CC BY
533
6.2. ДЕЙСТВИЯ ПО ВЫЯВЛЕНИЮ И РАСКРЫТИЮ ПРЕСТУПЛЕНИЙ В СФЕРЕ ЭКОНОМИКИ, НЕ ВХОДЯЩИЕ В ПЕРЕЧЕНЬ ОПЕРАТИВНО-РОЗЫСКНЫХ МЕРОПРИЯТИЙ
Введенский Андрей Юрьевич, к.ю.н., доцент. Должность: доцент кафедры уголовно-
процессуального права.
Место работы: Приволжский филиал ФГБОУВПО
«Российская академия правосудия»
Аннотация: На практике современная правоохранительная система для выявления и раскрытия преступлений в сфере экономики использует действия, которые не входят в перечень оперативно-розыскных мероприятий. Проведен анализ оперативно-розыскного законодательства. Сделан вывод о совершенствовании оперативно-розыскного законодательства. Предложено внести изменения в понятие оперативно-розыскной деятельности.
Ключевые слова: оперативно-розыскная
деятельность, информационные системы,
информационное обеспечение, аналитическая работа, экономический анализ и анализ статистических данных, раскрытие и расследование преступлений, экономика
ACTIONS ON IDENTIFICATION AND DISCLOSURE OF CRIMES IN THE SPHERE THE ECONOMY WHICH ISN'T ENTERING THE LIST OF OPERATIONAL SEARCH ACTIONS
Vvedensky Andrey Yuryevich, Cand.Jur.Sci., associate professor. Position: associate professor of a criminal procedure law.
Place of employment: FGBOUVPO Volga branch «Russian academy of justice»
Annotation: In practice the modern law-enforcement system for identification and disclosure of crimes in the sphere of economy uses actions which aren't included in the list of operational search actions. The analysis of the operational search legislation is carried out. The conclusion is drawn on enhancement of the operational search legislation. It is offered to make changes to concept of operational search activities.
Keywords: operational search activities, information
systems, information support, analytical work, economic analysis and analysis of statistical data, disclosure and investigation of crimes, economy.
Выявление преступлений в сфере экономики является важной задачей, стоящей перед правоохранительной системой, в первую очередь для оперативных подразделений, обеспечивающих экономическую безопасность. Именно для таких подразделений проведение оперативно-розыскных мероприятий по обнаружению признаков состава преступлений экономической направленности стоит на переднем плане.
Оперативно-розыскные мероприятия являются составным структурным элементом оперативнорозыскной деятельности, состоящим из системы взаимосвязанных действий, направленных на решение
конкретных задач по борьбе с преступностью. В статье 2 Закона «Об оперативно-розыскной деятельности» эти задачи определены.
- выявление, предупреждение, пресечение и раскрытие преступлений, а также выявление и установление лиц, их подготавливающих, совершающих или совершивших;
- осуществление розыска лиц, скрывающихся от органов дознания, следствия и суда, уклоняющихся от уголовного наказания, а также розыска без вести пропавших;
- добывание информации о событиях или действиях (бездействии), создающих угрозу государственной, военной, экономической или экологической безопасности Российской Федерации;
- установление имущества, подлежащего конфискации.
Таким образом, применительно к предмету
настоящего исследования к задачам оперативнорозыскной деятельности можно отнести выявление, предупреждение, пресечение и раскрытие экономических преступлений, лиц, их подготавливающих, совершающих или совершивших, а также имущества, подлежащего конфискации, в целях защиты экономических прав и свобод человека и гражданина, общества и государства от преступных посягательств.
Для решения поставленных задач необходимо определиться с тем, какими видами оперативнорозыскных мероприятий они осуществляются. Перед нами не стоит задача раскрыть их содержание, так как все они определены в статье 6 указанного Закона. Данный перечень мероприятий может быть изменен или дополнен только федеральным законом. При нарушении законодательного предписания полученные результаты не могут быть использованы в процессуальном доказывании и будут считаться как незаконно полученными.
