CC BY
310
8.2. О ПОНЯТИИ И СТРУКТУРЕ КРИМИНАЛИСТИЧЕСКОЙ ХАРАКТЕРИСТИКИ НЕЗАКОННОГО ПОЛУЧЕНИЯ КРЕДИТА
Киреев Алексей Евгеньевич, аспирант. Место учебы: Московская академия экономики и права. E-mail: ki-reev@nota-bank.ru
Аннотация: В статье рассматриваются предпринятые в научной литературе подходы к определению понятия и структуры криминалистической характеристики незаконного получения кредита. По итогам анализа предлагается собственный вариант содержания этой криминалистической категории.
Ключевые слова: криминалистическая характеристика; незаконное получение кредита; первоначальные следственные ситуации; способы подготовки, совершения и сокрытия преступлений; обстановка преступления; следы преступной деятельности; характеристика личности преступника.
ABOUT CONCEPT AND STRUCTURE OF THE CRIMINALISTIC CHARACTERISTIC OF ILLEGAL RECEPTION OF THE CREDIT
Kireev Aleksey Evgenievich, postgraduate student. Plase of study: Moscow Academy of Economy and Law. E-mail: ki-reev@nota-bank.ru
Annotation: The article is dedicated to consideration of existing positions to definition of concept and structure of the criminalistic characteristic of illegal reception of the credit. The author's variant of the content of this criminalistic category as a result is offered.
Keywords: the criminalistic characteristic; illegal reception of the credit; initial investigatory situations; ways of preparation, execute and concealment of crimes; crime conditions; traces of criminal activity; the characteristic of the person of the criminal.
Из года в год незаконное получения кредита становится все более распространенным преступлением. Согласно статистическим данным, с 1997 по 2008 гг. количество преступлений, предусмотренных ст. 176 УК РФ, возросло на 609,8%1. При этом в 2009 году количество таких преступлений увеличилось почти вдвое2.
Соответствующим образом выглядят рост и размер материального ущерба, причиненного незаконным получением кредитов - если в 2000 г. совокупный материальный ущерб от данного преступления составлял 177 882 тыс. рублей, то в 2008 г. он возрос до 1 089 008 тыс. рублей (рост 612,2%)3.
Однако больше удручают оценки экспертов, согласно которым содержащиеся в сведениях уголовной и судебной статистики данные о материальном ущербе от преступлений в сфере банковской деятельности отражают не более 20% реальных материальных потерь
1 Якоби С. Противодействие преступности в сфере банковской деятельности: криминологические и уголовно-правовые проблемы. Дис. ...канд. юрид. наук. М., 2009. С. 31.
2 Алиева М.М. Уголовная ответственность за преступления, связанные с подлогом документов. Дис. . канд. юрид. наук. М., 2011. С. 129.
3 Якоби С. Указ. соч. С. 35.
от их совершения4. То есть, для того, чтобы составить реальное представление как о количестве названных преступлений, так и об их материальных последствиях, вышеуказанные статистические данные следует умножить, как минимум, в пять раз. При этом к одной из наиболее существенных особенностей незаконного получения кредита исследователи относят чрезвычайную сложность их выявления и расследования, что в конечном итоге и не позволяет уголовной статистике репрезентативно отражать фактическое состояние изучаемой преступности.
Очевидно, указанные обстоятельства диктуют необходимость разработки и последующего внедрения в следственную практику адаптированной к современным условиям частной методики расследования предусмотренных ст. 176 УК РФ преступлений5, для чего, в свою очередь, требуется уточнение её содержания и структуры.
Во вновь создаваемых частных криминалистических методиках различные структурные единицы представлены в весьма широком диапазоне. При этом в соответствии с позицией большинства6 ученых-криминалистов, в числе неотъемлемых элементов традиционно рассматривается криминалистическая характеристика преступления. Мы также убеждены, что данная категория должна быть обязательным составным компонентом методики расследования любого вида преступлений, в том числе - связанных с незаконным получением кредита7.
