CC BY
487
УДК 330.101.542
А. В. Галянин
КЛАССИФИКАЦИЯ ОСНОВНЫХ ФОРМ ЭКОНОМИЧЕСКОЙ ПРЕСТУПНОСТИ
В статье исследуются основные формы экономической преступности и некоторые характерные их особенности, прослеживается, как они влияют на организацию преступного мира.
Ключевые слова: экономическая преступность, экономическая безопасность, формы преступного бизнеса.
A. V. Galyanin
CLASSIFICATION OF ECONOMIC CRIME BASIC FORMS
The article investigates basic forms of economic crime and its specific features. The author observes how they influence criminal world.
The key words: economic crime, economic security, forms of criminal business.
Российская экономика как социальный институт в условиях перехода к рыночным отношениям выступает в качестве приоритетного объекта государственно-правового регулирования. Это обусловлено тем, что национальные интересы России в области экономики, как отмечается в Концепции национальной безопасности Российской Федерации, являются определяющими, ключевыми. В связи с этим особую тревогу вызывает рост преступлений экономической направленности. Масштабы экономической преступности, ее распространенность, усилившаяся криминальная экспансия в экономику относятся к числу наиболее острых проблем в жизни общества и государства. Угрожая стабильности экономических институтов, экономическая преступность превратилась в один из главных источников деструктивного воздействия на процессы социального, экономического и политического развития страны. В конечном итоге она девальвирует идею реализации в стране рыночных преобразований, становится серьезной угрозой государственности в целом и экономической безопасности в частности.
Кризисные явления в экономике предопределили наращивание в обществе криминального потенциала, способствовали широкому распространению новых преступных форм поведения субъектов экономических отношений. По оценкам экспертов, среднегодовой прирост регистрированной преступности в сфере экономики составляет 12,5%. Каждое четвертое регистрируемое экономическое преступление относится к числу тяжких, при этом наблюдается постоянное увеличение их доли. Учитывая высокую латентность таких криминальных проявлений, их реальные масштабы и темпы роста значительно выше. К настоящему времени сформировался значительный (по оценкам экспертов, до 20% трудоспособного населения) социальный слой, состоящий из предпринимателей, активно включенных в криминальное или предкриминальное экономическое поведение. Криминологический прогноз экономической преступности дает основание сделать вывод о том, что темпы ее роста будут не только сохраняться, но и повышаться.
В этих условиях эффективная защита отношений, складывающихся в экономике, в том числе и средствами уголовно-правового и криминологического воздействия, может быть достигнута только на основе сфор-
мулированных научно обоснованных рекомендаций, при условии всестороннего и полного анализа тенденции развития общественных отношений в сфере экономики, познания их глубинных внутренних взаимосвязей, предвидения социальных результатов, разработки механизма его реализации. Успешная эволюция экономических преобразований в обществе во многом зависит от того, как будет совершенствоваться механизм уголовно-правового воздействия на экономическую преступность, реализуемого в рамках разработанной уголовно-правовой политики с определением конкретных ближайших и отдаленных целей. В качестве первоочередных выступают проблемы системного значения, охватывающие комплекс уголовно-правовых и криминологических средств, оказывающих влияние на отношения в сфере экономики.
Многообразие уголовно наказуемых деяний, относимых к экономическим преступлениям, предполагает в качестве первого шага по анализу составление их классификации. В специальной литературе используются различные ее варианты. Преступления группируются либо по законодательному основанию, т.е. по тем законам, которые нарушаются при совершении преступных деяний, либо по объекту посягательства, либо просто дается перечень деяний, которые могут быть отнесены к экономическим преступлениям.
Одну из первых классификаций экономических преступлений в мире предложил в конце 1970-х гг. Институт ООН Азии и Дальнего Востока по предупреждению преступности и обращению с правонарушителями (11ЫАРЕ1), который включил в нее нарушения законов, направленных на совершенствование рыночной экономики и регулирующих рыночную экономику, нарушения финансового и налогового законодательства, коррупцию.
