CC BY
281
дении и последующем осуществлении уголовного преследования подлежит учету позиция лица, в отношении которого такое деяние совершено, федеральный законодатель не должен, однако, придавать этой позиции решающее значение применительно к деяниям, которые хотя и совершаются в отношении конкретных лиц, но по своему характеру не могут не причинять вред обществу в целом, а также правам и интересам других граждан и юридических лиц. Иное означало бы безосновательный отказ государства от выполнения возложенных на него функций по обеспечению законности и правопорядка, общественной безопасности, защите прав и свобод человека и гражданина... и переложение этих функций на граждан» (Постановление Конституционного Суда РФ от 27 июня 2005 г. № 7-П по делу о проверке конституционности положений частей второй и четвертой статьи 20, части шестой статьи 144, пункта 3 части первой статьи 145, части третьей статьи 318, частей первой и второй статьи 319 Уголовно-процессуального кодекса Российской Федерации в связи с запросами Законодательного Собрания Республики Карелия и Октябрьского районного суда города Мурманска // Собр. законодательства Рос. Федерации. 2005. № 28, ст. 2904).
4 Под термином «опосредованно» мы понимаем факт претерпевания государством вреда посредством его причинения частному субъекту, ни в коем случае не оспаривая приоритет государственных интересов.
5 Постановление Конституционного Суда РФ от 27 июня 2005 г. № 7-П по делу о проверке конституционности положений частей второй и четвертой статьи 20, части шестой статьи 144, пункта 3 части первой статьи 145, части третьей статьи 318, частей первой и второй статьи 319 Уголовно-процессуального кодекса Российской Федерации в связи с запросами Законодательного Собрания Республики Карелия и Октябрьского районного суда города Мурманска.
Д.С. Хижняк
ИСТОЧНИКИ ПОЛУЧЕНИЯ КРИМИНАЛИСТИЧЕСКИ ЗНАЧИМОЙ ИНФОРМАЦИИ О СОВЕРШЕННЫХ ТРАНСНАЦИОНАЛЬНЫХ ПРЕСТУПЛЕНИЯХ
В статье представлена классификация источников криминалистически значимой информации о транснациональных преступлениях. Приведены практические примеры использования информации при расследовании. Автором определены достоинства и недостатки использования рассмотренных источников.
Ключевые слова: криминалистически значимая информация, транснациональное преступление, классификация источников, доказательственная информация, ориентирующая информация.
D.S. Khizhnyak
SOURCES OF FORENSIC INFORMATION ON TRANSNATIONAL CRIMES
The article discusses the classification of sources of forensic inrormation on transnational crimes. Practical examples of its use in investigation are given. The author identified advantages and drawbacks of the discussed sources.
Key words: forensic information, transnational crime, source classification, evidential information, orienting information.
Расследование преступлений представляет собой сложный и специфический процесс познания. Все преступления составляют материальные и идеальные источники информации. Вместе они представляют собой информационную систему1.
Исследованию криминалистически значимой информации были посвящены труды многих отечественных ученых: Д.И. Беднякова, Р.С. Белкина, А.И. Вин-
© Хижняк Денис Сергеевич, 2012
Кандидат юридических наук, доцент кафедры методологии криминалистики (Саратовская государственная юридическая академия); e-mail: denis_khizhnyak@mail.ru
берга, В.Я. Колдина, М.М. Менжеги, Н.С. Полевого, М.В. Савельевой, В.В. Степанова, Р.А. Усманова, М.Н. Хлынцова и многих др.2
Криминалистически значимая (криминалистическая) информация — это сведения, данные, имеющие отношение к раскрытию и расследованию преступления. Такую информацию можно рассматривать как совокупность двух взаимосвязанных информационных систем: 1) система доказательственной информации, в которую входят фактические данные, полученные в ходе производства следственных и иных процессуальных действий; 2) система непроцессуальной или ориентирующей (оперативно-розыскной) информации, в которую входит информация, полученная до возбуждения уголовного дела либо в ходе расследования, но без соблюдения норм уголовно-процессуального закона.
Источниками криминалистически значимой информации являются материальные объекты, которые содержат потенциальную информацию об обстоятельствах события преступления. Они подразделяются на вещественные (предметы, животные и т.п.) и личные (люди).
