CC BY
296
С. С. Шишкин*
ОБ УЧАСТИИ ЮРИДИЧЕСКОГО ЛИЦА В СОВРЕМЕННОМ РОССИЙСКОМ УГОЛОВНОМ ПРОЦЕССЕ
Ключевые слова: предприятие, учреждение, организация, уголовный процесс, имущественный вред, деловая репутация, представитель юридического лица, потерпевший, гражданский истец, гражданский ответчик, юридическое лицо.
Аннотация: В статье рассматриваются вопросы участия юридического лица в уголовном процессе; значительное внимание уделено представительству интересов юридического лица; исследуется проблемы признания юридического лица потерпевшим, гражданским истцом и гражданским ответчиком в уголовном процессе.
В условиях происходящих перемен в жизни Российской Федерации намечается рост числа предприятий, учреждений и организаций различных форм собственности.
Уголовно-процессуальный кодекс Российской Федерации1 (далее -УПК РФ, закон) использует термин юридическое лицо (статья 42 УПК РФ) и предполагает его активное участие на всех стадиях уголовного процесса. При этом уголовно-процессуальный кодекс не раскрывает понятие юридического лица, в связи с чем следует обратиться к другой отрасли права.
Законодательное определение юридического лица дано в статье 48 Гражданского Кодекса Российской Федерации.2 Юридическим лицом признается организация, которая имеет в собственности, хозяйственном ведении или оперативном управлении обособленное имущество и отвечает по своим обязательствам этим имуществом, может от своего имени приобретать и осуществлять имущественные и личные неимущественные права, нести обязанности, быть истцом и ответчиком в суде.
Юридическими лицами могут быть коммерческие организации, которые преследуют извлечение прибыли в качестве основной цели своей деятельности, и некоммерческие организации, не имеющие цели извлечения
* Соискатель кафедры уголовного процесса и правоохранительной деятельности Удмуртского государственного университета. E-mail: SliislikmSergey(a)mail.ni
1 Уголовно-процессуальный кодекс Российской Федерации от 18.12.2001 г. № 174-ФЗ // Ведомости Федерального Собрания РФ. 2002. № 1. Ст. 1.
2 Гражданский кодекс Российской Федерации от 30.11.2004 г. №51-ФЗ // Собрание законодательства РФ. 1994. № 32. Ст. 3301.
прибыли и не распределяющие полученную прибыль между участниками. Юридические лица, являющиеся коммерческими организациями, могут создаваться в форме хозяйственных товариществ и обществ, производственных кооперативов, государственных и муниципальных унитарных предприятий. Что касается юридических лиц, являющихся некоммерческими организациями, они могут создаваться в форме потребительских кооперативов, общественных или религиозных организаций (объединений), финансируемых собственником учреждений, благотворительных и иных фондов, а также в других формах, предусмотренных законом. При этом юридическое лицо должно иметь внутреннюю организационную структуру, а именно систему органов управления.
Фактически юридические лица осуществляют свою деятельность не только на основании нормативно-правовых актов, но и учредительных документов, в которых должны быть определены: наименование юридического лица, место его нахождения, порядок управления деятельностью юридического лица, а также другие сведения, предусмотренные законом для юридических лиц соответствующего вида. В ходе осуществления предпринимательской деятельности юридическое лицо ставит себе цель извлечения прибыли и увеличения имущества.
В современном уголовно-процессуальном кодексе РФ определено, что юридическое лицо принимает активное участие в уголовном судопроизводстве.
Уголовное судопроизводство представляет собой этапы закономерно расположенных и находящихся во взаимной связи частей производства по уголовному делу. Из Уголовно-процессуального кодекса РФ видно, что законодатель делит процесс на досудебное производство (часть вторая УПК РФ), судебное производство (часть третья УПК РФ) и исполнение приговора (раздел XIV УПК РФ). В свою очередь, досудебное производство состоит из стадии возбуждения уголовного дела и стадии предварительного расследования.
