CC BY
3060
УДК 343.9.02 ББК 67.52
© 2016 г. A. Ë. Пермяков,
адъюнкт Восточно-Сибирского института МВД России.
E-mail: peran176@mail.ru
ПОНЯТИЕ, СТРУКТУРА И ОСОБЕННОСТИ ЭЛЕМЕНТОВ КРИМИНАЛИСТИЧЕСКОЙ ХАРАКТЕРИСТИКИ МОШЕННИЧЕСТВА, СВЯЗАННОГО С ОСУЩЕСТВЛЕНИЕМ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ПРОЕКТОВ В КОММЕРЧЕСКИХ ОРГАНИЗАЦИЯХ С ГОСУД АРСТВЕННЫМ УЧАСТИЕМ В КАПИТАЛЕ (НА ПРИМЕРЕ ПРЕДПРИЯТИЙ ЖЕЛЕЗНОДОРОЖНОГО ТРАНСПОРТА)
В статье анализируются теоретические основы учения о криминалистической характеристике преступлений, с учетом которых разрабатывается авторское определение криминалистической характеристики мошенничества, связанного с осуществлением инвестиционных проектов на предприятиях железнодорожного транспорта.
Ключевые слова: преступление, расследование, криминалистическая характеристика мошенничества, связанного с инвестиционными проектами на предприятиях с государственным участием в капитале.
A. L. Permyakov - Adjunct of the East Siberian Institute of the Ministry of Internal Affairs of the Russian Federation.
CONCEPT, STRUCTURE AND FEATURES OF ELEMENTS OF CRIMINOLOGICAL CHARACTERISTICS OF FRAUD ASSOCIATED WITH THE IMPLEMENTATION OF INVESTMENT PROJECTS IN COMMERCIAL COMPANIES WITH STATE PARTICIPATION IN THE FUND (FOR EXAMPLE, RAILWAY COMPANIES)
The article analyzes the theoretical bases of the doctrine about the criminalistic characteristics of crimes, which developed the author's definition of the criminalistic characteristics offraud associated with the implementation of investment projects at the enterprises of railway transport.
Key words: crime, investigation, criminalistic characteristic offraud associated with investment projects at the enterprises with state participation in the capital.
Неожиданное для многих ученых высказывание профессора Р. С. Белкина об утрате необходимости развития и даже существования теории о криминалистической характеристике [1, с. 11, 12] объяснимо вызвало большое количество дискуссий в научных кругах, и по сей день споры на этот счет не утихают. Как справедливо указывает профессор А. Ю. Головин, исследуя проблемы и пути совершенствования методик расследования отдельных видов преступлений, критику Р. С. Белкина в отношении криминалистической характеристики преступлений следует понимать не как безоговорочное отрицание им этой научной категории, а как критику качества исследований ряда ученых в данной области при разработке ими частных методик расследования [2, с. 5]. Безусловно, для разработки методов борьбы с определенного рода преступлениями необходимо проводить анализ этого явления с целью выявления закономерностей, которые позволили бы более эффективно бо-
роться с его проявлениями. Думается, что первичным результатом такого анализа и должна являться развернутая криминалистическая характеристика. Наряду с критичным отношением ряда ученых к значению и праву на существование криминалистической характеристики как научной категории в современной криминалистике существует точка зрения, в частности, обоснованно поддерживаемая профессором А. В. Варданяном, о том, что «криминалистическая характеристика преступлений, систематизированно отражая в себе механизм преступной деятельности и выступая информационной моделью соответствующей категории преступления, служит источником для выдвижения и проверки криминалистических версий». Информация, черпаемая из криминалистической характеристики, ложится в основу разработки тактических приемов и рекомендаций по производству различных следственных действий [3, с. 10]. К настоящему времени, несмотря на посто-
янную дискуссию по поводу значения данной научной категории, подход к определению ее сущности принципиально не изменился. Во-первых, не ставится под сомнение тот факт, что целью развития изучения этой теории прежде всего является улучшение эффективности организации раскрытия и расследования преступлений. Во-вторых, вопреки мнению ряда ученых о существовании криминалистической характеристики отдельного существующего в действительности преступления указанное понятие представляет собой в первую очередь абстракцию. Это общие знания об однородных преступлениях, позволяющие сделать вывод о том, что какое-то обстоятельство должно присутствовать в отдельно взятом преступлении, относящемся к данному роду. Отсюда и основное прикладное значение частной криминалистической характеристики, заключающееся в ориентации следователя или оперативного работника при выдвижении рабочих версий расследования в условиях дефицита информации на начальном этапе расследования [4, с. 14], о чем также делает обоснованный вывод О. П. Грибунов [5, с. 32]. В-третьих, при раскрытии криминалистической характеристики отдельного вида преступлений прежде всего необходимо прилагать усилия к выявлению и систематизации связей между ее элементами, корреляционного характера их взаимозависимости, что в последнее время все чаще отмечается исследователями. На основании этих положений можно заключить, что криминалистическая характеристика мошенничества, связанного с осуществлением инвестиционных проектов на предприятиях железнодорожного транспорта, - это система взаимосвязанных и взаимозависимых общих абстрактных сведений, позволяющих при дефиците начальных данных выдвигать версии о преступных деяниях с признаками хищения путем обмана или злоупотребления доверием, связанных с инвестиционными процессами, существующими внутри российских предприятий и организаций, деятельность которых непосредственно касается осуществления или обеспечения железнодорожных перевозок.
