CC BY
20
ПРАВО
© 2005 г. Н.В. Артеменко
К ВОПРОСУ О КОРРЕКТИРОВКЕ ПОЛОЖЕНИЙ ПОСТАНОВЛЕНИЯ ПЛЕНУМА ВЕРХОВНОГО СУДА РФ
«О ПРАКТИКЕ НАЗНАЧЕНИЯ СУДАМИ УГОЛОВНОГО НАКАЗАНИЯ» В СВЯЗИ С РАЗВИТИЕМ РОССИЙСКОГО УГОЛОВНОГО ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА
Постановление Пленума ВС РФ № 40 «О практике назначения судами уголовного наказания» имеет своей целью разъяснение норм уголовного кодекса, регламентирующих общие и специальные правила назначения наказания лицу, признанному виновным в совершении преступления, во избежание ошибок при их применении и реального обеспечения дифференциации уголовной ответственности, назначения справедливого наказания.
Назначение уголовного наказания, являясь важнейшим этапом реализации уголовной ответственности, должно соответствовать как общим принципам уголовного законодательства (ст. 3-7 УК РФ), так и принципам дифференциации и индивидуализации ответственности, целевого устремления и экономии мер уголовной репрессии. Особое значение в этом смысле приобретает принцип справедливости, поскольку лишь справедливое наказание может способствовать осуществлению его целей и реализации задач уголовного законодательства в целом.
Пункты 1-3 Постановления содержат разъяснения относительно общих начал назначения наказания, предусмотренных ст. 60 УК РФ. Общие начала назначения наказания представляют собой предусмотренную уголовным законом систему положений, которая служит основой для принятия решения по наиболее существенным вопросам, возникающим при назначении наказания лицу, совершившему преступление, по любому уголовному делу. И текст уголовного закона, и разъяснения, содержащиеся в постановлении, исходят из того, что назначенное судом наказание должно быть справедливым. Таковым оно будет лишь тогда, когда назначается:
- в пределах соответствующей статьи Особенной части;
- с учетом положений Общей части;
- с учетом характера и степени общественной опасности совершенно -го преступления;
- с учетом личности виновного;
- с учетом обстоятельств, смягчающих и отягчающих наказание;
- с учетом влияния назначенного наказания на исправление осужденного и условия жизни его семьи.
Особо следует выделить такое правило, как влияние назначенного наказания на исправление осужденного и условия жизни его семьи. Пункт 3 Постановления указывает на примерный перечень обстоятельств, характеризующих виновного и положение его семьи, которые могут быть учтены судом при назначении наказания. В этом требовании находят свое отражение гуманистические начала назначения наказания. Причем в рамках этого положения гуманистический акцент смещается с личности виновного в сторону его семьи, условий ее жизни. Учет этого обстоятельства возможен в двух противоположных вариантах. В одном случае, семья может оказаться жертвой преступления виновного, несущей значительные потери (моральные, материальные) в связи с предстоящим наказанием (виновный является единственным кормильцем в семье, на его иждивении находятся несовершеннолетние дети, престарелые родители и т.п.). В такой ситуации желательно назначение наказания, не связанного с изоляцией от общества, в целях оставления виновного в семье. В другом случае, напротив, дальнейшее пребывание виновного в семейном кругу может крайне пагубно сказаться на условиях ее жизни и воспитания детей (пьянство, жестокое обращение с членами семьи, отрицательное влияние на воспитание детей и др.). В этом случае есть основания для постановки вопроса о назначении наказания, исключающего появление осужденного в семье.
Остальные положения анализируемого Постановления содержат разъяснения относительно применения специальных правил при назначении наказания, предусмотренных гл. 10 УК РФ. В большинстве своем они сохраняют свое значение. Однако некоторые положения требуют своего уточнения в связи с изменениями норм действующего уголовного законодательства о назначении наказания, которые в целом отвечают духу рассматриваемого Постановления и лежат в русле развития идей гуманизации и дифференциации уголовной ответственности.
Наиболее принципиальные изменения коснулись правил назначения наказания при вердикте присяжных о снисхождении, при рецидиве преступлений, по совокупности приговоров и назначении наказания несовершеннолетним.
