CC BY
466
ИННОВАЦИИ № 1 (88), 2006
Анализ и управлеме рисками инновационной деятельности
М. В. Грачева,
д. э. н., профессор, заведующая кафедрой математических методов анализа экономики экономического факультета МГУ им. М. В. Ломоносова, академик МАОН
В статье освещаются многоплановые вопросы анализа и управления рисками инновационных проектов. Анализируются качественный и количественный подходы для исследования рисков. Рассматривается ряд методов и инструментов управления рисками инновационных проектов.
Риск в инновационной деятельности рассматривается чаще всего как возможность возникновения неблагоприятных условий, отражающихся в конечном итоге на результатах инноваций. Формальными условиями возникновения риска в инновационной деятельности являются:
★ существование более одного варианта решения или способа реализации решения, действий или развития событий;
★ разная «полезность» в глазах лица, принимающего решения, вариантов решений, способов реализации решения или развития событий;
★ неизвестность и непредсказуемость заранее, какой из вариантов будет реализован.
Риск в инновационной деятельности возникает в силу существования неопределенности внешних условий и внутренней реализации процессов деятельности организаций. Однако неопределенность не является непосредственной причиной риска как противодействия реализации намеченных целей, она может приводить и к удачному стечению обстоятельств. Непосредственные причины возникновения риска, вызванные неопределенностью, образуют факторы риска, которые должны выступать в качестве основных объектов анализа и управления рисками инновационной деятельности, поскольку борьба с последствием возникновения рисковых ситуаций в большей степени относится к оперативному управлению. Таким образом, анализ неопределенности служит методологической основой для формирования концепции анализа и управления рисками инновационной деятельности.
Неопределенность в инновационной деятельности рассматривается как дефицит знаний, который может быть как объективным, ограниченным современным этапом развития человеческой цивилизации, так и субъективным, возникающим в силу конкретных обстоятельств (ограниченность знаний лица, принимающего решение; запреты на доступ к знани-
С. Ю. Ляпина,
к. э. н., доцент кафедры инновационного менеджмента, зам. директора Института инноватики и логистики Государственного университета управления (ГУУ)
Multipronged questions of the analysis and risk management of innovative projects are considered in the article. Qualitative and quantitative approaches for risks research are analyzed. A number of methods and tools of risks management of innovative projects is considered.
ям; лимитирование времени и средств получения знаний и др.). Неопределенность связана как с недостатком достоверной информации в отношении собственных возможностей и условий реализации инноваций, так и с отсутствием надежных методов сбора, обработки и анализа информации и информационных технологий.
Основная проблема при принятии решений в инновационной сфере — преодоление неопределенности, поскольку в отсутствии адекватного представления о будущем разработка планов и программ стратегического развития представляется действием в расчете на удачу.
Под управлением рисками инновационной деятельности понимается совокупность практических мер, формируемых на основе принципов, методов и инструментария принятия управленческих решений с учетом сформулированных критериев эффективности, что позволяет снизить неопределенность результатов инновационной деятельности, повысить эффективность реализации инновационных проектов, уменьшить цену достижения целей инновационного развития.
Целевая функция управления рисками инновационной деятельности состоит в разработке и реализации управленческих решений, направленных на предотвращение или эффективное разрешение возникающих в процессе инновационной деятельности рисковых ситуаций, то есть восстановление исходного состояния инновационного процесса и/или тенденций его позитивного (целевого) развития во внешней среде при минимально возможных потерях:
{хх\
где {хр х^; ...; х; ...; хп} — совокупность п решений по разрешению рисковой ситуации, состоящей в том, что
состояние инновационного процесса в момент времени £ не соответствует требуемому (целевому) значению; 5 (£-1); 5 (£+1) — соответственно, исходное (в момент времени (£-1)) и восстановленное (в момент времени (£+1)) состояние инновационного процесса; F (хр Х2'; ...; хг-; ...; хп) — функция затрат на разработку и реализацию решений по восстановлению состояния инновационного процесса [£-1; £+1]; Р (5 (£)) — потери от рисковой ситуации как ухудшения состояния промышленной организации (как снижения уровня ее конкурентоспособности или замедления темпов ее позитивной динамики по сравнению с требуемым (целевым) значением в момент времени £.
Как показывает анализ данной модели, при управлении рисками особое значение приобретают такие факторы, как скорость и качество принятия и реализации управленческих решений и сокращение масштабов рисковых ситуаций, поскольку на практике потери от рисковой ситуации чаще всего пропорциональны времени принятия и реализации решения по разрешению рисковой ситуации. Кроме того, качество принятого решения может быть оценено как степень достижения поставленных целей после реализации принятых мер (в какой степени при разрешении рисковой ситуации удалось восстановить состояние инновационного процесса и его динамику).