Появление стадии судебного производства обусловлено поступлением в суд от правоохранительных органов уголовного дела с обвинительным заключением или обвинительным актом, где суд осуществляет подготовку уголовного дела к рассмотрению и судебное разбирательство по существу. При этом наряду с обычным судебным разбирательством существует и особый порядок судебного разбирательства (раздел X УПК РФ), который имеет место в случае принятия судебного решения при согласии обвиняемого с
предъявленным ему обвинением (статьи 314 - 317 УПК РФ), при рассмотрении уголовного дела у мирового судьи (статьи 321, 322 УПК РФ), и когда производство в суде проходит с участием присяжных заседателей (статьи 324- 353 УПК РФ).
Отношения, регулируемые нормами уголовно-процессуального права, складывающиеся в связи с производством по уголовному делу, предполагают наделение участвующих в нем лиц соответствующими процессуальными правами и обязанностями. В соответствии с частью 1 статьи 42 УПК РФ потерпевшим является юридическое лицо в случае причинения преступлением вреда его имуществу и деловой репутации. Решение о признании потерпевшим оформляется постановлением дознавателя, следователя или суда.
Частью 1 статьи 44 УПК РФ предусмотрено, что гражданским истцом является юридическое лицо, предъявившее требование о возмещении имущественного вреда, при наличии оснований полагать, что данный вред причинен ему непосредственно преступлением. Решение о признании гражданским истцом оформляется определением суда или постановлением судьи, следователя, дознавателя.
Согласно части 1 статьи 54 УПК РФ в качестве гражданского ответчика может быть привлечено юридическое лицо, которое в соответствии с Гражданским кодексом Российской Федерации несет ответственность за вред, причиненный преступлением. О привлечении юридического лица в качестве гражданского ответчика дознаватель, следователь или судья выносит постановление, а суд - определение. Таким образом, закон наделяет юридическое лицо процессуальным статусом в зависимости от того, в каком качестве оно принимает участие в уголовном процессе, а также значительным объемом как процессуальных прав, так и процессуальных обязанностей. При этом приобретение соответствующего статуса происходит с момента вынесения об этом юридического документа должностным лицом государственного органа (дознавателем, следователем, прокурором, судьей - постановления, либо судом - определения).
Совершение преступления порождает определенные жизненные отношения, когда государство в лице уполномоченных органов обязано осуществить определенные действия по защите прав и интересов лиц, пострадавших от преступных деяний. Юридическое лицо может быть признано потерпевшим в случае причинения преступлением вреда его имуществу и деловой репутации.
Подозреваемому, обвиняемому обеспечивается реальная возможность знать о своих правах, а также получить копию постановления о возбуждении против него уголовного дела. Однако неясно, почему отсутствует аналогичная процедура в отношении юридического лица в случае причинения вреда его имуществу и деловой репутации. Не требуется никаких теоретических построений, чтобы признать целесообразность и справедливость нормы, в соответствии с которой лицо должно признаваться потерпевшим уже с момента возбуждения уголовного дела, если в постановлении содержится указание на причинение ему того либо иного вреда.3
Имущественный вред возникает тогда, когда лицо (физическое или юридическое) несет убытки материального характера, в нашем случае убытки ввиду уничтожения, хищения или повреждения имущества, а также неполучение причитающегося имущества (упущенная выгода), уменьшение или неполучение прибыли, убытки в результате совершения преступления относительно арендованного имущества.
Из статьи 42 УПК РФ мы видим, что потерпевшим может быть признано юридическое лицо, в случае причинения его имуществу, ане имуществу кого-то другого. В свою очередь, юридические лица зачастую не приобретают имущество в собственность, а берут его в аренду. Учитывая, что потерпевшим в уголовном процессе признается собственник, а ответственность по утрате имущества перед арендодателем несет арендатор, полагаем, что в законе следует определить и регламентировать положение юридического лица, когда последний не является собственником имущества.
Деловая репутация является разновидностью нематериальных благ и охраняется законом. В отличие от чести, достоинства лица, защита деловой репутации - категория, присущая чисто рыночным отношениям. Устойчивая, стабильная деловая репутация основана обычно на исключительно добросовестном отношении лица к своим профессиональным, служебным, договорным и т. п. обязательствам. Помимо высокого престижа лица на рынке, деловая репутация обеспечивает ему немалые имущественные выгоды.