Интересно, что, несмотря на весьма длительный период существования (с 70-х годов ХХ в.), в учении о криминалистической характеристике до настоящего времени окончательно не разрешен целый ряд ключевых вопросов, в том числе - о сущности криминалистической характеристики, ее соотношении с другими научными категориями (механизмом преступления,
4 Там же. См. также Иншаков С.М. Латентная преступность как показатель эффективности уголовной политики // Российский следователь. - 2008. - № 14. - С. 20.
5 Данная статья содержит признаки двух самостоятельных и одного квалифицированного составов преступлений. В ч. 1 ст. 176 УК РФ установлена уголовная ответственность за получение индивидуальным предпринимателем или руководителем организации кредита либо льготных условий кредитования путем представления банку или иному кредитору заведомо ложных сведений о хозяйственном положении либо финансовом состоянии индивидуального предпринимателя или организации, если это деяние причинило крупный ущерб, а в ч. 2 ст. 176 УК РФ определен квалифицированный вид этого преступления (незаконное получение государственного целевого кредита) и самостоятельный состав преступления - использование государственного целевого кредита не по прямому назначению.
6 См., напр.: Васильев А.Н., Яблоков Н.П. Предмет, система и теоретические основы криминалистики. М.: Изд-во Моск. ун-та, 1984. С. 116; Возгрин И.А. Научные основы криминалистической методики расследования преступлений. Ч. 1. СПб., 1992. С. 57; Колесниченко А.Н. Общие положения методики расследования отдельных видов преступлений. Харьков, 1976. С. 19; Танасевич
B.Г., Образцов В.А. Методика расследования и криминалистическая классификация преступлений // Криминалистические характеристики в методике расследования преступлений. Вып. 69. Свердловск, 1978. С. 22; Чурилов С.Н. Принципы разработки и построения частных криминалистических методик (по материалам военно-следственных органов). Автореф. дис. ... канд. юр. наук. М., 1981. С. 12 и др.
Ради объективности следует сказать о существовании иных взглядов на этот вопрос (см., напр.: Криминалистика. /Под ред.
C.П. Митричева. М., 1976. С. 383-384; Криминалистика. /Под ред. И.Ф. Пантелеева, Н.А. Селиванова. М., 1984. С. 370; Селиванов Н.А. Советская криминалистика: система понятий. М., 1982. С. 112 и др.), что, однако, составляет предмет отдельного обсуждения.
предмет доказывания и др.)8. В связи с этим проблемы структуры, задач криминалистической характеристики в формировании частных криминалистических методик также открыты для обсуждения.
Мы не ставим перед собой цель разрешить указанные в предыдущем абзаце проблемы на фундаментальном теоретическом уровне, что, однако, не устраняет потребности рассмотрения некоторых из них в рамках разработки отдельной (частной) криминалистической методики.
Представляется, что первостепенной задачей является определить содержание криминалистической характеристики незаконного получения кредита, которая, по нашему мнению, разработана неполно. Стоит отметить, что попытки решить эту задачу предпринимаются далеко не в каждом из немногочисленных исследований, посвященных проблемам расследования кредитных преступлений9.
По мнению Е.И. Ложкиной, криминалистическую характеристику рассматриваемого уголовно-наказуемого составляет совокупность следующих элементов: сведения об обстановке совершения преступления; о лицах, совершающих преступление; о предмете преступного посягательства, о способе совершения преступления; о мотивах и целях преступного деяния10. При этом автор не приводит собственного определения понятия криминалистической характеристики преступлений отдельных видов, а соглашается с тем, что предложено в учебнике по криминалистике под редакцией В.А. Образцова, и в соответствии с которым криминалистическая характеристика определенных категорий преступлений представляет собой систематизированное описание и объяснение следственно и криминалистически значимого комплекса признаков данного объекта, его связей и отношений, существенных для научного и практического решения проблемы выявления и раскрытия соответствующей категории преступлений1 .
