CC BY
50
Формирование модели механизма организации экспертной деятельности в сфере науки Forming a model of the mechanism of expert activity in the sphere of science Белоусов Владимир Леонидович,
доктор экономических наук, профессор Московский государственный университет приборостроения и информатики
Дивуева Наталия Александровна
аспирант
Московский государственный университет приборостроения и информатики
kleola@mail.ru
В статье рассмотрены технологические особенности организации процесса экспертизы. Представлена совокупность типовых технологических операций, представляющая собой типовой технологический процесс экспертизы. На его основе сформирована информационно-процедурная модель механизма организации экспертизы в научной сфере с описанием содержания каждой процедуры.
The article deals with the technological features of the organization of the expert process.The article presents a set of typical technological operations, which is a typical technological process of expertise. On its basis formed informational and procedural model of the mechanism of expertise in the scientific field, describing the content of each procedure.
Ключевые слова: экспертиза,типовой технологический процесс
экспертизы, процедура,информационно-процедурная модель,эксперт-аналитик.
Keywords:expertise,typical technological process of expertise, procedure, information and procedural model, the organizer of expertise, expert analyst.
Одним из основных принципов научной и научно-технической экспертизы является системность организации экспертной работы и ее нормативнометодического обеспечения [1].Указанный принцип обеспечивается
технологической базой организации процесса экспертизы. Здесь следует говорить об использовании информационных технологий, которые позволят автоматизировать функциональную деятельность рабочих структур экспертизы. При этом целесообразно положить в основу создание типового технологического процесса экспертизы.
Рассмотрим более подробно технологические особенности организации всего процесса экспертизы.
Разобьем процесс организации экспертизы на подготовительный, основной, и завершающий этапы. Далее их можно описать следующим образом.
Подготовительный этап экспертизы включает в себя процедуры:
- прием материалов на экспертизу;
- классификация объекта экспертизы;
- формирование критериально-оценочной системы;
- выбор метода получения и обработки экспертной информации;
- определение стоимости экспертных работ;
- разработка технического задания на экспертизу;
- подбор экспертов.
Основной этап экспертизы включает в себя процедуру - оценку объекта независимым экспертом.
Завершающий этап включает в себя процедуры:
- формирование обобщенного экспертного заключения;
- передача заказчику итогового экспертного заключения;
- архивация материалов экспертизы.
Следует отметить, что приведенные процедуры являются типовыми, так как не зависят ни от вида объекта, ни от конкретных показателей оценки объекта, ни
от статуса, ни от места проведения экспертизы, ни от ее организаторов и исполнителей.
Совокупность типовых технологических операций (процедур), взаимоувязанных между собой и выполняемых в строго определенной последовательности (см. рис. 1), представляет собой типовой технологический процесс экспертизы (ТТПЭ).
Рассмотрим типовой технологический процесс экспертизы в виде информационно-процедурной модели механизма организации экспертизы в научной сфере, представленной на рисунке 2, созданный на основе рисунка 1.
Организация экспертизы «
Прием материалов на экспертизу !
Изучение i-і классификация
3
Ф о р мир об ашш критериально -оценочной системь.г
3
Выбор методов получешш и обработки экспертной: ннф оръдации
__________________І___________________
Р азр аб о тка те хши е ского з ад ания на эксп ертизу
ZÜ
Подбор экспертов
Проведение ЗІССгтерттізь>і
Оценка объекта независимым эксперто м
Ф ор мир ов аніїе з азспюч ешш _________________±_____________________ г о с;уд ар ств енн ой
Формирование итогов ото заключеш-ш экспертизы
государственной экспертизы
Передача заказнику итогового экспертного заключения
.Ар хив ация материалов э кспертизы объекта
________________________т________________________________________
Рисунок 1 - Структурная схема типового технологического процесса
экспертизы в сфере науки
Рисунок 2 - Информационно-процедурная модель механизма организации
экспертизы в сфере науки
Рисунок 2 - Информационно-процедурная модель механизма организации экспертизы в сфере науки (окончание)
Информационно-процедурная модель представляет собой набор последовательных процедур, обеспечивающих моделирование заданного процесса. Каждая процедура содержит в себе наименование проводимой работы, ее исполнителя и запланированный результат работы.