Пленум Верховного Суда Российской Федерации в пункте 2 постановления «Некоторые вопросы применения законодательства о компенсации морального вреда» № 10 указал, что под моральным вредом понимаются физические и нравственные страдания, причиненные действиями (бездейс-
3 Гриненко А. В. Потерпевший должен иметь не меньше процессуальных прав, чем обвиняемый//Российская юстиция. М., 2002. № 9. С. 51.
твием), посягающими на принадлежащие гражданину от рождения или в силу закона нематериальные блага, в том числе деловую репутацию.4 В статье 42 УПК РФ законодатель определил, что потерпевший - это физическое лицо, которому причинен физический, имущественный, моральный вред, а юридическое лицо является потерпевшим в случае причинения преступлением вреда его деловой репутации. Умаление деловой репутации юридического лица, неопределенность в планировании его дальнейшей деятельности, препятствия в управлении им, неудобства и беспокойства, причиненные членам его руководства, влекут или могут повлечь, в свою очередь, возникновение материальных убытков. Таким образом, при установлении, оценке и анализе причиненного преступлением вреда деловой репутации юридического лица, признанному потерпевшим по уголовному делу, при разрешении возникающих вопросов во многом следует прибегать к институту, посвященному компенсации морального вреда.
Потерпевшее лицо, получившее ущерб от преступления, имеет право его компенсировать в установленном законом порядке. В случае признания лица гражданским истцом, предъявившим требование о возмещении имущественного вреда, при наличии оснований полагать, что данный вред причинен ему непосредственно преступлением, в уголовно-процессуальных отношениях появляются гражданско-правовые, так как способом защиты нарушенных преступлением прав потерпевшего является гражданский иск.
Важные положения содержатся в статье 230 УПК РФ, которая посвящена мерам по обеспечению гражданского иска и возможной конфискации имущества. В гражданском иске юридическое лицо, потерпевшее по уголовному делу, должно точно определить сумму имущественного вреда, причиненного преступлением. Рассмотрение гражданского иска юридического лица в уголовном процессе имеет позитивные стороны для гражданского истца. Отрицательное влияние на доступ к правосудию оказывают высокие государственные пошлины в судах по гражданским делам. То, что в уголовном судопроизводстве лицо освобождается от уплаты государственной пошлины по гражданскому иску и тем самым получает ничем не обремененный доступ к правосудию (часть 2 статьи 44 УПК РФ), является его безусловным преимуществом. Судья по ходатайству потерпевшего, гражданского истца или их представителей либо прокурора вправе вынести постановление о
4 Постановление Пленума Верховного Суда РФ «Некоторые вопросы применения законодательства о компенсации морального вреда» от 20.12.2004г. №10 // Бюллетень Верховного Суда РФ. 1995. № 3. С. 9-11.
принятии мер по обеспечению возмещения вреда, причиненного преступлением. Данные положения являются для гражданского истца в уголовном процессе гарантом возмещения ущерба от преступных действий. Кроме того, гражданский истец - юридическое лицо, через представителя имеет право на активное участие в уголовном процессе в этом статусе. Так, лицо имеет право собирать и представлять письменные документы и предметы для приобщения их к уголовному делу в качестве доказательств. К таковым, согласно статье 81 УПК РФ, относятся предметы, которые служили орудиями преступления или сохранили на себе следы преступления, предметы, на которые были направлены преступные действия, деньги, ценности и иное имущество, полученные в результате совершения преступления, иные предметы и документы, которые могут служить средствами для обнаружения преступления и установления обстоятельств уголовного дела.
УПК РФ не содержит форму обращения гражданского истца к дознавателю и следователю с имеющимися у него в распоряжении доказательствами.5
Юридическое лицо, помимо процессуального положения потерпевшего и гражданского истца, может быть признано гражданским ответчиком. Об этом должностное лицо государственного органа (дознаватель, следователь, прокурор) выносит постановление. Юридическое лицо гражданским ответчиком становится тогда, когда несет ответственность за вред, причиненный преступлением (статья 1079 ГК РФ).