Специфика отправления правосудия с участием присяжных заседателей требует особых правил назначения наказания, которые устанавливаются как уголовным, так и уголовно-процессуальным законодательством.
Изменения в УК РФ, устраняя противоречия между положениями уголовного и уголовно-процессуального законов, исключают ссылку на особое снисхождение. В связи с этим утрачивают свое значение все разъяснения Пленума ВС РФ относительно правил назначения наказания при вердикте присяжных об особом снисхождении. Кроме того, были изменены и сами правила назначения наказания, установленные ст. 65 УК РФ. Суть новых правил заключаются в следующем. При назначении наказания лицу, признанному присяжными заседателями виновным в совершении преступления, но заслуживающему снисхождения:
1. Устанавливается ограничение максимального срока или размера наиболее строгого наказания, предусмотренного санкцией статьи Особенной части УК РФ - он не может превышать 2/3 максимального срока или размера наиболее строгого вида наказания, предусмотренного за совершенное преступление. Так, если за преступление законом предусмотрена альтернативная санкция, то суд, руководствуясь общими началами назначения наказания (ст. 60 УК РФ), вправе назначить менее строгий вид наказания в пределах сроков и размеров, указанных в соответствующей санкции, либо мотивированно применить наиболее строгий его вид, но не превышая двух третей максимального срока или размера такого наказания.
2. Устанавливается запрет на применение смертной казни и пожизненного лишения свободы и предусматривается, что в этом случае наказание назначается в пределах санкции. Так, если соответствующей статьей Особенной части УК РФ предусмотрены смертная казнь или пожизненное лишение свободы, эти виды наказания не применяются, а наказание назначается в пределах санкции, предусмотренной соответствующей статьей Особенной части УК РФ, т.е. правило ограничения верхнего предела наиболее строгого наказания не действует.
3. При назначении наказания лицу, признанному вердиктом присяжных заседателей виновным в совершении преступления, но заслуживающим снисхождения, обстоятельства, отягчающие наказание, не учитываются.
Таким образом, разъяснения Пленума ВС РФ, содержащиеся в п. 19 и 20, утратили свое значение. Положения же п. 21 Постановления относительно правил назначения наказания при вердикте присяжных о снисхождении в случаях совокупности преступлений, неоконченного преступного деяния, назначения дополнительных наказаний в целом сохраняют силу, за исключением указаний на ситуации признания виновного заслуживающим особого снисхождения. Кроме того, следует учитывать, что при назначении наказания по совокупности преступлений, так же как и при совокупности приговоров, не установлено ограничение окончательного наказания. Оно назначается по правилам, предусмотренным ст. 69 и 70 УК РФ.
Пункты 7 и 11-13 Постановления содержат разъяснения относительно вопросов назначения наказания при рецидиве преступлений. Изменения, внесенные в текст УК РФ относительно определения рецидива преступления (ст. 18 УК РФ) и правил назначения наказания в ситуации рецидива преступлений (ст. 68 УК РФ), влияют на содержание соответствующих разъяснений Пленума ВС и требуют их уточнения. Так, следует указать на сужение объема этого понятия, так как в ч. 4 ст. 18 УК РФ расширен перечень оснований, по которым судимость за ранее совершенное умышленное преступление не рассматривается в качестве рецидивообразующе-го обстоятельства. В соответствии с ч. 4 ст. 18 УК РФ, при признании ре-
цидива преступлений, помимо судимости за преступления, совершенные лицом в возрасте до 18 лет, а также снятых и погашенных в порядке ст. 86 УК РФ судимостей, не учитываются судимости за умышленные преступления небольшой тяжести (п. «а» ч. 4 ст.18 УК РФ)1 и за преступления, осуждение за которые признавалось условным либо по которым предоставлялась отсрочка исполнения приговора, если условное осуждение или отсрочка исполнения приговора не отменялись, и лицо не направлялось для отбывания наказания в места лишения свободы (п.«в» ч. 4 ст. 18 УК РФ)2. Таким образом, рецидив может иметь место лишь при реальном отбывании наказания за ранее совершенное преступление.