Как следует из анализа мнений ученых-криминалистов о включении тех или иных элементов в состав криминалистической характеристики, проведенного Р. С. Белкиным, и его критики этих предложений [6, с. 305-
318], взятая за основу точка зрения того или иного автора о составе структурных элементов общей криминалистической характеристики при изучении определенного вида преступлений не должна негативно повлиять на полноту раскрытия данного понятия. Останавливаясь на предложенной Р. С. Белкиным общей структуре криминалистической характеристики, можно рассмотреть следующие ее элементы: характеристика исходной информации; система данных о способе совершения и сокрытия преступления и типичных последствиях его применения; личность вероятного преступника и вероятные мотивы и цели преступления; личность вероятной жертвы преступления; некоторые обстоятельства совершения преступления (место, время, обстановка).
Прежде чем приступить к рассмотрению отдельных структурных элементов криминалистической характеристики мошенничества, связанного с осуществлением инвестиционных проектов на предприятиях железнодорожного транспорта, следует отметить, что данного рода преступления имеют ярко выраженный характер организованной преступной деятельности. Н. П. Яблоков, приложивший немало усилий к изучению криминалистических аспектов организованной преступности, выделил ряд признаков, позволяющих уже при анализе исходной информации по расследуемому делу диагностировать в каждом конкретном случае наличие деятельности организованной преступной группы или сообщества [7, с. 67]. При изучении уголовных дел по фактам мошенничества, связанного с осуществлением инвестиционных проектов на предприятиях железнодорожного транспорта, можно без труда усмотреть многие из представленных Н. П. Яблоковым признаков, таких как направленность деяния на получение больших денежных или иных материальных ценностей, проявление аналогичных деяний в определенном регионе, отрасли или неслучайный выбор объекта преступного посягательства (коммерческие финансово-хозяйственные структуры, обладающие большими денежными и иными материальными ценностями). Из всех признаков организованной преступной группы или сообщества к изучаемой категории преступлений невозможно с уверенностью отнести только наличие следов, указывающих на высокую техническую оснащенность и вооруженность
исполнителей преступной акции, доступную лишь организованным преступным группам или сообществам, обладающим большими финансовыми средствами, так как при изучении уголовных дел и материалов оперативного сопровождения не было выявлено фактов использования особых изощренных технических средств при совершении преступления или при оказании противодействия расследованию. Наличие такого количества признаков, которое предложено профессором Н. П. Яблоковым, позволяет утверждать, что мошенничества, связанные с осуществлением инвестиционных проектов на предприятиях железнодорожного транспорта, с высокой степенью вероятности совершаются участниками организованных преступных групп или сообществ.