На основании изложенного закономерно возникает вопрос, а всегда ли оперативно-розыскная деятельность осуществляется путем проведения только законодательно закрепленных оперативнорозыскных мероприятий? Как показывает практика, в настоящее время правоохранительная система для выявления и раскрытия преступлений в сфере экономики использует другие действия, которые не входят в перечень оперативно-розыскных мероприятий. Как показывает практика отдельные признаки преступлений, свидетельствующие о возможной подготовке или совершении преступлений, можно установить при проведении определенных исследований, анализа и обобщения имеющихся материалов.
Мы не одиноки в своих рассуждениях и выводах. О возможности использования других действий в оперативно-розыскной деятельности отмечают другие исследователи. Так, например, в содержание оперативно-розыскной деятельности, по мнению В.М. Атмажитова, входят и другие меры. К ним он относит меры организационно-управленческого и
организационно-тактического характера (их
информационное обеспечение, аналитическая работа, прогнозирование, планирование в названной сфере деятельности, организация взаимодействия и т.д.) .
1 Подробнее см.: Атмажитов В.М. О сущности и правовая основа
оперативно-розыскной деятельности (научный доклад) //
Конституционно-правовые проблемы оперативно-розыскной
деятельности. Сборник материалов всероссийского круглого стола
03.11.2011. - СПб. / КонсультантПлюс.
Введенский А. Ю.
Поддерживая эту точку зрения, констатируем, что определенная информация по преступлениям в сфере экономики может быть получена в процессе проведения информационного обеспечения и аналитической работы. Не случайно, существенная роль излечению оперативно-розыскной информации по предупреждению, раскрытию и расследованию преступлений в сфере экономике отводится
информационным системам. Информационноаналитической работой оперативных подразделений, - как пишет А.Я. Минин, - «является
исследовательско-познавательная функция,
осуществляемая в целом специализированными подразделениями органов внутренних дел с помощью информационных технологий, системы
организационных мероприятий и методических
приемов при изучении явлений, представляющих
2
оперативный интерес» .
Для установления определенных признаков
преступлений необходимо обработать огромный массив данных, сведений, сообщений, которые используются правоохранительной системой в процессе повседневной деятельности. По мнению
представителя оперативно-розыскной науки А.С. Овчинского «получение собственно оперативнорозыскной информации происходит уже в процессе аналитической обработки некоторых информационных продуктов»3. В связи, с этим термины «информационное обеспечение» и «аналитическая работа» в специальной литературе объедены в один и рассматриваются в совокупности, как «информационно-аналитическая работа» или «информационно-аналитический поиск».
Одновременно встречается и другой термин, имеющий такое же смысловое содержание, «аналитическая разведка». Встречаются также схожие понятия, объединенные в одну группу, как финансовая разведка, экономическая разведка, коммерческая разведка, бизнес-разведка, деловая разведка, среди них наиболее распространено понятие «экономический и промышленный шпионаж»4. В специальной литературе отдельные авторы под аналитической разведкой понимают наиболее важную заключительную ее часть «информационную разведку», связанную с установлением взаимосвязи между обнаруженными фактами5.
Для понимания, что такое «действие», обратимся к Толковому словарю русского языка, где имеется разъяснение. По мнению представителей филологической науки его, следует понимать, как «проявление какой-нибудь деятельности чего-нибудь»
2 См.: Минин А.Я. Методологические аспекты информации аналитической разведки криминальной милиции // Проблемы борьбы с организованной преступностью: Материалы научно-практической конференции (28 - 29 ноября 1995 г.) - М., 1996. - С. 46.
3 В связи с закрытостью работы названного автора сделаем ссылку только на его имя.
4 Более подробно см.: Корнева З.И., Ларичев В.Д. Использование методов экономической разведки в борьбе с преступностью за рубежом // Мир безопасности. 1999. № 7. - 28 - 32.
5 Например, см.: Гриб В.Г., Макиенко А.В. Использование аналитических методов в информационной разведке специализированных подразделений // Проблемы борьбы с организованной преступностью и коррупцией. - М., 1996. - С. 58.
или «результат проявления деятельности чего-нибудь»6.
Применительно к нашему исследованию, суть целенаправленных действий аналитика заключается в том, что они дают возможность получить новые результаты (знания), которые являются конечным продуктом после проведения анализа, оценки и обобщения, имеющих и накопивших сведения, хранящиеся в информационных системах. Такие знания необходимы для раскрытия преступлений в сфере экономики, установления лиц, их совершивших, и принятия по ним решения.