Назначая наказание при рецидиве преступлений, надлежит обратить внимание на ряд обстоятельств. Во-первых, следует помнить, что рецидив преступления - это категория, которая связана с деянием, а не лицом его совершившим. Поэтому применение правил ст. 68 УК РФ обусловлено наличием любого вида рецидива, при условии, что на момент совершения рецидивообразующего преступления судимость за ранее совершенное преступление не была снята или погашена (п. 12 Постановления).
Во-вторых, следует уяснить, что термины «отсрочка исполнения приговора» и «отсрочка наказания» не являются в правовом смысле идентичными, полностью совпадающими понятиями. Правила предоставления отсрочки приговора определены в ст. 398 УПК РФ [1]. Отсрочка же наказания предоставляется по основаниям, предусмотренным ст. 82 УК РФ [2]. Однако по каким основаниям - материально-правовым или процессуально-правовым - реально не исполнялось назначенное наказание, юридического значения не имеет.
Кроме того, следует учитывать, что условное осуждение и отсрочка исполнения приговора возможны не только при назначении наказания в виде лишения свободы, но и при назначении иных видов наказаний (исправительных работ, ограничения по военной службе, ограничения свободы, содержания в дисциплинарной воинской части, в соответствии с ч. 1 ст. 73 УК РФ; обязательных, исправительных работ, ограничения свободы, ареста или штрафа в порядке ст. 398 УПК РФ). При отмене условного осуждения или отсрочки и реальном исполнении данных видов наказаний рецидив преступлений при новом совершении умышленного преступления не образуется. Таким образом, основанием для признания рецидива в отношении вновь совершенного преступления является лишь
1 При этом необходимо иметь в виду, что речь в данном случае идет о ранее совершенном преступлении; вновь совершенное - может быть любой категории.
2 Если осуждение признавалось условным в порядке ст. 73 УК РФ или лицу предоставлялась отсрочка наказания по любым основаниям (материально-правовым или процессуальным), при новом совершении умышленного преступления без отмены условного осуждения или отсрочки исполнения приговора по предыдущему преступлению рецидив преступлений не образуется.
отмена условного осуждения или отсрочки с направлением лица для отбывания наказания в места лишения свободы.
При назначении наказания по правилам ст. 68 УК РФ установление вида рецидива преступлений (простой, опасный, особо опасный) утратило уголовно-правовое значение и не влияет на размер назначаемого наказания. В соответствии с ч. 2 ст. 68 УК РФ срок наказания при любом виде рецидива преступлений не может быть менее одной третьей части максимального срока наиболее строгого вида наказания, предусмотренного за совершенное преступления, но в пределах санкции соответствующей статьи Особенной части.
Важное значение имеют и изменения, внесенные в ч. 3 ст. 68 УК РФ, согласно которым наряду с имевшейся и ранее возможностью назначения более мягкого наказания при наличии исключительных обстоятельств, предусмотренных ст. 64 УК РФ, суду предоставлено право, если установлены смягчающие обстоятельства, предусмотренные ст. 61 УК РФ, при любом виде рецидива назначить наказание в размере менее одной третьей части максимального срока наиболее строгого вида наказания, предусмотренного за совершенное преступление, но в пределах санкции соответствующей статьи Особенной части УК. Однако перечень смягчающих обстоятельств, предусмотренных ст. 61 УК РФ, является открытым и при назначении наказания в качестве смягчающих судом могут учитываться и другие обстоятельства, не перечисленные в указанной статье. В этой связи полагаем, что если суд признает какое-либо обстоятельство, не указанное в ст. 61 УК РФ, смягчающим, то он также вправе применять правило, предусмотренное ч. 3 ст. 68 УК РФ, и назначать наказание в размере менее одной третьей части от максимума наиболее строгого вида наказания, предусмотренного в санкции статьи Особенной части.
Следует указать на то, что исключение из текста уголовного закона указания на такой вид множественности как неоднократность преступлений, привело к тому, что разъяснения Пленума ВС РФ относительно правил ее учета при назначении наказания утратили свое значение.