Согласно статье 1068 ГК РФ юридическое лицо должно возместить вред, причиненный его работником при исполнении трудовых обязанностей. Например, в случае если гражданину, состоящему в трудовых отношениях с организацией, в результате работы на неисправном станке и при этом не ознакомленным с регламентом технической эксплуатации, будет причинен вред здоровью или имущественный вред, уголовную ответственность понесет должностное лицо, допустившее его на данный участок работы (начальник участка, цеха, отдела, бригадир и т. д.). При этом в уголовном деле организация, где работают потерпевший и лицо, привлекаемое к уголовной ответственности, будет признана гражданским ответчиком.
По результатам рассмотрения дела, с юридического лица, которое не возместило вред добровольно потерпевшей стороне, может быть взыскан
5 Быков В. М., Прасковьин Д. А. Правовое положение гражданского истца и его участие в доказывании на стадии предварительного расследования // Закон и право. 2004. № 12. С. 16.
ущерб на основании обвинительного приговора, то есть изъятие денежных средств или иного имущества организации, что является для предприятия убытком.
Важным процессуальным условием реализации права на судебную защиту (статья 46 Конституции РФ), а также гарантией доступа к правосудию является предоставление потерпевшему права на получение юридической помощи. Российское уголовно-процессуальное законодательство прямо указывает, что права потерпевшего юридического лица (часть 9 статья 42 УПК РФ) осуществляет его представитель. После вынесения постановления
о признании юридического лица гражданским истцом и гражданским ответчиком он наделяется процессуальными обязанностями и правами и действует также через представителя. Представительство по толковому словарю
B. И. Даля означает замещение одного лица другим.6 Представители наделены возможностью совершения процессуальных действий. Участвуя путем их выполнения в производстве по делу и используя все законные средства защиты интересов представляемых, представители помогают обеспечить строгое соблюдение уголовного и уголовно-процессуального закона.
В. Д. Адаменко указывает, что значение процессуального представительства также в том, что оно служит способом оказания технической помощи, представляемым в составлении и оформлении различных документов: заявлений, ходатайств, жалоб и других процессуальных актов от имени последних. Представитель, оформляя любой процессуальный акт, выполняет техническую функцию защиты прав и интересов представляемого.7
Потерпевший по делу, гражданский истец и гражданский ответчик
- юридическое лицо, участвует в деле в лице представителя, каковым на всех этапах производства по уголовному делу может быть признан адвокат, а также иные лица, правомочные в соответствии с Гражданским кодексом РФ представлять его интересы. В соответствии со статьей 2 ФЗ «Об адвокатуре и адвокатской деятельности» от 31 мая 2002 г., адвокатом является лицо, получившее в установленном данным Федеральным законом порядке статус адвоката и право осуществлять адвокатскую деятельность.
Статьей 53 ГК РФ предусмотрено, что юридическое лицо приобретает права и принимает на себя обязанности через свои органы. Зачастую
6 Даль В. II. Толковый словарь русского языка. Современная версия. М., 2004.
C. 522.
7 Адаменко В. Д. Советское уголовно-процессуальное представительство. Томск, 1978. С. 12-13.
в рамках уголовного процесса участие принимают штатные квалифицированные юристы организаций, имеющие юридическое образование, на основании выданной им руководством доверенности. Общие вопросы представительства интересов юридического лица иными лицами регламентированы положениями статьи 182 ГК РФ.
Процессуальное значение представительства выражается в том, что оно, прежде всего, является способом реализации процессуальных прав и обязанностей участников, защиты их процессуальных интересов. Граждане, организации, учреждения, предприятия участвуют в уголовном судопроизводстве в целях защиты своих интересов, для чего наделяются процессуальными правами. Представители помогают участникам процесса осуществлять права, содействуя установлению благоприятных для представляемых обстоятельств, и обосновать законность требований. В письме к В. В. Адоратскому В. И. Ленин писал: «...вся помощь, которую Вы сможете оказать просителям, должна состоять в юридической им помощи, т. е. научить их (и помочь им) воевать за свое право по всем правилам законной в РСФСР войны за права».8 Оказание гражданам, организациям предприятиям и учреждениям помощи по реализации процессуальных прав является средством защиты интересов участников процесса. Из этого следует, что значение представительства в том, что оно способствует осуществлению задач уголовного судопроизводства.
