CC BY
206
УДК 343.98:346.542
О.А. Петрухина, канд. юрид. наук, доцент, (Россия, Тула, ТулГУ)
ХАРАКТЕРИСТИКА ТИПИЧНЫХ СЛЕДСТВЕННЫХ СИТУАЦИЙ, СКЛАДЫВАЮЩИХСЯ НА ПЕРВОНАЧАЛЬНОМ ЭТАПЕ РАССЛЕДОВАНИЯ НЕЗАКОННОГО ПОЛУЧЕНИЯ КРЕДИТА
Рассмотрена сущность типичных следственных ситуаций, выделены и охарактеризованы виды типичных следственных ситуаций, складывающихся на первоначальном этаперасследования незаконного получения кредита.
Ключевые слова: типичная следственная ситуация, незаконное получение кредита, расследование преступлений.
Следственная ситуация (франц. situation, от латинского situs — положение) как категория криминалистики является объективной обстановкой, фактическим положением, в которых осуществляется расследование по конкретному уголовному делу, всесторонний анализ и оценка которых позволяют следователю своевременно принять наиболее целесообразные тактические решения, выдвинуть следственные версии [1. С. 217].
В научной литературе разработан и широко используется термин «типичная следственная ситуация», под которой понимают такую ситуацию, которая является наиболее характерной, складывающейся в определенный момент расследования, по определенному составу преступлений и при определенных обстоятельствах [2. С. 97].
В круг условий, которые могут определять тип следственной ситуации, входят условия информационного, тактического, психологического, материально-технического, организационного, кадрового, правового и иного характера. Однако при определении типа следственных ситуаций необходимо учитывать их сходство по какому-то одному либо нескольким компонентам, так как типизация следственных ситуаций по всем компонентам будет иметь огромное число различных вариантов. Такая типизация следственных ситуаций практически не возможна.
По отношению к деятельности следователя по расследованию незаконного получения кредита типичная следственная ситуация как криминалистическая категория ориентирует на выдвижение определенных версий применительно к обстоятельствам сходной реальной ситуации и облегчает определение направления расследования, выбор и последовательность проведения следственных действий.
Менее абстрактными и более содержательными являются конкретные следственные ситуации, которые складываются независимо от сознания лица, производящего расследование. Конкретная следственная ситуация — это объективное неповторимое сочетание влияющих на ход рассле-
дования преступления условий, образующих индивидуальную обстановку, проанализировав которую, следователь определяет границы неизвестного, и принимают вытекающие из нее необходимые процессуальные и тактические решения задач предварительного расследования [3. С. 5].
Характеристика следственной ситуации отражает результаты проделанной к определенному моменту работы по уголовному делу, являясь отправным пунктом для выработки программы дальнейшего расследования.
Обобщая существующую практику по уголовным делам, возбужденным по ст. 176 УК РФ и применяя метод прогнозирования, можно выделить следующие типичные следственные ситуации, возникающие на первоначальном этапе расследования:
1. Установлен факт незаконного получения кредита, имеется подозреваемый в совершении преступления, который дает правдивые показания — 24 %.
2. Установлен факт незаконного получения кредита, имеются данные, прямо указывающие на подозреваемого, но он отрицает свою причастность к совершению инкриминируемого ему преступления — 50 %.
3. Установлен факт незаконного получения кредита, преступник известен, но скрывается и его местонахождение неизвестно — 12 %.
4. Установлен факт незаконного получения кредита, подозреваемый дает показания, а работники банка отрицают неправомерность своих действий — 14 %.
Первая следственная ситуация является наиболее простой. Она складывается в результате сообщений банков о признаках незаконного получения кредита, установленных их службами безопасности; при обнаружении поддельных документов на получение ссуды в ходе мониторинга процесса кредитования либо после явки с повинной одного из соучастников преступления (последнее относится к числу редких). Исходя из того что в условиях рассматриваемой ситуации источники поступившей информации о незаконном получении кредитных средств уже содержат фактические данные о конкретных признаках преступления, следователю необходимо незамедлительно возбудить уголовное дело. Ориентируясь на позитивный настрой подозреваемого лица к расследованию совершенного им преступления, следователь должен принять всесторонние меры по закреплению доказательств и следов преступления.
Наиболее сложными для расследования незаконного получения кредита представляются вторая и третья из приведенных следственных ситуаций. Это связано с тем, что со стороны подозреваемых лиц следствию оказывается прямое противодействие. Наиболее успешное разрешение данных ситуаций предполагает комплексное использование сил и средств на первоначальном этапе расследования.