Экспертами Совета Европы одобрена схема, которая включает в себя следующие составы:
- монопольные преступления;
- мошенничества (подкуп, злоупотребление доверием, обман покупателей);
- цифровые махинации;
- фиктивные организации;
- фальсификации бухгалтерских документов;
- нарушения эргономических требований и стандартов;
- умышленную неточность в описании товаров;
- нечестную конкуренцию;
- финансовые нарушения и уклонения от уплаты налогов; таможенные нарушения;
- валютные махинации;
- биржевые и банковские нарушения;
- нарушения, наносящие вред окружающей среде;
- «отмывание» преступно нажитых денег и собственности.
Клинард и Куини в структуре экономической преступности выделяют преступность по роду занятости и преступность корпораций. Более подробно классификация предствалена на рис. 1 [1].
Рис. 1. Классификация экономической преступности
Профессором Кайзером предложена следующая классификация экономических преступлений:
1. Преступления против банковской и акционерной системы обмена; против кредитной системы; системы страхования и свободы конкуренции, включая злоупотребления доверием и ложные банкротства, нарушения авторских прав и прав маркировки.
2. Уклонение от уплаты налогов, таможенные преступления , мошенничество с субсидиями, вымогательство, взятки.
3. Нарушение законодательства об охране труда, преступления против потребителей, преступления против окружающей среды.
4. Прочие мошенничества и спекуляции.
Рассмотрим экономические преступления, составляющие основу экономической преступности в большинстве стран. Они объединяются в следующие основные группы в зависимости от объекта посягательства:
1. Финансовые преступления.
2. Преступления, посягающие на правила конкуренции.
3. Преступления, посягающие на права потребителей.
4. Преступления, посягающие на порядок государственного регулирования экономики.
5. Компьютерные преступления.
6. Преступления, связанные с незаконной эксплуатацией природной среды.
7. Преступления, связанные с умышленным нарушением правил техники безопасности, наносящие ущерб наемным работникам.
Далее рассмотрим основные формы экономической преступности и некоторые характерные особенности их функционирования, прослеживая, как они влияют на организацию преступного мира.
1. Деятельность на черных рынках как форма преступного бизнеса. Функционирование организованной преступности во многом основано на продаже запрещенных товаров и услуг (в основном потребительского назначения). Сюда относятся наркобизнес, проституция, гемблинг, порнобизнес, контрабанда и т.д. Кроме того, на черном рынке могут циркулировать обычные товары и услуги: золото, талоны и купоны в военное время, ссуды, театральные билеты в Нью-Йорке и др.
В одних случаях (при гемблинге) потребление предоставляемых мафией товаров запрещено всем потребителям; в других (покупка доставленных контрабандой сигарет) часть потребителей действуют на законных основаниях, а часть (несовершеннолетние) - нет. В некоторых случаях причиной нелегальности производства является нежелание платить налог; в иных - высокая цена трансакций; в третьих - высокие расходы на соблюдение техники безопасности.
Одни черные рынки имеют тенденцию быть «организованными», другие - нет. Есть черные рынки, где обе стороны, участвующие в трансакции, знают, что сделка незаконна; существуют и такие рынки, где о незаконности сделки знает только одна сторона, в то время как другая не знает, по каким каналам (легальным или нелегальным) был доставлен товар.
2. Рэкет как форма преступного бизнеса. Рэкет включает две разновидности бизнеса, основанные на запугивании, - вымогательство и криминальную монополию.
Вымогательство означает эксплуатацию чьего-либо бизнеса, которому угрожают криминальным насилием или криминальной конкуренцией. Этот «защитный» рэкет живет за счет своих жертв, позволяя им работать при условии выплаты дани криминальным структурам.
Криминальная монополия есть использование криминальных средств для ликвидации конкуренции (уничтожения или запугивания конкурентов). Следует видеть разницу между обычными легальными фирмами, использующими иногда методы «нечестной конкуренции», и собственно «рэкет-фирмами», чья высокоприбыльная монополия основана исключительно на использовании криминального насилия. Именно последние Т. Шеллинг и называет «криминальной монополией».
Довольно трудно разграничить вымогательство, которое, как паразит, эксплуатирует процветающего предпринимателя, и криминальную монополию, которая предполагает ликвидацию конкурентов. Во-первых, у них одинаковые способы принуждения. Во-вторых, вымогательство само по себе может быть использовано, чтобы обеспечить монопольную привилегию. Вместо того чтобы брать дань в деньгах, жертву рэкета могут заставить, например, подписать контракт на покупку у «рэкет-фирмы» пива или стирку белья по завышенным расценкам.