Начало уголовно-процессуальной деятельности в ряде случаев зависит от волеизъявления руководства юридического лица. Так, статья 23 УПК РФ регламентирует особый порядок уголовного преследования за преступления, указанные в главе 23 Уголовного кодекса РФ. Указанной статьей предусмотрено, что в случае совершения деяния, в результате которых причиняется вред интересам исключительно коммерческой или иной организации, не являющейся государственным или муниципальным предприятием, и при этом не причинено вреда интересам других организаций, а также интересам граждан, общества или государства, уголовное дело возбуждается по заявлению руководителя данной организации или с его согласия. Проблема, которая обращает на себя внимание, связана с тем обстоятельством, что, фактически относя данную категорию уголовных дел к делам публичного обвинения, законодатель, тем не менее, связывает начало уголовного судопроизводства с волеизъявлением соответствующих должностных
8 Ленин В. II. Поли. собр. соч. Т. 53. С. 149.
лиц.9 По нашему мнению, отсутствие заявления от лица, пострадавшего от преступления, и его нежелание участвовать в уголовном преследовании не освобождает правоохранительные органы от обязанности возбуждать и расследовать уголовные дела о преступлениях, относящихся к категории публичных, «и не свидетельствует об отсутствии состава преступления».1"
В случае, когда преступления совершаются самими руководителями или лицами, выполняющими управленческие функции, полагаем нецелесообразным предоставлять им право обращения или согласовывать вопрос об обращении с заявлением в правоохранительные органы о возбуждении уголовного дела. Но, учитывая согласие руководителя организации как условие, на привлечение к уголовной ответственности лица, совершившего преступления, предусмотренные статьями 201 - 204 УК РФ, при его отсутствии уголовные дела на практике прекращаются «в порядке пункта 5 части
1 статьи 24 УПК РФ за отсутствием заявления потерпевшего».11 Полагаем, права Н. Л. Емелькина, которая предлагает внести изменения в УПК РФ, отдав право согласования возбуждения уголовного дела общему собранию акционеров.12
Участие юридического лица возможно и в качестве залогодателя. В соответствии со статьей 106 УПК РФ в качестве меры пресечения в отношении подозреваемого обвиняемого может быть избран залог. Частью 4 этой же статьи предусмотрено, что в случае невыполнения или нарушения подозреваемым, обвиняемым обязательств, связанных с внесенным за него залогом, залог обращается в доход государства по судебному решению, выносимому в соответствии со статьей 118 УПК РФ. Залог состоит во внесении подозреваемым или обвиняемым либо другим физическим или юридическим лицом на депозитный счет органа, избравшего данную меру пресечения, денег, ценных бумаг или ценностей в целях обеспечения явки к следователю, дознавателю или в суд подозреваемого, обвиняемого и предупреждения совершения им новых преступлений. Но здесь возникают неблагоприятные последствия для организации, в случае если подозревае-
9 Орлова А. А. Уголовное преследование по заявлению коммерческой или иной организации // Российский следователь. 2003. №10. С. 8.
10 Шннтенков А. В. Уголовное преследование за преступления, предусмотренные гл. 23 УК РФ // Законность. 2008. № 8. С. 39.
11 Там же. С. 39.
12 Емелькина Н. Л. Предмет доказывания и привлечения в качестве обвиняемого по делам о преступлениях против интересов службы в коммерческих и иных организациях. Дис. ... канд. юрид. наук. М., 2003. С. 132-133.
мый (обвиняемый) нарушил взятые на себя обязательства, не явившись по вызову к дознавателю, следователю, прокурору или в суд. В результате такого нарушения к подозреваемому (обвиняемому) может быть применена ответственность, а юридическое лицо может быть лишено тех денежных средств, которые оно внесло в качестве залога на депозитный счет правоохранительного органа.
Юридическому лицу может быть причинен вред не только незаконными действиями лиц, совершающими преступления, но и в результате неправомерных действий (бездействий) и решений суда, прокурора, следователя, дознавателя, органа дознания и их должностных лиц. В статье 53 Конституции РФ прямо сказано, что «каждый имеет право на возмещение государством вреда, причиненного незаконными действиями (или бездействием) органов государственной власти или их должностных лиц». При этом следует сказать, что юридическому лицу вред согласно статье 133 УПК РФ ввиду незаконного и необоснованного уголовного преследования не может быть причинен, так как юридическое лицо не является субъектом преступления. В данном случае мы имеем в виду вред, наступивший в результате незаконного применения мер процессуального принуждения со стороны государственных органов и их должностных лиц.