Все объекты в криминалистической науке принято классифицировать в соответствии с этими тремя группами:
1) источники материальных отображений (предметы, вещи, следы, животные, документы и т.п.);
2) источники идеальных отображений (люди, имеющие процессуальный статус потерпевшего, свидетеля, подозреваемого, обвиняемого, специалиста и др., а также лица, от которых получены заявления, объяснения в ходе оперативно-розыскных мероприятий).
Криминалистически значимой может оказаться информация любой природы, которая классифицируется по следующим основаниям:
1) по источнику получения (по характеру объекта): гомологическая, предметная, документальная, машинная, иная;
2) по физической природе: зрительная, слуховая, вкусовая, осязательная, обонятельная, кинестетическая;
3) по характеру структуры: натуральная, нормализованная, комплексирован-ная, декомпонированная, генерированная, дискретная, квантованная, колированная;
4) по форме представления: вербальная, буквенно-знаковая, цифровая, графическая, иконическая, магнитная запись, перфозапись, иная;
5) по структурным элементам события преступления: субъектная, объектная, модальная;
6) по направлению движения и назначению: познавательная, управленческая3.
Среди источников криминалистически значимой информации можно выделить: 1) следы преступлений; 2) результаты проведенных следственных и иных процессуальных действий; 3) представление доказательств (адвокатом или иными лицами); 4) криминалистические учеты (информационно-поисковые системы); 5) уголовно-статистические учеты; 6) оперативно-справочные учеты; 7) розыскные учеты; 8) результаты исследования материалов уголовных дел.
Транснациональные преступления имеют свою специфику, которая заключается в наличии определенных признаков, позволяющих отнести преступление к транснациональному, свой алгоритм расследования, который не позволяет в полной мере применить к расследованию транснациональных преступлений сложив-
шиеся в криминалистике методики. Но и те элементы методик, которые можно применить, должны быть серьезно трансформированы.
К признакам, характеризующим транснациональные преступления, относятся следующие:
1) возможность достижения преступных намерений или совершение преступления на территории двух или более государств вне зависимости от того, являются они сопредельными или нет;
2) нарушение охраняемых законом интересов нескольких государств;
3) наступление ответственности за совершение таких преступлений по законодательству стран, на территории которых они совершены, а также по международному праву;
4) наличие единого преступного умысла, охватывающего противоправные действия, совершаемые на территории двух или более государств;
5) различная криминальная направленность преступной (криминальной) деятельности.
Получаемая в ходе расследования информация и информация о ее источниках имеет практическое значение в определении складывающейся на конкретном этапе расследования следственной ситуации. Классификация источников информации о транснациональном преступлении имеет свои существенные характеристики.
Анализ специальной литературы и практики расследования позволяет определить некоторые группы источников получения криминалистически значимой (криминалистической) информации о совершенных транснациональных преступлениях: С
1) получение информации от лиц: к заявления потерпевших, их родственников и знакомых; р
а
заявления должностных лиц (таможенного контроля; органов, контролирую- о щих деятельность таможенной службы; командирования воинской части; погра- | ничной службы; руководителей предприятий, организаций, учреждений; руко- у
водителей органов, осуществляющих оперативно-розыскную деятельность; лиц, С
т
осуществляющих контрольные ведомственные функции надзирающих за соблю- н дением законности и др.); й
выявление информации сотрудниками правоохранительных органов РФ и ино- и странных государств в ходе оперативно-розыскных мероприятий; е
о
явка с повинной причастных к совершению преступления лиц; °
заявления иных граждан; |
2) получение информации от представителей негосударственных, обществен- | ных организаций (например, при выявлении признаков торговли людьми и ис- • пользовании рабского труда), куда обратился за помощью потерпевший; (
3) информация, полученная из традиционных средств массовой информа- — ции РФ и иностранных государств: 2
телевидения; радио;
печатных изданий;
4) информация, содержащаяся в информационных и телекоммуникационных системах:
а) в глобальной сети Интернет: 163
новостных Интернет-сайтах (российские ресурсы в России и за ее пределами, иностранные новостные ресурсы, русские новости в США и Канаде и др.);
электронных изданий (в форме web-ресурса или на электронном носителе информации), к которым относятся мультимедиа-библиотеки, электронные журналы, книги, фотоальбомы и т.п.;
электронные тр3-онлайн-архивы на официальных сайтах радиостанций; в социальных сетях (Одноклассники, Facebook, ВКонтакте, ruspace, dumalka, 100druzei и т.п.);
на форумах (сайты для Интернет-общения на разные темы); в дневниках (живой журнал) и блогах (Интернет-журналы событий, содержащие записи, текст, изображения, и мультимедиа);
на сайтах с видео-контентом (youtube, rutube, smotri, loadup, joost и т.п.); на файлообменных сайтах (megaupload, depositfiles, sendspace, mediafire, ifolder, narod, rapidshare, tempfile и т.п.) и в файлообменных сетях, предоставляемых провайдерами Интернет-связи;
на сайтах, содержащих нелицензионную продукцию; на сайтах, созданных в целях совершения преступлений; в Твиттере — системе, позволяющей пользователям отправлять короткие текстовые сообщения, доступные широкой публике.