Для реализации данной целевой функции — по аналогии с общим циклом управления в менеджменте (планирование, организация, регулирование и контроль) — можно выделить основные общие функции управления рисками (вне зависимости от их конкретного содержания, причины возникновения и последствий):
1. Идентификация и классификация рисков.
2. Анализ и количественная оценка рисков.
3. Разработка мер по управлению рисками.
4. Мониторинг процесса реализации принятых решений или проектов и реализация тактических
решений по управлению рисками.
Классификация рисков инновационной деятельности разрабатывается для последующего формирования методологии их анализа и разработки методов и возможностей прикладного и практического использования. С одной стороны, классификация определяется общими формальными правилами, обеспечивающими корректность данного метода исследования и адекватность получаемой системы классификации. С другой стороны, классификация должна всегда строго подчиняться целям исследования, выполнять конкретную научную аналитическую задачу. Вследствие этого формируемые классификационные системы могут и должны существенно различаться по своему конкретному наполнению, но при этом иметь достаточно жесткую однотипную (как правило, иерархическую) структуру.
В зависимости от задач, возникающих в инновационной деятельности, в качестве возможных целей классификации рисков можно выделить четыре основных направления:
★ для разработки методов прогнозирования рисковых ситуаций (в этом случае классификационные
группы формируются по двум агрегированным признакам:
1) общие исходные данные для разработки прогноза рисковых ситуаций и их последствий,
2) общие методы и модели формирования прогнозов);
★ для формирования методов анализа и оценки рисковых ситуаций (в этом случае классификационные группы формируются по трем агрегированным признакам:
1) общие направления использования результатов анализа и оценки рисков,
2) общие методы получения исходных данных для анализа и оценки рисков,
3) общие методы и модели оценки рисков);
★ для моделирования рисковых ситуаций (в этом случае классификационные группы формируются по двум агрегированным признакам:
1) общие направления моделирования рисковых ситуаций и их последствий,
2) общие потребители полученных результатов моделирования);
★ для разработки решений по управлению рисками (в этом случае классификационные группы формируются, как минимум, по трем агрегированным признакам:
1) общие цели управления рисками — стратегические (до наступления рисковых ситуаций) или тактические (после наступления рисковых ситуаций),
2) общие функциональные подсистемы, обеспечивающие контроль и управление рисками,
3) общие ресурсы, привлекаемые для управления рисками).
Инновационный бизнес относится к категории высокорискованных. Инновационный проект — инвестиционный проект, который связан с производством новой или усовершенствованной продукции, использованием новой или усовершенствованной технологии. Поэтому для любого инновационного проекта имеют место все риски, характерные для инвестиционного проекта. Однако инновационным проектам присущи и другие риски, связанные с ролью инноваций в таких проектах и с тем, что в них, как правило, одновременно участвуют ученые и инвесторы, то есть люди с разным мировоззрением.
Объединяя традиционные особенности инновационного бизнеса с российской действительностью, получаем следующие виды основных рисков, которые должен учитывать инвестор, обративший свое внимание на российские высокие технологии: риск оригинальности, риск информационной неадекватности, риск технологической неадекватности, риск юридической неадекватности, риск финансовой неадекватности, риск неуправляемости проектом, риск неуправляемости бизнесом.
Отметим, что отнесение выявленного конкретного риска к той или иной категории примененной классификации не всегда однозначно. Более того, в конечном итоге значение имеет не столько эта «привязка», сколько само обнаружение существования конкретного риска, анализ его проявлений на про-
ИННОВАЦИИ № 1 (88), 2006
ИННОВАЦИИ № 1 (88), 2006
гнозной результативности инновационного проекта и дальнейшая работа по изучению возможностей реализации выработанных антирисковых мероприятий.
Оцениваемые параметры риска инновационной деятельности могут быть представленны как в количественной форме, так и в качественной. Количественный подход основан на использовании числовых оценок и показателей, над которыми можно совершать основные математические действия. Например, оценивая риски в разных подразделениях предприятия, занятых реализацией инновационного проекта, для определения совокупного риска меры риска по каждому из подразделений можно сложить:
гдеМр — совокупная мера риска инновационного проекта; Мр (г) — мера риска г-го автономного подразделения, участвующего в реализации проекта; п — количество автономных подразделений, участвующих в инновационном проекте.
Количественные оценки выражаются числами и подчиняются общим математическим правилам. Применение методов количественной оценки связано со следующими особенностями:
★ они должны использовать объективные данные для определения значений показателей;
★ от аналитика требуется осознанное понимание формальных расчетно-аналитических методов и инструментов;
★ их применение изменяет уровень неопределенности — вплоть до возможности применения детерминированных подходов к обоснованию решений в инновационной сфере;
★ они должны базироваться на репрезентативных данных (хронологических рядах, статистических выборках и др.).