Рассмотрим содержание перечисленных процедур.
Цель процедуры приема материалов на экспертизу состоит в подготовке и принятии решения о целесообразности допуска материалов заявленного объекта к экспертизе.
Указанное решение принимается на основе проверки соответствия поступивших материалов установленным требованиям к их комплектности, содержанию и оформлению.
Материалы заявленного к экспертизе объекта должны включать в себя сведения об объекте экспертизы, позволяющие провести ее по всем требуемым показателям оценки.
Для выполнения этого требования Организатору экспертизы целесообразно установить перечень и формы представляемых на экспертизу материалов, которые могут включать как краткую аннотацию, календарный план работ, сметы расходов, так и натурные образцы.
Разрабатывая перечень сведений об объекте экспертизы, который должна содержать краткая аннотация, Организатор должен исходить из того, что сведения, указанные именно в этом документе будут служить источником информации эксперту при ответе на поставленные перед ним вопросы.
В зависимости от целей экспертизы (например, финансирование объекта или его совместное использование) на этом этапе могут устанавливаться особые условия, которым должны удовлетворять объекты экспертизы, например, соответствие темы объекта экспертизы федеральной целевой программе, или принадлежность объекта экспертиз к определенной области знания. Особыми условиями также могут быть сроки реализации объекта экспертизы, запрашиваемый объем финансирования и т.д.
При несоответствии объекта экспертизы установленным требованиям (включая особые условия), его материалы возвращаются заявителю.
Поступающие на экспертизу материалы подлежат обязательной регистрации, в ходе которой сотрудник Организатора проверяет их комплектность, правильность оформления и читаемость электронных форм. Может быть также предусмотрена выдача расписки в получении материалов.
Поступившие материалы проверяются также на наличие уже имеющегося финансирования заявляемого к экспертизе объекта (что связано с распределением прав собственности на реализованный объект) и/или на повторность его представления на экспертизу Организатору (возможно, повторное проведение экспертизы одного и того же объекта не целесообразно).
В случае выполнения всех установленных требований, материалы объекта считаются допущенными к экспертизе и передаются на следующую процедуру. Если материалы объекта не «прошли» экспертизу по формальным признакам, Организатор запрашивает недостающую для проведения экспертизы информацию у Заказчика или просит его устранить выявленные недочеты. При отказе Заказчика от ее предоставления, Организатор вправе отказаться от проведения «неполноценной» экспертизы. Это решение Организатора, как правило, оформляется соответствующим документом с обязательным указанием причин отказа.
Материалы заявленного объекта подлежат классификации с целью определения значений классификационных признаков, использование которых предусматривается в ходе выполнения последующих процедур.
В ходе выполнения данной процедуры необходимо установить требуемые классификационные признаки и определить их значения.
Классификационные признаки могут быть допустимыми (их значение может быть любым) или ограничительными (на значения этих признаков организатором установлены определенные ограничения).
К допустимым признакам можно отнести:
- научно-техническая продукция, на получение которой направлен объект экспертизы;
- стадия жизненного цикла, на которой находится объект экспертизы;
- предметные области знания, охватываемые объектом экспертизы;
- масштабность объекта экспертизы;
- его значимость;
- сроки реализации объекта;
- место нахождения потенциального эксперта и т.д.
К ограничительным признакам относятся:
- предприятие, организация, представляющая объект на экспертизу,
- ответственный исполнитель объекта.
Установить предметные области знаний, к которым относится заявленный объект, можно, используя рубрикатор научно-технической информации (ГРНТИ) и/или локальные классификаторы Организатора. Здесь же необходимо поставить в соответствие кодам ГРНТИ (или локальным кодам Организатора) коды специальностей необходимых для оценки объекта экспертов по номенклатуре специальностей научных работников Высшей аттестационной комиссии (ВАК).
