная разница имеется в легализации информации, полученной оперативно-розыскными методами.
Для получения разрешения на легализацию информации, добытой оперативным путем, следователь обращается с просьбой к прокурору, ранее санкционировавшему модель имитации преступного деяния.
В случае получения согласия прокурора следователь может весь собранный оперативный материал (аудио- и видеозаписи, выводы специалиста и др.) приобщить к уголовному делу. Причем данные оперативные материалы получают тем самым доказательственный статус.
В дальнейшем весь процесс расследования следователь строит на основе собранного оперативного материала и сложившейся следствен-
ной ситуации к тому или иному моменту расследования. При наличии материалов оперативной деятельности следователю затем целесообразно провести процессуальные действия по закреплению уже имеющихся и получению новых доказательств: выемки, обыски, предъявления для опознания и ряд других.
Если свидетель (потерпевший), боясь мести со стороны преступников, отказывается участвовать в опознании подозреваемого (обвиняемого), то опознание можно провести по видеозаписи, законодательством Литвы это вполне допускается.
При проведении подобной деятельности участники модельного эксперимента (а в отдельных случаях при необходимости также и потерпевшие) могут быть допрошены по обстоятельствам экспериментальной криминальной ситуации. Причем в целях защиты лиц, участвующих в эксперименте, данные о них могут и не оглашаться.
В этих целях прокурор либо следователь, но с согласия прокурора могут принять постановление о засекречивании анкетных данных свидетеля (потерпевшего), который берет себе псевдоним.
Указанный протокол с постановлением хранятся в отдельном пакете при деле. Протокол допроса засекреченного свидетеля (потерпевшего), где указан только его псевдоним и который подписан лишь следователем, своим содержанием идентичный основному протоколу, находится в деле.
Оперативный материал, накопленный в результате реализации санкционированной модели имитации преступного деяния, позволяет добиться эффективности впоследствии проводимого обыска. На основе собранного аудио- и видеоматериала следователь назначает фоноскопические (видеофонографические) экспертизы, позволяющие идентифицировать участников организованной группы и выявить иные обстоятельства.
Особенность рассмотрения уголовных дел такой категории в суде заключается в том, что секретные участники в суде допрашиваются единолично судьей, который сам пишет протокол судебного заседания, где указан лишь псевдоним секретного участника. Если участники процесса ходатайствуют о допросе в зале суда засекреченного свидетеля (потерпевшего), то суд в случае удовлетворения такого ходатайства должен позаботиться о соответствующих средствах (ширма, парик, аппаратура, меняющая голос и т. д.).
Оценка доказательств по такой категории дел во многом зависит от того, не было ли нарушений Закона об оперативной деятельности Литовской Республики во время оперативно-розыскной деятельности, т. е. не были ли нарушены границы санкционированной модели и не имела ли место провокация.
Так, Верховный суд Литовской Республики 5 декабря 2000 года принял определение о прекращении уголовного дела в отношении осужденных за совершение злоупотребления служебным положением должностных лиц таможенного и пограничного постов. Было установлено, что модель имитации преступного деяния была направлена не против А. С. и А. П., а против должностных лиц таможни и пограничников вообще, а это как раз и является нарушением границ оперативной деятельности. Это, в свою очередь, позволило сделать вывод о том, что субъекты оперативной деятель-
82
ности намеревались спровоцировать преступление и на этом основании обвинить работника таможни и пограничника, что и было достигнуто. А это противоречит духу закона. «Модель» — лишь одно из средств для раскрытия подготавливаемого или начатого преступления. В рассматриваемом деле из показаний засекреченного свидетеля «Пятраса» явствует, что он положил в карман А. С. 200 лит, которые последний у него не требовал. В связи с этим Верховный суд пришел к выводу, что не установлено само событие преступления [5].
Конституционный суд Литовской Республики, обобщая практику использования по уголовным делам модели имитации преступного деяния, в своем постановлении от 8 мая 2000 года констатировал, что «модель — правомерные, хотя и имеющие признаки преступления действия, с помощью которых пытаются защитить важные личные, общественные или государственные интересы. Если эти действия должным образом реализуются, т. е. не оказывается давление на лицо, в отношении которого применяется модель, лицо не поощряется, не провоцируется к совершению преступления, они являются законными, а выполняющие это секретные участники не могут привлекаться к уголовной ответственности» [6].
Большая часть уголовных дел по организованной преступной деятельности в Литовской Республике расследуется на основе материалов модели имитации преступного деяния. Практика выявляет довольно частое обращение к такой модели, позволяющей гораздо быстрее и эффективнее раскрыть и расследовать подобные преступления. С использованием модели имитации преступного деяния повысилась раскрываемость таких, например, сложных для расследования и доказывания преступлений, как коррупция.
Принимаемые по делам обвинительные приговора в судах 1-й инстанции, решения судов апелляционных инстанций и решения Верховного суда свидетельствует об эффективности именно такой методики расследования организованной преступной деятельности.
Список литературы
1. Куликов В. И. Основы криминалистической теории организованной преступной деятельности. Ульяновск, 1994.
2. Яблоков Н. П. Расследование организованной преступной деятельности. М., 2002.
3. Он же. Оперативно-розыскные средства и приемы в методике расследования организованной преступной деятельности // Вестник Московского унта. Сер. 11. Право. 2001. № 6.
4. Закон «Об оперативной деятельности Литовской Республики» (в ред. от 20.06.2002 г. // Valstybes zinios. 2002. № 9 — 965.
5. Уголовное дело 2К-727. Архив Клайпедского окружного суда 2002 г.
6. Valstybes zinios. 2000. № 39—1105.
Об авторах
Т. С. Волчецкая — д-р юр. наук, проф., РГУ им. И. Канта, e-mail: [email protected]
А. Х. Пилтоян — окружной прокурор Литовской Республики, асп., РГУ им. И. Канта.