Количественные оценки рисков инновационной деятельности связаны с численным определением величин отдельных рисков и риска проекта в целом. Количественный анализ часто использует инструментарий теории вероятностей, математической статистики, теории исследования операций, финансового анализа.
В частности, в теории управления рисками инновационной деятельности находит свое подтверждение предположение о стохастическом характере влияния достаточно большого числа факторов на инновационную деятельность: конъюнктура цен на продукты и материалы, спрос, производительность труда конкретных работников, надежность оборудования и др. На основании этого предположения является правомерным при оценке риска инновационной деятельности применять аппарат математической статистики и теории вероятности. Однако следует иметь в виду следующее. Если речь идет об инновациях, имеющих аналоги, то применение методов математической статистики для оценки наиболее вероятных параметров инновационного процесса и его результатов (ожидаемая доходность, ожидаемые затраты, ожидаемый объем продаж и др.) представля-
ется достаточно обоснованным; в этом случае разброс значений параметров характеризует точность полученных средних оценок, диапазон их колебаний. По статистическим данным, риск также может оцениваться качественно: укладываются ли параметры инновации в нормативы (требования инвесторов, собственные представления инноватора о доходности и др.). Если инновация не имеет аналогов либо предприятие, реализующее инновационный проект, не обладает достаточным опытом для внедрения инновации, либо инновационный процесс реализуется в условиях нестабильности (то есть, если внутренняя или внешняя неопределенность возрастает), применение статистических методов может привести к ошибочным выводам: риск может быть как недооценен, так и переоценен. В первом случае возникают дополнительные затраты на ликвидацию последствий негативного влияния неучтенных факторов, во втором — снижается эффективность инноваций за счет излишних мер предосторожности. В подобных случаях используется аппарат теории вероятности, позволяющий моделировать инновационные процессы с большей точностью, а следовательно, адекватно определять меры по управлению риском.
Применение стохастических методов получило широкое распространение при решении инженернотехнических задач. С развитием теории управления рисками инновационной деятельности эти методы заняли одно из основных мест в ряду инструментов анализа и оценки негативных воздействий. Стохастические методы позволяют также моделировать результаты инновационной деятельности с учетом разработанных мероприятий по снижению рисков и тем самым оценивать их эффективность. Концептуально теория управления рисками инновационной деятельности базируется на математической теории вероятностей, являясь прикладным ее приложением. Поэтому основные показатели, применяемые при анализе и оценке рисков, могут рассчитываться по правилам математической статистики и теории вероятностей.
В качестве инструмента практической количественной оценки риска нескольких проектов (или нескольких вариантов одного проекта) можно воспользоваться числовыми значениями определенных показателей дисперсии и среднего квадратического (стандартного) отклонения, вероятности реализации негативного проекта, индекса ожидаемых потерь. В тех случаях, когда проекты имеют несколько возможных исходов, дисперсия характеризует степень рассеяния случайной величины (например, чистого дисконтированного дохода) вокруг своего среднего значения (математического ожидания). Кроме того, все данные характеристики проекта могут быть рассчитаны с помощью процедуры имитационного моделирования по методу Монте-Карло, проведенной по отношению к конкретному проекту.
Проведение количественного анализа проектных рисков взаимодополняется качественными исследованиями. Часто количественный анализ ограничивается рассмотрением и оценкой рисков отдельных инновационных проектов. В этом случае количественный анализ предполагает, что существует про-
веренный базисный вариант расчета проекта, а также проведен полноценный качественный анализ рисков. Таким образом, задача количественного анализа состоит в численном измерении степени влияния изменений рискованных факторов проекта, проверяемых на риск, на поведение критериев эффективности проекта.
Качественный подход основан на использовании субъективных определений для выявления соотношений и упорядочивания показателей: «лучше - хуже», «чаще - реже» и др. Нередко качественные показатели выражаются баллами или рангами, которые представляют собой числа, но над этими числами нельзя проводить основные математические операции, они не подчиняются общим математическим правилам. То есть, если одному из рисков присвоен ранг «1», а другому — «2», это не означает, что первый менее опасен, чем второй, в 2 раза. Для получения совокупной качественной оценки рисков инновационной деятельности используются логические правила и процедуры.
Использование методов качественной оценки показателей рисков основано на следующих принципиальных положениях:
★ эти методы широко используют субъективные величины и суждения в качестве параметров оценки;
★ применение этих методов требует общего понимания упорядочивающих предпочтений при принятии управленческих решений;
★ эти методы основаны на более сложных и трудоемких специальных формальных процедурах обработки по сравнению с количественными методами;
★ анализируемые показатели должны быть определены в терминах/параметрах проекта, то есть для их оценки должны быть разработаны адекватные количественные или порядковые шкалы.