Эффективно используется в раскрытии преступлений, совершаемых в сфере экономики, -экономический анализ7. Именно с его помощью оцениваются объемы нанесенного ущерба в процессе совершения преступления, устанавливаются определенные правонарушения. Например, проведение анализа экономических показателей позволяет определить отклонения от нормативных значений, что способствует установить факт непроизводственных потерь и их уровень. Проведенный по определенной методике анализ потерь позволит установить взаимосвязи с противоправными деяниями8.
В юридической литературе к аналитическим методам по выявлению преступлений в сфере экономики также относят метод оперативно-экономического анализа, который рассматривается как комплексный экономикоправовой метод борьбы с преступлениями данной категории, сформировавшийся в процессе интеграции результатов развития экономических наук в юридическую практику9.
Метод основывается на применении специальных экономических знаний в проведении экономического и правового анализа, где экономический анализ, является методом обработки информации о развитии хозяйства, региона или определенного рынка. Применение названного метода позволит выявить закономерности и тенденции, характеризующие развитие того или иного объекта, определить противоречия и причины их возникновения. Выявленные несоответствия экономических показателей позволят определить факт совершения правонарушения или, наоборот, опровергнуть наличие преступной деятельности. Сущность данного метода заключается в том, что на первоначальном этапе
6 Подробно см.: Ожегов С.И., Шведова Н.Ю. Толковый словарь русского языка / Российская академия наук. Институт русского языка им. В.В. Виноградова. - 4-е изд., допол. - М.: Азбуковник. 1997. - С. 157.
7 В Большом толковом словаре экономических и юридических терминов под экономическим анализом понимается «анализ хозяйственной деятельности предприятия, при котором изучаются качество производимой продукции, технологический уровень развития производства, пути совершенствования эффективности производства, рассчитываются основные экономические показатели». См.: Кураков Л.П., Кураков В.Л. Большой толковый словарь экономических и юридических терминов. - М.: Вуз и школа,
2001. - С. 38.
8 Подробно см.: Корнева З.И. Основы оперативно-экономического анализа в деятельности органов внутренних дел: Учебное пособие. -М.: ВНИИ МВД России, 2000. - С. 87-89; Вакурин А.В. Вопросы применения экономического анализа теневой экономики. // Теневая экономика и организованная преступность: Материалы научнопрактической конференции. - М., 1998. - С. 215 - 223.
9 Например, см.: Корнева З.И. Основы оперативно-экономического анализа в деятельности органов внутренних дел... - С. 88.
происходит выявление несоответствия с помощью экономического анализа и дальнейшей оценки с точки зрения правовых норм10.
Как показывает практика, с помощью определенных действий можно установить признаки преступлений в сфере экономики, которые на практике называются проверочными мероприятиями. Они осуществляются как по отдельному направлению, так и по проверке отдельных позиций, например, бухгалтерского документа.
Другим действием могут быть изучение и анализ информации, которое в специальной литературе называется контент-анализ (от англ. сotens -содержание) - метод количественного изучения содержания социальной информации11. Согласно данному методу изучению подлежат публичные выступления, содержание газет, телепередач и др. Сущность его заключается в подсчете того, как представлены в информационном массиве интересующие смысловые сообщения. При изучении сообщений устанавливаются предприятия и организации, их руководители или их представители, имеющие отношения к различным преступлениям экономической направленности. В дальнейшем в отношении данных лиц проводится более тщательная проверка, с использованием всех сил, средств и методов оперативно-розыскной деятельности12.
Подобным действием является анализ
статистических данных, с помощью которых исследуется инвестиционный климат региона, финансового рынка, различных секторов экономики и различных предприятий по вопросам криминальных банкротств. Проведенный анализ позволит
определить взаимоотношения с банками, способы и формы их кредитования, а также выявить проблемные банки и т.д.