Законодательная модификация такого вида множественности как совокупность преступлений не могла не отразиться на правилах назначения наказания по совокупности преступлений. Изменения в этой части касаются правил подсчета и определения предельных размеров окончательного наказания (п. 14-17 Постановления).
Возможность альтернативного выбора принципа поглощения или сложения наказаний предоставлена суду в случаях, когда совокупность составляют преступления небольшой и (или) средней тяжести. Если хотя бы одно из преступлений, входящих в совокупность, является тяжким или особо тяжким, используется принцип частичного или полного сложения наказаний.
Если совокупность образуют преступления небольшой и (или) средней тяжести, то при применении принципа сложения наказаний, окончатель-
ное наказание не может превышать более чем наполовину максимальный срок или размер наказания, предусмотренного за наиболее тяжкое из совершенных преступлений (ч. 2 ст. 69 УК РФ). Это предельное ограничение размера окончательного наказания установлено для всех видов наказаний. Однако при этом окончательное наказание, не связанное с лишением свободы, не может выходить за пределы максимального размера, определенного для данного вида наказания в статьях Общей части УК, регламентирующих отдельные виды наказаний. В случае сложения разноименных наказаний применяются правила ст. 71 УК РФ.
Если в совокупность входит хотя бы одно тяжкое или особо тяжкое преступление, то окончательное наказание назначается только лишь путем частичного или полного сложения. При этом окончательное наказание в виде лишения свободы не может превышать более чем наполовину максимальный срок наказания в виде лишения свободы, предусмотренный за наиболее тяжкое из совершенных преступлений (ч. 3 ст. 69 УК РФ). При сложении наказаний в виде лишения свободы также необходимо учитывать предельные ограничения срока данного вида наказания, указанные в ч. 4 ст. 56 УК РФ - 25 лет.
Исключение из системы наказаний такого вида как конфискация имущества лишает в настоящий период разъяснения Пленума ВС РФ относительно особенностей ее назначения (п. 25) практического значения.
Говоря об особенностях применения специальных правил назначения наказания в отношении несовершеннолетних (п. 10), Постановление Пленума ВС РФ ориентирует суды на то, что при назначении наказания за неоконченное преступление, в ситуации совокупности преступлений или совокупности приговоров они жестко ограничены предельными размерами, установленными ст. 88 УК РФ. Так, например, предел возможного наказания в виде лишения свободы несовершеннолетних - шесть или десять лет в зависимости от возраста несовершеннолетнего и категории совершенного им преступления. Это означает, что при совершении несовершеннолетним в возрасте от 14 до 16 лет преступления небольшой тяжести, средней тяжести и тяжкого, окончательное наказание, назначенное по совокупности преступлений (вне зависимости от количества совершенных деяний и сочетания указанных категорий тяжести), не может превышать шести лет. А при совершении несовершеннолетним в возрасте от 14 до 16 лет особо тяжких преступлений (или хотя бы одного особо тяжкого из входящих в совокупность) или несовершеннолетним в возрасте от 16 до 18 лет преступлений вне зависимости от категории тяжести окончательное наказание, назначенное по совокупности преступлений, не может превышать десяти лет. Или другой пример: применение правил назначения наказания за неоконченное особо тяжкое преступление, совершенное несовершеннолетним, предполагает ограничение максимального наказания не от санкции статьи Особенной части (не более половины или трех четвертей за приготовление или покушение соответственно), а от десяти-
летнего рубежа. Если же речь идет о тяжком преступлении, то с учетом возраста несовершеннолетнего (14-16 либо 16-18 лет) кратный размер наказания в виде лишения свободы определяется от шести либо десяти лет соответственно.
Пункты 27-29 Постановления Пленума содержат разъяснения относительно применения норм УК об условном осуждении. ФЗ РФ от 8.12.2003 г. были скорректированы основания применения условного осуждения (ч. 1 ст. 73 УК РФ). Таковыми с точки зрения законодателя являются вид назначенного судом наказания (исправительные работы, ограничение по военной службе, ограничение свободы, содержание в дисциплинарной воинской части, лишение свободы), а если это лишение свободы - то и его срок (до восьми лет), а также вывод суда о возможности исправления осужденного без реального отбывания наказания. Таким образом, законодатель счел необходимым ввести дополнительный формализованный критерий, необходимый для принятия решения о реальном или условном отбывании наказания.