Таким образом, и количественные, и качественные показатели имеют определенные преимущества и могут быть использованы в соответствующих условиях при оценке рисков инновационной деятельности и, как правило, дополняют друг друга.
Анализ рисков инновационной деятельности включает не только количественную или качественную оценку рисков, поскольку, прежде всего, надо определить, чем рисковая ситуация отличается от безрисковой. Поэтому первый этап анализа рисков инновационной деятельности состоит в том, что проводится идентификация рисков или определение границ рисковой области. Суть второго этапа состоит в том, чтобы оценить возможность возникновения и ожидаемую тяжесть последствий рисковых ситуаций — степень и меру риска. При этом достаточно часто используются количественные методы. Анализируя риски инновационной деятельности, необходимо также принимать во внимание тяжесть последствий рисковых ситуаций (меру риска). При отсутствии достоверных данных целесообразно использовать экспертные методы в довольно широком диапазоне: от балльного оценивания (например, риск землетрясения или шторма) и ранжирования до экспертного описания последствий.
После выяснения, какие рисковые ситуации могут произойти в процессе инновационной деятельности, и оценки их возможности и тяжести последствий возникает проблема, как обобщить эти риски в единую оценку. Здесь можно использовать расчетные методы (на основе условной вероятности, построения «дерева решений» или применения метода сценариев), имитационные модели (воспроизводящие последствия возникновения рисковых ситуаций) или графический анализ. В инновационной сфере для оценки рисков нередко используются расчетные методы на основе условной вероятности. Таким образом, при проведении анализа рисков инновационной деятельности выполняются следующие исследования:
★ определяются критерии и границы рисков;
★ формируется система показателей рисков и порядка их контроля;
★ устанавливаются факторы риска и механизм их влияния на инновационную деятельность;
★ определяется перечень возможных рисковых ситуаций;
★ моделируется динамика рисковых ситуаций в пространстве и во времени;
★ оцениваются возможность и последствия возникновения рисковых ситуаций до и после принятия мер по управлению рисками;
★ выявляются эффективные (оптимальные) меры по управлению рисками инновационной деятельности;
★ разрабатывается план по управлению рисками инновационной деятельности.
Цель анализа рисков инновационной деятельности состоит в разработке прогноза возникновения и развития рисковых ситуаций в процессе инновационной деятельности. Информационное обеспечение и результаты анализа риска инновационной деятельности по этапам проведения анализа представлены на рис. 1.
Первый этап аналитической деятельности по управлению рисками инновационной деятельно-
Рис. 1. Последовательность анализа рисков инновационной деятельности
ИННОВАЦИИ № 1 (88), 2006
ИННОВАЦИИ № 1 (88), 2006
сти — идентификация рисков. Он представляет собой самостоятельный этап цикла управления рисками, поскольку по сути является определяющим для непосредственно аналитических исследований. Этот этап реализуется на высшем уровне управления предприятием, определяющем цели и задачи инновационной деятельности в целом. Однако роль рискоана-литиков на этом этапе, безусловно, также являтся важной, поскольку именно на них возлагаются обязанности установления конкретных количественных значений и условий, определяющих рисковые ситуации в процессе инновационной деятельности.
Идентификация рисков одновременно основывается на базе знаний о рисках инновационной деятельности и пополняет ее, в результате чего формулируются критерии рисков и определяются их факторы.
► Факторы риска — причины и условия возникновения рисковых ситуаций в процессе инновационной деятельности.
► Критерии риска — качественные и количественные параметры состояния внутренней и внешней среды или их сочетание, характеризующие наступление рисковой ситуации.
На основе проведенной идентификации становится возможным провести классификацию рисков. Этот этап также относится к первому этапу цикла управления рисками инновационной деятельности, но служит важной основой для проведения анализа. На некоторых предприятиях — с полуформальной структурой управления или недостаточно развитой организационной культурой — этап классификации рисков может проводиться в неявной форме, без фиксации характеристик рисков. Тем не менее, руководитель любого предприятия или проекта, распределяя ответственность за выполнение работы и снижение рисков, ориентируется на сферы компетенции специалистов и участников инновационной деятельности. Тем самым он неформально классифицирует риски по функциональным областям и определяет их сущность.
► Характеристики рисков — качественные параметры, составляющие основу формализованного описания сущности возникающей в процессе инновационной деятельности рисковой ситуации.
► База знаний о рисках — совокупность информации, методов и средств (инструментария) анализа и принятия решений, формируемых на предприятии при создании системы управления рисками инновационной деятельности.