Несложно заметить, что фактически предложенный Е.И. Ложкиной вариант есть ничто иное, как уголовнопроцессуальный предмет доказывания - обстоятельства, которые в соответствии со ст. 73 УПК РФ подле-
12
жат доказыванию по уголовному делу . Безусловно, предмет доказывания обязательно должен учитываться при разработке частных методик расследования преступлений отдельных видов, являясь своего рода «процессуально-методическим ориентиром»13. В то же
8 См., напр.: Антонов О.Ю. К вопросу о понятиях механизма и криминалистической характеристики (модели) преступлений и преступной деятельности // Вестник Удмурдского Университета. Экономика и право. 2011. Вып. 2. С. 111; Чурилов С.Н. Криминалистическое понятие, ставшее неприемлемым // Вестн. криминалистики / отв. ред. А.Г. Филиппов. М.: Спарк, 2006. Вып. 3 (19). С. 44 и др.
9 Например, мы не обнаружили этого в диссертационном исследовании Е.А. Ерахтиной (См.: Ерахтина Е.А. Видовая методика по расследованию незаконного получения банковского кредита и злостного уклонения от погашения кредиторской задолженности. Дис. ...канд. юрид. наук. Красноярск, 2006. 194 С.).
10 Ложкина Е.И. Правовые основы и тактика расследования незаконного получения кредита. Дис. .канд. юрид. наук. М., 1999.
С. 68 - 69.
11 См.: Криминалистика. Под ред. Образцова В.А., М., 1995. С. 39.
12 Одним из первых такой подход разрабатывал Л.Я. Драпкин (См.: Драпкин Л.Я. Предмет доказывания и криминалистическая характеристика преступлений // Криминалистические характеристики в методике расследования преступлений. Свердловск, 1978. С. 17 - 18).
13 См.: Журавлев С.Ю. Понятийные «метаморфозы» предмета
доказывания и проблема его конкретизации в методиках рассле-
время, входящие в него обстоятельства характеризуются высоким уровнем обобщения, рассчитаны на любое преступление. Содержание рассматриваемой характеристики предполагает не конкретизацию предмета доказывания, а рассмотрение особенностей производства по делу применительно к виду или группе преступлений14.
Мы поддерживаем позицию тех ученых, которые считают, что обстоятельства, подлежащие доказыванию, не являются самостоятельным элементом, входящим в содержание криминалистической характеристики преступления, так как предмет доказывания оказывает влияние на методику в целом. Вместе с тем, предмет доказывания в большей степени несет уголовнопроцессуальную нагрузку, так как относится к теории судебных доказательств и выражает необходимую совокупность существенных обстоятельств, подлежащих доказыванию по уголовному делу. Следовательно, криминалистическая характеристика преступлений и предмет доказывания - это самостоятельные категории, принадлежащие криминалистике и науке уголовного процесса15.
Л.В. Галанова в учебном пособии, посвященном расследованию «экономических» преступлений, криминалистическую характеристику незаконного получения кредита раскрывает при помощи универсальной схемы, разработанной авторами пособия применительно ко всем преступлениям, совершаемым в сфере экономической деятельности. В соответствии с этим, в состав рассматриваемой категории вошли: характеристика способов совершения преступления; характеристика обстоятельств, способствовавших совершению преступления, характеристика типичной исходной информации о преступлении (о признаках преступления, на основе которых может быть принято решение о возбуждении уголовного дела)16. Безусловно, эти факторы являются объективными признаками незаконного получения кредита, однако, по нашему мнению, для решения обозначенных ранее задач вряд ли допустимо довольствоваться результатами шаблонного подхода (универсальной схемы), примененного в данном случае.
Одной из наиболее разработанных в методическом плане выглядит позиция О.А. Петрухиной, которая к криминалистической характеристике относит информацию, аккумулирующую сведения о наиболее существенных параметрах преступления, важных с точки зрения его раскрытия и расследования. Исходя из этого, в криминалистической характеристике незаконного получения кредита автор выделяет данные: о подготовке к совершению противоправного деяния; о спосо-
дования экономических преступлений // Справочно-правовая система «КонсультантПлюс».