Исключение конфискации имущества из системы наказаний повлекло изменение ч. 4 ст. 73 УК РФ, которое носит чисто технический характер. При условном осуждении в настоящее время дополнительные наказания могут назначаться без ограничений.
Наконец, расширен перечень оснований для отмены условного осуждения, установленных ч. 3 ст. 74 УК РФ. К ним наряду с систематическим и злостным неисполнением условно осужденным в течение испытательного срока возложенных на него судом обязанностей законодатель отнес и случаи, когда условно осужденный скрылся от контроля. Ранее подобная ситуация в соответствии с разъяснениями Пленума ВС РФ (п. 28) рассматривалась в качестве одного из проявлений злостного неисполнения возложенных на условно осужденного обязанностей. Однако данное положение анализируемого Постановления находилось в противоречии со ст. 190 УИК РФ, которая рассматривает ситуацию, когда условно осужденный скрылся от контроля, в качестве одного из самостоятельных оснований для постановки вопроса об отмене условного осуждения.
В заключении следует отметить, что текст рассматриваемого Постановления дает представление об определенной технологии (очередности) применения специальных правил назначения наказания. В частности, вначале применяются правила, связанные с учетом обстоятельств, характеризующих объективные признаки деяния - ст. 66 УК «Назначение наказания за неоконченное преступление», ст. 68 УК РФ «Назначение наказания при рецидиве преступлений» [3]. Затем учету подлежат правила, основанием для применения которых выступают смягчающие обстоятельства - ст. 62 «Назначение наказания при наличии смягчающих обстоятельств», ст. 64 «Назначение более мягкого наказания, чем предусмотрено за данное преступление», ст. 65 «Назначение наказания при вердикте присяжных заседателей о снисхождении» УК РФ. Причем особое значение среди них
имеют положения ст. 64 УК РФ, поскольку устанавливают наиболее благоприятный, с точки зрения осужденного, порядок назначения наказания и последствия его применения. В последнюю очередь применяются правила о назначении наказания по совокупности преступлений или приговоров (ст. 69, 70 УК РФ). При этом ограничения, установленные иными специальными правилами назначения наказания (ст. 62, 64-66, 68 УК РФ) на совокупность преступлений в целом не распространяются, т.е. их действие рассчитано на конкретное(ые) преступление(я), входящее в совокупность. Исключением здесь являются лишь случаи назначения наказания несовершеннолетним, признанным виновными в совершении преступлений, о чем уже говорилось выше.
Примечания
1. В соответствии с ч. 1 ст. 398 УПК РФ исполнение приговора об осуждении лица к обязательным работам, исправительным работам, ограничению свободы, аресту или лишению свободы может быть отсрочено судом на определенный срок при наличии одного из следующих оснований: 1) болезнь осужденного, препятствующая отбыванию наказания, - до его выздоровления; 2) беременность осужденной или наличие у нее малолетних детей - до достижения младшим ребенком возраста четырнадцати лет, за исключением осужденных к лишению свободы на срок свыше пяти лет за тяжкие и особо тяжкие преступления против личности; 3) тяжкие последствия или угроза их возникновения для осужденного или его близких родственников, вызванные пожаром или иным стихийным бедствием, тяжелой болезнью или смертью единственного трудоспособного члена семьи, другими исключительными обстоятельствами, -на срок, установленный судом, но не более 6 месяцев.
2. В соответствии со ст. 82 УК РФ осужденным беременным женщинам и женщинам, имеющим детей в возрасте до четырнадцати лет, кроме осужденных к лишению свободы на срок свыше пяти лет за тяжкие и особо тяжкие преступления против личности, суд может отсрочить реальное отбывание наказания до достижения ребенком четырнадцатилетнего возраста.
3. В случае, когда рецидивообразующее преступление было прервано на стадии приготовления или покушения, то при назначении наказания последовательно применяются правила, предусмотренные вначале ст. 66 УК РФ, а затем ст. 68 УК РФ.
Ростовский государственный университет 4 мая 2005 г.