Вымогательство может быть как организованным, так и неорганизованным; есть хулиганы и мелкие шантажисты , чей бизнес локален. Но во многих случаях вымогательство само должно быть монополизированным. Жертв рэкета надо оберегать от других вымогате-
лей. Например, принадлежащая гангстерам фирма -прачечная-монополист, которая может перейти в отношении несговорчивых клиентов от угроз к нанесению им ущерба. Возможно, она должна уничтожать не только конкурирующие с ней обычные прачечные, но также другие «рэкет-фирмы», посягающие на тех же жертв.
3. Монополизм на криминальном черном рынке. Преуспевающий делец черного рынка получает защиту от конкуренции (подобно тому, как протекционистский тариф оберегает национальную промышленность) автоматически, при помощи самого закона. «Закон дает своего рода привилегию тем, кто желает нарушить закон» [2, р. 122], -формулирует парадокс Т. Шеллинг. Однако есть разница между «защищенным бизнесом» и «монополизированным бизнесом»: например, подпольные акушеры защищены от конкуренции законами, запрещающими аборты, но этот вид деятельности слабо подвержен монополизации; напротив, гемблинг и проституция чаще всего являются организованными монополиями (локально, если не регионально). Итак, подпольные аборты - предмет потребления на черном рынке, но не монополия черного рынка; профсоюзный рэкет - локальная монополия, не связанная с черным рынком; наркобизнес имеет оба признака - наблюдается монополизация нелегальных пред -метов потребления.
4. Использование услуг организованной преступности при создании картелей в легальной экономике. Любопытным случаем является «тайный сговор» в легальной экономике, который ведет к негласной фиксации цен и достигается при помощи криминальных действий. Когда в отрасли невозможно пресечение конкуренции путем легального соглашения о ценах и зарплате, то
для осуществления тайного соглашения нанимают бандитов. Если правительство разрешит подобные соглашения, исчезнет необходимость поддерживать дисциплину криминальными методами. Такими криминальными методами может поддерживаться дисциплина в профсоюзах; если закон разрешит создание закрытого профсоюза, криминальные методы становятся ненужными.
5. Использование обмана в деятельности организованной преступности. Любой обман покупателей, поставщиков, сборщиков налогов отличается от прямой кражи тем, что жертва не подозревает о нанесении ей ущерба. Этот вид бесчестного бизнеса и организованная преступность связаны лишь тем, что преступники испытывают нужду в легальном бизнесе, где они мог-
ли бы прибегать к обману. Им, в частности, может быть нужна так называемая крыша, чтобы маскировать нелегальные доходы. Они могут испытывать желание «делать деньги» в законном бизнесе; в силу криминальных наклонностей преступники склонны заниматься такими видами бизнеса, где есть возможность обманывать.
6. Использование организованной преступностью криминальных услуг. Хотя эти услуги образуют инфраструктуру преступного мира, они принципиально не отличаются от легально оказываемых услуг: налоговый юрист может помогать преступать закон организаторам гемблинга и сохранять клиентуру в легальном бизнесе.
7. Коррумпирование организованной преступностью полиции и политиков. Как и многие представители легального бизнеса, которые коррумпируют законодательную власть и должностных лиц, преступные организации могут действовать так же и становиться в этом отношении чем-то вроде лобби. Организаторы гем-блинга заинтересованы в антигемблинговых законах, как, например, производители текстиля - в протекционистских тарифах. Но организованная преступность сильнее, чем легальные бизнесмены, нуждается в коррумпировании полиции и политиков и обладает для этого большими возможностями.
Таким образом, экономическая преступность - это совокупность предусмотренных уголовным законом умышленных (неосторожных) преступлений, посягаю -
Основные
формы экономической преступности
Г с N Г ^ N /
Деятель- Использо- Рэкет как Использо- Использо- Коррум- Монопо-
нос ть на вание ус- форма вание об- вание ор- пирование лизм
черных луг орга- преступ- мана в дея- ганиз о- организо- на крими -
рынках низован- но го тельности ванной ванной нальном
как форма ной пре- бизнеса организо- преступ- преступ- черном
пре ступ- ступности ванной ностью ностью по - рынке
ного биз- при созда- преступ- крими- лиции и
нес а нии карте - ности нальных политиков
V лей услуг V
Вымога -тельство
Рис. 2. Основные формы экономической преступности
щих на общественные отношения в сфере экономики, подрывающих ее основы и причиняющих или создающих угрозу причинения вреда охраняемым законом интересам граждан, общества или государства. Существует большое многообразие видов экономической преступности, объединенных в границах преступности в сфере экономической деятельности, сфере предпринимательства (рис. 2).