С учетом указанных обстоятельств и на основании анализа уголовных дел, возбужденных по признакам преступлений рассматриваемой группы, можно выделить следующие особенности структурных элементов:
1. Характерная особенность исходной информации о мошенничестве, связанном с осуществлением инвестиционных проектов на предприятиях железнодорожного транспорта, заключается в том, что первоначальные сведения о преступлениях не поступают в органы внутренних дел извне, как при совершении мошенничества в отношении физических лиц, из чего следует высокая степень латентности такого рода деяний. В связи с этим получение исходной информации о подобных преступлениях на первоначальном этапе подразумевает такой этап, как выявление, что в свою очередь влияет на характер деятельности лиц, участвующих на данном этапе в расследовании этих преступлений, когда их поисковая деятельность первоначально направлена не на установление личности потенциального подозреваемого и его изобличение, а на обнаружение признаков преступления в сфере законной деятельности организации - предприятия железнодорожного транспорта. Эта характерная особенность формируется под влиянием особенностей характеристики жертвы подобного рода преступлений и непосредственно связана с такой особенностью способа совершения преступления, как маскировка преступных действий под законную предпринимательскую деятельность. Некоторые авторы предлагают считать основными причинами латентности
экономической преступности боязнь нанесения вреда имиджу предприятия в глазах конкурентов и клиентов и стремление вступить в определенные сделки с «преступным миром» [8, с. 61]. Однако в силу специфики предприятий с государственным участием в капитале, когда ни один сотрудник данного предприятия не относится к числу его собственников или учредителей, а также монополистического характера железнодорожного транспорта в России, по нашему мнению, указанные причины можно принять весьма условно. Причины нежелания активно принимать сторону обвинения отдельными руководителями организаций с государственным участием в капитале имеют сходство с теми, которые отмечают А. В. Варданян и К. В. Гончаров при исследовании проблем, возникающих при расследовании злоупотреблений управленческими полномочиями в коммерческих и иных организациях [9, с. 49-52]. Одной из них, к примеру, может быть причастность самого руководителя организации к выявленному нарушению.
Кроме того, важная особенность характера исходной информации также состоит в том, что о совершении преступления правоохранительным органам становится известно по прошествии значительного количество времени. Это усложняет проверку выдвигаемых версий.
Как показывает практика, при получении исходной информации в правоохранительные органы поступают сведения об организации, выступавшей контрагентом по договору, и отсутствуют данные о физическом лице, которое фактически получило в свое распоряжение похищенные денежные средства. Эта ситуация возникает из-за использования фирм-однодневок при таком способе совершения преступления и уже на первоначальном этапе требует приложения максимальных усилий для установления личности стоящего
и и 1 X/*
за такой подставной фирмой. К сожалению, иногда данное лицо не удается достоверно установить и к моменту окончания расследования.
2. Одной из главных особенностей системы данных о способе совершения и сокрытия преступления и типичных последствиях его применения является прямая зависимость способа совершения преступления от сложной системы организации инвестиционных процессов на предприятиях железнодорож-
ного транспорта [13, с. 1098-1107], при строгом и неукоснительном соблюдении правил которой совершить хищение практически невозможно. Для совершения данного вида хищения необходимо нарушение существующих правил сотрудниками предприятия железнодорожного транспорта, что предполагает высокую вероятность формирования одной из следственных ситуаций первоначального этапа злоупотребления полномочиями лицами, выполняющими управленческие функции в коммерческих организациях [10, с. 3-9].
3. Принадлежность мошенничества, связанного с осуществлением инвестиционных проектов на предприятиях с государственным участием в капитале, к организованным и экономическим преступлениям влияет на особенности личности преступников. Для совершения подобных преступлений необходимо прямое или косвенное участие нескольких лиц зачастую с четким разделением ролей и единым ядром руководства или координации. Авторитет руководителей и организаторов преступных групп, совершающих такие преступления, не основан на уголовном характере личности и криминальном опыте такого руководителя. Как правило, они имеют непосредственное отношение к предприятиям железнодорожного транспорта, могут занимать в них руководящие должности, или их профессиональная деятельность может быть связана с ключевыми этапами осуществления инвестиционных проектов. Такой лидер организационно-управленческого типа должен обладать высокими коммуникативными качествами [11, с. 154]. Кроме того, экономический характер этих преступлений, как и сама сфера экономических отношений, подразумевает некоторые особенности личности преступников. Так, возраст лиц, совершающих экономические преступления, варьируется от 30 до 50 лет, в то время как в общеуголовной преступной среде удельный вес преступников с таким возрастом составляет меньше половины [12, с. 57]. Эти лица должны обладать сравнительно высоким уровнем образованности и использовать для совершения преступлений специальные знания и профессиональные навыки при большой вероятности отсутствия криминального прошлого.
Рассматривая особенности такой подсистемы криминалистической характеристики, как личность преступника, следует отметить, что корыстный мотив данных преступлений
однозначно определен законодателем как обязательный признак состава. Это означает, что целью преступника является получение материальной выгоды для себя или третьих лиц.