14 См.: Вандышев В.В. Теоретические и практические аспекты взаимосвязи криминалистики и виктимологии: Дисс. ... докт. юрид. наук. М., 1989. С. 20.
15 См., напр.: Аббасова И.С. Криминалистические характеристики преступлений в системе юридических знаний. Иркутск, 1991. С. 9; Лузгин И.М. Некоторые аспекты криминалистической характеристики и место в ней данных о сокрытии преступлений // Криминалистическая характеристика преступлений. М., 1984. С. 26-27; Николайчик Н.И. О соотношении понятий «криминалистическая характеристика преступлений» и «предмет доказывания» // Криминалистическая характеристика преступлений. М., 1984. С. 82; Быков В.М. Криминалистическая характеристика групповых преступлений // Криминалистическая характеристика преступлений. М., 1984. С. 85.
16 См. Расследование преступлений, совершаемых в сфере экономической деятельности: Учебное пособие / Под ред. Е.П. Фирсова. М.: Издательство «Юрлитинформ», 2005. С. 104 - 110.
бах совершения преступления; о способах сокрытия преступного деяния; об обстановке совершения преступления (месте, времени и других обстоятельствах); о предмете преступных посягательств; о личностных свойствах субъектов незаконного получения кредита17.
Отмечая взвешенность подхода О.А. Петрухиной, позволим обратить внимание на следующие обстоятельства. Во-первых, мы убеждены в том, что в содержание любой криминалистической характеристики обязательно должны быть включены исходные данные, в том числе - обстоятельства обнаружения преступления. Подробная аргументация этой идеи разработана Р.С. Белкиным, чей вклад в развитие учения о криминалистической характеристике по праву признается одним из самых существенных18.
В литературе можно встретить возражения против включения исходных данных в состав криминалистической характеристики, суть которых состоит в том, что эта категория характеризует процесс расследования преступления, а не его совершение19. По нашему мнению, причина такого подхода кроется в буквальном толковании термина «криминалистическая характеристика преступления»20, при котором её объем жестко ограничивается словом «преступление», одновременно искажая смысл изначальной задачи, состоящей в аккумулировании криминалистически значимой информации.
На наш взгляд, криминалистическая характеристика должна не оставаться искусственной «вещью в себе», а являть собой гибкую информационную систему, в которой познающий субъект (следователь), располагая одним или несколькими из её элементов, имеет реальную возможность с достаточно высокой степенью вероятности предполагать о существовании других, еще не известных.
Во-вторых, мы находим справедливыми высказанные в криминалистической литературе утверждения о том, что предмет посягательства, наряду с характеристикой технических средств, применяемых преступником, условиями и обстоятельствами, способствовавшие совершению преступления и др., не является самостоятельным элементом криминалистической характеристики преступления, поскольку данные о нем поглощаются иными элементами21. В нашем случае предмет посягательства (кредит) представляет интерес, скорее, с уголовно-правовой точки зрения, нежели с криминалистической.
Учитывая изложенное, содержание криминалистической характеристики незаконного получения кредита должны составлять, по нашему мнению, следующие основные элементы:
17 Петрухина О.А. Методика расследования незаконного получения кредита. Дис. .канд. юрид. наук. М., 2006. С. 44 - 45.
18 См., напр., Белкин Р.С. Курс криминалистики: в 3 т. Т. 3: Криминалистические средства. Приемы и рекомендации. М.:Юристъ, 1997. С. 306 - 319.
19 Антонов О.Ю. Там же.
20 Разночтения это термина не раз рассматривались в криминалистической и криминологической литературе (см., напр., Александров И.В. Теоретические и практические проблемы расследования налоговых преступлений: Дис. ... д-ра, юрид. наук. - Екатеринбург, 2003. - С. 89; Ястребов В.Б. К вопросу о понятии криминологической характеристики преступлений // Вопросы борьбы с преступностью. - М., 1982. Вып. 37. - С. 15).