Повышенное общественное внимание к преступности в сфере экономики обусловлено ее уровнем, масштабами, темпами роста и характером последствий. Преступления в сфере экономики - это самые распространенные и интенсивно растущие в современном мире преступления. Эти посягательства не только наносят обществу неизмеримой глубины экономический урон, но и причиняют социально-политический, организационный, моральный и иные виды материального и нематериального вреда. Обеспечение экономической безопасности граждан, общества и государства путем решительной и бескомпромиссной борьбы с различными формами посягательств в сфере экономики -
задача, эффективное решение которой невозможно без соответствующих теоретических воззрений относительно предупреждения экономической преступности.
Особое внимание обращает на себя исключительно изменчивый характер этих преступлений. Экономические преступления - наиболее подвижный и исторически меняющийся род преступлений. Изменение криминогенных проявлений в сфере экономики вызывает необходимость совершенствования уголовно-правового регулирования. Потребности правового обеспечения трансформирующихся экономических отношений также ставят перед наукой задачу разработки теории об основании и действии уголовно-правового запрета в сфере экономики.
1. Теневая экономика и экономическая преступность: электронный учебник. URL: http://www.osi.ru.
2. Schellng T.C. Economic analysis and organized crime // U. S. The President's Commission on law enforcement and administration of justice. Task force report: organized crime. Annotations and consultants paper. Washington, 1967.
УДК 330.101.542 А.В. Галянин
КОМПАРАТИВИСТСКИЙ ПОДХОД К АНААИЗУ ЭКОНОМИЧЕСКОЙ ПРЕСТУПНОСТИ
В статье предпринят компаративистский анализ подходов к категории «экономическая преступность». Обоснованно достаточно новое и плодотворно развивающееся направление экономической науки - институциональное, которое базируется на определенных методологических принципах. Представлено собственное понимание дефиниции «экономическая преступность», определены ее виды, признаки.
Ключевые слова: экономическая преступность, системный анализ, взаимосвязь наследственности, изменчивости, инерционности и инновационности, теневая экономика, оппортунистическое действие, случайные, регулярные и постоянные виды экономической преступности, корыстный интерес, вмененная рациональность.
A.V. Galyanin
COMPARATIVE ANALYSIS OF ECONOMIC CRIME
The author carries out a comparative analysis of different approaches to the category of «economic crime». Relatively new but rapidly developing institutional branch of economic science which is based on certain methodological principles is substantiated in the article. The author suggests his own definition of economic crime, its types and characteristics.
The key words: economic crime, systemic analysis, interdependence of heredity, variation, inertia and innovation, shadow economy, opportunistic action, accidental, regular and permanent types of economic crime, self-interest, imputed rationality.
В настоящее время не существует общепринятого понятия экономической преступности, поэтому рассмотрим данную категорию с позиций ее сущности, которая отражает то, что отличает данное явление от всего окружающего мира. Представляется возможным начать анализ экономической преступности с генезиса существующих подходов, применяемого категориального аппарата, принципов анализа экономической преступности.
Классический подход к рассмотрению преступления вообще возник в эпоху Просвещения. И. Бентам утверждал, что решения людей вести преступную деятельность мотивированы тем, что удовольствие от преступления должно быть выше потенциальных потерь в слу-
чае наказания за свои преступления [2]. По мнению ученого, преступление можно эффективно сдерживать, если наказание последует быстро и пропорционально нанесенному вреду. Наказания, удовлетворяющие этим критериям, впредь будут сдерживать нарушителей от повторных преступлений и будут содействовать другим, быть законопослушными. К началу ХХ в. утвердилась позитивистская точка зрения, что преступники отличны по важным направлениям, к примеру в социализации.
В конце 1960-х гг. экономист, будущий лауреат Нобелевской премии Г.С. Беккер подверг сомнению позитивистские взгляды на преступление. Разработанная им методология изучения преступлений и наказаний - это