б) в средствах сотовой связи;
в) с помощью информации, полученной с использованием навигационных спутниковых систем:
с помощью системы ГЛОНАСС (российская спутниковая система навигации, предназначенная для оперативного навигационно-временного обеспечения неограниченного числа пользователей наземного, морского, воздушного и космического базирования);
с помощью GPS (глобальная система позиционирования) — американская спутниковая система навигации;
5) иные возможные источники. Рассмотрим эти группы более подробно.
Получение информации от лиц является традиционным способом. До возбуждения уголовного дела информация от лиц в основном может быть получена в ходе оперативно-розыскных мероприятий. Эта деятельность урегулирована Федеральным законом от 12 августа 1995 г. «Об оперативно-розыскной деятельности». В соответствии со ст. 8 «гражданство, национальность, пол, место жительства, имущественное, должностное и социальное положение, принадлежность к общественным объединениям, отношение к религии и политические убеждения отдельных лиц не являются препятствием для проведения в отношении их оперативно-розыскных мероприятий на территории Российской Федерации, если иное не предусмотрено законом»4. Таким образом, закон позволяет получать во время проведения оперативно-розыскных мероприятий сведения от граждан Российской Федерации, апатридов, бипатридов, иностранных граждан. В процессе расследования транснационального преступления по возбужденному уголовному делу информация от граждан получается в ходе производства следственных действий, порядок которого закреплен в Уголовно-процессуальном кодексе РФ (далее — УПК РФ).
Категория лиц-источников информации варьируется в зависимости от конкретного состава преступления, носящего международный характер.
Немаловажную роль играют сообщения, получаемые из средств массовой информации. УПК РФ (ч. 3 п. 1 ст. 81) допускает использовать материалы, распространенные в СМИ, в качестве доказательств. Это применимо и в отношении электронных изданий.
Полученные материалы позволяют уточнять и детализировать данные, добытые оперативным путем, а также определять новые направления для текущей информационно-поисковой работы. Необходимо правильно подобрать источники информации о расследуемом преступлении, обработать их с использованием «ключевых слов», т. к. часто данные в различных источниках дублируют друг друга, и увеличение количества исследуемых источников не всегда приводит к улучшению качества работы.
Перспективным источником сбора доказательственной и аналитической информации являются различные электронные информационные и телекоммуникационные системы — комплекс электронных технических средств, предназначенных для передачи информации на расстояние. Информация может пересылаться посредством проводной и беспроводной связи, иногда способы комбинируются.