Одним из важнейших аналитических этапов в инновационной деятельности является определение причинно-следственных связей, определяющих приоритеты рисков с точки зрения их контроля и управления ими. Например, в условиях развивающейся ситуации снижения спроса на новую продукцию можно совершенствовать рекламу, добиваясь временного восставновления спроса, а можно выяснить причину отказа покупателей от приобретения продукта и усовершенствовать дизайнерские и конструкторские решения (что, возможно, является первичным центром риска). А в других условиях именно недостаточная информированность потребителей о новом продукте становится причиной снижения спроса.
Поэтому выявление первичных и рефлекторных центров риска становится одной из важнейших аналитических задач.
► Центры риска — первичные причины возникновения рисковых ситуаций, локализованные во внешней или внутренней среде.
► Рефлекторные риски — риски, возникновение которых вызвано ходом развития ранее возникшей рисковой ситуации.
Поскольку число потенциальных рисковых ситуаций в инновационной деятельности практически бесконечно, этап их оценки может быть начат только после определения приоритетов риска. Идентификация и классификация рисков выступают основой выбора показателей (количественных или качественных) для оценки и оценочных методов. Оценка рисков может осуществляться единовременно (если речь идет об обосновании решения о реализации инноваций или при завершении инновационных проектов с целью пополнения базы знаний о рисках) или постоянно — в режиме мониторинга рисков инновационной деятельности, что во многом определяет набор методов и инструментов для проведения этого аналитического этапа.
► Мониторинг рисков — постоянный и систематический контроль ситуации (определенных параметров внутренней и внешней среды) с целью своевременного (оперативного) обнаружения сигналов и признаков возникновения рисковых ситуаций (критических значений контролируемых параметров) и принятия адекватных мер по их разрешению. Мониторинг рисков также представляет собой «обратную связь» между принимаемыми решениями по управлению рисками и их результатами для оценки их эффективности и внесения корректировок при необходимости. Завершающим аналитическим этапом является
интерпретация рисков, цель которой состоит в обеспечении развития методов и инструментов анализа и управления рисками инновационной деятельности. Даже если на предприятии этот этап не проводится в явной форме, он реализуется в виде накопления опыта руководителей и участников инновационной деятельности о рисках, методах их анализа и управления.
► Интерпретация рисков — формулирование целей и критериев эффективности решений по управлению рисками в виде конкретных задач по управлению рисками инновационной деятельности. При проведении анализа рисков инновационной
деятельности используется широкий арсенал качественных и количественных аналитических методов. Среди качественных методов анализа рисков выделяются следующие группы:
Формально-логические, целью которых является выявление сущности и факторов рисков. К данной группе методов анализа рисков инновационной деятельности относятся морфологический анализ, семантический анализ, декомпозиция и композиция, методы на основе нечеткой логики, причинно-следственный анализ, методы сценариев, методы сопоставления, контекстный анализ, «обратный инжиниринг» и др. Формально-логические методы реализу-
ются специалистами-аналитиками на основе объективной информации и обобщения опыта инновационной деятельности.
Экспертные методы предназначены для получения широкого перечня количественных и качественных оценок практически по всем направлениям анализа рисков инновационной деятельности. В зависимости от численности и подготовленности экспертов в данной группе методов анализа рисков выделяют следующие подгруппы:
★ Массовые опросы, представляющие собой масштабное вовлечение в проведение анализа непрофессиональных респондентов. Наиболее распространенной формой массовых опросов являются анкетирование, интервьюирование, телефонные опросы, явные и скрытые статистические наблюдения и др. В качестве результата массового опроса может быть получена как количественная оценка риска (например, степень риска потери части клиентов в случае отказа от инновационной деятельности), так и качественные параметры (перечень причин отказа от приобретения нового продукта).
★ Выборочные исследования, состоящие в тщательном и последовательном исследовании индивидуальных мнений и мотивов действий непрофессиональных респондентов. К этим методам, в первую очередь, относятся фокус-группы, озвученные протоколы, имитационные игры и тренинги
и др. Результаты выборочных исследований оформляются в комплексные отчеты, содержащие количественные и качественные показатели рисков инновационной деятельности, их интерпретацию и рекомендации по управлению.
★ Профессиональные суждения, заключающиеся в привлечении профессиональных экспертов к выработке конкретных рекомендаций и оценок в отношении инновационной деятельности. Среди этих методов наиболее популярными являются мозговой штурм, метод Дельфи, попарное сравнение, метод аналогий и др. Профессиональные суждения как методы анализа рисков чаще всего представляют собой отчет, содержащий качественные данные о возможных рисках и методах управления ими.
★ Установление предпочтений, осуществляемое как профессиональными экспертами, так и непрофессиональными респондентами с целью установления отношения порядка применительно и качественным параметрам. К этой группе методов относятся ранжирование, попарное сравнение, «мягкое голосование» и др.