Следует отметить, что выявление ухудшения
финансового состояния региона, определенного
рынка, банка, хозяйствующего субъекта и других объектов еще не говорит о признаках совершенного экономического преступления. Такое состояние может быть результатом не преступления, а спадом
экономики, непрофессионализмом руководителей
субъектов или причиной других обстоятельств.
Следовательно, для установления или подтверждения полученных результатов необходимо оценить их в совокупности с другими фактами и обстоятельствами. Только после установления причин и условий, способствующих возникновению полученных
результатов, можно говорить о подтверждающих признаках по подготовке или совершению преступлений экономической направленности. В дальнейшем сотрудники органов, осуществляющих оперативно-розыскную деятельность, проводят
10 Более подробно см.: Корнева З.И. Основы оперативноэкономического анализа в деятельности органов внутренних дел... -
С. 88.
11 Например, см.: Краткий словарь по социологии // Под общ. ред. Д.М. Гвишиани, Н.И. Лапина / Сост. Э.М. Коржева. - М.: Политизд, 1988. - С. 122.
12 Подробно см.: Ларичев В.Д., Корчемкин С.Л., Крысов В.А., Бланков А.А. Применение социологических и иных методов для предупреждения и выявления преступлений в сфере экономики // Проблемы социальной и криминологической профилактики преступлений в современной России: Материалы Всероссийской научно-практической конференции. Вып. 1. - М.: МИ МВД России,
2002. - С. 381 - 385.
проверочные мероприятия по дальнейшему изучению полученных данных.
Таким образом, в процессе поисковой деятельности по выявлению и раскрытию преступлений в сфере экономики оперативные сотрудники проводят не только оперативные мероприятия, но и другие действия (комплекс действий). Однако такие действия не обозначены законодателем в тексте Закона об оперативно-розыскной деятельности. На наш взгляд, они должны быть указаны в дефиниции оперативнорозыскной деятельности и определены как «другие действия». Их обозначение дает возможность для понимания того, что, кроме оперативно-розыскных мероприятий в оперативно-розыскной деятельности, на законных основаниях используются и другие действия.
С учетом сказанного в дефиницию оперативнорозыскной деятельности необходимо дополнить данную норму13 и изложить в следующей редакции: «Оперативно-розыскная деятельность - вид деятельности, осуществляемой гласно и негласно оперативными подразделениями государственных органов, уполномоченных на то настоящим Федеральным законом, в пределах их полномочий посредством проведения как оперативно-розыскных мероприятий, так и других действий в целях защиты жизни, здоровья, прав и свобод человека и гражданина, собственности, обеспечения безопасности общества и государства от преступных посягательств».
Список литературы:
1. Атмажитов В.М. О сущности и правовая основа оперативно-розыскной деятельности (научный доклад) // Конституционно-правовые проблемы оперативнорозыскной деятельности. Сборник материалов всероссийского круглого стола 03.11.2011. - СПб. / КонсультантПлюс.
2. Вакурин А.В. Вопросы применения экономического
анализа теневой экономики. // Теневая экономика и организованная преступность: Материалы научно-
практической конференции. - М., 1998.
3. Гриб В.Г., Макиенко А.В. Использование аналитических методов в информационной разведке специализированных подразделений // Проблемы борьбы с организованной преступностью и коррупцией. - М., 1996.
4. Корнева З.И. Основы оперативно-экономического анализа в деятельности органов внутренних дел: Учебное пособие. - М.: ВНИИ МВД России, 2000.
5. Корнева З.И., Ларичев В.Д. Использование методов экономической разведки в борьбе с преступностью за рубежом // Мир безопасности. 1999. - № 7.
6. Краткий словарь по социологии // Под общ. ред. Д.М. Гвишиани, Н.И. Лапина / Сост. Э.М. Коржева. - М.: Политизд, 1988.
7. Кураков Л.П., Кураков В.Л. Большой толковый словарь экономических и юридических терминов. - М.: Вуз и школа,
2001.
8. Ларичев В.Д., Корчемкин С.Л., Крысов В.А., Бланков А.А. Применение социологических и иных методов для предупреждения и выявления преступлений в сфере экономики // Проблемы социальной и криминологической профилактики преступлений в современной России: Материалы Всероссийской научно-практической конференции. Вып. 1. - М.: МИ МВД России, 2002.