Данным следственным ситуациям наиболее свойственно то, что факты незаконного получения кредита могут быть выявлены из поступивших
в правоохранительные органы писем и сообщений граждан, публикаций статей и заметок в печати, сообщений должностных лиц, распределяющих кредитные средства, а также материалов ревизий или документальных проверок. В таких случаях возбуждению уголовного дела обычно предшествует предварительная проверка материалов, поступивших в органы расследования. Иногда это дает возможность подозреваемому лицу скрыться либо предпринять меры для противодействия правоохранительным органам: уничтожить вещественные доказательства и документы, способствующие его изобличению; попытаться подкупить или запугать колеблющихся соучастников, свидетелей или должностных лиц; выработать линию поведения на допросах; спрятать имеющиеся ценности, дорогостоящее имущество; и т. д.
Четвертая следственная ситуация является сложной, конфликтной и неблагоприятной для расследования незаконного получения кредита. Неправомерные действия работников банков нередко способствуют совершению данного преступления. В некоторых случаях они бывают инициаторами незаконного получения кредита, забирая из кредитных средств свою долю. Работники банка передают заемщику нужную информацию для заключения незаконного договора по получению кредита, или «не замечают» подложности представленных заемщиком документов, не проверяют наличие предлагаемого в залог имущества. В других случаях работники банков за взятки не направляют кредитные средства по назначению в соответствии с кредитным договором, а зачисляют на расчетные счета хозяйствующих структур или на личные счета участников преступления [4. С. 19]. Особенностью рассматриваемой следственной ситуации является то, что факты данного преступления практически не выявляются из сообщений служб безопасности банков, т. к. в большинстве случаев при обнаружении признаков незаконного получения кредита службой собственной безопасности банка его руководители в целях недопущения распространения информации о незаконных сделках среди своих клиентов пытаются разобраться собственными силами без привлечения правоохранительных органов. Данная следственная ситуация усложнена и тем, что работники коммерческого банка, выдавшего кредит заемщику, оказывают прямое противодействие сотрудникам правоохранительных органов. В ходе дачи показаний они отрицают неправомерность своих действий, пытаются запутать следователя, профессионально не разбирающегося в банковском деле, отказываются от разъяснения каких-либо вопросов, ссылаясь на коммерческую тайну.
Приведенный перечень следственных действий, проводимых в ходе расследования незаконного получения кредита, является примерным. Следователь самостоятельно определяет их комплекс и очередность, оценивая сложившуюся следственную ситуацию путем анализа уже собранной информации о совершенном преступлении, определения направлений дальнейшей работы и знания специфики расследования незаконного получения
312
кредита. На основе анализа и обобщения практики по уголовным делам, возбужденным по ст. 176 УК РФ, были выделены четыре типичные следственные ситуации, возникающие на первоначальном этапе расследования. Однако могут иметь место и иные следственные ситуации, обозначить их все не представляется возможным, так как их типизация применительно к конкретным сложившимся обстоятельствам будет насчитывать значительное количество вариантов.
БИБЛИОГРАФИЧЕСКИЙ СПИСОК
1. Шурухнов Н.Г. Криминалистика / Н.Г. Шурухнов. М.: ЮРИСТЪ,
2002.
2. Криминалистика (актуальные проблемы) / под ред. Е.И. Зуева. М.,
1988.
3. Лисиченко В.К. Следственная ситуация и ее значение в криминалистике и следственной практике / В.К. Лисиченко, О.В. Батюк // Крими-налистикаи судебная экспертиза. 1988. Вып. 36. С. 5-7.
4. Кривенко Т. Расследование преступлений в кредитно-финансовой сфере / Т. Кривенко, Э. Куранова // Законность. 1996. № 1. С. 19-25.
O.A. Petruhina
The characteristics of typical situation under investigation on the first stage of investigation of illegal getting credits
The essence of typical situation under investigation is discussed. The kinds of typical situation under investigation on the first stage of investigation of illegal getting credits are given and described.
УДК 342.951:351.864.253
Л.В. Слепенкова, соискатель, (Россия, Москва, МГЮА)
ОСОБЕНННОСТИ ГОСУДАРСТВЕННОГО КОНТРОЛЯ, ОСУЩЕСТВЛЯЕМОГО ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБОЙ ПО ОБОРОННОМУ ЗАКАЗУ
Рассмотрены основные особенности и правовая основа процедуры государственного контроля, проводимого федеральной службой по оборонному заказу Российской Федерации.
Ключевые слова: государственный контроль, государственный заказ, Рособоронзаказ.
Контроль является одним из способов обеспечения законности в области размещения государственного оборонного заказа. Из множества различных определений контроля автору импонирует определение контроля как системы наблюдения и проверки процесса функционирования объекта в целях устранения отклонений от заданных параметров [1. С. 388]. Орга-