21 См., напр.: Васильев А.Н., Яблоков Н.П. Предмет, система и теоретические основы криминалистики. М., 1984. С. 84; Евстигнеева О.В. Особенности расследования преступлений, совершенных с использованием взрывных устройств: Дисс... канд. юрид. наук. Саратов, 2001. С. 25 - 27.
типичные первоначальные следственные ситуации, под которыми понимается характер исходных данных, включая обстоятельства обнаружения преступления;
система данных о типичных способах подготовки, совершения и сокрытия преступлений;
обстановка преступления;
комплекс криминалистически значимых сведений о типичных следах преступной деятельности, механизме их образования и фиксации;
характеристика личности преступника.
Список литературы:
Алиева М.М. Уголовная ответственность за преступления, связанные с подлогом документов. Дис. .канд. юрид. наук. М., 2011. С. 129.
Вандышев В.В. Теоретические и практические аспекты взаимосвязи криминалистики и виктимологии: Дисс. ... докт. юрид. наук. М., 1989. С. 20.
Журавлев С.Ю. Понятийные «метаморфозы» предмета доказывания и проблема его конкретизации в методиках расследования экономических преступлений // Справочно-правовая система «КонсультантПлюс».
Иншаков С.М. Латентная преступность как показатель эффективности уголовной политики // Российский следователь. - 2008. - № 14. - С. 20.
Криминалистика. Под ред. Образцова В. А., М., 1995. С. 39.
Ложкина Е.И. Правовые основы и тактика расследования незаконного получения кредита. Дис. .канд. юрид. наук. М., 1999. С. 68 - 69.
Петрухина О.А. Методика расследования незаконного получения кредита. Дис. .канд. юрид. наук. М., 2006. С. 44 - 45.
Расследование преступлений, совершаемых в сфере экономической деятельности: Учебное пособие / Под ред. Е.П. Фирсова. М.: Издательство «Юрлитинформ», 2005. С. 104 - 110.
Якоби С. Противодействие преступности в сфере банковской деятельности: криминологические и уголовно-правовые проблемы. Дис. .канд. юрид. наук. М., 2009. С. 31.
Рецензия
на статью аспиранта Московской академии экономики и права Киреева Алексея Евгеньевича «О понятии и структуре криминалистической характеристики незаконного получения кредита»
Актуальность избранной темы А.Е.Киреевым обусловлена тем, что незаконное получение кредита по своему механизму, субъектам, способам совершения и сокрытия имеет определенную специфику, характеризуется высоким уровнем латентности и низким уровнем раскрываемости.
Разработка криминалистической характеристики незаконного получения кредита на основе обобщения практики и научного прогнозирования, направлена на вооружение правоохранительных органов научно обоснованными рекомендациями по расследованию рассматриваемого вида экономических преступлений, призвана активизировать работу правоохранительных органов по борьбе с данным преступным посягательством.
Автором анализируются различные точки зрения ученых-криминалистов по содержанию криминалистической характеристики преступлений, вырабатывается собственная позиция относительно содержания криминалистической характеристики применительно к рассматриваемому им составу преступления.
При написании статьи автор использовал широкий круг юридических источников, показал умение их анализировать, делать обоснованные выводы и предложения.
Статья имеет логически обоснованную структуру. В нем содержится комплекс выводов, совокупность которых свидетельствует о достаточном уровне теоретического мышления автора, способности формировать свою позицию по спорным проблемам и отстаивать ее.
Вывод: Киреева Алексея Евгеньевича «О понятии и структуре криминалистической характеристики незаконного получения кредита»рекомендуется для опубликования в журнале «Пробелы в российском законодательстве».
Проректор по научной работе МАЭП
Заслуженный деятель науки РФ, доктор юридических наук, профессор О.А. Зайцев