4. Что касается особенностей вероятной жертвы преступления, то применение термина «жертва» здесь будет не совсем уместным, так как потерпевшим по данного рода преступлениям выступает не физическое лицо, а коммерческая организация с государственным участием в капитале. Как правило, она имеет сложно организованную иерархическую структуру и систему внутреннего нормативного регулирования. Наиболее важным обстоятельством, относящимся к особенностям таких потерпевших, которое влияет на процесс выдвижения версий и планирование первоначальных следственных действий, будет являться принадлежность большинства предприятий железнодорожного транспорта государству. И именно Российской Федерации в конечном счете причиняется материальный вред. Это создает обстоятельства, схожие по своей природе с обстоятельствами коррупционных преступлений. Однако если в последнее время борьбе с коррупцией уделяется значительное внимание, то вопросы, связанные с хищениями на указанных предприятиях, выпадают из данного процесса. При этом государственная собственность у таких предприятий создает предпосылки оказания противодействия органам следствия со стороны их работников.
Планируя работу с потерпевшей стороной, следует учитывать существование трех категорий лиц, имеющих отношение к потерпевшему предприятию железнодорожного транспорта, участвующих в процессе расследования этих преступлений: 1) участвующий в уголовном деле процессуально признанный и допущенный к участию в уголовном деле представитель потерпевшего юридического лица; 2) сотрудник потерпевшей организации, который обладает полезными сведениями для расследования, но не обладает полномочиями выступать официально как представитель потерпевшего; 3) сотрудник данной организации, умышленно или по неосторожности совершивший деяние, позволившее совершить преступление. Как правило, это разные лица, обладающие различного рода информацией, имеющей значение для доказывания. Несмотря на свою принадлежность к потерпевшей организации, они могут зани-
мать как позицию обвинения, так и оказывать противодействие расследованию.
5. Рассматривая иные обстоятельства совершения мошенничества, связанного с инвестиционной деятельностью, следует отметить, что предметом преступного посягательства здесь являются денежные средства в безналичной форме. При этом принадлежность данных денежных средств предприятию железнодорожного транспорта как самостоятельному субъекту уголовно-процессуальных отношений может быть признана безусловной. Однако вопрос о субъекте, которому фактически причиняется ущерб или вред в результате совершения мошенничества, на наш взгляд, является дискуссионным в связи с полной принадлежностью многих предприятий железнодорожного транспорта Российской Федерации.
Инвестиционные процессы на предприятиях железнодорожного транспорта имеют достаточно сложную систему правил, при их соблюдении совершить хищение невозможно, как
Литература
1. Белкин Р. С. Понятие, ставшее «криминалистическим пережитком» // Российское законодательство и юридические науки в современных условиях: состояние, проблемы, перспективы. Тула, 2000.
2. Головин А. Ю. Проблемы и пути совершенствования методик расследования отдельных видов преступлений // Изв. Тул. гос. ун-та. Сер.: Экономические и юридические науки. 2014. № 3-2.
3. Варданян А. В., Гнетнев И. Г. Понятие, значение и структура криминалистической характеристики преступлений против жизни и здоровья, совершенных лицами, имеющими психические расстройства, не исключающие вменяемости // Изв. Тул. гос. ун-та. Сер.: Экономические и юридические науки. 2013. № 2-2.
4. Варданян А. В., Андреянченко Д. В. Общие положения учения о криминалистической характеристике преступлений как теоретико-методологическая основа для формирования криминалистической характеристики преступлений, связанных с организацией незаконной миграции // Юристъ-Правоведъ. 2015. № 1.
5. Грибунов О. П. К вопросу о проблемах раскрытия и расследования корыстно-насильственных преступлений на первоначальном этапе расследования // Криминалистика: вче-
указано выше, что требует от преступников создания условий для хищения, при которых совершается нарушение установленных инструкций и правил. Эти условия могут быть искусственно созданы преступниками в результате использования личных доверительных отношений, подкупа, угроз, а также ошибки, халатности, неосторожности или иной случайной причины. Кроме того, они могут быть созданы не из корыстных побуждений, а по причинам служебного характера, например с целью избежать дисциплинарного взыскания за неосвоенные согласно плану средства. Преступникам в таком случае только остается воспользоваться этими условиями.