9. Минин А.Я. Методологические аспекты информации аналитической разведки криминальной милиции // Проблемы борьбы с организованной преступностью:
13 Ст. 1 Закона об оперативно-розыскной деятельности.
Введенский А. Ю.
Материалы научно-практической конференции (28 - 29 ноября 1995 г.) - М., 1996.
10. Ожегов С.И., Шведова Н.Ю. Толковый словарь русского языка / Российская академия наук. Институт русского языка им. В.В. Виноградова. - 4-е изд., допол. - М.: Азбуковник. 1997.
Reference list:
1. Atmazhitov V. M. About essence and legal basis of operational search activities (the scientific report)//Constitutional and legal problems of operational search activities. Collection of materials of the All-Russian round table 03.11.2011. - SPb. / ConsultantPlus.
2. Vakurin A.V. Questions of application of the economic
analysis of a shadow economy. // Shadow economy and organized crime: Materials of scientific and practical
conference. - M, 1998.
3. V.G., Makiyenko A.V. Grib. Use of analytical methods in information investigation of specialized divisions//Problems of fight against organized crime and corruption. - M, 1996.
4. Korneva Z.I. Bases of the operational and economic analysis in activities of law-enforcement bodies: Education guidance. -M.: All-union scientific research institute of the Ministry of Internal Affairs of Russia, 2000.
5. Korneva Z.I. Larichev V.D. Use of methods of economic intelligence in fight against crime abroad//the safety World. 1999 . - No. 7.
6. The short dictionary on sociology//Under a general edition of
D. M. Gvishiani, N. I. Lapin / Sost. E.M. Korzheva. - M.: Politizd, 1988.
7. Kurakov L.P. Kurakov V. L. Big explanatory dictionary of economic and legal terms. - M.: Higher education institution and school, 2001.
8. Larichev V.D., Korchemkin S. L. Krysov V.A. A.A Blankov Application of sociological and other methods for the prevention and detection of offenses in the economy sphere//Problems of social and criminological prevention of crimes in modern Russia: Materials of the All-Russian scientific and practical conference. 1 . - M.: MI Ministry of Internal Affairs of Russia,
2002.
9. Minin A.Ya. Methodological aspects of information of analytical investigation of criminal militia//Problems of fight against organized crime: Materials of scientific and practical conference (on November 28 - 29, 1995) - M., 1996.
10. Ojegov S. I. Shvedova N. Yu. Explanatory dictionary Russian / the Russian Academy of Sciences. Russian institute of V. V. Vinogradov. - 4 prod. допол. - M.: Azbukovnik. 1997 .
РЕЦЕНЗИЯ
Рецензия на статью Введенского А.Ю. Тема: «Действия по выявлению и раскрытию преступлений в сфере экономики, не входящие в перечень, оперативно-розыскных мероприятий» Научная статья посвящена актуальной и интересной проблеме исследования особенностей, специфики оперативно-розыскной деятельности, направленной на пресечение преступлений в сфере экономики.
Выявление, раскрытие и пресечение преступлений в сфере экономики другими действиями, не входящими в перечень оперативно-розыскных мероприятий, привлекает внимание исследователей. Этим обусловлен интерес автора статьи к указанной проблеме.
В статье рассмотрены действия, с помощью которых могут выявляться и раскрываться преступления экономической направленности. Научная статья освещает специфику действий оперативно-розыскной деятельности, направленной на пресечение преступлений в сфере экономики. Автор, опираясь на мнения и точки зрения других исследователей, которые в своих работах так же отмечали о действиях по выявлению и раскрытию экономических преступлений.
В связи с этим, автор статьи предлагает внести дополнение в дефиницию оперативно-розыскной деятельности (статья 1 Федерального закона «Об оперативно-розыскной
деятельности), где в понятии он предлагает после слов «посредством проведения оперативно-розыскных мероприятий» добавить «так, и других действий».
Научная статья представляет интерес для научных работников, преподавателей юридических вузов, аспирантов и студентов, изучающих юриспруденцию.
Профессор кафедры УПП Приволжского филиала ФГБОУ ВПО «Российская академия правосудия», д.ю.н., профессор
А.В. Агутин