Среди количественных методов анализа рисков инновационной деятельности можно выделить следующие группы методов:
Расчетно-аналитические, целью которых является получение количественных параметров рисков инновационной деятельности. В данную группу ме-
Применимость методов анализа рисков инновационной деятельности
Таблица 1
Название метода Сущность метода Сфера применения
Метод экспертных оценок Комплекс логических, математических и статистических методов и процедур по переработке необходимой информации, связанных с деятельностью эксперта Идентификация рисков, ранжирование рисков, качественная оценка
8\УОТ-анализ Таблица, позволяющая наглядно противопоставлять сильные и слабые стороны проекта, его возможности и угрозы Формирование проблемного поля рисков инновационной деятельности и/или инновационного проекта
Роза (звезда), спираль рисков Иллюстративная экспертная оценка рискованности факторов Ранжирование рисков
Метод аналогий или консервативные прогнозы Исследование накопленного опыта по проектам-аналогам с целью расчета вероятностей возникновения потерь Оценка риска часто повторяющихся проектов
Метод ставки процента с поправкой на риск Увеличение безрисковой ставки процента на величину надбавки за риск (рисковая премия) Дополнительный учет факторов риска при расчете эффективности проекта
Метод критических значений Нахождение тех значений переменных (факторов), проверяемых на риск, которые приводят расчетную величину соответствующего критерия эффективности проекта к критическому пределу Мониторинг рисков в процессе управления проектом в условиях риска и неопределенности
«Деревья решений» Метод принятия статистических решений при выборе одного из альтернативных вариантов и формировании оптимальной стратегии Анализ рисков виртуального проекта. Управление проектом
Анализ чувствительности Анализ поведения критериальных показателей проекта в результате изменения только одного рискового фактора (однофакторный анализ) Количественный анализ рискованности
Анализ сценариев Анализ поведения критериальных показателей проекта в результате изменения спектра рисковых факторов (многофакторный анализ) Количественный подход в анализе и управлении рисками
Метод имитационного моделирования Использование числовой оценки риска Количественная оценка интегральной рискованности всего проекта в целом
Планирование эксперимента Построение матриц планирования эксперимента для количественной оценки воздействия составляющих проекта на эффективность проекта Количественный анализ рискованности. Управление проектом
ИННОВАЦИИ № 1 (88), 2006
ИННОВАЦИИ № 1 (88), 2006
Цели этапов
1.Формирование подходов к управлению рисками инновационной деятельности
2.Прогнозирование рисков
инновационной
деятельности
Формальная модель риска {гі; р (г;); М {гі)}
Рисковая ситуация — Степень риска — р (г;) Мера риска — М (г;)
Критерии, принципы и методы идентификации рисков. Принципы и методы классификации рисков. Модели рисковых ситуаций
Методы выделения факторов рисков.
Моделирование влияния факторов рисков.
Методы разработки сценариев развития рисковых ситуаций
Методы оценки рисков.
Состав показателей, характеризующих риски.
Методы определения критических значений показателей риска
Методы прогнозной оценки количественных параметров рисков и их последствий. Принятие стратегических решений по управлению рисками на основе прогнозных оценок.
Оценка эффективности мер по управлению рисками
3.Анализ рисков инновационного развития
4.Развитие системы управления рисками инновационной деятельности
Классификация рисков. Методы анализа рисков. Обоснование выбора методов анализа рисков. Моделирование влияния рисков на результаты инновационной деятельности
Методы управления рисками. Выбор методов управления рисками.
Организация управления рисками
Методы количественной оценки параметров рисков.
Методы качественной оценки рисков. Соотнесение количественных и качественных оценок риска.
Методы формирования обобщенной оценки рисков.
Методы обоснования решений с учетом рисков.
Мониторинг рисков
Методы оценки эффективности управления рисками.
Методы определения затрат на управление рисками.
Планирование управления рисками. Развитие системы управления рисками
Рис. 2. Этапы формирования системы управления рисками
тодов можно отнести фундаментальный анализ, метод прямого и обратного счета, анализ устойчивости и чувствительности, факторный анализ, расчет предельных значений и др.
Нормативные, целью которых является определение границ рисков и предельно допустимых значений контролируемых параметров в процессе инновационной деятельности. К этим методам относятся аналитические методы: финансовых коэффициентов, критических значений и лимитов, эмпирических зависимостей и др.
Статистические, целью которых является формализованная обработка накопленных количественных данных о рисковых ситуациях. В данную группу рисков входят стохастические (по видам распределения случайных величин) методы, корреляционно-регрессионный анализ, метод Монте-Карло и др.