Отдельные следственные действия, проводимые с участием организаций, фактически блокируют ее финансово-хозяйственную деятельность. Незаконный обыск, арест банковских счетов, выемка документов и имущества является ограничением прав собственника имущества, выражающимся в том, что арестованное, изъятое имущество не может быть продано, подарено, обменено, уничтожено, сдано внаем или заложено, и невозможностью распоряжением денежными средствами, находящимися на счете в банке. Данные положения о возмещении вреда юридическим лицам детально не отрегулированы. Так, например, согласно части 1 статьи 133 УПК РФ право на реабилитацию включает в себя право на возмещение имущественного вреда, устранение последствий морального вреда и восстановление в трудовых, пенсионных, жилищных и иных правах. Вред, причиненный гражданину в результате уголовного преследования, возмещается государством в полном объеме независимо от вины органа дознания, дознавателя, следователя, прокурора и суда.
В соответствии со статьей 139 УПК РФ вред, причиненный юридическим лицам незаконными действиями (бездействием) и решениями суда, прокурора, следователя, дознавателя, органа дознания, возмещается госу-
дарством в полном объеме в порядке и сроки, которые установлены в главе 18 «Реабилитация» УПК РФ. Таким образом, к сожалению, из статьи 139 УПК РФ не видно, что возмещение вреда происходит независимо от вины должностных лиц государственных органов, а содержится лишь ссылка на порядок возмещения вреда, установленный для реабилитированных граждан.
В заключение необходимо сказать следующее. Учитывая активное участие юридического лица в уголовном процессе и возросшую роль юридических лиц в жизни общества с момента перехода страны к рыночным отношениям, все чаще юридические лица становятся участниками уголовно-процессуальных отношений. В этой связи введение понятия юридического лица должно содержаться в уголовно-процессуальном законодательстве, при этом процессуальные права и обязанности должны быть детально регламентированы.
Т. Л. Роганоеа*
СОВЕРШЕНСТВОВАНИЕ УГОЛОВНО-ПРОЦЕССУАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ДОЗНАНИЯ
Ключевые слова: уголовно-процессуальное право, дознание, процессуальные функции, орган дознания, неотложные следственные действия. Аннотация: В работе рассмотрены проблемы правового регулирования дознания как формы предварительного расследования. Проведен анализ нормативных актов, регламентирующих деятельность должностных лиц, реализующих процессуальные функции органа дознания. Представлена система неотложных следственных действий, а также условия их проведения.
Правом производства дознания наделены дознаватели (п. 7 ст. 5, ст. 41,ч. Зет. 151 УПК РФ), следователи (ч. 4 ст. 150, п. 7ч. 2ст. 151УПКРФ), органы дознания (п. 24 ст. 5, п. 3 ст. 149 УПК РФ), начальники подразделения дознания (ч. 2 ст. 40-1 УПК РФ). В соответствии с законом дознаватель
- это должностное лицо органа дознания, правомочное либо уполномоченное начальником органа дознания осуществлять предварительное расследование в форме дознания, а также иные полномочия, предусмотренные законом (п. 7 ст. 5 УПК РФ). Должность дознавателя предусмотрена в органах дознания: органов внутренних дел, пограничных органах Федеральной службы безопасности, органах службы судебных приставов Министерства юстиции на уровне субъектов Российской Федерации, таможенных органах, органах государственного пожарного надзора федеральной противопожарной службы и органах по контролю за оборотом наркотических средств и психотропных веществ (ч. 3 ст. 151 УПК РФ).
Начальник органа дознания или его заместитель (например, в органах внутренних дел - начальник криминальной милиции или милиции общественной безопасности) вправе поручить расследование в форме дознания не только штатному дознавателю, но и любому должностному лицу органа дознания (например, участковому уполномоченному милиции, оперуполномоченному подразделения криминальной милиции). Такое поручение может возлагаться:
а) на постоянной основе и оформлено в виде приказа о назначении
* Научный сотрудник центра организации научных исследований университета Государственной пожарной службы МЧС России.