Наиболее перспективным направлением является аналитическая разведка средствами Интернета, который при расследовании транснациональных преступлений играет особую роль. Во-первых, благодаря глобальной компьютерной сети расследуются транснациональные преступления в сфере высоких технологий, т.к. компьютерная сеть является местом их совершения. Во-вторых, расследуются общеуголовные преступления, факты которых были выложены в сети (пример — совершение террористического акта — подрыва поезда № 166 «Москва-Санкт-Петербург» («Невский экспресс»), при расследовании которого была ш выявлена видеозапись происшествия на американском сайте «youtube.com», вы- н ложенная лицом, зарегистрированным на сайте в качестве жителя Российской С
а
Федерации). В-третьих, при помощи Интернета возможно расследование лю- т
о
бых транснациональных преступлений. Например, при расследовании дела биз- к
о
несмена Андрея Могилянского, которого власти США обвинили в организации о' сети детской проституции в России в 2002-2004 гг., информация была получена | в т. ч. из сети Интернет, где был создан сайт для осуществления криминальной о
деятельности «www.berenika.ru», через который клиенты выходили на организа- 1
о
цию. 16 сентября 2009 г. А. Могилянский был приговорен окружным судом Фила- Ю дельфии к 8 годам лишения свободы (суд признал его виновным в секс-туризме), и а его сообщники были осуждены в России в 2004 г.5 с
к
Используется Интернет и для расследования преступлений, не выходящих за а рамки одного государства. Например, в США школьник собирался сжечь дом одно- Л
Ф
го из учителей, о чем похвастался в своем блоге, который прочитали 135 учеников6. |
Большую помощь при раскрытии транснациональных преступлений оказывает • «Система оперативно-розыскных мероприятий» (СОРМ). Эта автоматизированная 88 информационная система предназначена для обеспечения оперативно-розыскных мероприятий, проводимых в каналах электросвязи общего пользования. Приме- 12 нение этой системы позволяет (при наличии судебного решения) снимать информацию, передаваемую и принимаемую любым конкретным пользователем в процессе предоставления любых услуг сетей документальной электросвязи.
Помимо оперативно-розыскных мероприятий, проводимых субъектами оперативно-розыскной деятельности по каналам электросвязи (контроль почтовых отправлений, телеграфных и иных сообщений, прослушивание телефонных 165
переговоров), она обеспечивает производство такого следственного действия, как контроль и запись переговоров, которое заключается в прослушивании и записи переговоров путем использования любых средств коммуникации, а также осмотре, прослушивании и анализе фонограмм.
В соответствии со ст. 64 Федерального закона «О связи»7, операторы связи обязаны предоставлять уполномоченным государственным органам, осуществляющим оперативно-розыскную деятельность или обеспечение безопасности Российской Федерации, информацию о пользователях услугами связи и об оказанных им услугах связи, а также иную информацию, необходимую для выполнения возложенных на эти органы задач, в случаях, установленных федеральными законами.
При расследовании деятельности преступных структур, совершающих транснациональные преступления, положительный эффект дает аналитическая работа с использованием географических карт. Основное внимание уделяется связи мест совершения преступлений и расположения коммуникаций (федеральных трасс, аэропортов, водных и железнодорожных магистралей). Основной целью такого анализа является выявление маршрутов незаконного оборота оружия, наркотических средств, торговли людьми и т.п., а также местонахождения (места жительства) преступников.
В борьбе с указанными преступлениями значительные результаты могут быть получены при анализе данных аэрокосмической съемки и сведений, полученных посредством глобальных навигационных систем.
Таким образом, традиционные способы получения информации о совершенном преступлении в последнее время вытесняются технологичными и более совершенными. В связи с развитием современных информационных технологий усложняется и процесс расследования. Это связано с рядом факторов:
получение информации в компьютерной сети Интернет представляет собой трудоемкий процесс, в ходе которого следователям приходится просматривать десятки и сотни сайтов, объединенных одной тематикой, связанной с преступлением;
положительный результат поиска необходимой информации в сети в большинстве случаев подразумевает составление запроса о правовой помощи и направление его государству, в котором находится сайт-носитель информации;
информация, сосредоточенная в сети Интернет, имеет динамический характер и может быть удалена в любой момент, что создает трудности при ее фиксации;
выложенная в сети Интернет информация может затрагивать интересы более двух государств, что создает дополнительные сложности в расследовании и взаимодействии правоохранительных органов государств.
Вместе с тем, те же средства становятся важным вспомогательным средством расследования. Новые технологии позволяют использовать в расследовании автоматизированные информационные системы (например, «Криминал-И», в которой стоит на учете более 200 тыс. иностранных граждан и лиц без гражданства и который ежегодно пополняется). Благодаря сети Интернет произошло глобальное расширение источников получения доказательственной и ориентирующей информации. В частности, получение ориентирующей информации посредством современных технологий стало наиболее эффективно, при этом экономятся время и средства. Получить информацию стало возможно из любой точки земного шара.