Моделирование, целью которого является имитация реальных условий реализации инноваций с целью выявления «узких мест», первичных и вторичных центров риска, проверки гипотез и др. Моделирование может быть реализовано в форме макетирования, лабораторных испытаний, экономико-математических и виртуальных моделей.
Наряду с количественными и качественными методами анализа рисков инновационной деятельности на практике также применяются комбинированные методы. Комбинированные методы сочетают в себе однозначность и простоту обработки количественных методов и наглядность и продуктивность качественных методов анализа рисков инновационной деятель-
ности. В составе комбирированных методов можно выделить:
Экономико-математические, предназначенные для обоснования рисковых решений в инновационной деятельности и сочетающие математические и логические приемы анализа и нахождения оптимальных решений: методы исследования операций, дерево решений, теория стратегических игр и др.
Графические, служащие инструментами обобщения результатов количественных и качественных методов анализа риков инновационной деятельности: профили, методы технического анализа и др.
Рейтинги — комплексные исследования видов деятельности с целью получения обобщенной оценки их рискованности.
На практике при анализе рисков инновационной деятельности исследователь оперирует комплексным инструментарием. Возможности применения и комбинирования методов анализа рисков представлены в табл. 1.
При формировании методологии управления рисками инновационной деятельности можно выделить следующие укрупненные этапы:
1. Разработка общих принципов и методов, направленных на идентификацию объекта управления, а также целей управления рисками инновационной деятельности.
2. Разработка подходов к прогнозированию рисков инновационной деятельности — создание основы для выявления и характеристики рисков, связанных инновациями.
Рис. 3. Классификация методов управления рисками инновационной деятельности
3. Развитие методов анализа рисков инновационной деятельности — обеспечение адекватного применения существующих методов и развитие новых подходов к проведению анализа рисков.
4. Повышение эффективности управления рисками инновационной деятельности за счет принятия рациональных решений в данной сфере, а также формирование системы управления рисками инновационной деятельности и ее интеграция в систему управления предприятием.
На успех управления рисками инновационной деятельности как в рамках отдельного инновационного проекта, так и в целом инновационной деятельности влияет несколько взаимосвязанных факторов, к числу которых относятся:
★ организация управления рисками;
★ уровень развития инструментов, методов и средств управления рисками;
★ качество исполнения мероприятий по управлению рисками.
Отсутствие или недостаточное проявление одного из этих факторов разрушает всю систему управления рисками.
Организация управления рисками инновационной деятельности включает информационное и методическое обеспечение, систему распределения прав, обязанностей, полномочий и ответственности для эффективного управления рисками, что образует си-
стему управления рисками инновационной деятельности (рис. 2).
В качестве основных принципов управления рисками инновационной деятельности при этом выделяют:
► адекватность — соответствие разрабатываемых методов условиям и характеру динамики рисковой ситуации;
► ресурсную обеспеченность — достаточность внутренних ресурсов организации и/или возможность привлечения внешних ресурсов для реализации разрабатываемых мер по управлению рисками;
► эффективность — восстановление состояния и динамики процесса инновационной деятельности при минимальных совокупных затратах;
► приемлемость (исключение рефлекторного возникновения центров риска) — учет прямых и косвенных последствий предпринимаемых мер, влияющих на состояние и динамику процесса инновационной деятельности;
► транспарентность (однозначность понимания) — обеспечение понимания целей, задач и конкретного содержания мер по управлению рисками между всеми участниками процесса разработки и реализации решений;
► актуальность (своевременность) — восстановление состояния и динамики процесса инновацион-
ИННОВАЦИИ № 1 (88), 2006
ИННОВАЦИИ № 1 (88), 2006
Рис. 4. Состав элементов системы управления рисками инновационной деятельности
ной деятельности при минимальных затратах времени;
организационную легитимность — соответствие предпринимаемых мер по управлению рисками внутриорганизационным нормам, процедурам и правилам — организационной культуре предприятия в целом;
компетентность (полномочность) — соблюдение баланса прав и обязанностей, полномочий и ответственности, возлагаемых на лиц, обеспечивающих реализацию мер по управлению рисками; преемственность — соответствие стратегических и тактических методов управления рисками, сформулированных целей управления рисками и показателей контроля исполнения решений между непосредственно целями управления рисками и целями инновационного развития организации; гибкость — возможность модификации мер по управлению рисками без изменения целевой ориентации при изменении условий их реализации
или при возникновении новых, неучтенных факторов, определяющих состояние и динамику процесса инновационной деятельности.
К основным базовым методам управления рисками инновационной деятельности, как правило, относят (рис. 3): диверсификацию; уклонение от рисков; компенсацию; локализацию.