По соответствующим локальным классификаторам Организатора может быть определена масштабность, значимость, сроки реализации объекта и другие допустимые признаки.
Обязательно устанавливаются фамилия, имя, отчество исполнителя объекта экспертизы.
Экспертиза конкретного объекта осуществляется в соответствии с принятой Организатором критериально-оценочной системой (при этом, под критериальнооценочной системой понимается совокупность упорядоченных показателей оценки объекта экспертизы).
Критериально-оценочная система имеет иерархическую структуру и включает в себя:
- группы показателей оценки; номенклатуру показателей оценки по группам;
- градации показателей оценки (оценочные шкалы).
Организатор экспертизы должен разработать типовыекритериально-оценочные системы для групп однородных объектов. В этом случае построение критериально-оценочной системы для оценки конкретного объекта будет осуществляться внесением корректировок в уже существующую типовую систему в зависимости от специфики объекта экспертизы, предпочтений заказчика и т.д.
Тогда каждая группа показателей будет содержать общие показатели -единые для всех объектов экспертизы, относящихся к данной группе, и специфические, зависящие от вида конкретного объекта и стадии его создания.
Типовая критериально-оценочная система должна формироваться исходя из принципа полноты и комплексности экспертного исследования. Например, оценка
всех научно-технических проектов может быть осуществлена по показателям, приведенным в таблице 1.
Таблица 1 - Типовая критериально-оценочная система для оценки проектов
научно-технической деятельности
Наименование группы показателей оценки Наименование показателя оценки
Основные ожидаемые научные и научно-технические результаты (продукция), которые будут получены при выполнении проекта Наименование; краткая характеристика; основные технические показатели; назначение (область применения); ближайшие рыночные аналоги; научная значимость работы (вклад в науку); прикладная значимость (вклад в технику); соответствие требованиям международных стандартов (к подобной продукции)
Реализуемость проекта Имеющийся научно-технический задел; методы решения поставленной задачи; квалификация и опыт менеджеров; квалификация и опыт исполнителей и соисполнителей по данной тематике; необходимая техническая и материальная база (перечень уникального и серийного оборудования, используемого при выполнении проекта); сроки реализации; финансовые затраты
Продвижение проекта Наименование лица (юридического или физического), кому принадлежат имущественные права на научнотехническую продукцию; охраноспособность научно-технической продукции; проводились ли исследования на патентную чистоту объектов интеллектуальной собственности, применяемых в научно- технической продукции; сведения об использовании охраняемых законодательством объектов интеллектуальной собственности в полученной научно-технической продукции; необходимость и виды обязательного подтверждения соответствия результатов; необходимость проведения обязательной экологической экспертизы результатов; прогнозируемый спрос на результаты проекта; прогнозируемая цена; экономическая эффективность
Типовая критериально-оценочная система для оценки результатов научнотехнической деятельности состоит из следующих групп показателей:
- охраноспособный потенциал;
- готовность к производству;
- готовность к рынку (конкурентоспособность);
- производственный потенциал;
- рыночный потенциал;
- инвестиционная привлекательность.
Итак, данная процедура предусматривает выполнение следующих операций:
- выбор типовой критериально-оценочной системы;
- корректировка типовой критериально-оценочной системы в зависимости от специфики заявленного объекта.
Для выбора типовой критериально-оценочной системы необходимо установить принадлежность объекта экспертизы к определенной группе однородных объектов, используя значения соответствующих допустимых классификационных признаков (например, научно-техническая программа, инновационный проект, результат научно-технической деятельности и т.д.).
На этапе выбора методов получения и обработки экспертной информации устанавливаются:
- основные предметные области знания, к которым относится заявленный объект; установлении необходимого количества экспертов для оценки объекта по необходимости и достаточности представленной информации для оценки объекта экспертизы по принятым показателям оценки, особенностей его экспертизы, стоимости экспертных работ;
- необходимость проведения экспертизы заявленного объекта другими экспертными организациями;
- необходимость выезда экспертов для проведения экспертизы;
- выбор метода и разработки процедуры получения информации от экспертов;
- стоимость организации и проведения экспертизы заявленного объекта.