1 См.: Степанов В.В. Место происшествия как информационная система // Теория и практика криминалистики и судебной экспертизы: межвузовский сборник научных статей / под ред. С.В. Лаврухина. Саратов, 2002. Вып. 11. С. 9.
2 См.: БедняковД.И. Непроцессуальная информация и расследование преступлений. М., 1991; Белкин Р.С., Винберг А.И. Криминалистика и доказывание (методологические проблемы). М., 1969; Колдин В.Я., Полевой Н.С. Информационные процессы и структуры в криминалистике. М., 1985; Менжега М.М. Методика расследования создания и использования вредоносных программ для ЭВМ. М., 2009; Полевой Н.С. Криминалистическая кибернетика. М., 1982; Савельева М.В., Степанов В.В. О понятии криминалистической информации // Вестник криминалистики. 2009. № 4 (32). С. 14-21; Усманов Р.А. Информационные основы предварительного расследования. М., 2006; Хлынцов М.Н. Криминалистическая информация и моделирование при расследовании преступлений. Саратов, 1982.
3 См.: Полевой Н.С. Указ. соч. С. 47; Усманов Р.А Указ. соч. С. 44.
4 См.: Собр. законодательства Рос. Федерации. 1995. № 33, ст. 3349.
5 URL: http://lenta.ru/news/2009/09/17/mogilyansky/ (дата обращения: 28.11.2011).
6 URL: http://bishelp.ru/rich/Uspeh/otrasliRazv/0605prs.php?print=1 (дата обращения: 28.11.2011).
7 См.: Собр. законодательства Рос. Федерации. 2003. № 28, ст. 2895; 2006. № 10, ст. 1069.
В.В. Баталин
ПРАВОВЫЕ АСПЕКТЫ РЕАБИЛИТАЦИИ ПОДОЗРЕВАЕМОГО И ОБВИНЯЕМОГО
Автором исследуются основания прекращения уголовного преследования в отношении подозреваемого и обвиняемого. Особое внимание уделяется анализу прав на реабилитацию граждан, в отношении которых возбужденное уголовное дело прекращено по основаниям отсутствия заявления потерпевшего, в предусмотренных законом случаях, а также в связи с наличием иммунитета у определенной категории лиц.
Ключевые слова: подозреваемый, обвиняемый, реабилитация, нереабилитирующие основания, прекращение уголовного преследования.
V.V. Batalin
LEGAL ASPECTS OF THE REHABILITATION OF THE SUSPECT AND THE ACCUSED
The author studies the ground reasons for termination of criminal proceedings against the suspect and the accused. Special attention is paid to analysis of the rights to rehabilitation of citizens, to wards whom the excited criminal case was stopped on the reasons of absence of the statement of the victim, in cases stipulated by law, as well as in connection with the presence of immunity in a certain category of persons.
Key words: suspect, accused, rehabilitation, not rehabilitative reason, termination of criminal prosecution.
Одной из категорией лиц, имеющих право на реабилитацию, в соответствии с п. 3 ч. 2 ст. 133 Уголовно-процессуального кодекса РФ (далее — УПК РФ) являются подозреваемый или обвиняемый, уголовное преследование в отношении которого прекращено по основаниям, предусмотренным пп. 1, 2, 5 и 6 ч. 1 ст. 24 и пп. 1 и 4-6 ч. 1 ст. 27 настоящего Кодекса. Указанной категории из-за ее многочисленности, вызывающей постоянные дискуссии ученых-правоведов, стоит уделить особое внимание.
Первым основанием прекращения уголовного дела названо отсутствие события преступления, что предполагает отсутствие самого факта совершения преступного деяния, т. е. юридического факта, порождающего уголовно-правовое отношение. Н.А. Якубович указывала, что уголовное дело по данному основа-
© Баталин Валерий Викторович, 2012
Директор Общества с ограниченной ответственностью «Юридическая Компания Профессионалов»; e-mail: batalin_valerii@mail.ru 167