Время совершения данного рода преступлений, как представляется, следует увязывать с временем осуществления той или иной стадии инвестиционного процесса. Это будет влиять на способ совершения преступления и круг лиц из числа сотрудников предприятия железнодорожного транспорта, которые могут быть причастными к обману [13, с. 1098-1107].
Bibliography
1. Belkin R. S. The Concept of becoming a «hold-over of crime» // The Russian legislation and legal science in the modern world: condition, problems, prospects. Tula, 2000.
2. Golovin A. Y. Problems and ways of improvement of methods of investigating certain types of crimes // News of Tula State University. Series: Economic and legal science. 2014. № 3-2.
3. Vardanyan A. V., Gnetnev I. G. The Concept, significance and structure of the criminalistic characteristics of crimes against life and health committed by persons with mental disorder, not excluding sanity // News of Tula state University. Series: Economic and legal science. 2013. № 2-2.
4. Vardanyan A. V., Andreyanchenko D. V. General provisions of the doctrine about the criminalis-tic characteristics of crimes as a theoretical and methodological basis for the formation of criminalistic characteristics of crimes related to illegal immigration // Jurist-Pravoved. 2015. № 1.
5. Gribunov O. P. Pertains to the problems of disclosure and investigation of violent crimes selfish at the initial stage of investigation // Criminology: yesterday, today, tomorrow: collection of research papers. Irkutsk, 2014. Issue 5.
6. Belkin R. S. Course of criminalistics: in 3 vol. Moscow, 1997. Vol. 3.
7. Yablokov N. P. Organized crime: theory and
ра, сегодня, завтра: сб. науч. тр. Иркутск, 2014. Вып. 5.
6. Белкин Р. С. Курс криминалистики: в 3 т. М., 1997. Т. 3.
7. Яблоков Н. П. Организованная преступная деятельность: теория и практика расследования: учеб. пособие. М., 2014.
8. Рожков И. И. Родовая криминалистическая модель процесса раскрытия экономических преступлений и ее практическое использование: дис. ... канд. юрид. наук. Ижевск, 2001.
9. Варданян А. В., Гончаров К. В. Злоупотребление управленческими полномочиями в коммерческой или иной организации: опыт правоприменительной практики и некоторые проблемы возбуждения уголовного дела и предварительного расследования // Юристъ-Правоведъ. 2015. № 2.
10. Варданян А. В., Варов И. И. Дискуссионные вопросы формирования исходных следственных ситуаций, типичных для первоначального этапа злоупотреблений полномочиями лицами, выполняющими управленческие функции в коммерческих и иных организациях // Изв. Тул. гос. ун-та. Сер.: Экономические и юридические науки. 2013. № 2-2.
11. Каминский А. М. Теоретические основы криминалистического анализа организованной преступной деятельности и возможности его практического использования. Ижевск, 2006. Ч. 1.
12. Грибунов О. П. Личностный аспект характеристики преступлений против собственности, совершаемых на транспорте, и взаимосвязь преступника и жертвы преступлений // Юристъ-Правоведъ. 2015. № 3.
13. Грибунов О. П., Пермяков А. Л. Способы совершения хищений, связанных с осуществлением инвестиционных проектов на предприятиях железнодорожного транспорта // Изв. Иркут. гос. экон. акад. 2015. № 6.
practice investigation: learning guide. Moscow,
2014.
8. Rozhkov I. I. Forensic Generic process model for the disclosure of economic crimes and its practical use: dis. ... PhD in law. Izhevsk, 2001.
9. Vardanyan A.V., Goncharov V. K. The abuse of managerial powers in a commercial or other organization: the experience of law enforcement practices and some problems of excitation of criminal case and preliminary investigation // Jurist-Pravoved.
2015. № 2.
10. Vardanyan A.V., Varov I. I. Controversial issues generate the initial investigative situations, typical for the initial stage of the abuse of power by persons performing managerial functions in commercial or other organizations // Proceedings of Tula state University. Series: Economic and legal science. 2013. № 2-2.
11. Kaminskiy A. M. Theoretical basis of forensic analysis of organized criminal activity and possibilities of of its practical use. Izhevsk, 2006. P. 1.
12. Gribunov O. P. The personal aspect of the characteristics of crimes against property committed on the transport, and the relationship of the offender and victims of crime // Jurist-Pravoved. 2015. № 3.
13. Gribunov O. P., Permyakov A. L. Ways of committing theft related to the implementation of investment projects on the railway transport enterprises // News of Irkutsk state economic Academy. 2015. № 6.