Техническое задание (ТЗ) на экспертизу является неотъемлемой частью
договора между Организатором и независимым экспертом на выполнение конкретных экспертных работ.ТЗ на экспертизу должно содержать следующие разделы:
- наименование и шифр заявленного объекта;
- перечень материалов, передаваемых на экспертизу;
- требования к проведению экспертизы;
- условия проведения экспертизы;
- сроки проведения экспертизы;
- требования к экспертному заключению;
- порядок приемки работы.
В зависимости от характера и сложности выполняемых экспертных работ в ТЗ могут быть введены другие разделы и дополнения.
К ТЗ прилагаются документы, разработанные Организатором экспертизы для получения информации от внештатного эксперта, например, анкета-вопросник, содержащая показатели оценки объекта и оценочные шкалы; примерная форма экспертного заключения; другие формы для заполнения.
В качестве требований к проведению экспертизы могут быть указаны, например, следующие: отсутствие контактов с авторами заявленного
объекта;конфиденциальность информации, содержащейся в материалах заявленного объекта; ориентация на рекомендуемые шкалы оценок и т.д.
Условия проведения экспертизы могут быть связаны, например, с необходимостью выезда эксперта к месту нахождения заявленного объекта, или с необходимостью контакта с вредными воздействиями.
Цель процедуры подбора экспертов состоит в формировании списка специалистов, подходящих для проведения экспертизы заявленного объекта.
Входными данными для реализации процедуры (см. рис. 3) являются сведения о заявленной работе и база данных экспертов (специалистов); выходными - список отобранных кандидатур.
Рисунок 3 - Схема процедуры подбора экспертов
При подборе экспертов следует руководствоваться следующими принципами:
- исключение «конфликта интересов» (эксперт не должен оценивать объекты, автором которых он является, или представленные организацией, в которой он работает);
- обеспечение объективности экспертизы (оценка одного и того же объекта должна проводиться несколькими экспертами из разных научных и технологических «школ»).
Процедура подбора экспертов состоит из следующих операций:
- определение требуемого количества экспертов;
- формирование поискового образа экспертов;
- формирование алгоритма поиска экспертов и поиск;
- анализ результатов поиска экспертов;
- составление списка потенциальных экспертов;
- получение их согласия на участие в экспертных работах.
Количество экспертов определяется, как правило, исходя из следующих практических соображений:
- каждую из областей знания, к которой относится объект, (по рубрикатору ГРНТИ), исходя из принципа объективности, должны оценивать несколько экспертов;
- ограничением на количество экспертов в группе являются финансовые и временные ресурсы, выделяемые на проведение данной экспертизы.
Поисковый образ эксперта формируется из двух групп реквизитов: группы, характеризующей объекты экспертизы, и группы, характеризующей квалификацию и личностные качества экспертов.
К реквизитам, характеризующим объект экспертизы, относятся:
- классификационные признаки (в том числе предметные области знания);
- сведения об авторе (руководителе работ);
- наименование организации, в которой работает автор;
- язык изложения и др.
К реквизитам, характеризующим квалификацию и личностные качества экспертов, относятся:
- наличие научных трудов в данной области знания;
- наличие ученой степени, ученого звания;
- стаж работы и т.п.;
- базовое образование;
- занимаемая должность, место работы (регион);
- принадлежность к той или иной экспертной системе;
- занятость экспертными работами Организатора в настоящий момент;
- исполнительность;
- рейтинг у Организатора;
- год рождения и др.
Поисковые реквизиты, в зависимости от специфики заявленного объекта и требований к проводимой экспертизе, могут иметь различные приоритеты, что определяется их расположением в поисковом образе. Наивысшим приоритетом обладают реквизиты, описывающие предметные области знаний, к которым относятся заявленные объекты.