На успех управления рисками инновационной деятельности как в рамках отдельного инновационного проекта, так и в целом инновационной деятельности влияет несколько взаимосвязанных факторов, к числу которых относятся:
★ организация управления рисками;
★ уровень развития инструментов, методов и средств управления рисками;
★ качество исполнения мероприятий по управлению рисками.
Отсутствие или недостаточное проявление одного из этих факторов разрушает всю систему управления рисками. Организация управления рисками ин-
новационной деятельности включает информационное и методическое обеспечение, систему распределения прав, обязанностей, полномочий и ответственности для обеспечения эффективного управления рисками, что образует систему управления рисками инновационной деятельности (рис. 4).
Организация управления рисками направлена на рациональное сочетание всех элементов системы управления в единой технологии процесса управления риском. Говоря об организации управления риском, прежде всего имеют в виду планирование мероприятий по снижению рисков, их финансирование и интеграцию системы управления рисками инновационной деятельности в общую систему управления.
Инструментарий управления рисками инновационной деятельности базируется на сочетании объективных и субъективных методов и средств управления рисками. В отсутствии формальных способов выявления «слабых сигналов» важную роль в эффективности управления рисками играют опыт, здравый смысл и интуиция всех участников проекта: от исполнителя до руководителя проекта.
В то же время ориентация на субъективные методы управления рисками может привести к ошибочным решениям, стать дополнительным источником риска. Поэтому не меньшее значение имеет и развитие формальных средств управления рисками инновационной деятельности, к числу которых относится создание базы знаний в области рисков инновационной деятельности, тренинг персонала по профилактике, обнаружению и устранению последствий рисковых ситуаций, анализ эффективности мероприятий по управлению рисками инновационной деятельности и др.
Ключевым инструментом риск-менеджмента является список из 10 наиболее существенных рисков. Как показывает практика западного менеджмента, простой перечень наиболее возможных, существенно влияющих на результаты проекта и/или наибо-
лее трудно устранимых рисковых ситуаций оказывает значительное влияние на проект в целом. Как утверждают специалисты компании Microsoft, перечень рисковых ситуаций, размещенный в поле зрения руководителя, снижает вероятность принятия необдуманных решений. Перечень рисковых ситуаций должен быть доступен всем участникам проекта — информация о возможных рисковых событиях является эффективным инструментом профилактики риска. В то же время описание рисковых ситуаций, включенное в перечень, позволяет участникам проекта на более ранних стадиях идентифицировать риски и своевременно принять меры по их снижению.
Не менее важной функцией управления рисками инновационной деятельности, чем идентификация, профилактика и упреждение рисковых ситуаций, является разработка плана управления рисками — документа, описывающего стратегию риск-менеджмента.
План управления рисками инновационной деятельности должен иметь форму обязательного для исполнения документа, в который включены перечень и описание всех возможных рисков, последовательность действий в случае возникновения рисковых ситуаций. Все мероприятия по управлению рисками должны иметь источники финансирования, а затраты на разрешение рисковых ситуаций — включены в смету проектов. Без достаточного финансирования любая деятельность, в том числе риск-менеджмент, теряет всякий смысл. Одним из важнейших компонентов плана управления рисками инновационной деятельности является оценка рисков, характеризующая не только возможность неблагоприятного развития событий, но и влияние рисковых событий на запланированный результат деятельности и сложность устранения последствий рисковых ситуаций. При этом следует иметь в виду, что оценки рисков должны быть учтены во всех планах и программах предприятия.
т 3
Академия народного хозяйства при Правительстве РФ
4 Факультет инновационно-технологического бизнеса
Для тех, кто строит свой бизнес на новых идеях и технологиях! Подготовка project manager для инновационного бизнеса
«МВД: Инновационный и проектный менеджмент» - 2 года Магистерская программа «Технологический менеджмент» - 2 года
Курсы повышения квалификации «Основы инновационного бизнеса»
10 лет в бизнес-образовании
Лицензии Ы-WtTtlOf 100* ж
• Г«дарственный диплом. • Программы разработаны совместно с Техасским университетом (США) и не имеют аналогов е отечественной практике.
• Преподаватели специалисты-практики в сфере инновационного бизнеса. • Консультационное сопровождение индивидуальных проектов слушателей.
• Для иногородних слушателей имеется гостиница на территории Академии
Осенний и весенний наборы с началом занятий октябрь и март.
Формы обучения вечерняя (3 раза в неделю) и заочная (с 2-х недельными очными сессиями 3 раза в год в АНХ)
Принимаются лица с еысшим образованием
Адрес: 119671, Москва, пр. Вернадского, 82, корп. 1, офис 507; тел. (095) 564-8468, тел) факс (095) 564-8469
E-mail: е|мй9Ж[и,ШІ0І{М
ИННОВАЦИИ № 1 (88), 2006