Формирование поискового образа экспертов осуществляется в следующей последовательности:
- выбор реквизита из двух групп реквизитов и установление характера его логической связи с предыдущими реквизитами;
- включение выбранного реквизита в поисковый образ;
- выбор из групп следующего реквизита (и так далее, вплоть до окончательного формирования поискового образа).
При поиске требуемого количества экспертов из фонда специалистов отбираются те из них, которые полностью отвечают требованиям (содержанию) поискового образа.
Если число найденных специалистов равно заданному их количеству, то поиск прекращается.
Если число найденных специалистов больше заданного их количества, то либо налагаются дополнительные условия поиска (ужесточаются ранее сформированные условия, вводятся новые реквизиты и т.п.), либо проводится сравнительный анализ кандидатов в эксперты путем просмотра и неформального их анализа.
Если же число найденных специалистов меньше заданного их количества, то производится изменение ранее наложенных условий, и поиск продолжается.
Результатом поиска является список потенциальных экспертов. Данный список может быть ранжированным - экспертов следует расположить в списке в определенной последовательности в соответствии с их профессиональными и личностными качествами, например, уровнем квалификации.
Цель обращения - получение согласия специалиста на участие в экспертных работах по заявленной работе.
Взаимодействие со специалистами осуществляется последовательно, в соответствии с их расположением в списке и прекращается, как только число согласившихся достигнет заданного количества экспертов.
Если после обращения к потенциальным экспертам, число согласившихся меньше требуемого их количества в данной конкретной экспертизе, то необходимо продолжить поиск, изменив (ослабив) его условия.
Целью работы независимого (внештатного) эксперта является подготовка и оформление экспертного заключения, выполненного в соответствии с полученным техническим заданием.
Данная процедура состоит из следующих операций:
- получение материалов по объекту экспертизы;
- изучение объекта экспертизы;
- исследование объекта экспертизы;
- оформление выводов по объекту экспертизы.
При получении материалов по заявленному объекту эксперт дает расписку с обязательным подтверждением соблюдения конфиденциальности содержащихся в них сведений.
Независимый эксперт изучает объект экспертизы.
Независимый эксперт устанавливает достаточность информации, содержащейся в представленных материалах для оценки объекта по установленным в ТЗ показателям.
Срок экспертизы, установленный в ТЗ, может быть изменен по согласованию сторон в рабочем порядке.
Независимый эксперт исследует объект экспертизы, соблюдая требования, установленные в ТЗ. Далее он оформляет свои выводы в соответствии с требованиями, установленными в ТЗ.
Итоговое экспертное заключение является конечным документом, передаваемым Заказчику экспертизы.
Итоговое экспертное заключение подготавливается экспертом-аналитиком Организатора на основе обобщения суждений штатных экспертов-аналитиков и независимых экспертов, привлекаемых к экспертизе конкретного заявленного объекта.
Итоговое экспертное заключение должно быть своевременным, объективным, независимым от позиции лица, принимающего решение, и точным в смысле соответствия задачам экспертизы.
Итоговое экспертное заключение должно содержать следующие разделы:
- вводная часть;
- существо проекта;
- результаты экспертизы;
- выводы и рекомендации.
Итоговое экспертное заключение представляется Заказчику на бланке установленного образца и подписывается руководителем Организатора.
Все материалы экспертизы заявленного объекта подлежат архивации и хранению не менее 5 лет.
Таким образом, данная модельотражает структуру процесса организации и проведения экспертизы, детали его выполнения и последовательность действий.
Можно полагать, что наличие четкой технологии организации всего процесса экспертизы, включая отбор экспертов, обеспечивает высокое качество проводимых работ и отвечает современным требованиям к организации и проведению государственной экспертизы в сфере науки.
Список литературы
1. Модельный закон «О научной и научно-технической экспертизе»: Принят на 22 пленарном заседании МПА государств-участников СНГ (пост. № 22-17 от 15 ноября 2003 г.) // Информационный бюллетень Межпарламентской Ассамблеи государств-участников СНГ. - М., 2004. - № 33. - С. 273-290.
